el registro de actividades internacionales de U.S. InterAmerican, es unicamente para programas de capacitación, entrenamiento, formación, y actualización profesional de oficiales de la ley y funcionarios públicos y privados, en programas de prevención del crimen internacional...

 

 

 

CURSO-TALLER PRESENCIAL

ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DEL DELITO ELECTRÓNICO

PREVENCIÓN DE FRAUDES ELECTRÓNICOS, LAVADO DE DINERO, Y ACTIVIDADES CRIMINALES

 

  • Presentación

  • Un tema de máxima actualidad, en donde se entrena al personal ejecutivo y operativo, en el ámbito del delito informático, cibernético, cyberlavado y a través de las redes, productos y servicios financieros, con énfasis en el uso de las tarjetas  (no se necesita tener conocimientos de informática) Este es un curso dirigido al personal directivo y funcionarios para que puedan establecer los controles administrativos de prevención y detección, siguiendo los protocolos internacionales de cumplimiento obligado

  • El delito electrónico es sin duda la modalidad más utilizada en el sistema financiero mundial, los delincuentes cibernéticos y el crimen internacional organizado, han tomado mucha ventaja de las nuevas tecnologías, quedando rezagados los sistemas tradicionales del combate al crimen y las investigaciones de esta modalidad. Aun en países desarrollados como los Estados Unidos, Canadá, Francia Alemania e Inglaterra se están ajustando las legislaciones para la tipificación y la criminalizaciόn de los delitos, cada día se conocen nuevos métodos de violar los controles, de penetrar sistemas sofisticados de seguridad incluso hasta de las agencias de inteligencia de los EE.UU. y el Pentagono.

  • En la banca virtual, existe un gran vacío, y es el de la presencia física del cliente, se trata del “cliente electrónico” que puede acceder su información y hacer transacciones 24 horas. Esto conlleva el riesgo máximo de delitos electrónicos combinados con crimen organizado, como el lavado de dinero, legitimación de capitales y financiamiento a grupos terroristas a través de transferencias electrónicas, el uso de tarjetas es quizá el mejor método para el fraude, para el robo de identidad, y para evadir los controles de identificación del cliente.

  • Dirigido a:

  • Funcionarios y Ejecutivos del sector financiero. Operativos del sector informático, Ingenierías de sistemas. Comités de Cumplimiento y Administración de Riesgo.

  • Objetivos

  • En este seminario-taller, los participantes obtendrán conocimientos acerca del crimen informático, las diferentes modalidades delictivas, los perfiles criminales de los delincuentes cibernéticos. Las vulnerabilidades de los sistemas informáticos al interior de las instituciones, Los riesgos de penetración del crimen organizado a través del uso de tarjetas electrónicas para lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

 

 Temario

 

MODULO I

  • La “Banca Electrónica” sistema financiero a través de la información virtual
  • Introducción al tema del delito financiero a través de la tecnología electrónica
  • ONU Resoluciones y la tipificación del delito electrónico y/o informático
  • Delitos electrónicos y/o informáticos y el impacto financiero
  • Delitos electrónicos y/o informáticos  a nivel global – Delitos Transnacionales
 

MODULO II

  • Lavado de dinero mediante transferencias internacionales con tarjetas de debito
  • Clonación de tarjetas electrónicas
  • Uso de “testaferros” a través de la modalidad de tarjetas debito
  • Robo de identidad

           

 

 

 

MODULO III

  • Modalidades de robo en cajeros electrónicos o ATM’s
  • Modalidad delictiva conocida como “Phising”  transacciones electrónicas
  • Modalidad de “Trashing”
  • Modalidad de “testafeerato” con tarjetas debito
  • Modalidad de Lavado de dinero a través de transferencias electrónicas y tarjetas debito
  • Modalidad de “cambiazo” de tarjetas electrónicas
  • Diferentes modalidades y video presentaciones

 

 

MODULO IV

  • Administración del riesgo
  • Controles Preventivos – Detectivos y Correctivos
  • Responsabilidad Legal y penal del ejecutivo financiero frente al delito electrónico
  • “Conozca su Cliente Interno”  análisis de perfiles para detección de personal de alto riesgo financiero.

 

 
 
  • Ejercicio: Envío de información encriptada a través de correos electrónicos o mensajes cifrados (ejercicio  y demostración en pantalla)

  • Ejercicio: Clonación de “paginas Web” de Bancos y entidades financieras, para defraudar a clientes en transacciones electrónicas (ejercicio  y demostración en pantalla)

Presentaciones especiales: 

“Perfil Psicológico del Criminal Cibernético”  

“Prevención del Fraude y el delito de cuello blanco”

 

 

MODULO V

  • Investigación del delito electrónico
  • Recopilación de evidencias electrónicas en la investigación
  • Habilitación de evidencias electrónicas para convertirlas en “Pruebas” ante la Corte o Tribunal de Justicia a nivel local e internacional, con la cooperación de las agencias de investigación como INTERPOL

 

 

CONCLUSIÓN Y TALLER DE EVALUACIÓN TEMÁTICA

  • En el Taller, se analizaran casos de estudio con los participantes, los cuales serán clasificados por grupos y casos, que evaluarán la comprensión de la temática por áreas como modalidades y tipificación de los delitos, vulnerabilidades, omisiones y/o desconocimiento de la política preventiva. Reforzamiento de controles, y desarrollo  de la política “Conozca a su cliente Interno y Externo”. 
  • Los participantes a este curso de entrenamiento, participarán en una dinámica interactiva de intercambio de experiencias de casos similares, tendrán la oportunidad de exponer algunos puntos de la temática presentada frente a los integrantes del grupo bajo la supervisión del instructor.
 

Certificado Internacional

Los participantes, recibirán un certificado internacional de participación, (Valor de los derechos, proceso, impuestos y correo internacional incluido en la inscripción), expedido y registrado directamente por U.S. InterAmerican Affairs.

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES en Santo Domingo

Duración
  • 16 horas académicas
  • Primer día 09:00-17:00
  • Segundo día 09:00 - 13:00
Incluye
  • Certificado Internacional expedido y registrado en los EE.UU.

  • Material de apoyo para el seguimiento del curso

  • Coffee Breaks

  • Almuerzo Ejecutivo

Persona de Contacto

 

 

     

 

  • Los Participantes en este seminario presencial, tendrán una certificacion de 10 horas académicas y una beca del 25% acreditables a nuestro curso de Auditoria e Investigación, en la ciudad de Miami USA (ver + Info)
  • Dirigido a:

  • Profesionales y ejecutivos en todas las áreas, especialmente en el ámbito financiero Contadores, Auditores, Revisores Fiscales. Oficiales de Cumplimiento, Abogados, Miembros de Comité de cumplimiento, del Comité de Control Interno, Comité de Riesgos. Administradores de Empresas, Economistas, Consultores, Importadores y Exportadores, Industriales, Comercio y Relaciones Internacionales.

  • Introducción al tema:

  • Objetivos de este Seminario presencial

  • Los Contadores Públicos y los Auditores Internos y Externos, así como los Revisores Fiscales, y si la entidad, institución, organización o empresa, tiene en su staff de "Gobierno Corporativo" a un Abogado como "Asesor Jurídico" son los profesionales de máxima responsabilidad en el "Control y Prevención del Riesgo Financiero", precisamente, porque sus funciones son las de "atestadotes públicos"  ante la ley, lo que quiere decir que cualquier documento firmado por estos profesionales se convierte automáticamente en una "prueba documental" (Balances, estados financieros, informes de auditoria, informes de revisoría fiscal etc.), en un proceso legal, y también el Contador, Auditor, Revisor Fiscal y Abogado, son considerados como "personas de interés" en una investigación civil o criminal.  Nunca antes en la historia de los negocios financieros internacionales, se le había dado tanta importancia a estos profesionales de la contaduría, auditoria, y jurídica, siempre habían sido relegados a posiciones de nivel administrativo, el Contador Publico y el Auditor, son considerados los ejecutivos más preparados y de mayor relevancia, también el Abogado, para asesorar, evaluar y administrar el riesgo financiero ante las juntas de directores, siendo nombrados, en los comités de cumplimiento, comités de control interno incluso para ser "Oficiales de Cumplimiento" en bancos y entidades financieras y todas las entidades, instituciones, empresas y negocios considerados "sujetos obligados" del cumplimiento de las leyes antilavado.

  • Importancia y relevancia en el -Sistema Financiero Internacional-

  • A partir del 2001, y debido a los acontecimientos de las torres gemelas en Nueva York, todo el sistema financiero mundial se declaró en alerta roja para cumplir con la resolución 1373 de las Naciones Unidas, declarando el terrorismo y sus fuentes de financiamiento como prioridad en sus países miembros, que debieron homologar sus propias leyes y fortalecer sus sistemas de justicia, criminalizando el delito financiero como "crimen trasnacional". El lavado de dinero, se declaró como "delito autónomo" es decir que no necesariamente deben existir nexos con el narcotráfico, el fraude corporativo y la corrupción se convirtieron de repente en delitos, que sus ganancias se consideran lavado de dinero y las transferencias fondos en monedas internacionales,  en trafico internacional de divisas, otro delito transnacional. Por esto es importante que todo ejecutivo y profesional de "alto riesgo financiero" actualice sus conocimientos y conozca la "administración del riesgo financiero"

Temática

  • INTRODUCCIÓN GENERAL A LA AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA

  • ÉNFASIS EN  EL DELITO FINANCIERO  

  • LA AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA FORENSE Y SU APLICACIÓN EN LA JUSTICIA

    La Auditoria de Investigación Legal, como es la justificación de la Auditoria Forense, es una especialización de la auditoria tradicional. Ya no se trata de evaluar, ni de informar, o simplemente de presentar una problemática para que sea corregida a través de controles o mecanismos internos en una entidad, empresa o Institución y luego hacer un seguimiento para medir la eficiencia y la eficacia.

    La Auditoria  Forense, es de hecho, una herramienta muy valiosa en la aplicación de la justicia, y  debe por lo tanto ser un proceso legal que se deriva de una serie de protocolos, como son la autorización de una entidad oficial (Fiscalia, Procuraduría, Contraloría, Revisoría Fiscal, Una Corte Civil o Criminal Etc.)

    Este procedimiento como es de tipo investigativo y lo que se persigue es la judicialización y a la postre la penalización o exoneración, debe ser planificado muy cuidadosamente, para evitar cometer errores que por insignificantes que puedan ser, anulan totalmente la investigación y el caso en la Corte o tribunal de Justicia puede ser desestimado por un Juez

  • Rol del Auditor Forense, características del auditor forense, campos de aplicación de la auditoría forense, calificaciones, acreditaciones,  certificaciones, normas Internacionales de auditoría, conceptos y procedimientos generales de la auditoría integral, gubernamental y de investigación legal o forense.

  • ALCANCE Y CAMPOS DE INVESTIGACIÓN

  • Corrupción administrativa, fraude contable, crimen financiero, delitos contra el patrimonio, contra la fé pública, contra la administración pública y contra la economía nacional. Investigación a PeP´s (Personas Políticamente y Públicamente expuestas), Fraude Corporativo, Corrupción Pública, Crimen Organizado, Lavado de Dinero y  Activos Financiación del Terrorismo

  • TERMINOLOGÍA TÉCNICA LEGAL

  • Criminalística y criminología, clasificación de los delitos, conceptos de delitos

  • Contabilidad Forense y Control Interno, control administrativo y control contable, ambiente de control, determinación de controles vulnerados y análisis de responsabilidad ante la administración de riesgos

  • JUSTIFICACIÓN DE LA AUDITORIA FORENSE

  • Definición de la Auditoria Forense

  • Introducción a la Criminología y Criminalística

  • Competencias y limitaciones de la Auditoria Forense

  • Protocolos y estándares de cumplimiento

  • La Legalidad de la Auditoria Forense

  • El Rol del Auditor Forense

  • MODALIDADES DEL DELITO FINANCIERO Y LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL -AUDITORIA FINANCIERA FORENSE

  • Se presentarán tipologías del delito financiero:

  • Fraude Corporativo

  • Fraude Contable

  • Fraude Administrativo

  • Fraude Electrónico

  • Fraude en Seguros (Sector Asegurador)

  • Fraude (comercial) en contra de los grupos de Interes

  • Importaciones y exportaciones ficticias

  • Evasión Fiscal

  • Soborno a funcionarios públicos

  • Empresas de "fachada"

  • Lavado de dinero

  • Lavado de Activos

  • Crimen Organizado

  • Operaciones "Off Shore"

  • Fusiones o Alianzas con empresas criminales

  • Financiamiento al Terrorismo

  • Encubrimiento de operaciones ilegales

  • Falsedad documentaria

  • Competencia desleal

Delitos individuales

  • Mala Práctica

  • Negligencia

  • Conspiración, Confabulación, Asociación delictiva

  • Complicidad

  • Encubrimiento / Falsedad

  • Enriquecimiento Ilícito

  • Abuso de poder con subalternos

  • Chantaje y extorsión sexual

  • Robo, hurto, desfalco

  • Abuso de confianza

Certificado Internacional de Participación

Los participantes en el curso presencial, de este programa internacional, podrán obtener en forma opcional un certificado de 10 horas académicas expedido en los EE.UU.

El Certificado no tiene costo comercial, el interesado cancelará únicamente los derechos de proceso, registro, impuestos de los Estados Unidos y el envio por correo internacional

 

 

 

  • Este Seminario-taller Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • International Center for Private Corporations Washington D.C.

  • Commitee on Sponsoring Organizations of the treadway Commission C.O.S.O.

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs Crime Prevention Programme) y cumple todos los protocolos legales y los tratados sobre derechos internacionales vigentes. OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

 

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES en Bogotá Colombia

Duración
  • 10 horas académicas
  • 09:00-17:00
Incluye
  • Seminario presencial por 10 horas académicas (Hora de 45 minutos)

  • Coffee Breaks

Persona de Contacto
  • Marco T. Cano
  • Tel. 312-328-9620 - 319-264-4443

 

 

 

 

PROGRAMA INTERNACIONAL DE SERVICIO PUBLICO

Y PREVENCION DEL CRIMEN

     

 

  • Dirigido a:

  • Estudiantes de Pre-Grado, Post Grado, Ejecutivos y Profesionales en las áreas de; Ciencias Económicas, Finanzas, Contaduría, Auditoria, Derecho, Economía, Administración de Negocios Internacionales, Relaciones Internacionales, Derecho, Ingeniería Industrial, Miembros del Poder Judicial, Investigadores, Peritos y Testigos expertos en Tribunales de Justicia

  • Presentación:

  • Este programa internacional es un compilación introductoria de diferentes temas, todos con énfasis a la prevención, investigación y aplicación de las leyes, regulaciones y normas internacionales de cumplimiento obligado. Los participantes en este programa, tendrán la oportunidad de familiarizarse, con todos los protocolos de prevención y administración del riesgo financiero en negocios internacionales y también sobre las normas leyes y regulaciones para "sujetos obligados" a cumplir con reportes sobre transacciones inusuales o sospechosas ante las unidades de inteligencia y análisis financieros de sus respectivos países.

  • El programa consta de 16 horas académicas + un taller practico, con participación interactiva de los asistentes

Temática

Gobierno Corporativo, la Responsabilidad Legal de los Miembros de la Junta de Directores, Ejecutivos y Asociados ante las nuevas Leyes y Normas Internacionales. Este Seminario-Taller le familiarizará con Estandares de cumplimiento de acuerdo las nuevas regulaciones de prevención sobre el manejo y administracion, después de los multimillonmarios fraudes corporativos.Prevención y Administración de los Riesgos Operativos, Legales, Civiles y Penales ante los nuevos estandares de cumplimiento obligado mundial, según el Centro para Corporaciones Públicas y Privadas en Washington U.S.A.

El lavado de dinero, blanqueo y/o legitimación de capitales, son los diferentes términos que se usan en diferentes países para denominar el delito financiero mas extendido en el mundo. Es simplemente el mecanismo por el cual, dineros provenientes de diferentes delitos, penetran el sistema financiero de un país mediante un sinnúmero de actividades o modalidades, como empresas de fachada, fraude, fraude corporativo, trasferencias de dinero a paraísos fiscales etc,

El Oficial de Cumplimiento, gestor de cumplimiento, experto externo en prevención de lavado de dinero, director de cumplimiento, etc. son los diferentes titulos como se denomina al experto responsable en una institución, entidad, empresa, u organización, que cumple con las normas y leyes del Grupo de Acción Financiera Internacional  -GAFI-

Una profesión, altamente calificada y de gran futuro en el mundo.

La auditoria, es una profesión altamente solicitada, pero la auditoria financiera investigativa forense, es la máxima especialidad de un auditor, que lo convierte en un auxiliar de la administración de justicia.

La Auditoria Investigativa, es la técnica de recopilación de evidencias para habilitar la prueba en los casos civiles o criminales en las Cortes o tribunales de Justicia.

La Psicologia Criminalística, tambien conocida como psicologia forense, es una técnica de análisis de perfiles criminales, para la investigación de diferentes delitos. Siempre y en todos los casos detrás de un delito, existe una mente criminal y es muy importante conocer el perfil del delincuente para determinar su capacidad de violar la ley, su intencionalidad y las manipulación de otros en la comisión de los delitos.

La psicologia es una técnica eficáz en la prevención del crimen

El Perito o Testigo Experto, en los tribunales de justicia es una parte fundamental en el desarrollo de un caso presentado ante la Corte, sea de parte de la Fiscalia o Estado Acusador, como tambien por parte de la defensa del acusado o los acusados. El sistema Judicial y los investigadores judiciales o técnicos policiales, muchas veces no tienen la preparación para establecer plenamente un hecho y explicarlo ante el Juez o Jurado, El experto, con un peritazgo y luego un testimonio en la corte puede definir un hecho complejo.

 

 

  • Este Seminario-taller Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • International Center for Private Corporations Washington D.C.

  • Commitee on Sponsoring Organizations of the treadway Commission C.O.S.O.

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs), OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

 

 

  • Este Seminario de Capacitación y Entrenamiento, está debidamente protegido bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs) y los tratados sobre derechos internacionales vigentes.
  • Los participantes, recibirán un certificado internacional de participación, (Valor de los derechos, proceso, impuestos y correo internacional incluido en la inscripción), expedido directamente por U.S. InterAmerican Affairs.

Certificado Internacional de Participación

Información General

  • Visa Americana: Los participantes en este seminario-taller internacional deben tener visa americana B-1 o B-1/B-2, lo que les permite viajar a los EE.UU. 
  • Si Usted no tiene Visa Americana: En caso de tener que solicitar o renovar su visa, las nuevas regulaciones para la obtención de la visa requieren que se llene el formulario DS-156 á DS 160 via electrónica a través de  internet, (puede consultar con su agente de viajes o directamente con el consulado en su país) posteriormente cancelar los derechos y obtener el código numérico y asistir a la cita  para la entrevista al consulado norteamericano. La información el formato electrónico, debe ser muy clara: 
  • (A)  Propósito de su viaje a los EE.UU. y que viene a participar en un seminario de U.S. InterAmerican,
  • (B) Fecha de viaje o ingreso a los EE.UU. y salida de los EE.UU. usted puede extender su estadía unos días antes o después del seminario, si desea hacer compras en la ciudad o un viaje a otra ciudad de los EE.UU. como Orlando, también si desea hacer contactos de negocios Etc.  
  • (C) Alojamiento o dirección en los EE.UU. si estará alojado en un hotel, la dirección y nombre,
  • (D) Dirección en los EE.UU. Si estará en casa de familiares o amigos, la dirección y los datos.
  • (E)   Si representa alguna empresa, organización, entidad o institución. Debe presentar el día de la cita con el oficial consular, una carta especificando claramente el propósito de su viaje, el cargo y/o titulo que representa y, muy importante, si su empresa, entidad, o institución, asume los costos de su viaje y el valor de la inscripción al seminario de U.S. InterAmerican.
  • (F) Después de que usted haga este proceso del formato electrónico y le sea asignado un código numérico y la fecha para la cita en el consulado norteamericano, U.S. InterAmerican Affairs, enviará una carta formato de presentación personalizada con su nombre y numero de registro de inscripción, dirigida directamente al consulado norteamericano en su país, para el Seminario-taller, (con una copia para usted), previa cancelación del depósito inicial para su inscripción formal de asistencia. Esto no garantiza la expedición de la visa, pues es discrecionalidad de las autoridades consulares, pero si es una base importante para que el Cónsul  Norteamericano, pueda tener un criterio de su personalidad, perfil profesional e intención de visitar a los EE.UU., y que no es un potencial inmigrante que va a "quedarse ilegalmente" sino que tiene "raices" y que va a regresar a su pais de origen. 
  • Nota: U.S. Interamerican No recomienda la intermediación de personas naturales, o gestores y/o tramitadores de visas, y que cobran por sus servicios, en ningún país, esto, con el propósito de evitar el fraude y la estafa en la gestión del visado norteamericano.
  • Nota importante:  Si usted va solicitar la Visa, llene los documentos requeridos con anticipación de por lo menos 45 días antes de su viaje, ya que a ultima hora, posiblemente le den la cita en la Embajada para fecha posterior a la fecha del evento. U.S. InterAmerican Affairs, únicamente le enviará la carta de presentación ante las autoridades consulares cuando tenga el numero de la cita, la fecha y haya enviado el deposito requerido.
  • En caso tal de obtener el visado y no asistir al Seminario-taller sin una justificación de fuerza mayor, U.S. InterAmerican, deberá notificar al consulado ya que la política es evitar que se utilice este propósito con el único fin de la obtención de la visa norteamericana.
  • Información sobre la obtención de la visa norteamericana:
  •  http://evisaforms.state.gov/instructions_Spanish.asp
  • Formato DS-156 para ser completado vía electrónica:
  • https://evisaforms.state.gov/DS156_Spanish.asp
  • Hotel, y transporte local: U.S. InterAmerican, no ofrece este servicio incluido dentro del precio de inscripción para los participantes, ya que nuestro objetivo es la parte didáctica. Por experiencias en eventos anteriores, muchos participantes tienen relacionados en la ciudad o contactos directos para hacer sus reservaciones de hotel a precios competitivos. Si el participante desea puede hacer arreglos a través de au agencia de viajes, que le puede coordinar incluso un "paquete turístico" si desea disfrutar de las atracciones de la ciudad de Miami o Miami Beach con sus playas, comprar en sus múltiples centros comerciales o incluso viajar a Orlando y Disney World con su familia. U.S. InterAmerican, respetará  los acuerdos  y/o. paquetes "todo incluido" que ofrezcan entidades que organicen grupos de participantes en diferentes países, pero su responsabilidad se limita únicamente al curso-taller en lo concerniente a la parte didáctica.
  • Confirme su boleto aéreo con anticipación:  Miami es un destino muy solicitado y con vuelos directos desde todas las ciudades importantes del continente, por lo tanto nuestra recomendación es que inmediatamente que haya tomado la decisión de participar y que tenga la visa autorizando su entrada a los EE.UU. debe adquirir su boleto aéreo, ya que las líneas aéreas tienen tarifas mucho mas económicas cuando se compra con anticipación, ya no existe la modalidad de "reserva" y entre más corto sea el tiempo para su viaje, la tarifa se incrementa significativamente.

 

  • Valor USD$ 685.oo Profesionales y Ejecutivos Financieros
  • Valor USD$ 385.00 Únicamente para estudiantes de Pregrado menores de 25 años y con carta certificado de su institución académica*
  • *U.S. InterAmerican Affairs, en cumplimiento de su política de "Servicio Publico y Prevención del Crimen Internacional Organizado", ofrece una oportunidad especial a estudiantes de todos los países, que deseen participar, en una forma muy económica, cubriendo únicamente los costos de logística, costos operativos material de apoyo y  derechos del certificado. Esto con el fin de que puedan venir a los EE.UU. y tener una visión internacional del nuevo sistema de administración del riesgo financiero, como es la tendencia mundial.
  • Incluye:
  • Certificado Internacional, 16 horas presenciales, con todos los derechos,  proceso,  registro e impuestos,  expedido por U.S. InterAmerican Affairs (Ver facsímil)
  • Material Didáctico para el seguimiento del Seminario-Taller
  • Dos días de participación:
  • Coffee Breaks

 

Para la inscripción: Debe solicitar el formato de inscripción digital a nuestro correo directo y abonar  un deposito de USD$ 185.oo, lo puede hacer vía transferencia bancaria o con tarjeta debito o crédito. Este deposito será para garantizar su participación y los costos administrativos y operativos de U.S. InterAmerican. En caso de no poder asistir al evento, el deposito se podrá transferir a otra persona, si la causa de no asistencia es por motivo de que no le fue otorgada la Visa por parte del Consulado Norteamericano, U.S. InterAmerican reembolsará el deposito descontando los costos operativos y el valor de la transferencia a su país. No se aceptarán reclamos para el deposito dos semanas antes del seminario presencial en Miami

Inscripciones Directas  Email:  interamerican-usa@mail.com

Duración
  • Primer día     09:00 a 17:00 Full Day Seminar 
  • Segundo día  09:00 a 13:00   Taller Practico
Persona de Contacto

 

 

 

 

SEMINARIO  TALLER PRACTICO

     

 

INTRODUCCIÓN

En los últimos años, el mundo ha visto con estupor, escándalos financieros ocurridos en distintas instituciones, que han ocasionado perjuicios a sus accionistas, trabajadores y clientes, no solo causados por acciones fraudulentas de grupos delictivos, sino también por actividades relacionadas con lavado de dinero y el financiamiento de actividades o grupos terroristas, que violentan los controles internos de las instituciones en su afán de satisfacer su inevitable necesidad de dar apariencia de legitimidad a los fondos provenientes de actividades ilícitas, o de ocultar el destino de los bienes que pretenden utilizar para causar terror en distintas jurisdicciones o países.

Las instituciones financieras pueden beneficiarse de la adopción de metodologías para administrar los riesgos de LD/FT, como un componente fundamental en sus operaciones y como una manera de proteger su organización y agregar valor a las mismas.

La administración de los riesgos de LD/FT, que hasta febrero de 2012 había sido de voluntaria aplicación para países e instituciones, pasó a ser una metodología de prevención y control de carácter obligatorio según lo establecen las nuevas 40 recomendaciones del GAFI publicadas en la mencionada fecha.     

MÓDULO I

PREVENCIÓN DEL LAVADO DE DINERO Y DE LA

FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO  

  • El delito de Legitimación de Capitales.
  • El delito de Financiación del Terrorismo.
  • Estándares internacionales de cumplimiento relacionados con la investigación de LC/FT y la administración de sus riesgos en el sector financiero.
  • La Administración de Riesgos en el mundo. (EE.UU., América Latina y Europa). Leyes extranjeras y su relación con la Administración del Riesgo de LC/FT ((USA Patriot Act Title III Art 312 Due Dilligence, Victory Act, Sarbanes Oxley  Directivas del Parlamento y el Consejo Europeo).
  • Los componentes del riesgo de LD/FT según el GAFI: La Amenaza, las Vulnerabilidades y las Consecuencias.
  • La Delincuencia Organizada como Amenaza para las instituciones Financieras. Principales Organizaciones criminales en el mundo y las principales zonas geográficas donde actúan: Yacuza, Mafia Rusa, Mafias Italianas, las Pandillas, las BACRIM, FARC, otros grupos criminales.
  • El perfil del delincuente.
  • Los riesgos asociados a la LC/FT Riesgo Legal, Reputacional, de Contagio y Operacional.
  • Medidas de mitigación de riesgos de LC/FT
  • Políticas, programa anti legitimación y controles internos para la administración de riesgos del lavado de dinero.

 

 MÓDULO II

VULNERABILIDADES, CONSECUENCIAS Y FACTORES DE RIESGO DE LD/FT 

  • ·      La Recomendación 1 del GAFI y su nota interpretativa.

  • ·      Guías del GAFI sobre el enfoque basado en riesgos.

  • ·      El riesgo según GAFI: Combinación de Amenazas, Vulnerabilidades y Consecuencias.

  • ·      El enfoque basado en riesgos. Principios ventajas y limitaciones.

  • ·      Los Factores de Riesgo: Productos y servicios, clientes, canales y zonas geográficas. La intuición.

  • ·      Factores que modifican el nivel de riesgo.

  • ·      Controles para situaciones de riesgo mayor.

  • ·      Política CSC, Monitoreo, Reportes, Entrenamiento, Controles internos

MÓDULO III

METODOLOGÍA PARA LA EVALUACIÓN DE RIESGOS DE LC/FT.

Fase I: Detección de los riesgos y eventos de riesgo.

Fase II: Evaluación:  

  • Diseño de Matrices de riesgo.

  • Determinar el nivel de riesgo Inherente de los productos y servicios.

  • Determinar el nivel de riesgo Inherente de los clientes.

  • Determinar el nivel de riesgo Inherente de los canales.

  • Determinar el nivel de riesgo Inherente de las zonas geográficas.

  • Determinar el nivel de riesgo Inherente de la entidad.

  • Diseñar medidas de mitigación para los factores de riesgo.

  • Determinar el nivel de riesgo Residual de los factores de riesgo

  • Determinar el nivel de riesgo Residual de la Entidad.

MÓDULO III (CONTINUACIÓN)

METODOLOGÍA PARA LA EVALUACIÓN DE RIESGOS DE LC/FT.

  • Fase III: Elaboración de Documentos:
  • Evaluación de Riesgos de LC/FT de la Entidad.
  • Resumen de medidas de mitigación (Control interno).
  • Lista de riesgos de LC/FT de la Entidad.
  • Información para la elaboración o actualización del Manual de Administración de Riesgos de LC/FT.
  • Limitaciones al Apetito de riesgo de LC/FT de la Entidad.
  • Fase IV: Actividades complementarias:
  • El Monitoreo
  • La auditoría Interna.

 

ORGANIZACIÓN DE GRUPOS DE TRABAJO PARA EL TALLER PRACTICO.

·     Se conformarán grupos de trabajo enfocados a los sectores bancario, asegurador, del mercado de valores y demás participantes del sector denominado como "sujetos obligados" .

Instrucciones para el Taller de Evaluación de Riesgos de LC/FT.

MÓDULO IV

TALLER PRACTICO DE EVALUACIÓN DE RIESGOS DE LC/FT

  • Primera Tarea:
  • Detectar los riesgos de LC/FT de la Entidad, haciendo juicios sobre las Amenazas y las Vulnerabilidades.
  • Diseñar las Matrices a utilizar.
  • Exposición de la solución de los equipos de trabajo.
  • Exposición de una solución de la cátedra.
  • Segunda Tarea:
  • Determinar el nivel de riesgo inherente de los factores de riesgos.
  • Exposición de la solución de los equipos de trabajo.
  • Exposición de una solución de la cátedra.
  • Tercera Tarea:
  • Determinar el nivel de riesgo Inherente de LC/FT de la Entidad
  • Exposición de la solución de los equipos de trabajo.
  • Exposición de una solución de la cátedra.
  • Cuarta tarea
  • Diseñar medidas de mitigación para los factores de riesgo; determinar el nivel de riesgo Residual de los factores y el nivel de riesgo Residual de la Entidad.
  • Exposición de la solución de los equipos de trabajo.
  • Exposición de una solución de la cátedra.
  • Crítica general del ejercicio.

 

 

  • Este Seminario-taller Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • International Center for Private Corporations Washington D.C.

  • Commitee on Sponsoring Organizations of the treadway Commission C.O.S.O.

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs), OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

 

 

  • Este Seminario de Capacitación y Entrenamiento, está debidamente protegido bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs) y los tratados sobre derechos internacionales vigentes.
  • Los participantes, recibirán un certificado internacional de participación, (Valor de los derechos, proceso, impuestos y correo internacional incluido en la inscripción), expedido directamente por U.S. InterAmerican Affairs.

Certificado Internacional de Participación

Información General

  • Visa Americana: Los participantes en este seminario-taller internacional deben tener visa americana B-1 o B-1/B-2, lo que les permite viajar a los EE.UU. 
  • Si Usted no tiene Visa Americana: En caso de tener que solicitar o renovar su visa, las nuevas regulaciones para la obtención de la visa requieren que se llene el formulario DS-156 á DS 160 via electrónica a través de  internet, (puede consultar con su agente de viajes o directamente con el consulado en su país) posteriormente cancelar los derechos y obtener el código numérico y asistir a la cita  para la entrevista al consulado norteamericano. La información el formato electrónico, debe ser muy clara: 
  • (A)  Propósito de su viaje a los EE.UU. y que viene a participar en un seminario de U.S. InterAmerican,
  • (B) Fecha de viaje o ingreso a los EE.UU. y salida de los EE.UU. usted puede extender su estadía unos días antes o después del seminario, si desea hacer compras en la ciudad o un viaje a otra ciudad de los EE.UU. como Orlando, también si desea hacer contactos de negocios Etc.  
  • (C) Alojamiento o dirección en los EE.UU. si estará alojado en un hotel, la dirección y nombre,
  • (D) Dirección en los EE.UU. Si estará en casa de familiares o amigos, la dirección y los datos.
  • (E)   Si representa alguna empresa, organización, entidad o institución. Debe presentar el día de la cita con el oficial consular, una carta especificando claramente el propósito de su viaje, el cargo y/o titulo que representa y, muy importante, si su empresa, entidad, o institución, asume los costos de su viaje y el valor de la inscripción al seminario de U.S. InterAmerican.
  • (F) Después de que usted haga este proceso del formato electrónico y le sea asignado un código numérico y la fecha para la cita en el consulado norteamericano, U.S. InterAmerican Affairs, enviará una carta formato de presentación personalizada con su nombre y numero de registro de inscripción, dirigida directamente al consulado norteamericano en su país, para el Seminario-taller, (con una copia para usted), previa cancelación del depósito inicial para su inscripción formal de asistencia. Esto no garantiza la expedición de la visa, pues es discrecionalidad de las autoridades consulares, pero si es una base importante para que el Cónsul  Norteamericano, pueda tener un criterio de su personalidad, perfil profesional e intención de visitar a los EE.UU., y que no es un potencial inmigrante que va a "quedarse ilegalmente" sino que tiene "raices" y que va a regresar a su pais de origen. 
  • Nota: U.S. Interamerican No recomienda la intermediación de personas naturales, o gestores y/o tramitadores de visas, y que cobran por sus servicios, en ningún país, esto, con el propósito de evitar el fraude y la estafa en la gestión del visado norteamericano.
  • Nota importante:  Si usted va solicitar la Visa, llene los documentos requeridos con anticipación de por lo menos 45 días antes de su viaje, ya que a ultima hora, posiblemente le den la cita en la Embajada para fecha posterior a la fecha del evento. U.S. InterAmerican Affairs, únicamente le enviará la carta de presentación ante las autoridades consulares cuando tenga el numero de la cita, la fecha y haya enviado el deposito requerido.
  • En caso tal de obtener el visado y no asistir al Seminario-taller sin una justificación de fuerza mayor, U.S. InterAmerican, deberá notificar al consulado ya que la política es evitar que se utilice este propósito con el único fin de la obtención de la visa norteamericana.
  • Información sobre la obtención de la visa norteamericana:
  •  http://evisaforms.state.gov/instructions_Spanish.asp
  • Formato DS-156 para ser completado vía electrónica:
  • https://evisaforms.state.gov/DS156_Spanish.asp
  • Hotel, y transporte local: U.S. InterAmerican, no ofrece este servicio incluido dentro del precio de inscripción para los participantes, ya que nuestro objetivo es la parte didáctica. Por experiencias en eventos anteriores, muchos participantes tienen relacionados en la ciudad o contactos directos para hacer sus reservaciones de hotel a precios competitivos. Si el participante desea puede hacer arreglos a través de au agencia de viajes, que le puede coordinar incluso un "paquete turístico" si desea disfrutar de las atracciones de la ciudad de Miami o Miami Beach con sus playas, comprar en sus múltiples centros comerciales o incluso viajar a Orlando y Disney World con su familia. U.S. InterAmerican, respetará  los acuerdos  y/o. paquetes "todo incluido" que ofrezcan entidades que organicen grupos de participantes en diferentes países, pero su responsabilidad se limita únicamente al curso-taller en lo concerniente a la parte didáctica.
  • Confirme su boleto aéreo con anticipación:  Miami es un destino muy solicitado y con vuelos directos desde todas las ciudades importantes del continente, por lo tanto nuestra recomendación es que inmediatamente que haya tomado la decisión de participar y que tenga la visa autorizando su entrada a los EE.UU. debe adquirir su boleto aéreo, ya que las líneas aéreas tienen tarifas mucho mas económicas cuando se compra con anticipación, ya no existe la modalidad de "reserva" y entre más corto sea el tiempo para su viaje, la tarifa se incrementa significativamente.

 

  • Valor USD$ 685.oo
  • Incluye:
  • Certificado Internacional, 16 horas presenciales, con todos los derechos,  proceso,  registro e impuestos,  expedido por U.S. InterAmerican Affairs (Ver facsímil)
  • Material Didáctico para el seguimiento del Seminario-Taller
  • Dos días de participación:
  • Coffee Breaks

 

Para la inscripción: Debe solicitar el formato de inscripción digital a nuestro correo directo y abonar  un deposito de USD$ 185.oo, lo puede hacer vía transferencia bancaria o con tarjeta debito o crédito. Este deposito será para garantizar su participación y los costos administrativos y operativos de U.S. InterAmerican. En caso de no poder asistir al evento, el deposito se podrá transferir a otra persona, si la causa de no asistencia es por motivo de que no le fue otorgada la Visa por parte del Consulado Norteamericano, U.S. InterAmerican reembolsará el deposito descontando los costos operativos y el valor de la transferencia a su país. No se aceptarán reclamos para el deposito dos semanas antes del seminario presencial en Miami

 

Hotel Sede en Miami Beach

Hotel Deauville, Sede del Evento en Miami Beach

 

El famoso Deuville Resort Hotel, localizado en las playas de Miami Beach, en la avenida Collins y la calle 67, es considerado una de las joyas históricas del Art Deco del sur de los Estados Unidos. Cuenta con todas las facilidades, para su total confort y el disfrute de sus magnificas instalaciones y playas adyacentes de arena blanca y mar azul. Los participantes a este evento, tendrán tarifas especiales, siempre y cuando reserven con anticipación Debe solicitar con U.S. InterAmerican el código del grupo y el correo directo de contacto en Español. Ver Información sobre el Hotel : http://deauvillebeachresort.com/ 

 

Inscripciones Directas  Email:  interamerican-usa@mail.com

Duración
  • Primer día     09:00 a 17:00 Full Day Seminar 
  • Segundo día  09:00 a 13:00   Taller Practico
Valor Seminario Presencial con Certificado Internacional de 16 Horas Academicas
  • US$ 685.oo
  • Incluye:
  • Material didáctico impreso para el seguimiento del seminario.
  • Certificado Internacional por 16 Horas Académicas
  • Coffe breaks
Persona de Contacto
  • Danilo Lugo

  • U.S. InterAmerican Affairs- International Division Miami

  • Tel. 1-305-519-0824

 

 

 

 

Seminar Registration Code: SIM-CRIM-COL0317MMXIV

 

Temática

  • LA AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA FORENSE Y SU APLICACIÓN EN LA JUSTICIA

La Auditoria de Investigación Legal, como es la justificación de la Auditoria Forense, es una especialización de la auditoria tradicional. Ya no se trata de evaluar, ni de informar, o simplemente de presentar una problemática para que sea corregida a través de controles o mecanismos internos en una entidad, empresa o Institución y luego hacer un seguimiento para medir la eficiencia y la eficacia.

La Auditoria  Forense, es de hecho, una herramienta muy valiosa en la aplicación de la justicia, y  debe por lo tanto ser un proceso legal que se deriva de una serie de protocolos, como son la autorización de una entidad oficial (Fiscalia, Procuraduría, Contraloría, Revisoría Fiscal, Una Corte Civil o Criminal Etc.)

Este procedimiento como es de tipo investigativo y lo que se persigue es la judicialización y a la postre la penalización o exoneración, debe ser planificado muy cuidadosamente, para evitar cometer errores que por insignificantes que puedan ser, anulan totalmente la investigación y el caso en la Corte o tribunal de Justicia puede ser desestimado por un Juez

  • Rol del Auditor Forense, características del auditor forense, campos de aplicación de la auditoría forense, calificaciones, acreditaciones,  certificaciones, normas Internacionales de auditoría, conceptos y procedimientos generales de la auditoría integral, gubernamental y de investigación legal o forense.
  • ALCANCE Y CAMPOS DE INVESTIGACIÓN
  • Corrupción administrativa, fraude contable, crimen financiero, delitos contra el patrimonio, contra la fé pública, contra la administración pública y contra la economía nacional. Investigación a PeP´s (Personas Políticamente y Públicamente expuestas), Fraude Corporativo, Corrupción Pública, Crimen Organizado, Lavado de Dinero y  Activos Financiación del Terrorismo
  • TERMINOLOGÍA TÉCNICA LEGAL
  • Criminalística y criminología, clasificación de los delitos, conceptos de delitos
  • Contabilidad Forense y Control Interno, control administrativo y control contable, ambiente de control, determinación de controles vulnerados y análisis de responsabilidad ante la administración de riesgos
  • JUSTIFICACIÓN DE LA AUDITORIA FORENSE
  • Definición de la Auditoria Forense
  • Introducción a la Criminología y Criminalística
  • Competencias y limitaciones de la Auditoria Forense
  • Protocolos y estándares de cumplimiento
  • La Legalidad de la Auditoria Forense
  • El Rol del Auditor Forense
  • NORMAS, REGULACIONES Y LEYES INTERNACIONALES DE CUMPLIMIENTO MUNDIAL
  • Resoluciones ONU
  • FATF - GAFI Grupo de Accion Financiera Internacional
  • CICAD OEA - FMI - WBANK - BID - WTO
  • USA Patriot - USA Victory Act - USA Sarbanes-Oxley Ley antiterrorista
  • MODALIDADES DEL DELITO FINANCIERO Y LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL -AUDITORIA FINANCIERA FORENSE
  • Se presentarán tipologías de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, fraude corporativo, delitos de administración publica y se  compartirán experiencias para interactuar con los participantes en un conversatorio sobre los siguientes temas; lavado de activos en: bancos, fiduciarias, aseguradoras, bolsa de valores, puestos de bolsa, capitalizadoras, casinos, leasing,  factoring, ONG’S, casas de cambio, servicios monetarios, fondos de pensiones, industrias de bienes raíces, almacenes de depósito, comercializadoras internacionales, joyerías y compra-venta de autos.

 

Facsímil del certificado de acreditación internacional que será expedido para los participantes que lo soliciten en forma opcional durante el evento. El proceso, registro y envío desde los EEE.UU. se tarda unas 3 semanas. 

 

“Introducción “Perfiles Psicológicos del Crimen Organizado y el

Criminal Ejecutivo – Énfasis en Delitos Económicos y Financieros”

Tematica 

  • CRIMINOLOGÍA Y CRIMINALÍSTICA – Introducción al tema de la filosofía y la práctica, lo teórico y lo real, en el área de la investigación criminal. El Derecho Penal. El Delito – La Víctima - El Delincuente. El Control Social. La prevención y la educación sobre la violación de la ley.
  • DELITOS ECONÓMICOS Y FINANCIEROS- BLANQUEO Y LEGITIMACIÓN DE CAPITALES – CRIMEN ORGANIZADO – FRAUDE CORPORATIVO – CORRUPCIÓN – Estos delitos son de mayor importancia en el ámbito mundial, conozca los riesgos, la prevención y las técnicas de investigación.
  • ANÁLISIS DE PERFILES DEL CRIMINAL (EJECUTIVO) –l Perfil del criminal ejecutivo, es motivo de investigación profunda, se trata de diferentes factores individuales de conducta y comportamiento antisocial, de inteligencia, innovación, oportunismo y rebelión. En este módulo se expondrán gráficos analíticos y tablas de identificación de patrones conductuales.
  • PERFIL PSICOLÓGICO DEL CRIMINAL CIBERNÉTICO – En la tecnología de la información virtual (IT) no podemos ignorar los delincuentes cibernéticos. Las diferentes modalidades delictivas, “Hacker”  “Cracker”  “Samurai” “ “Phoning”  “Trashing”. El terrorista cibernético, las diferentes modalidades delictivas a través de la red de Internet, el robo de información vital de las empresas y el sabotaje electrónico al sistema de información. etc.
  • PERFIL PSICOLÓGICO DEL CRIMINAL DE CUELLO BLANCO Primera Parte – En este módulo que se compone de dos partes, por ser de una relevancia substancial en nuestro curso, se analizarán los perfiles del “criminal de cuello blanco” llamado así precisamente por que su “modus operandi” es a través de su trabajo como ejecutivo en corporaciones públicas y privadas. El criminal de alto perfil, o “Top level executive”. El “Criminal de mandos medios”  y el “Yuppie
  • PERFIL PSICOLÓGICO DEL FRAUDE CORPORATIVO – Este tipo de delito catalogado como verdadera “epidemia” en el ámbito empresarial, corporativo y gubernamental, es perpetrado en dos niveles; crimen organizado y de tipo individual, el fraude es el más difícil de los delitos para investigar, requiere de técnicas periciales muy sofisticadas, y de un entrenamiento especial en el perfil psicológico del defraudador, ya que es un crimen de inteligencia en donde se aprovecha al máximo, el poder, el conocimiento, la ambición, el oportunismo y la debilidad en los controles, y la aplicación de la ley.

Facsímil del certificado de acreditación internacional “Introductory Criminal Psychology”  que será expedido para los participantes que lo soliciten en forma opcional durante el evento. El proceso, registro y envío desde los EEE.UU. se tarda unas 3 semanas. 

 

 

“Lavado de Dinero y Activos y Financiamiento del Terrorismo”

Como afecta a los países en vía  desarrollo el cumplimiento de estas leyes internacionales  

Tematica

  • I- Justificación de las Leyes y Estándares Internacionales
  • Breve sinopsis, de las Leyes USA Patriot Act,  Victory Act, Sarbanes Oxley y su aplicación extraterritorial en base a la resolución 1373 de las Naciones Unidas
  • II- Resolución 1373 del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas
  • La más contundente resolución emitida por el pleno del Consejo de Seguridad, en un emotivo llamado a la comunidad internacional para prevenir el terrorismo y al mismo tiempo aplicar medidas que aseguren a todos los Estados miembros de las Naciones Unidas desarrollen una defensa eficaz  conjunta,  en contra de grupos extremistas que utilizan armas y métodos no convencionales en contra de la población civil indefensa.
  • III- El Lavado de Dinero y Activos, El Financiamiento al Terrorismo y sus consecuencias,
  • El Terrorismo Internacional es la mayor amenaza que confronta la humanidad, y las fuentes de financiamiento son a través del crimen organizado y sus tenebrosas conexiones con grupos radicales. Las Leyes de "Cumplimiento Mundial" exigen que todos los países adapten a sus legislaciones la penalización de este tipo de crimen, igualmente que obliguen a sus organismos de control y vigilancia a mantener programas de prevención y cooperación con los demás Estados so pena de ser declarados "No Cooperantes"
  • IV- GAFI (FATF Financial Action Task Force) Por sus siglas en inglés, Grupo de Acción Financiera Internacional 40 RECOMENDACIONES
  • El Grupo de Acción Financiera Internacional sobre el Blanqueo de Capitales (GAFI) es un organismo intergubernamental cuyo propósito es elaborar y promover medidas para combatir el blanqueo de capitales, proceso consistente en ocultar el origen ilegal de productos de naturaleza criminal. Estas medidas intentan impedir que dichos productos se utilicen en actividades delictivas futuras y que afecten a las actividades económicas lícitas. Posteriormente el GAFI hizo una adición importante  a las recomendaciones conocidas como las “nuevas recomendaciones del grupo de acción financiera”
  • V- "Modalidades del Lavado de Dinero y Activos" - Blanqueo y Legitimación de Capitales y Delitos Conexos
  • Las diferentes  "Modalidades" para el lavado de dinero obtenido por todo tipo de acción criminal como el narcotráfico, el fraude, el secuestro, la corrupción, han sobrepasado en mucho todos los controles establecidos y han violado todas las leyes en el mundo. La organizaciones delictivas, contratan a verdaderos "cerebros financieros" que buscan los medios para legitimar capitales ilícitos dentro del torrente financiero legal de un país y luego hacer transacciones financieras para repatriar dineros hacia sus propios intereses. Utilizan "empresas fachada", "empresas paralelas" o "subsidiarias",  "clonación de nombres en remesas de dinero de países ricos a países con economías difíciles que necesitan dólares", utilizan organizaciones "sin ánimo de lucro", y hasta grupos religiosos o iglesias interdenominacionales que están protegidas por la ley de impuestos y exentas de la fiscalización estatal. Grupos Financieros, como Fondos de Pensiones, Fiduciarias, Aseguradoras, Cooperativas. De la misma forma el crimen organizado utiliza métodos más crueles para obtener multimillonarias ganancias, que luego son legitimadas. Trafico de inmigrantes ilegales, el tráfico de personas, (conocido anteriormente como la "trata de blancas"), el proxenetismo, la explotación sexual de menores, el turismo sexual, y todo tipo de acción delictiva.
  • VI- “El Sujeto Obligado”
  • Un término por demás peyorativo, pero que es continuamente utilizado por los organismos de control y vigilancia, para definir a personas naturales o jurídicas, entidades, corporaciones e instituciones, obligadas a reportar actividades inusuales o sospechosas en transacciones financieras que puedan catalogarse como lavado de dinero, lavado de activos, legitimación y blanqueo de capitales y todo tipo de delitos financieros.
  • VII- Análisis e Identificación de Perfiles para vinculación de clientes en el sector financiero
  • Procedimientos para vinculación de clientes en el sector financiero de acuerdo a las recomendaciones de los organismos de control internacional, sobre delitos financieros

 

Facsímil del certificado de acreditación internacional que será expedido para los participantes que lo soliciten en forma opcional durante el evento. El proceso, registro y envío desde los EEE.UU. se tarda unas 3 semanas. 

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES

 

 

 

 

 

SEMINARIO  TALLER

     
  • El Profesional como  “Perito” o “Testigo Experto” en el Sistema Penal Acusatorio

  • Énfasis en el Delito Financiero y Crimen Organizado

  • Presentación:

  • En America Latina, se está implementando el sistema mixto o sistema penal basado en el código latino y el sistema acusatorio basado en el modelo acusatorio anglosajón de los Estados Unidos, pero la tendencia es hacia el sistema pleno de “Sistema Penal Acusatorio”, cuya base es la “oralidad” y la “prueba científica”. Es por esto que todos los miembros del poder judicial y la administración de la justicia se deben actualizar en las técnicas de investigación, pero también en la parte más importante, que es la presentación de las evidencias y pruebas en los tribunales de justicia.

  • Muchos casos se ganan o se pierden dependiendo de la capacidad oratoria del presentador y los argumentos convincentes en conjunto con las evidencias que conforman la prueba ante el Juez.

  • En este Seminario se hará énfasis en el “experto” o “perito” que es el apoyo científico, para la parte acusadora o la defensa, en ambos casos, el experto se convierte en la base fundamental de los argumentos con base a su experiencia y capacidad, que pueden explicar detalladamente ante el Juez o Jurado en un Tribunal de Justicia, complejos casos de investigación y análisis en búsqueda de la verdad absoluta, que es objetivo y el fin de la administración de la justicia.

  • Dirigido a: 

  • Profesionales en todas las áreas, pero con interés en la aplicación de la ley, en el campo del delito económico y financiero, de cuello blanco y crimen organizado:

  • Abogados, Criminólogos, Criminalistas, Investigadores públicos y privados, Contadores, Auditores, Auditores Forenses, Revisores Fiscales, Contralores, Oficiales de Cumplimiento, expertos en prevención de lavado de dinero blanqueo y legitimación de capitales de entidades bancarias y financieras,  Economistas, Corredores de Bolsa, Financieros, Administradores de Empresas, Ingenieros Industriales, Ingenieros de sistemas, Técnicos en informática y programas de computación.

  • Metodología

  • Se dictarán conferencias por módulos  temáticos con ayuda de presentaciones audiovisuales, también  se expondrán  casos relevantes de investigaciones y modalidades criminales, con participación activa de los asistentes, quienes podrán hacer preguntas y compartir experiencias de acuerdo al tema. El método es “interactivo de memorización y captación  grafica conceptual tipo ejecutivo”. En este Seminario se hará una dinámica de familiarización con el ambiente de las Cortes, y como debe argumentar un experto; personalidad, auto-seguridad, confianza, control de las emociones, dicción, precisión, apoyo técnico y/o fotográfico que podría presentar, descripción clara y concisa de su profesión y la justificación de su presencia en el tribunal.

  • MODULO I

  • Introducción al Sistema Penal Acusatorio

  • Sistema Inquisitorio Vs. Sistema Penal Acusatorio

  • Una recopilación histórica de aplicación de la justicia desde la época de la inquisición, el código románico, napoleónico o latino como siempre se ha conocido, Vs, el sistema anglosajón basado en el sistema bicameral de las cortes inglesas, la cámara de los “Lores” y la cámara de los “comunes” hasta llegar al sistema penal acusatorio modelo norteamericano, que se basa en la constitución de 1787, cuya base fundamental es pilar “equal justice under law”, que prevalece hasta nuestro días.

  • United States Criminal Justice System / Sistema de Justicia Criminal de los Estados Unidos

  • Sinopsis del sistema de justicia en los Estados Unidos, que tiene 50 Estados y varios territorios  ultramar en los cuales cada uno tiene sus propias leyes Estatales, pero también la Ley Federal, que regula todo lo concerniente a la seguridad nacional y los derechos civiles y fundamentales de los ciudadanos.

  • MODULO II

  • Tipificación de delitos, Modalidades y Casos Relevantes

  • Tipificación de los delitos

  • Fraude y fraude corporativo, blanqueo y legitimación de capitales, lavado de activos, financiamiento del terrorismo, enriquecimiento ilícito, asociación delictiva, chantaje extorsión, encubrimiento, falsedad documentaria, delitos de “cuello blanco” Etc. Las diferentes formas de delitos contra la administración pública y contra la economía nacional, peculado, la concusión, el cohecho, la celebración indebida de contratos, el soborno, el nepotismo, el tráfico de influencias y el uso indebido de información privilegiada corrupción administrativa, delitos contra el patrimonio, contra la fé pública Etc.

  • Empresas Criminales

  • Así como las personas naturales pueden ser llevadas ante un tribunal de justicia, también las empresas pueden enfrentar la justicia, incluyendo sus directores y personal administrativo. “criminal enterprise” es un termino en ingles para denominar a una empresa criminal, cuyo objetivo es servir como empresa “fachada” para esconder actividades criminales, como la legitimación de capitales del crimen organizado. Esto justifica plenamente la intervención de expertos en la investigación del delito financiero y posteriormente, la presentación ante la corte para poder explicar plenamente en términos comprensibles los cargos y descargos del debate ante el Juez

  • Recopilación pericial de pruebas y evidencias

  • La recopilación de evidencias para sustentar las pruebas, aunque no es responsabilidad del “testigo experto” (si es un profesional independiente ajeno al caso) sino de los investigadores, la recopilación de las evidencias es en el sistema penal acusatorio es la parte crucial y fundamental de la base para la acusación por parte del estado (entiéndase fiscalía, ministerio publico o procuraduría), y también es la pieza clave para la defensa en la corte, dependiendo del interrogatorio y el contra-interrogatorio de las partes, ya que los argumentos son diferentes, por eso la parte científica que consolida la “prueba” se basa en todas las evidencias; circunstanciales, documentales, físicas, testimoniales y periciales. De hecho, existen los protocolos, para la recopilación de las evidencias, y la protección de esas evidencias, como lo son la “cadena de custodia” precisamente para proteger las evidencias del la “contaminación” es decir de la manipulación y/o, tergiversación por parte de terceros. En el caso de las “E-evidences” o evidencias electrónicas, que no son evidencias físicas, sino de tipo intangible, el experto, se tiene que preparar para la “era digital” que es la que estamos viviendo en el siglo XXI, en este modulo también analizaremos este tema y su aplicación en el sistema penal acusatorio.

  • Modalidades delictivas y casos relevantes

  • Para el testigo experto, o perito, que se quiera certificar o acreditar ante al sistema de justicia de su país, es indispensable conocer la integralidad del delito y sus diferentes modalidades, así como existen especialistas en la medicina, y en el campo derecho como  los abogados, por ejemplo, los especialistas en derecho civil, comercial, internacional etc, también para los testigos expertos o peritos ante las Cortes,  existen esas especialidades, como son los siniestros para las demandas en contra de las empresas aseguradoras, los expertos en delitos de sangre, los que se especializan en delitos financieros como es el objetivo de este seminario. En este modulo presentaremos algunos casos reales y de relevancia internacional, que servirán como ejemplo para los participantes.

  • MODULO III

  • Organigrama de las Cortes y Presentación de los Casos en el Sistema Penal Acusatorio

  • El proceso Judicial y testimonio ante la Corte

  • El organigrama de la Corte. Es muy importante que el Testigo experto, por lo menos conozca la organización de la Corte y sus diferentes protocolos, esto le ayudara a comprender como funciona el sistema acusatorio y le dará confianza y seguridad a su testimonio. En el sistema acusatorio norteamericano, el juez preside la audiencia y es el moderador entre las partes, que se componen de la parte acusadora, el acusado, la defensa, el secretario de la Corte, el oficial de la Corte, (el jurado cuando sea citado), y el publico. Como la base del sistema es la oralidad, no se necesitan folios, cientos o miles de documentos para leer, sino que la parte acusadora,  abre y presenta el caso con la venia del Juez, quien acto seguido, concede el tiempo equitativo y en igualdad de condiciones a la defensa, quien rebate las evidencias y argumentos de la parte acusadora. El Juez le da oportunidad al acusado, de declararse culpable o inocente acogiéndose al principio de oportunidad o “Plea Bargain”. Si el acusado decide continuar, la parte acusadora puede presentar testigos de cargo y pruebas sustanciales, que la defensa tendrá oportunidad de contra-interrogar y rebatir. Posteriormente el Juez dará instrucciones al jurado (cuando haya lugar) o se tomará un receso y fijara una fecha, para luego dictar sentencia. En este modulo se expondrán algunos ejemplos del ambiente de las Cortes.

  • Presentación del “Perito” o  “Testigo Experto”, ante la Corte en el Sistema Acusatorio

  • El perito o testigo experto debe conocer previamente el porque se le cita como parte del caso, y en lo posible estar familiarizado con el caso que va a presentar. Su testimonio, como su integridad, calificaciones y ética personal estarán a prueba, por lo tanto debe estar libre de cualquier duda, antecedentes, y no tener conflictos de interés con ninguna de las partes, su testimonio debe basarse estrictamente en lo que se le pregunta, manteniendo su imparcialidad y verticalidad debe estar preparado para un contra-interrogatorio y la defensa de sus argumentos por cuenta de la parte contraria. El perito o testigo experto puede valerse de recursos técnicos, documentación, ayudas audiovisuales, gráficos, fotografías, y todo lo que considere indispensable para su exposición, siempre y cuando sean aprobados por la Corte.

  • MODULO IV

  • Dinámica interactiva de preparación del “Perito” o “Testigo Experto”

  • Definición del profesional  como un “Perito” o “Testigo Experto” en los tribunales de Justicia

  • En el sistema penal acusatorio, que su base fundamental es la “oralidad” y la “prueba científica” el profesional es la pieza clave para esclarecer los hechos. Un profesional no necesita tener conocimientos previos de leyes, ni ser un abogado ni tampoco un criminalista, solo conocer su profesión y tener la experiencia para justificar su comparecencia en la Corte. El profesional puede ser “acreditado” por el sistema judicial de su país después de un proceso de calificación, puede ejercer como testigo experto, después de especializarse en un área especifica, como el caso de los auditores forenses, que conocen el área contable y financiera y pueden definir o analizar un informe financiero delante de un Juez, algo incomprensible para la mayoría de los participantes en un juicio, incluyendo el mismo Juez, los Jurados, o los mismos involucrados en un caso civil o criminal. También puede ser un “perito” ante la Corte un profesional independiente o técnico, que por solicitud de una de las partes, Fiscalía, Ministerio Publico, Procuraduría o Defensa, soliciten su presencia, aunque no necesariamente sea “certificado o acreditado” por el sistema judicial. En este modulo se analizaran algunos aspectos relativos al papel de diferentes profesionales en los tribunales de Justicia, como es el caso de los médicos, ingenieros, etc. 

  • Comunicación El “Arte de hablar en público” y las técnicas de presentación ante la Corte

  • Uno de los grandes retos que se enfrenta cualquier persona, es hablar en público, muchos sufren de lo que se llama comúnmente “pánico escénico”, que no es mas que un bloqueo mental y estado de ansiedad incontrolable, lo que repercute en su exposición y en la claridad de sus palabras, por lo tanto en muchas ocasiones un profesional muy reconocido y capacitado, se ve abatido por un “buen interrogador” que conoce el manejo de las emociones y sabe utilizar las vulnerabilidades o fortalezas. Lo que se pretende es que el profesional se prepare en el ambiente de las cortes, que se familiarice con su entorno y pueda así mismo exponer con la autoridad que le confiere la ley, en base a su experiencia y su criterio, un argumento que pueda representar la absoluta verdad de un hecho por el cual se le cita en Corte. En este modulo se darán algunas pautas, demostraciones, o incluso si alguien desea puede exponer a modo de ejemplo para los demás participantes siguiendo las instrucciones del instructor.

  • Taller de estudio de casos y presentación ante los demás participantes

  • En esta dinámica o taller, se  entregaran diferentes casos de estudio a los participantes, que serán divididos por grupos, posteriormente serán seleccionados los grupos que presentaran su caso al resto de los participantes, en donde se evaluará la comprensión temática y también se harán algunas precisiones sobre la forma de presentar, como la gesticulación, tono de la voz, dicción, claridad de exposición, énfasis en los puntos relevantes, y desarrollo del caso.

  • *Este Seminario-Taller presencial es un convenio internacional y cumple con los Protocolos y Estándares Internacionales de Entrenamiento y Capacitación para Oficiales de la Ley,  Ejecutivos y Profesionales en la prevención del delito financiero y Profesionales de las Ciencias de Criminología y Técnicas Criminalísticas.

  • U.S. InterAmerican Affairs

  • U.S. Criminal Justice, Prevention and Education Special Services

 
  • U.S. InterAmerican Community Affairs, hace la salvedad que este seminario entrenamiento, es con el propósito de prevención del crimen y la violación de la ley y familiarizar a los participantes en el sistema penal acusatorio, bajo el modelo norteamericano y sin ninguna  pretensión, o que pueda ser tomado como de interferir o interpretar las leyes  de los paises participantes
  • Este Seminario de Capacitación y Entrenamiento, está debidamente protegido bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs) y los tratados sobre derechos internacionales vigentes.
  • Los participantes, recibirán un certificado internacional de participación, (Valor de los derechos, proceso, impuestos y correo internacional incluido en la inscripción), expedido directamente por U.S. InterAmerican Affairs.

Certificado Internacional de Participación

 

Taller Practico

Visita guiada y traducción simultanea a la Corte del Distrito Judicial Sur de los Estados Unidos

  • Para la prevención del delito, es muy importante conocer la modalidad delictiva, en este taller practico, analizaremos la conducta criminal y presentaremos algunos perfiles criminales. igualmente casos relevantes, que han servido de referente para la actualización de las investigaciones criminales y aplicación de la ley. El Ejecutivo Financiero, debe conocer, no solamente las normas, regulaciones de cumplimiento obligado, sino también, las múltiples modalidades delictivas, teniendo en cuenta que el delito financiero es de "inteligencia" y que detrás de cada transacción sospechosa existen verdaderos cerebros con una capacidad increíble de formar la trama y la triangulación de capitales, para penetrar los centros financieros. 

 
  • Visita a los Tribunales de Justicia

  • U.S. InterAmerican Affairs, ha programado una visita técnica a los tribunales de Justicia, en cooperación oficial con la Administración de las Cortes Estatales, por tratarse de un programa de prevención del crimen organizado y la violación de la ley. El grupo será guiado por el Instructor de U.S. Inter-Affairs y un Oficial de la Corte. Recibirán explicaciones sobre el funcionamiento del sistema penal acusatorio y la aplicación de la ley, con énfasis en los delitos financieros. Esta es una experiencia única y de gran valor en el currículum vitae del profesional y ejecutivo financiero.

Información General

  • Visa Americana: Los participantes en este seminario-taller internacional deben tener visa americana B-1 o B-1/B-2, lo que les permite viajar a los EE.UU. 
  • Si Usted no tiene Visa Americana: En caso de tener que solicitar o renovar su visa, las nuevas regulaciones para la obtención de la visa requieren que se llene el formulario DS-156 á DS 160 via electrónica a través de  internet, (puede consultar con su agente de viajes o directamente con el consulado en su país) posteriormente cancelar los derechos y obtener el código numérico y asistir a la cita  para la entrevista al consulado norteamericano. La información el formato electrónico, debe ser muy clara: 
  • (A)  Propósito de su viaje a los EE.UU. y que viene a participar en un seminario de U.S. InterAmerican,
  • (B) Fecha de viaje o ingreso a los EE.UU. y salida de los EE.UU. usted puede extender su estadía unos días antes o después del seminario, si desea hacer compras en la ciudad o un viaje a otra ciudad de los EE.UU. como Orlando, también si desea hacer contactos de negocios Etc.  
  • (C) Alojamiento o dirección en los EE.UU. si estará alojado en un hotel, la dirección y nombre,
  • (D) Dirección en los EE.UU. Si estará en casa de familiares o amigos, la dirección y los datos.
  • (E)   Si representa alguna empresa, organización, entidad o institución. Debe presentar el día de la cita con el oficial consular, una carta especificando claramente el propósito de su viaje, el cargo y/o titulo que representa y, muy importante, si su empresa, entidad, o institución, asume los costos de su viaje y el valor de la inscripción al seminario de U.S. InterAmerican.
  • (F) Después de que usted haga este proceso del formato electrónico y le sea asignado un código numérico y la fecha para la cita en el consulado norteamericano, U.S. InterAmerican Affairs, enviará una carta formato de presentación personalizada con su nombre y numero de registro de inscripción, dirigida directamente al consulado norteamericano en su país, para el Seminario-taller, (con una copia para usted), previa cancelación del depósito inicial para su inscripción formal de asistencia. Esto no garantiza la expedición de la visa, pues es discrecionalidad de las autoridades consulares, pero si es una base importante para que el Cónsul  Norteamericano, pueda tener un criterio de su personalidad, perfil profesional e intención de visitar a los EE.UU., y que no es un potencial inmigrante que va a "quedarse ilegalmente" sino que tiene "raices" y que va a regresar a su pais de origen. 
  • Nota: U.S. Interamerican No recomienda la intermediación de personas naturales, o gestores y/o tramitadores de visas, y que cobran por sus servicios, en ningún país, esto, con el propósito de evitar el fraude y la estafa en la gestión del visado norteamericano.
  • Nota importante:  Si usted va solicitar la Visa, llene los documentos requeridos con anticipación de por lo menos 45 días antes de su viaje, ya que a ultima hora, posiblemente le den la cita en la Embajada para fecha posterior a la fecha del evento. U.S. InterAmerican Affairs, únicamente le enviará la carta de presentación ante las autoridades consulares cuando tenga el numero de la cita, la fecha y haya enviado el deposito requerido.
  • En caso tal de obtener el visado y no asistir al Seminario-taller sin una justificación de fuerza mayor, U.S. InterAmerican, deberá notificar al consulado ya que la política es evitar que se utilice este propósito con el único fin de la obtención de la visa norteamericana.
  • Información sobre la obtención de la visa norteamericana:
  •  http://evisaforms.state.gov/instructions_Spanish.asp
  • Formato DS-156 para ser completado vía electrónica:
  • https://evisaforms.state.gov/DS156_Spanish.asp
  • Hotel, y transporte local: U.S. InterAmerican, no ofrece este servicio incluido dentro del precio de inscripción para los participantes, ya que nuestro objetivo es la parte didáctica. Por experiencias en eventos anteriores, muchos participantes tienen relacionados en la ciudad o contactos directos para hacer sus reservaciones de hotel a precios competitivos. Si el participante desea puede hacer arreglos a través de au agencia de viajes, que le puede coordinar incluso un "paquete turístico" si desea disfrutar de las atracciones de la ciudad de Miami o Miami Beach con sus playas, comprar en sus múltiples centros comerciales o incluso viajar a Orlando y Disney World con su familia. U.S. InterAmerican, respetará  los acuerdos  y/o. paquetes "todo incluido" que ofrezcan entidades que organicen grupos de participantes en diferentes países, pero su responsabilidad se limita únicamente al curso-taller en lo concerniente a la parte didáctica.
  • Confirme su boleto aéreo con anticipación:  Miami es un destino muy solicitado y con vuelos directos desde todas las ciudades importantes del continente, por lo tanto nuestra recomendación es que inmediatamente que haya tomado la decisión de participar y que tenga la visa autorizando su entrada a los EE.UU. debe adquirir su boleto aéreo, ya que las líneas aéreas tienen tarifas mucho mas económicas cuando se compra con anticipación, ya no existe la modalidad de "reserva" y entre más corto sea el tiempo para su viaje, la tarifa se incrementa significativamente. 
  • Valor USD$ 685.oo
  • Incluye:
  • Certificado Internacional, 16 horas presenciales, con todos los derechos,  proceso,  registro e impuestos,  expedido por U.S. InterAmerican Affairs (Ver facsímil)
  • Material Didáctico para el seguimiento del Seminario-Taller
  • Transporte y visita guiada en idioma español con traducción simultanea ingles/español a la Corte Estatal o Tribunales de Justicia
  • Dos días de participación:
  • Coffee Breaks
  • Primer día:  08:00 Registro y entrega de credenciales  09:00 - 13:00  Visita Guiada a los Tribunales de Justicia
  • Segundo día: 09:00 a 17:00 Full Day Seminar

 

Para la inscripción: Debe solicitar el formato de inscripción digital a nuestro correo directo y abonar  un deposito de USD$ 185.oo, lo puede hacer vía transferencia bancaria o con tarjeta debito o crédito. Este deposito será para garantizar su participación y los costos administrativos y operativos de U.S. InterAmerican. En caso de no poder asistir al evento, el deposito se podrá transferir a otra persona, si la causa de no asistencia es por motivo de que no le fue otorgada la Visa por parte del Consulado Norteamericano, U.S. InterAmerican reembolsará el deposito descontando los costos operativos y el valor de la transferencia a su país. No se aceptarán reclamos para el deposito dos semanas antes del seminario presencial en Miami

 

Hotel Sede en Miami Beach

Hotel Deauville, Sede del Evento en Miami Beach

 

El famoso Deuville Resort Hotel, localizado en las playas de Miami Beach, en la avenida Collins y la calle 67, es considerado una de las joyas históricas del Art Deco del sur de los Estados Unidos. Cuenta con todas las facilidades, para su total confort y el disfrute de sus magnificas instalaciones y playas adyacentes de arena blanca y mar azul. Los participantes a este evento, tendrán tarifas especiales, siempre y cuando reserven con anticipación Debe solicitar con U.S. InterAmerican el código del grupo y el correo directo de contacto en Español. Ver Información sobre el Hotel : http://deauvillebeachresort.com/ 

 

Inscripciones Directas  Email:  interamerican-usa@mail.com

Duración
  • Primer día      08:00 (Registro y entrega de Credenciales) 08:30 a 13:00  Visita guiada a los Tribunales de Justicia del Distrito Judicial del Sur de los EE.UU.
  • Segundo día   09:00 a 17:00 Full Day Seminar
Valor Seminario Presencial con Certificado Internacional de 16 Horas Academicas
  • US$ 685.oo
  • Incluye:
  • Material didáctico impreso para el seguimiento del seminario.
  • Certificado Internacional por 16 Horas Académicas
  • Transportación del Hotel Sede a los Tribunales de Justicia
  • Coffe breaks
Persona de Contacto
  • Danilo Lugo

  • U.S. InterAmerican Affairs- International Division Miami

  • Tel. 1-305-519-0824

 

 

Modalidad Presencial y 120 horas a Distancia

(EN ESPAÑOL)

El participante podrá obtener dos certificados: El primero por 16 horas académicas presenciales y el segundo opcional por 136 horas en total, presenciales y a distancia

AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA

16 Horas Presenciales, 120 horas Auto-estudio

Con opción de obtener el Diploma Superior en: Auditoria Forense de Investigación Legal

 Incluye visita guiada a la Corte del Distrito Judicial del Sur de los Estados Unidos

 

  • Presentación:
  • El programa completo consta de 16 horas presenciales (horas académicas de 45 minutos que se dictan en un dia y medio). En la primera fase, serán dictadas en Miami Beach y  la segunda fase de 120 horas en el sistema auto-estudio o a distancia, bajo convenio internacional con U.S. InterAmerican Affairs.
  • El participarte recibirá todo el material didáctico para su auto-estudio y posterior evaluación. Requisito indispensable para obtener el certificado internacional (El material didáctico de estudio a distancia tiene un valor de USD$ 250.oo, que ya está incluido en el costo de la inscripción).. En esta opción tiene hasta seis meses, después del curso presencial para presentar el test de evaluación que es de selección múltiple y de ser aprobado con un mínimo de 65% podrá diligenciar su certificado internacional previo pago de los derechos del certificado; proceso, registro, costos administrativos, impuestos de ley  y envío a su país, vía correo certificado o Federal Express.
  • "Introducción a la Auditoria Investigativa" con opción a diploma superior en "Auditoria Financiera Forense de Investigación Legal".
  • Dirigido a:

  • Profesionales y Ejecutivos en el área Financiera, Todos los denominados "Sujetos Obligados" al cumplimiento de programas antilavado de dinero. Auditores, Contadores, Abogados, Miembros del poder Judicial, Investigadores, Contralores, Revisores Fiscales, Economistas, Administradores de Empresas, Ingenieros de Sistemas.

 

Temática de la primera fase: 16 horas Académicas Presenciales:

  • INTRODUCCIÓN GENERAL A LA AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA

  • ENFASIS EN LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL DEL DELITO  

  • LA AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA FORENSE Y SU APLICACIÓN EN LA JUSTICIA

    La Auditoria de Investigación Legal, como es la justificación de la Auditoria Forense, es una especialización de la auditoria tradicional. Ya no se trata de evaluar, ni de informar, o simplemente de presentar una problemática para que sea corregida a través de controles o mecanismos internos en una entidad, empresa o Institución y luego hacer un seguimiento para medir la eficiencia y la eficacia.

    La Auditoria  Forense, es de hecho, una herramienta muy valiosa en la aplicación de la justicia, y  debe por lo tanto ser un proceso legal que se deriva de una serie de protocolos, como son la autorización de una entidad oficial (Fiscalia, Procuraduría, Contraloría, Revisoría Fiscal, Una Corte Civil o Criminal Etc.)

    Este procedimiento como es de tipo investigativo y lo que se persigue es la judicialización y a la postre la penalización o exoneración, debe ser planificado muy cuidadosamente, para evitar cometer errores que por insignificantes que puedan ser, anulan totalmente la investigación y el caso en la Corte o tribunal de Justicia puede ser desestimado por un Juez

  • Rol del Auditor Forense, características del auditor forense, campos de aplicación de la auditoría forense, calificaciones, acreditaciones,  certificaciones, normas Internacionales de auditoría, conceptos y procedimientos generales de la auditoría integral, gubernamental y de investigación legal o forense.

  • ALCANCE Y CAMPOS DE INVESTIGACIÓN

  • Corrupción administrativa, fraude contable, crimen financiero, delitos contra el patrimonio, contra la fé pública, contra la administración pública y contra la economía nacional. Investigación a PeP´s (Personas Políticamente y Públicamente expuestas), Fraude Corporativo, Corrupción Pública, Crimen Organizado, Lavado de Dinero y  Activos Financiación del Terrorismo

  • TERMINOLOGÍA TÉCNICA LEGAL

  • Criminalística y criminología, clasificación de los delitos, conceptos de delitos

  • Contabilidad Forense y Control Interno, control administrativo y control contable, ambiente de control, determinación de controles vulnerados y análisis de responsabilidad ante la administración de riesgos

  • JUSTIFICACIÓN DE LA AUDITORIA FORENSE

  • Definición de la Auditoria Forense

  • Introducción a la Criminología y Criminalística

  • Competencias y limitaciones de la Auditoria Forense

  • Protocolos y estándares de cumplimiento

  • La Legalidad de la Auditoria Forense

  • El Rol del Auditor Forense

  • NORMAS, REGULACIONES Y LEYES INTERNACIONALES DE CUMPLIMIENTO MUNDIAL

  • Resoluciones ONU

  • FATF - GAFI Grupo de Accion Financiera Internacional

  • CICAD OEA - FMI - WBANK - BID - WTO

  • USA Patriot - USA Victory Act - USA Sarbanes-Oxley Ley antiterrorista

  • MODALIDADES DEL DELITO FINANCIERO Y LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL -AUDITORIA FINANCIERA FORENSE

  • Se presentarán tipologías de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, fraude corporativo, delitos de administración publica y se  compartirán experiencias para interactuar con los participantes en un conversatorio sobre los siguientes temas; lavado de activos en: bancos, fiduciarias, aseguradoras, bolsa de valores, puestos de bolsa, capitalizadoras, casinos, leasing,  factoring, ONG’S, casas de cambio, servicios monetarios, fondos de pensiones, industrias de bienes raíces, almacenes de depósito, comercializadoras internacionales, joyerías y compra-venta de autos.

  • Análisis de casos:

  • Adicionalmente modalidades de lavado mediante: arbitraje de divisas, ciberlavado, transferencias electrónicas, cajeros automáticos, contrabando y evasión fiscal, fraude corporativo, clonación de cuentas, operaciones off-shore, créditos bancarios, tarjetas de crédito, suplantación de identidad, empresas de fachada, operaciones de mercado abierto y operaciones a futuro.

Certificado Internacional de Participación

Los participantes en el curso presencial, la primera fase de este programa internacional, recibirán un certificado de 16 horas académicas, acreditables para el Diploma Superior, expedido por InterAmerican Affairs

Taller Practico

Visita guiada y traducción simultanea a la Corte del Distrito Judicial Sur de los Estados Unidos

  • Para la prevención del delito, es muy importante conocer la modalidad delictiva, en este taller practico, analizaremos la conducta criminal y presentaremos algunos perfiles criminales. igualmente casos relevantes, que han servido de referente para la actualización de las investigaciones criminales y aplicación de la ley. El Ejecutivo Financiero, debe conocer, no solamente las normas, regulaciones de cumplimiento obligado, sino también, las múltiples modalidades delictivas, teniendo en cuenta que el delito financiero es de "inteligencia" y que detrás de cada transacción sospechosa existen verdaderos cerebros con una capacidad increíble de formar la trama y la triangulación de capitales, para penetrar los centros financieros. 

 
  • Visita a los Tribunales de Justicia

  • U.S. InterAmerican Affairs, ha programado una visita técnica a los tribunales de Justicia, en cooperación oficial con la Administración de las Cortes Estatales, por tratarse de un programa de prevención del crimen organizado y la violación de la ley. El grupo será guiado por el Instructor de U.S. Inter-Affairs y un Oficial de la Corte. Recibirán explicaciones sobre el funcionamiento del sistema penal acusatorio y la aplicación de la ley, con énfasis en los delitos financieros. Esta es una experiencia única y de gran valor en el currículum vitae del profesional y ejecutivo financiero.

 

Segunda Fase: Temática y contenido del curso 120 horas a distancia o auto-estudio

  • AUDITORIA FINANCIERA FORENSE DE INVESTIGACIÓN LEGAL

  • ÉNFASIS EN INVESTIGACIÓN CRIMINAL DEL LAVADO DE DINERO Y CORRUPCIÓN ADMINISTRATIVA Y PUBLICA

  • AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO LEGAL

  • Administración del Riesgo:

  • Evaluación de control interno por parte del Auditor Forense  para garantizar la debida diligencia

  • Ambiente de control básico exigido por la ley

  • Identificación de controles vulnerados

  • Responsabilidad penal del gobierno corporativo

  • Controles de dirección y su delegación

  • Controles de administración

  • Controles de operación

  • Administración del riesgo siguiendo los protocolos internacionales de cumplimiento obligado

  • Definición de perfiles para vincular clientes

  • Formatos para la investigación y conocimiento del empleado, de los  proveedores y dueños

  • Análisis de reportes de operaciones sospechosas, inusuales y complejas

  • Indicadores para detectar lavado de dinero

  • Monitoreo y validez de operaciones encubiertas

  • Informe “COSO” ERM en la auditoría forense - "Controles Internos Vulnerados"

  • Estructura y redacción del informe

  • EL SISTEMA JUDICIAL Y EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN - TÉCNICAS INVESTIGATIVAS

  • Conformación del equipo de investigadores

  • Fase de planeación

  • Preparación de programas y estructura de investigación

  • Métodos de investigación (observación, inducción, análisis y síntesis)

  • Fase de Ejecución

  • Técnicas de recolección de evidencias (fuentes primarias y secundarias), calificación, clasificación, referenciación, identificación

  • Documentologia, Evidencias, Recopilación de información para la presentación de los casos ante la parte acusadora   

  • Análisis y codificación de las evidencias para cumplir legalmente con la cadena de custodia

  • Preparación de entrevistas preliminares, sujetos de interés y declaraciones juradas

  • Validación del Informe de Auditoria de Cumplimiento - Métodos para identificar controles internos vulnerados

  • Tipificación de delitos y preparación del Informe

  • Eliminación de evidencias no sustanciales

  • Conversión de la evidencia en prueba - Para la presentación del caso en Tribunales de Justicia

  • Preparación documental para la presentación del informe como “Testigo Experto” en Tribunales de Justicia.

  • SISTEMA INQUISITORIO Vs. SISTEMA PENAL ACUSATORIO

  • Habilitación de Evidencias en Pruebas Acusatorias

  • La Igualdad de Condiciones en el Tribunal de Justicia

  • Familiarización en el ambiente de la Corte

  • El papel de los protagonistas en la Corte; Juez, Fiscal, Defensa y Acusado. El Jurado de  Conciencia (según el país)

  • El Proceso Judicial

  • Presentación de Acusaciones

  • Presentación de la Defensa

  • Presentación del Acusado

  • Presentación de los “Testigos Expertos”

  • Veredicto y Sentencia

  • Tipificación de delitos, Modalidades y Casos Relevantes

  • Tipificación de los delitos

  • Fraude y fraude corporativo, blanqueo y legitimación de capitales, lavado de activos, financiamiento del terrorismo, enriquecimiento ilícito, asociación delictiva, chantaje extorsión, encubrimiento, falsedad documentaria, delitos de “cuello blanco” Etc. Las diferentes formas de delitos contra la administración pública y contra la economía nacional, peculado, la concusión, el cohecho, la celebración indebida de contratos, el soborno, el nepotismo, el tráfico de influencias y el uso indebido de información privilegiada corrupción administrativa, delitos contra el patrimonio, contra la fé pública Etc.

  • Empresas Criminales

  • Así como las personas naturales pueden ser llevadas ante un tribunal de justicia, también las empresas pueden enfrentar la justicia, incluyendo sus directores y personal administrativo. “criminal enterprise” es un termino en ingles para denominar a una empresa criminal, cuyo objetivo es servir como empresa “fachada” para esconder actividades criminales, como la legitimación de capitales del crimen organizado. Esto justifica plenamente la intervención de expertos en la investigación del delito financiero y posteriormente, la presentación ante la corte para poder explicar plenamente en términos comprensibles los cargos y descargos del debate ante el Juez

  • Recopilación pericial de pruebas y evidencias

  • La recopilación de evidencias para sustentar las pruebas, aunque no es responsabilidad del “testigo experto” (si es un profesional independiente ajeno al caso) sino de los investigadores, la recopilación de las evidencias es en el sistema penal acusatorio es la parte crucial y fundamental de la base para la acusación por parte del estado (entiéndase fiscalía, ministerio publico o procuraduría), y también es la pieza clave para la defensa en la corte, dependiendo del interrogatorio y el contra-interrogatorio de las partes, ya que los argumentos son diferentes, por eso la parte científica que consolida la “prueba” se basa en todas las evidencias; circunstanciales, documentales, físicas, testimoniales y periciales. De hecho, existen los protocolos, para la recopilación de las evidencias, y la protección de esas evidencias, como lo son la “cadena de custodia” precisamente para proteger las evidencias del la “contaminación” es decir de la manipulación y/o, tergiversación por parte de terceros. En el caso de las “E-evidences” o evidencias electrónicas, que no son evidencias físicas, sino de tipo intangible, el experto, se tiene que preparar para la “era digital” que es la que estamos viviendo en el siglo XXI, en este modulo también analizaremos este tema y su aplicación en el sistema penal acusatorio.

  • Modalidades delictivas y casos relevantes

  • Para el testigo experto, o perito, que se quiera certificar o acreditar ante al sistema de justicia de su país, es indispensable conocer la integralidad del delito y sus diferentes modalidades, así como existen especialistas en la medicina, y en el campo derecho como  los abogados, por ejemplo, los especialistas en derecho civil, comercial, internacional etc, también para los testigos expertos o peritos ante las Cortes,  existen esas especialidades, como son los siniestros para las demandas en contra de las empresas aseguradoras, los expertos en delitos de sangre, los que se especializan en delitos financieros como es el objetivo de este seminario. En este modulo presentaremos algunos casos reales y de relevancia internacional, que servirán como ejemplo para los participantes.

  • Organigrama de las Cortes y Presentación de los Casos en el Sistema Penal Acusatorio

  • El proceso Judicial y testimonio ante la Corte

  • El organigrama de la Corte. Es muy importante que el Testigo experto, por lo menos conozca la organización de la Corte y sus diferentes protocolos, esto le ayudara a comprender como funciona el sistema acusatorio y le dará confianza y seguridad a su testimonio. En el sistema acusatorio norteamericano, el juez preside la audiencia y es el moderador entre las partes, que se componen de la parte acusadora, el acusado, la defensa, el secretario de la Corte, el oficial de la Corte, (el jurado cuando sea citado), y el publico. Como la base del sistema es la oralidad, no se necesitan folios, cientos o miles de documentos para leer, sino que la parte acusadora,  abre y presenta el caso con la venia del Juez, quien acto seguido, concede el tiempo equitativo y en igualdad de condiciones a la defensa, quien rebate las evidencias y argumentos de la parte acusadora. El Juez le da oportunidad al acusado, de declararse culpable o inocente acogiéndose al principio de oportunidad o “Plea Bargain”. Si el acusado decide continuar, la parte acusadora puede presentar testigos de cargo y pruebas sustanciales, que la defensa tendrá oportunidad de contra-interrogar y rebatir. Posteriormente el Juez dará instrucciones al jurado (cuando haya lugar) o se tomará un receso y fijara una fecha, para luego dictar sentencia. En este modulo se expondrán algunos ejemplos del ambiente de las Cortes.

  • Presentación del “Perito” o  “Testigo Experto”, ante la Corte en el Sistema Acusatorio

  • El perito o testigo experto debe conocer previamente el porque se le cita como parte del caso, y en lo posible estar familiarizado con el caso que va a presentar. Su testimonio, como su integridad, calificaciones y ética personal estarán a prueba, por lo tanto debe estar libre de cualquier duda, antecedentes, y no tener conflictos de interés con ninguna de las partes, su testimonio debe basarse estrictamente en lo que se le pregunta, manteniendo su imparcialidad y verticalidad debe estar preparado para un contra-interrogatorio y la defensa de sus argumentos por cuenta de la parte contraria. El perito o testigo experto puede valerse de recursos técnicos, documentación, ayudas audiovisuales, gráficos, fotografías, y todo lo que considere indispensable para su exposición, siempre y cuando sean aprobados por la Corte.

 

  • Material didáctico y Diploma Internacional 120 horas académicas

  • Los participantes recibirán el material didáctico completo tal como aparece en el facsimil y tendrán la opción de enviar el test de evaluación para completar los requisitos de U.S. InterAmerican Affairs (presentar un test de evaluación de selección múltiple), para la expedición del Diploma Internacional expedido en los Estados Unidos, previo cumplimiento de todas las condiciones y requisitos de U.S. InterAmerican Affairs.

  • Este Curso internacional, cumple con todos los protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Substancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Seminario de Capacitación y Entrenamiento, está debidamente protegido bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs) y los tratados sobre derechos internacionales vigentes. OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

 

Información General

  • Visa Americana: Los participantes en este seminario-taller internacional deben tener visa americana B-1 o B-1/B-2, lo que les permite viajar a los EE.UU. 
  • Si Usted no tiene Visa Americana: En caso de tener que solicitar o renovar su visa, las nuevas regulaciones para la obtención de la visa requieren que se llene el formulario DS-156 á DS 160 via electrónica a través de  internet, (puede consultar con su agente de viajes o directamente con el consulado en su país) posteriormente cancelar los derechos y obtener el código numérico y asistir a la cita  para la entrevista al consulado norteamericano. La información el formato electrónico, debe ser muy clara: 
  • (A)  Propósito de su viaje a los EE.UU. y que viene a participar en un seminario de U.S. InterAmerican,
  • (B) Fecha de viaje o ingreso a los EE.UU. y salida de los EE.UU. usted puede extender su estadía unos días antes o después del seminario, si desea hacer compras en la ciudad o un viaje a otra ciudad de los EE.UU. como Orlando, también si desea hacer contactos de negocios Etc.  
  • (C) Alojamiento o dirección en los EE.UU. si estará alojado en un hotel, la dirección y nombre,
  • (D) Dirección en los EE.UU. Si estará en casa de familiares o amigos, la dirección y los datos.
  • (E)   Si representa alguna empresa, organización, entidad o institución. Debe presentar el día de la cita con el oficial consular, una carta especificando claramente el propósito de su viaje, el cargo y/o titulo que representa y, muy importante, si su empresa, entidad, o institución, asume los costos de su viaje y el valor de la inscripción al seminario de U.S. InterAmerican.
  • (F) Después de que usted haga este proceso del formato electrónico y le sea asignado un código numérico y la fecha para la cita en el consulado norteamericano, U.S. InterAmerican Affairs, enviará una carta formato de presentación personalizada con su nombre y numero de registro de inscripción, dirigida directamente al consulado norteamericano en su país, para el Seminario-taller, (con una copia para usted), previa cancelación del depósito inicial para su inscripción formal de asistencia. Esto no garantiza la expedición de la visa, pues es discrecionalidad de las autoridades consulares, pero si es una base importante para que el Cónsul  Norteamericano, pueda tener un criterio de su personalidad, perfil profesional e intención de visitar a los EE.UU., y que no es un potencial inmigrante que va a "quedarse ilegalmente" sino que tiene "raices" y que va a regresar a su pais de origen. 
  • Nota: U.S. Interamerican No recomienda la intermediación de personas naturales, o gestores y/o tramitadores de visas, y que cobran por sus servicios, en ningún país, esto, con el propósito de evitar el fraude y la estafa en la gestión del visado norteamericano.
  • Nota importante:  Si usted va solicitar la Visa, llene los documentos requeridos con anticipación de por lo menos 45 días antes de su viaje, ya que a ultima hora, posiblemente le den la cita en la Embajada para fecha posterior a la fecha del evento. U.S. InterAmerican Affairs, únicamente le enviará la carta de presentación ante las autoridades consulares cuando tenga el numero de la cita, la fecha y haya enviado el deposito requerido.
  • En caso tal de obtener el visado y no asistir al Seminario-taller sin una justificación de fuerza mayor, U.S. InterAmerican, deberá notificar al consulado ya que la política es evitar que se utilice este propósito con el único fin de la obtención de la visa norteamericana.
  • Información sobre la obtención de la visa norteamericana:
  •  http://evisaforms.state.gov/instructions_Spanish.asp
  • Formato DS-156 para ser completado vía electrónica:
  • https://evisaforms.state.gov/DS156_Spanish.asp
  • Hotel, y transporte local: U.S. InterAmerican, no ofrece este servicio incluido dentro del precio de inscripción para los participantes, ya que nuestro objetivo es la parte didáctica. Por experiencias en eventos anteriores, muchos participantes tienen relacionados en la ciudad o contactos directos para hacer sus reservaciones de hotel a precios competitivos. Si el participante desea puede hacer arreglos a través de au agencia de viajes, que le puede coordinar incluso un "paquete turístico" si desea disfrutar de las atracciones de la ciudad de Miami o Miami Beach con sus playas, comprar en sus múltiples centros comerciales o incluso viajar a Orlando y Disney World con su familia. U.S. InterAmerican, respetará  los acuerdos  y/o. paquetes "todo incluido" que ofrezcan entidades que organicen grupos de participantes en diferentes países, pero su responsabilidad se limita únicamente al curso-taller en lo concerniente a la parte didáctica.
  • Confirme su boleto aéreo con anticipación:  Miami es un destino muy solicitado y con vuelos directos desde todas las ciudades importantes del continente, por lo tanto nuestra recomendación es que inmediatamente que haya tomado la decisión de participar y que tenga la visa autorizando su entrada a los EE.UU. debe adquirir su boleto aéreo, ya que las líneas aéreas tienen tarifas mucho mas económicas cuando se compra con anticipación, ya no existe la modalidad de "reserva" y entre más corto sea el tiempo para su viaje, la tarifa se incrementa significativamente. 
  • Valor USD$ 685.oo
  • Incluye:
  • Certificado Internacional, 16 horas presenciales, con todos los derechos,  proceso,  registro e impuestos,  expedido por U.S. InterAmerican Affairs (Ver facsímil)
  • Material Didáctico para el seguimiento del Seminario-Taller
  • Material completo del curso a distancia (auto-estudio) por 120 horas Académicas por un valor de USD$ 250.oo que ya está incluido dentro del costo de inscripción en Miami
  • Transporte y visita guiada en idioma español con traducción simultanea ingles/español a la Corte Estatal o Tribunales de Justicia
  • Dos días de participación:
  • Coffee Breaks
  • Primer día: 08:00 Registro y entrega de credenciales  08:30 - 18:00  Full Day Seminar
  • Segundo día: 09:00 a 13:00 Visita Guiada a los Tribunales de Justicia

 

Inscripciones Directas  Email:  interamerican-usa@mail.com

Para la inscripción: Debe solicitar el formato de inscripción digital a nuestro correo directo y abonar  un deposito de USD$ 185.oo, lo puede hacer vía transferencia bancaria o con tarjeta debito o crédito. Este deposito será para garantizar su participación y los costos administrativos y operativos de U.S. InterAmerican. En caso de no poder asistir al evento, el deposito se podrá transferir a otra persona, si la causa de no asistencia es por motivo de que no le fue otorgada la Visa por parte del Consulado Norteamericano, U.S. InterAmerican reembolsará el deposito descontando los costos operativos y el valor de la transferencia a su país. No se aceptarán reclamos para el deposito dos semanas antes del seminario presencial en Miami

Hotel Sede en Miami Beach

Hotel Deauville, Sede del Evento en Miami Beach

 

El famoso Deuville Resort Hotel, localizado en las playas de Miami Beach, en la avenida Collins y la calle 67, es considerado una de las joyas históricas del Art Deco del sur de los Estados Unidos. Cuenta con todas las facilidades, para su total confort y el disfrute de sus magnificas instalaciones y playas adyacentes de arena blanca y mar azul. Los participantes a este evento, tendrán tarifas especiales, siempre y cuando reserven con anticipación Debe solicitar con U.S. InterAmerican el código del grupo y el correo directo de contacto en Español. Ver Información sobre el Hotel : http://deauvillebeachresort.com/ 

 

Informes e inscripciones:

Escribir directamente a este correo:  interamerican-usa@mail.com   

Duración
  • Primer día de 08:00 a 18:00
  • Segundo día de 09:00 a 13:00 Visita guiada a los Tribunales de Justicia del Distrito Judicial del Sur de los EE.UU.
  • (16 Horas Académicas)
Incluye
  • Certificado "Introducción a la Auditoria Financiera Investigativa" 16 horas

  • Coffe Breaks

  • Transportación del Hotel Sede a los Tribunales de Justicia

  • Material de Estudio del curso completo a distancia o Auto-estudio, por 120 horas académicas por un valor de USD$ 250.oo que ya está incluido dentro del costo de inscripción en Miami

Persona de Contacto
  • Danilo Lugo

  • U.S. InterAmerican Affairs- International Division Miami

  • Tel. 1-305-519-0824

Web organizadores

www.interamericanusa.com

 

 

 

 

 

Temática

  • LA AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA FORENSE Y SU APLICACIÓN EN LA JUSTICIA

La Auditoria de Investigación Legal, como es la justificación de la Auditoria Forense, es una especialización de la auditoria tradicional. Ya no se trata de evaluar, ni de informar, o simplemente de presentar una problemática para que sea corregida a través de controles o mecanismos internos en una entidad, empresa o Institución y luego hacer un seguimiento para medir la eficiencia y la eficacia.

La Auditoria  Forense, es de hecho, una herramienta muy valiosa en la aplicación de la justicia, y  debe por lo tanto ser un proceso legal que se deriva de una serie de protocolos, como son la autorización de una entidad oficial (Fiscalia, Procuraduría, Contraloría, Revisoría Fiscal, Una Corte Civil o Criminal Etc.)

Este procedimiento como es de tipo investigativo y lo que se persigue es la judicialización y a la postre la penalización o exoneración, debe ser planificado muy cuidadosamente, para evitar cometer errores que por insignificantes que puedan ser, anulan totalmente la investigación y el caso en la Corte o tribunal de Justicia puede ser desestimado por un Juez

  • Rol del Auditor Forense, características del auditor forense, campos de aplicación de la auditoría forense, calificaciones, acreditaciones,  certificaciones, normas Internacionales de auditoría, conceptos y procedimientos generales de la auditoría integral, gubernamental y de investigación legal o forense.
  • ALCANCE Y CAMPOS DE INVESTIGACIÓN
  • Corrupción administrativa, fraude contable, crimen financiero, delitos contra el patrimonio, contra la fé pública, contra la administración pública y contra la economía nacional. Investigación a PeP´s (Personas Políticamente y Públicamente expuestas), Fraude Corporativo, Corrupción Pública, Crimen Organizado, Lavado de Dinero y  Activos Financiación del Terrorismo
  • TERMINOLOGÍA TÉCNICA LEGAL
  • Criminalística y criminología, clasificación de los delitos, conceptos de delitos
  • Contabilidad Forense y Control Interno, control administrativo y control contable, ambiente de control, determinación de controles vulnerados y análisis de responsabilidad ante la administración de riesgos
  • JUSTIFICACIÓN DE LA AUDITORIA FORENSE
  • Definición de la Auditoria Forense
  • Introducción a la Criminología y Criminalística
  • Competencias y limitaciones de la Auditoria Forense
  • Protocolos y estándares de cumplimiento
  • La Legalidad de la Auditoria Forense
  • El Rol del Auditor Forense
  • NORMAS, REGULACIONES Y LEYES INTERNACIONALES DE CUMPLIMIENTO MUNDIAL
  • Resoluciones ONU
  • FATF - GAFI Grupo de Accion Financiera Internacional
  • CICAD OEA - FMI - WBANK - BID - WTO
  • USA Patriot - USA Victory Act - USA Sarbanes-Oxley Ley antiterrorista
  • MODALIDADES DEL DELITO FINANCIERO Y LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL -AUDITORIA FINANCIERA FORENSE
  • Se presentarán tipologías de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, fraude corporativo, delitos de administración publica y se  compartirán experiencias para interactuar con los participantes en un conversatorio sobre los siguientes temas; lavado de activos en: bancos, fiduciarias, aseguradoras, bolsa de valores, puestos de bolsa, capitalizadoras, casinos, leasing,  factoring, ONG’S, casas de cambio, servicios monetarios, fondos de pensiones, industrias de bienes raíces, almacenes de depósito, comercializadoras internacionales, joyerías y compra-venta de autos.

 

Facsímil del certificado de acreditación internacional que será expedido para los participantes que lo soliciten en forma opcional durante el evento. El proceso, registro y envío desde los EEE.UU. se tarda unas 3 semanas. 

 

“Introducción “Perfiles Psicológicos del Crimen Organizado y el

Criminal Ejecutivo – Énfasis en Delitos Económicos y Financieros”

Tematica 

  • CRIMINOLOGÍA Y CRIMINALÍSTICA – Introducción al tema de la filosofía y la práctica, lo teórico y lo real, en el área de la investigación criminal. El Derecho Penal. El Delito – La Víctima - El Delincuente. El Control Social. La prevención y la educación sobre la violación de la ley.
  • DELITOS ECONÓMICOS Y FINANCIEROS- BLANQUEO Y LEGITIMACIÓN DE CAPITALES – CRIMEN ORGANIZADO – FRAUDE CORPORATIVO – CORRUPCIÓN – Estos delitos son de mayor importancia en el ámbito mundial, conozca los riesgos, la prevención y las técnicas de investigación.
  • ANÁLISIS DE PERFILES DEL CRIMINAL (EJECUTIVO) –l Perfil del criminal ejecutivo, es motivo de investigación profunda, se trata de diferentes factores individuales de conducta y comportamiento antisocial, de inteligencia, innovación, oportunismo y rebelión. En este módulo se expondrán gráficos analíticos y tablas de identificación de patrones conductuales.
  • PERFIL PSICOLÓGICO DEL CRIMINAL CIBERNÉTICO – En la tecnología de la información virtual (IT) no podemos ignorar los delincuentes cibernéticos. Las diferentes modalidades delictivas, “Hacker”  “Cracker”  “Samurai” “ “Phoning”  “Trashing”. El terrorista cibernético, las diferentes modalidades delictivas a través de la red de Internet, el robo de información vital de las empresas y el sabotaje electrónico al sistema de información. etc.
  • PERFIL PSICOLÓGICO DEL CRIMINAL DE CUELLO BLANCO Primera Parte – En este módulo que se compone de dos partes, por ser de una relevancia substancial en nuestro curso, se analizarán los perfiles del “criminal de cuello blanco” llamado así precisamente por que su “modus operandi” es a través de su trabajo como ejecutivo en corporaciones públicas y privadas. El criminal de alto perfil, o “Top level executive”. El “Criminal de mandos medios”  y el “Yuppie
  • PERFIL PSICOLÓGICO DEL FRAUDE CORPORATIVO – Este tipo de delito catalogado como verdadera “epidemia” en el ámbito empresarial, corporativo y gubernamental, es perpetrado en dos niveles; crimen organizado y de tipo individual, el fraude es el más difícil de los delitos para investigar, requiere de técnicas periciales muy sofisticadas, y de un entrenamiento especial en el perfil psicológico del defraudador, ya que es un crimen de inteligencia en donde se aprovecha al máximo, el poder, el conocimiento, la ambición, el oportunismo y la debilidad en los controles, y la aplicación de la ley.

Facsímil del certificado de acreditación internacional “Introductory Criminal Psychology”  que será expedido para los participantes que lo soliciten en forma opcional durante el evento. El proceso, registro y envío desde los EEE.UU. se tarda unas 3 semanas. 

 

 

“Lavado de Dinero y Activos y Financiamiento del Terrorismo”

Como afecta a los países en vía  desarrollo el cumplimiento de estas leyes internacionales  

Tematica

  • I- Justificación de las Leyes y Estándares Internacionales
  • Breve sinopsis, de las Leyes USA Patriot Act,  Victory Act, Sarbanes Oxley y su aplicación extraterritorial en base a la resolución 1373 de las Naciones Unidas
  • II- Resolución 1373 del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas
  • La más contundente resolución emitida por el pleno del Consejo de Seguridad, en un emotivo llamado a la comunidad internacional para prevenir el terrorismo y al mismo tiempo aplicar medidas que aseguren a todos los Estados miembros de las Naciones Unidas desarrollen una defensa eficaz  conjunta,  en contra de grupos extremistas que utilizan armas y métodos no convencionales en contra de la población civil indefensa.
  • III- El Lavado de Dinero y Activos, El Financiamiento al Terrorismo y sus consecuencias,
  • El Terrorismo Internacional es la mayor amenaza que confronta la humanidad, y las fuentes de financiamiento son a través del crimen organizado y sus tenebrosas conexiones con grupos radicales. Las Leyes de "Cumplimiento Mundial" exigen que todos los países adapten a sus legislaciones la penalización de este tipo de crimen, igualmente que obliguen a sus organismos de control y vigilancia a mantener programas de prevención y cooperación con los demás Estados so pena de ser declarados "No Cooperantes"
  • IV- GAFI (FATF Financial Action Task Force) Por sus siglas en inglés, Grupo de Acción Financiera Internacional 40 RECOMENDACIONES
  • El Grupo de Acción Financiera Internacional sobre el Blanqueo de Capitales (GAFI) es un organismo intergubernamental cuyo propósito es elaborar y promover medidas para combatir el blanqueo de capitales, proceso consistente en ocultar el origen ilegal de productos de naturaleza criminal. Estas medidas intentan impedir que dichos productos se utilicen en actividades delictivas futuras y que afecten a las actividades económicas lícitas. Posteriormente el GAFI hizo una adición importante  a las recomendaciones conocidas como las “nuevas recomendaciones del grupo de acción financiera”
  • V- "Modalidades del Lavado de Dinero y Activos" - Blanqueo y Legitimación de Capitales y Delitos Conexos
  • Las diferentes  "Modalidades" para el lavado de dinero obtenido por todo tipo de acción criminal como el narcotráfico, el fraude, el secuestro, la corrupción, han sobrepasado en mucho todos los controles establecidos y han violado todas las leyes en el mundo. La organizaciones delictivas, contratan a verdaderos "cerebros financieros" que buscan los medios para legitimar capitales ilícitos dentro del torrente financiero legal de un país y luego hacer transacciones financieras para repatriar dineros hacia sus propios intereses. Utilizan "empresas fachada", "empresas paralelas" o "subsidiarias",  "clonación de nombres en remesas de dinero de países ricos a países con economías difíciles que necesitan dólares", utilizan organizaciones "sin ánimo de lucro", y hasta grupos religiosos o iglesias interdenominacionales que están protegidas por la ley de impuestos y exentas de la fiscalización estatal. Grupos Financieros, como Fondos de Pensiones, Fiduciarias, Aseguradoras, Cooperativas. De la misma forma el crimen organizado utiliza métodos más crueles para obtener multimillonarias ganancias, que luego son legitimadas. Trafico de inmigrantes ilegales, el tráfico de personas, (conocido anteriormente como la "trata de blancas"), el proxenetismo, la explotación sexual de menores, el turismo sexual, y todo tipo de acción delictiva.
  • VI- “El Sujeto Obligado”
  • Un término por demás peyorativo, pero que es continuamente utilizado por los organismos de control y vigilancia, para definir a personas naturales o jurídicas, entidades, corporaciones e instituciones, obligadas a reportar actividades inusuales o sospechosas en transacciones financieras que puedan catalogarse como lavado de dinero, lavado de activos, legitimación y blanqueo de capitales y todo tipo de delitos financieros.
  • VII- Análisis e Identificación de Perfiles para vinculación de clientes en el sector financiero
  • Procedimientos para vinculación de clientes en el sector financiero de acuerdo a las recomendaciones de los organismos de control internacional, sobre delitos financieros

 

Facsímil del certificado de acreditación internacional que será expedido para los participantes que lo soliciten en forma opcional durante el evento. El proceso, registro y envío desde los EEE.UU. se tarda unas 3 semanas. 

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES

 

 

 

 

 

GOBIERNO CORPORATIVO

Prevención y Administración de los Riesgos Operativos, Legales, Civiles y Penales ante los nuevos estandares de cumplimiento obligado mundial, según el Centro para Corporaciones Públicas y Privadas en Washington U.S.A.

Modalidad Presencial 20 horas y 100 horas a Distancia

U.S. InterAmerican Affairs, en cumplimiento de su política de capacitación y actualización para profesionales y ejecutivos de "Alto Riesgo Financiero", ha desarrollado un método interactivo y personalizado, combinando las modalidades de presencial (opción A) y a distancia (opción B), para que los participantes puedan tener la oportunidad de obtener dos certificados y así elevar su nivel academico y currículum de acuerdo a sus posibilidades económicas en nuestros programas internacionales.

  • Dos Certificados internacionales

  • Certificado de 20 horas Presenciales de Actualización en: "Corporate Governance"

  • Certificado Superior de 120 horas, Presencial y a Distancia. "Corporate Governance - Business Administration"

 

 

  • Presentación

  • El "Gobierno Corporativo" es el tema de actualidad. Es un programa de fortalecimiento y transparencia en la Administración y las actividades Financieras en las Sociedades Públicas y Privadas. Tambien se hace énfasis en la responsabilidad legal y penal de los miembros de Juntas Directivas, Ejecutivos de todos los niveles y profesionales que de alguna forma esten involucrados en delitos de cuello blanco y crimen organizado a traves de estas entidades. Este nueva norma de "Corporate Governance", obedece al "espiritu" de las  leyes USA. Patriot Act 2001.    USA. Sar-Ox Act 2003 y la Ley de la Victoria Norteamericana.
  •  
  • La pérdida de credibilidad en la administración y control de las organizaciones, como consecuencia de los escándalos por fraudes ocurridos en compañías de clase mundial, obligó a expedir nuevas leyes para generar confianza en el mercado, estableciendo como obligatorio la adopción de códigos de buen gobierno que establezcan pautas para que los altos directivos de las empresas garanticen transparencia, eficiencia, equidad y responsabilidad social en sus decisiones.

  • Dirigido a:

  • Juntas Directivas, Economistas,  Administradores de Empresas, Expertos Financieros, Abogados, Ingenieros Industriales, Contralores, Revisores Fiscales, Auditores, Contadores, Gerentes, Jefes de Control Interno, directores de comités de riesgos, supervisores y ejecutivos responsables de la administración y el control en las instituciones del sector público y privado.

  • Objetivo

  • Precisar las responsabilidades civiles y penales de las juntas directivas y los organismos de administración y control, ante fraudes y falta de transparencia en sus actuaciones, bajo estándares AS 8000 y normas OCDE relacionadas con responsabilidad social, composición de la junta de directores, manejo de conflictos de intereses y administración de riesgos

 

 

PRIMERA FASE: SEMINARIO PRESENCIAL

MODULO I 

Antecedentes y aplicación del código de buen gobierno Corporativo

  • Definición y conceptualización. El concepto de "Gobierno Corporativo" fue adoptado por  "The International Center for Private Corporations, member of the chamber of commerce Washington D.C. U.S.A. como un código de administración en la empresa privada y entidades públicas

  • Etica y transparencia corporativa. En el marco del código de buen gobierno corporativo, se hace un especial énfasis en la aplicación de la etica a nivel  institucional.

Código de buen gobierno vs códigos de ética y conducta.

  • Necesidad de adopción de codigo de gobierno corporativo ante la crisis de confianza

  • Ambito de aplicación en instituciones públicas y privadas

  • Modelos de códigos de buen gobierno corporativo

  • Mejores prácticas y tendencias

Estructura Organizacional

  • Estructura organizacional, comités para la administración de riesgos, políticas de control interno, manejo de conflictos de intereses, directrices estratégicas e infraestructura tecnológica

  • El buen gobierno corporativo y los estándares internacionales frente a: Manipulación de estados financieros, contabilidad agresiva y flexibilidad de controles internos y estatales.

MODULO II 

Régimen legal del código del buen gobierno Corporativo

  • Normas AS 8000 Responsabilidad Social de la empresa, de los accionistas, de los inversionistas y de los grupos de Interés “stakeholders”

  • Normas de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE) sobre Gobierno Corporativo.

  • Ley USA Patriot. Justificación y aplicación dentro del marco legal del nuevo código de gobierno corporativo, sanciones y penalizaciones por lavado de dinero y activos y /o negocios con empresas o individuos que figuren en la lista OFAC, (lista Clinton).

  • Ley USA Victory Act. Es la segunda parte y la reglamentación del articulado del titulo III de la ley Patriótica. En esta ley la sección más contundente está en la penalización de los delitos económicos y financieros y la "pena de muerte corporativa" además de la confiscación y extinción de dominio de los bienes de las corporaciones sus socios y ejecutivos.

  • Ley Sarbanes-Oxley USA. Es la tercera ley, del paquete Congresional Norteamericano, que en conjunto forman todo un sistema de control, y aplicación de sanciones civiles y penales, extraterritoriales a empresas publicas y privadas, que coticen en la bolsa de valores, no obstante también regula todo el sistema financiero y su gestión dentro y fuera de los EE.UU. afectando directamente a cualquier empresa o entidad norteamericana o extranjera que tenga negocios con Estados Unidos y/o. que tenga corresponsales en este país

MODULO III 

Responsabilidad Legal y Penal de los Profesionales

  • El nuevo marco del "Gobierno Corporativo", es absolutamente claro y contundente; además de las responsabilidades civiles y las sanciones de tipo económico para las corporaciones por incumplimiento o fraude con sus grupos de interés,

  • También establece responsabilidades individuales para los miembros de la cúpula del poder en el gobierno de la empresa, entidad o institución. Este nuevo concepto, ha revolucionado la gestión empresarial y obligado a una reestructuración corporativa mundial.

Procedimientos y funciones de las juntas directivas y los organismos de administración y control

  • Composición de juntas directivas.

  • Funciones, responsabilidades y sanciones

  • Sistema de compensación y evaluación

  • Funciones de comités de auditoría y comités de riesgo

Implementacion del Control Interno en base a las recomendaciones C.O.S.O. ERM (Enterprise Risk Management)

  • Controles de dirección

  • Controles de administración

  • Controles de operación

  • Control financiero

  • Conclusión

  • El Gobierno Corporativo es un completo manual operativo de administración en empresas de clase mundial...!

Certificado Internacional de Participación, expedido por U.S. InterAmerican Affairs

 Los participantes a este Seminario Presencial y que cumplan con todos los requisitos, serán acreditados con este certificado personalizado con su nombre en idioma ingles y con una intensidad de 20 horas académicas, Expedido en los Estados Unidos por U.S. InterAmerican Community Affairs

SEGUNDA FASE: CURSO A DISTANCIA  100 Horas Academicas

GOBIERNO CORPORATIVO

ADMINISTRACION DE NEGOCIOS Y GERENCIA ESTRATEGICA DEL RIESGO FINANCIERO

  • Introducción al tema:

  • Estados Unidos tiene tratados bilaterales con diferentes países del mundo, pero con aquellos que establece "tratados de libre comercio", como es el caso de México, Canadá, Corea, Panamá, Perú, Chile y recientemente Colombia, se implementan los controles y el cumplimiento obligado de las leyes, normas y regulaciones específicamente, aquellas que previenen el lavado de dinero y activos, el fraude corporativo, el crimen internacional organizado, el narcotráfico, delitos de cuello blanco y se incrementan los controles, para las empresas y personas "bloqueadas" para hacer negocios con EE.UU. y que aparecen publicadas en las diferentes "listas" como le temida lista "Clinton" del Departamento del Tesoro de los EE.UU.

  • Los Profesionales de Administración, como lo son los miembros del gobierno corporativo, Presidentes, Vicepresidentes, Gerentes, Directores, Jefes de departamentos, Contadores Públicos y los Auditores Internos y Externos, así como los Revisores Fiscales, y si la entidad, institución, organización o empresa, tiene en su staff de "Gobierno Corporativo" a un abogado como "Asesor Jurídico" son los profesionales de máxima responsabilidad en el "Control y Prevención del Riesgo Financiero", precisamente porque sus funciones son las de "atestadotes públicos"  ante la ley, lo que quiere decir que cualquier documento firmado por estos profesionales se convierte automáticamente en una "prueba documental" (Balances, estados financieros, informes de auditoria, informes de revisoría fiscal etc.), en un proceso legal, y también el Contador y Auditor son considerados como "personas de interés" en una investigación civil o criminal.  Esto lo tiene muy claro la ley Sarbanes-Oxley de los Estados Unidos, y aunque es una ley norteamericana, también aplica en caso de los negocios internacionales y de los socios comerciales de los EE.UU. Nunca antes en la historia de los negocios financieros internacionales, se le había dado tanta importancia a estos profesionales de la contaduría y auditoria, siempre habían sido relegados a posiciones de nivel administrativo, pero con esta ley y otras que penalizan gravemente el "lavado de dinero y financiamiento del terrorismo", el Contador Publico y el Auditor, son considerados los ejecutivos más preparados y de mayor relevancia, para asesorar, evaluar y administrar el riesgo financiero ante las juntas de directores, siendo nombrados, en los comités de cumplimiento, comités de control interno incluso para ser "Oficiales de Cumplimiento" en bancos y entidades financieras todas las entidades, instituciones, empresas y negocios considerados "sujetos obligados" del cumplimiento de las leyes antilavado.

  • Objetivos de este Curso

  • Los participantes en este seminario, dirigido muy específicamente a los Contadores y Auditores, es destacar la relevancia de estos profesionales en el ámbito financiero internacional y su responsabilidad ante los nuevos retos que enfrentan con un tratado de libre comercio. Conocerán las técnicas del manejo o administración del riesgo financiero mediante las recomendaciones de "Corporate Governance" o el "Comite on Sponsoring Organization of the Treadway Commision".

  • Debido a las múltiples leyes estatales y federales de los Estados Unidos, se tiene la tendencia a ignorar o simplemente pensar que no aplican en paises extranjeros, cuando no se conocen y como se aplican para los norteamericanos y sus socios comerciales en el exterior. Es el caso de la Ley U.S. Patriot en vigencia desde 2001, debido al atentado de las torres gemelas de Nueva York, que aplica para prevenir el financiamiento del terrorismo.  también la ley U.S. Victory Act y que es la segunda parte de esta ley, que regula y aumenta las sentencias, en cuanto a los delitos financieros, igualmente la ley Sarbanes-Oxley, que regula y penaliza al "gobierno corporativo" o sea los miembros de las juntas de directores, presidentes, vicepresidentes, gerentes y personal administrativo de empresas y corporaciones, en cuanto al manejo financiero y la función de contabilidad y auditoria. Nuestra intención es que los participantes, tengan una visión diferente a los múltiples conceptos de los "expertos en negocios internacionales", que desde un punto de vista muy practico a veces omiten este aspecto tan importante del manejo del riesgo administrativo para ajustarse a las leyes norteamericanas. U.S. InterAmerican no pretende certificar a persona alguna para hacer negocios con EE.UU. sino expedir un certificado, que acredita a los participantes, con el conocimiento acerca de la prevención del delito financiero, especialmente en el ámbito de la legitimación y blanqueo de capitales y el financiamiento del terrorismo, requisito indispensable para mostrar la debida diligencia y la intención de hacer negocios bajo las normas, los estándares y las leyes internacionales, especialmente con los Estados Unidos.

  • Dirigido a:

  • Profesionales y ejecutivos en todas las áreas, especialmente en el ámbito financiero Contadores, Auditores, Revisores Fiscales. Oficiales de Cumplimiento, Abogados, Miembros de Comité de cumplimiento, del Comité de Control Interno, Comité de Riesgos.

 

GOBIERNO CORPORATIVO

ADMINISTRACIÓN DE NEGOCIOS Y GERENCIA ESTRATÉGICA DEL RIESGO FINANCIERO

 

  • “Gobierno Corporativo” La responsabilidad legal y penal del profesional y ejecutivo ante la jurisdicción de las leyes norteamericanas. Corporate Governance International Center for private Corporations Member of U.S. Chamber of Commerce Washington D.C.

  • El "Gobierno Corporativo" es el tema de actualidad. Es un programa de fortalecimiento y transparencia en la Administración y las actividades Financieras en las Sociedades Públicas y Privadas. También se hace énfasis en la responsabilidad legal y penal de los miembros de Juntas Directivas, Ejecutivos de todos los niveles y profesionales que de alguna forma estén involucrados en delitos de cuello blanco y crimen organizado a través de estas entidades. Este nueva norma de "Corporate Governance", obedece al "espiritu" de las  leyes USA. Patriot Act 2001.    USA. Sar-Ox Act 2003 y la Ley de la Victoria Norteamericana. La pérdida de credibilidad en la administración y control de las organizaciones, como consecuencia de los escándalos por fraudes ocurridos en compañías de clase mundial, obligó a expedir nuevas leyes para generar confianza en el mercado, estableciendo como obligatorio la adopción de códigos de buen gobierno que establezcan pautas para que los altos directivos de las empresas garanticen transparencia, eficiencia, equidad y responsabilidad social en sus decisiones.

  •  

  • La Lista “Clinton” Del U.S. Department of Treasure (OFAC). Análisis del criterio de los Estados Unidos para el ingreso de nombres y sus repercusiones a nivel mundial. Recomendaciones para ser eliminado de la lista y establecer negocios con EE.UU.

  • El Presidente Firmó y sancionó la ley en   Diciembre de  1995 y entró en vigencia a partir de Junio del 2000,  que otorga poderes especiales al estado para sancionar ejemplarmente a quienes violen la mas estricta regulación sobre negocios con países instituciones, organizaciones, empresas e individuos que aparezcan publicados en la “Lista Negra de SDNT” (extranjeros narcotraficantes y terroristas significativos).

  • El Departamento de Estado, El Departamento del Tesoro y el Departamento de Justicia de los EE.UU. Son las tres agencias que conjuntamente trabajan, para aplicar la ley y mantener toda la información sobre negocios de Empresas Norteamericanas, Bancos y Entidades Financieras, con países que tienen un embargo comercial como el caso de IRAK, SUDAN, LIBIA, CUBA, SERBIA, VIETNAM, LAOS, COREA DEL NORTE, BURMA es decir por nombrar unos cuantos pues en esta lista también aparecen todos los que figuran como productores, distribuidores, transito y comercializadores de sustancias controladas, como es el caso de los asiaticos, CHINA, PAKISTAN, BIRMANIA, TAILANDIA, RUSIA, los Americanos como MEXICO, PERU, BOLIVIA, COLOMBIA, REPUBLICA DOMINICANA, HAITI, por nombrar solo unos cuantos. Además están también incluidos los nombres de personas, que por alguna circunstancia, han tenido vinculación con empresas sospechosas de crimen organizado. Es imperativo aclarar, que no necesariamente quien figura en esta lista debe considerarse convicto o culpable probado de un delito, simplemente por la sospecha o vinculación “inocente” puede ser objeto de inclusión en esta lista negra.  En este modulo nuestra intención es dar las pautas de como una persona puede gestionar por si misma ante los Departamentos de Estado y Tesoro su baja de esta lista.                                   

  •  

  • Resolución 1373 de las Naciones Unidas, y su cumplimiento obligado por todos los países miembros de la ONU. Como aplica a los tratados internacionales de comercio.

  • La resolución 1373 y posteriormente la 1390, del Concejo de Seguridad de las Naciones Unidas, cambiaron el contexto mundial de los negocios internacionales, estas resoluciones fueron ratificadas en pleno por los países miembros de la ONU, después de los dramáticos atentados de las torres gemelas en Nueva York el 11 de septiembre del 2001. Anteriormente este organismo se había pronunciado con el Convenio de Viena sobre corrupción y terrorismo, pero nunca como en estas dos resoluciones contundentes sobre el financiamiento al terrorismo, por vía del lavado de dinero y activos, del crimen transnacional organizado

  •  

  • La Ley U.S. Patriot Act, en vigencia desde septiembre del 2001 y como afecta el comercio internacional. La extraterritorialidad y jurisdicciones de aplicación.

  • Estados Unidos, el país afectado con los atentados de las torres gemelas, de inmediato puso en efecto la ley USA Patriot Act; esta ley es una copia al carbón de la resolución 1373 y con adiciones en cuanto a las restricciones de los ciudadanos norteamericanos y empresas multinacionales norteamericanas para negociar con países extranjeros y personas individuales extranjeras, que pudieran afectar la seguridad nacional de los Estados Unidos, reforzando así, la famosa “lista negra” o también conocida como la lista “Clinton” del departamento del tesoro OFAC en vigencia desde 1996, cuando se expidió la ley anti-terrorista, bajo la presidencia del presidente Bill Clinton.

  • Esta ley ha sido impugnada 27 veces por varios Estados de la Unión Americana y organizaciones de los derechos civiles, alegando la violación de algunos derechos fundamentales consagrados en la constitución, sin embargo sigue vigente y aun más fortalecida con la posterior ley de la Victoria, que regula y adiciona la penalización de algunos los delitos financieros.

  •  

  • Algunos artículos de estas leyes, establecen claramente la revisión de las políticas de los bancos norteamericanos que sirven como “corresponsales” de bancos extranjeros y que pudieran ser una “amenaza” por ser utilizados para “lavar dinero”. Otros artículos especialmente del titulo III penalizan con cárcel y multas multimillonarias a ejecutivos y entidades financieras, por no aplicar correctamente el artículo 312 sobre la “debida diligencia” para la prevención de lavado de dinero. 

  • Para completar este paquete autoriza a las agencias federales como la CIA, el FBI, la DEA y Fincen, a intervenir las comunicaciones, tener acceso a información financiera sin necesidad de una autorización previa, en base a la “seguridad nacional” y por si no fuera poco, el articulo 319, da poderes especiales para la confiscación de fondos y activos, -en los Estados Unidos- de personas y entidades o empresas, que figuren en la lista OFAC, por ser sospechosos o vinculados al crimen internacional organizado, que están bloqueados para hacer negocios con personas o empresas norteamericanas.

  • Procedimiento antilavado y aplicación extraterritorial de las leyes USA Patriot Act en el titulo III  y Victory Act 

  • (Es importante destacar que estas leyes aunque son aplicables en los Estados Unidos, han servido de referencia para la homologación de las leyes antilavado en la mayoría de países del mundo)

  • Estándares internacionales de cumplimiento relacionados con la prevención e investigación de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en el sector financiero

  • Etapas de obtención, diversificación e integración en operaciones de    lavado de dinero y activos (análisis de casos que comprometen al Gobierno Corporativo).

  • Debida diligencia mejorada en la creación de perfiles de personas políticamente expuestas PEP´s, origen y destino de sus recursos, definición de grupos económicos, familiares y asociados cercanos.

  • Responsabilidad corporativa, alcance y sanciones a funcionarios por omisión de control, ceguera voluntaria o falta de debida diligencia

  • La prueba en las investigaciones de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Omisión o falsedad en reporte de transacciones, mala práctica, negligencia, ceguera voluntaria y responsabilidad de la persona jurídica

  • Autoridad de intervención ante delitos  de  tipo      financiero y lavado de dinero.  

  • Investigación y confiscación de propiedades y garantías.  

  • Procedimientos técnicos legales para localizar el producto de delitos económicos

  • Ajuste de sentencias para casos de crimen organizado, blanqueo de capitales, lavado de dinero, fraude, falsedad y delitos  económicos y financieros.

  • Responsabilidad Legal y Penal de los Contadores, Auditores y Revisores Fiscales

  • Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento, los integrantes del Gobierno Corporativo y los funcionarios institucionales según la ley

  • Responsabilidad Legal y Penal de la Junta de Directores  

  • Responsabilidad Legal y Penal de los Altos Ejecutivos  

  • Responsabilidad Legal y Penal de Directores y Supervisores de Personal

  • Responsabilidad Penal Individual de Empleados, por negligencia, omisión  y ceguera intencional

  •  

  • La Ley Sarbanes-Oxley en vigencia desde 2003 y como regula los negocios, inversiones, sociedades, multinacionales, profesionales, ejecutivos y sus funciones en los EE.UU. y en el sistema financiero mundial

  • Ley Sarbanes-Oxley,  En vigencia en 2003, y debido a los colapsos económicos de Enron, Tyco, World-com Etc, se expidió la ley Sarbanes-Oxley, que regula las funciones de auditoria, contabilidad, gobierno corporativo, la transparencia y la responsabilidad de la junta de directores, en la gestión administrativa, y no solamente sanciona económicamente a estos ejecutivos sino que enfrentan penas de privación de la libertad muy severas, por la responsabilidad individual, según sea el caso. Se penalizan los conflictos de interés, la concentración de funciones, la intromisión o presión para “arreglar” informes de auditoria y mucho mas cuando afectan a los grupos de interés. Se penaliza el fraude corporativo, la evasión de impuestos, el fraude a los consumidores hasta con la “pena de muerte corporativa” en donde estas empresas o sus funcionarios, no podrán hacer negocios pues quedaran prácticamente bloqueados por el sistema financiero norteamericano.

  • Ley Sarbanes Oxley y su Aplicación Ante El Blanqueo y Legitimación de Capitales.

  • Esta ley producto de los escándalos financieros en los EE.UU. actualiza el procedimiento y control de los Auditores, regula la profesión y penaliza duramente a los delincuentes de "cuello blanco"

  • Sección I •  Procedimientos de auditoría y normas de contabilidad para  garantizar transparencia en la información financiera

  • Sección II •  Conflicto de intereses y responsabilidades de los órganos de control y supervisión

  • Sección III  •     Transacciones fuera de balance de instrumentos derivativos  que facilitan el blanqueo de capitales .

  • Origen de fondos de garantias reales.

  •  Flujos de caja y sus análisis.

  •  Operaciones en bolsa de valores

  • Sección IV  •    Evaluación gerencial de los controles internos    •      Criterios relativos al control interno sobre información   financiera.

  • Implementación de código de Etica.

  • Comité de auditoría y número de expertos financieros.

  • Responsabilidad penal de Contadores y Auditores ante la falsificación de estados financieros

  • Responsabilidad penal corporativa y de los ejecutivos por    blanqueo de capitales o lavado de activos.

  • Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI y su jurisdicción hemisférica, las 49 recomendaciones y evaluación de cumplimiento a los países de alto riesgo financiero.

  • El grupo de acción financiera internacional, es el organismo mundial que regula controla y fiscaliza, todas las normas sobre la prevención del lavado de dinero. Las evaluaciones de cumplimiento obligado a los países miembros, se basan en puntos o criterios que un grupo de expertos financieros efectúa país por país en ciertos periodos de tiempo. Estos expertos recomiendan al GAFI, sanciones o bloqueos comerciales a países con graves fallas de cumplimiento, incluso los califican de paraísos fiscales, y los declaran de alto riesgo financiero. Los países con tratados de libre comercio bilateral, deben cumplir con el máximo de estas recomendaciones para el éxito de su comercio internacional. Los ejecutivos, profesionales, empresarios, deben estar familiarizados con estas normas que son indispensables en el comercio internacional. 

  • Riesgo País Criterio de los inversionistas y socios comerciales, clientes importadores y exportadores de productos norteamericanos, en base a la percepción de la corrupción en los países con tratados de libre comercio.

  • En “Riesgo País” se califica a un país por la percepción de la corrupción administrativa, o comercial, igualmente que se califica por la corrupción publica en sus entidades gubernamentales, Los grandes inversionistas, compradores potenciales, exportadores, productores y sector servicios, consultan continuamente los calificadores internacionales de riesgo país para hacer negocios, y así miden el riesgo de retorno de capital o la capacidad de pago y la credibilidad de sus empresas, para hacer negocios, cuando un país esta en un mínimo de calificación de 1 a 10, mas alto es el riesgo de negocios, y mas exigencias para otorgar créditos, establecer negocios y tener confianza en su mercado.   

  •  

  • Inteligencia comercial. Alianzas estratégicas. El análisis del cliente y su mercado desde el punto de vista norteamericano.

  • Es importante analizar, la globalización del mundo en el comercio internacional, los bloques hemisféricos y las alianzas estratégicas, son el punto más importante para la competitividad de las grandes multinacionales y posicionamiento de marcas. El empresario de un país con tratado de libre comercio de los EE.UU. debe conocer como funcionan estas alianzas y capacitarse con los organismo estatales de su país, en donde está la información que necesita para fortalecer su capacidad de presentar lo mejor y mas viable ante socios comerciales supremamente exigentes como son los norteamericanos.

  •  

  • Las visas norteamericanas y las oportunidades para países con tratado de libre comercio con EE.UU.  

  • Breve sinopsis, de los tipos de visas que otorga el U.S. Department of State, y el criterio para la expedición de las mismas. Uno de los cambios positivos más significativos, es que para países con tratados de libre comercio con los EE.UU. el protocolo cambia y uno de estos es la visa B1-B2, que se expide hasta con un máximo de 10 años, esta visa es la combinación de turismo y negocios. Igualmente las visas de una sola entrada a los EE.UU. que se expide a personas que por primera vez visitan a los Estados Unidos con propósitos muy específicos se flexibilizan, como es el caso de una visa para participar en simposios, seminarios, ruedas de negocios, viajes de familiarización de negocios etc. Para países con tratado de libre comercio con los Estados Unidos también se abren muchas oportunidades de establecer  oficinas de representación en el exterior e incluso trasladar a los EE.UU. a ejecutivos o profesionales bajo una visa que se conoce como “Intra-Company Transfer”. En este seminario no se pretende dar consejos legales, sobre inmigración, pero si  una información general, que es importante para los futuros socios comerciales de los EE.UU. 

  • TRATADOS DE LIBRE COMERCIO: Breve sinopsis del “pensamiento” y cultura de negocios del “norteamericano” y su forma de establecer relaciones comerciales.

  • Las “escuelas de negocios” de las universidades de los Estados Unidos, en donde se forman los ejecutivos financieros y de comercio internacional, tienen un objetivo claro, conocer el cliente y su mercado lo mejor posible, identificar ventajas, y vulnerabilidades, y lo más importante; conocer el país, la cultura, el idioma, la idiosincrasia, y la metodología de hacer negocios de sus socios potenciales. El norteamericano de negocios, aplica una técnica muy antigua y que da buenos resultados; su pragmatismo en los negocios, aplicando una psicología muy aguda para obtener la mejor ventaja sobre su cliente, es de mentalidad fría y calculadora, sabe esperar con cautela, y nunca muestra sus emociones ni su ansiedad de “cerrar un negocio”. El norteamericano, planifica cuidadosamente una entrevista de negocios,  y se informa lo mejor que puede, de diferentes fuentes, acerca de su cliente, y siempre tiene un plan “b” y “c” con alternativas viables para no perder un negocio. El Hispano o Latino, por el contrario, es “emocional” actúa con  una psicología muy  amigable demostrando su claro interés en “ser amigo de su socio potencial” y crear confianza,  esto puede ser muy positivo, pero también es muy vulnerable ante un cliente o socio que planifica con cuidado sus acciones y que conoce todos sus competidores. Esto lo sabe muy bien el norteamericano y espera agotar a su cliente hasta que saque la mejor oferta. Inicialmente el hispano del país con TLC con Estados Unidos, tratará, de hacer negocios con el “hispano” o “latino de los EE.UU. por la facilidad del idioma, pero esto a veces no es muy ventajoso, pues por lo general son intermediarios. Conocer la cultura y la psicología de negocios del norteamericano es la mejor inversión a futuro para  el ejecutivo o profesional de los países con tratados de libre comercio con los EE.UU.

 

Curso interactivo digital de auto-estudio por 100 horas académicas a distancia que los participantes, recibirán (OPCION B)  y tendran hasta 6 meses para presentar un test de evaluación

 

 

Certificado Internacional  expedido por U.S. InterAmerican Affairs, que los participantes recibiran al finalizar el programa completo, (OPCION B) previo pago del derecho del diploma, los impuestos de los EE.UU. y el envio a su pais.

 

  • Este Programa de actualización Profesional de Prevención del Crimen,  cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y entrenamiento mundial de:

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Substancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs)

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs), OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES

Duración
  • Primer día      09:00 a 17:00
  • Segundo día   09:00 a 17:00
OPCION A

Valor Seminario Presencial con Certificado internacional de 20 Horas Academicas

  • US$ 525.oo
  • Incluye:
  • Material didáctico impreso, para el seguimiento del seminario. No incluye las presentaciones audiovisuales.
  • Certificado Internacional por 20 Horas Académicas
  • Coffe breaks y Almuerzos Ejecutivos
OPCION B

Valor Seminario Presencial con Certificado + Curso interactivo digital por 100 horas  a distancia con opción al Certificado Superior

  • US$ 685.oo
  • Incluye:
  • Material didáctico impreso, para el seguimiento del seminario.
  • Certificado Internacional por 20 Horas Académicas
  • Curso Completo de 120 horas a distancia, con presentaciones audivisuales, casos de estudio y material didáctico. (Valor US$ 250.00 incluido en el precio de inscripción). Tiene hasta 6 meses para completar el curso y diligenciar el Certificado Superior
  • Coffe breaks y Almuerzos Ejecutivos
Persona de Contacto
  • Andre Barrantes
  • info1@capacita.co

Teléfonos
  • Teléfono: (506) 2253 7574, 224 4191 ext. 110

 

 

 

GOBIERNO CORPORATIVO

Prevención y Administración de los Riesgos Operativos, Legales, Civiles y Penales ante los nuevos estandares de cumplimiento obligado mundial, según el Centro para Corporaciones Públicas y Privadas en Washington U.S.A.

Modalidad Presencial 16 horas y 100 horas a Distancia

(EN MIAMI, EN ESPAÑOL)

U.S. InterAmerican Affairs, en cumplimiento de su política de capacitación y actualización para profesionales y ejecutivos de "Alto Riesgo Financiero", ha desarrollado un método interactivo y personalizado, combinando las modalidades de presencial y a distancia, para que los participantes puedan tener la oportunidad de obtener dos certificados y así elevar su nivel y currículum de acuerdo a sus posibilidades económicas en nuestros programas internacionales.

  • Dos Certificados internacionales

  • Certificado de 16 horas Presenciales de Actualización en: "Corporate Governance"

  • Certificado Superior de 116 horas, Presencial y a Distancia,

  • Si usted NO tiene Visa Americana, (Ver "Informacion General" sobre gestión y obtención del visado un poco mas abajo)

 

  • Presentación

  • El "Gobierno Corporativo" es el tema de actualidad. Es un programa de fortalecimiento y transparencia en la Administración y las actividades Financieras en las Sociedades Públicas y Privadas. Tambien se hace énfasis en la responsabilidad legal y penal de los miembros de Juntas Directivas, Ejecutivos de todos los niveles y profesionales que de alguna forma esten involucrados en delitos de cuello blanco y crimen organizado a traves de estas entidades. Este nueva norma de "Corporate Governance", obedece al "espiritu" de las  leyes USA. Patriot Act 2001.    USA. Sar-Ox Act 2003 y la Ley de la Victoria Norteamericana.
  •  
  • La pérdida de credibilidad en la administración y control de las organizaciones, como consecuencia de los escándalos por fraudes ocurridos en compañías de clase mundial, obligó a expedir nuevas leyes para generar confianza en el mercado, estableciendo como obligatorio la adopción de códigos de buen gobierno que establezcan pautas para que los altos directivos de las empresas garanticen transparencia, eficiencia, equidad y responsabilidad social en sus decisiones.

  • Dirigido a:

  • Juntas Directivas, Economistas,  Administradores de Empresas, Expertos Financieros, Abogados, Ingenieros Industriales, Contralores, Revisores Fiscales, Auditores, Contadores, Gerentes, Jefes de Control Interno, directores de comités de riesgos, supervisores y ejecutivos responsables de la administración y el control en las instituciones del sector público y privado.

  • Objetivo

  • Precisar las responsabilidades civiles y penales de las juntas directivas y los organismos de administración y control, ante fraudes y falta de transparencia en sus actuaciones, bajo estándares AS 8000 y normas OCDE relacionadas con responsabilidad social, composición de la junta de directores, manejo de conflictos de intereses y administración de riesgos

 

 

PRIMERA FASE: SEMINARIO PRESENCIAL

MODULO I 

Antecedentes y aplicación del código de buen gobierno Corporativo

  • Definición y conceptualización. El concepto de "Gobierno Corporativo" fue adoptado por  "The International Center for Private Corporations, member of the chamber of commerce Washington D.C. U.S.A. como un código de administración en la empresa privada y entidades públicas

  • Etica y transparencia corporativa. En el marco del código de buen gobierno corporativo, se hace un especial énfasis en la aplicación de la etica a nivel  institucional.

Código de buen gobierno vs códigos de ética y conducta.

  • Necesidad de adopción de codigo de gobierno corporativo ante la crisis de confianza

  • Ambito de aplicación en instituciones públicas y privadas

  • Modelos de códigos de buen gobierno corporativo

  • Mejores prácticas y tendencias

Estructura Organizacional

  • Estructura organizacional, comités para la administración de riesgos, políticas de control interno, manejo de conflictos de intereses, directrices estratégicas e infraestructura tecnológica

  • El buen gobierno corporativo y los estándares internacionales frente a: Manipulación de estados financieros, contabilidad agresiva y flexibilidad de controles internos y estatales.

MODULO II 

Régimen legal del código del buen gobierno Corporativo

  • Normas AS 8000 Responsabilidad Social de la empresa, de los accionistas, de los inversionistas y de los grupos de Interés “stakeholders”

  • Normas de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE) sobre Gobierno Corporativo.

  • Ley USA Patriot. Justificación y aplicación dentro del marco legal del nuevo código de gobierno corporativo, sanciones y penalizaciones por lavado de dinero y activos y /o negocios con empresas o individuos que figuren en la lista OFAC, (lista Clinton).

  • Ley USA Victory Act. Es la segunda parte y la reglamentación del articulado del titulo III de la ley Patriótica. En esta ley la sección más contundente está en la penalización de los delitos económicos y financieros y la "pena de muerte corporativa" además de la confiscación y extinción de dominio de los bienes de las corporaciones sus socios y ejecutivos.

  • Ley Sarbanes-Oxley USA. Es la tercera ley, del paquete Congresional Norteamericano, que en conjunto forman todo un sistema de control, y aplicación de sanciones civiles y penales, extraterritoriales a empresas publicas y privadas, que coticen en la bolsa de valores, no obstante también regula todo el sistema financiero y su gestión dentro y fuera de los EE.UU. afectando directamente a cualquier empresa o entidad norteamericana o extranjera que tenga negocios con Estados Unidos y/o. que tenga corresponsales en este país

MODULO III 

Responsabilidad Legal y Penal de los Profesionales

  • El nuevo marco del "Gobierno Corporativo", es absolutamente claro y contundente; además de las responsabilidades civiles y las sanciones de tipo económico para las corporaciones por incumplimiento o fraude con sus grupos de interés,

  • También establece responsabilidades individuales para los miembros de la cúpula del poder en el gobierno de la empresa, entidad o institución. Este nuevo concepto, ha revolucionado la gestión empresarial y obligado a una reestructuración corporativa mundial.

Procedimientos y funciones de las juntas directivas y los organismos de administración y control

  • Composición de juntas directivas.

  • Funciones, responsabilidades y sanciones

  • Sistema de compensación y evaluación

  • Funciones de comités de auditoría y comités de riesgo

Implementacion del Control Interno en base a las recomendaciones C.O.S.O. ERM (Enterprise Risk Management)

  • Controles de dirección

  • Controles de administración

  • Controles de operación

  • Control financiero

  • Conclusión

  • El Gobierno Corporativo es un completo manual operativo de administración en empresas de clase mundial...!

Certificado Internacional de Participación, expedido por U.S. InterAmerican Affairs

 Los participantes a este Seminario Presencial y que cumplan con todos los requisitos, serán acreditados con este certificado personalizado con su nombre en idioma ingles y con una intensidad de 10 horas académicas, Expedido en los Estados Unidos por U.S. InterAmerican Community Affairs

SEGUNDA FASE: CURSO A DISTANCIA  100 Horas Academicas

GOBIERNO CORPORATIVO

ADMINISTRACION DE NEGOCIOS Y GERENCIA ESTRATEGICA DEL RIESGO FINANCIERO

  • Introducción al tema:

  • Estados Unidos tiene tratados bilaterales con diferentes países del mundo, pero con aquellos que establece "tratados de libre comercio", como es el caso de México, Canadá, Corea, Panamá, Perú, Chile y recientemente Colombia, se implementan los controles y el cumplimiento obligado de las leyes, normas y regulaciones específicamente, aquellas que previenen el lavado de dinero y activos, el fraude corporativo, el crimen internacional organizado, el narcotráfico, delitos de cuello blanco y se incrementan los controles, para las empresas y personas "bloqueadas" para hacer negocios con EE.UU. y que aparecen publicadas en las diferentes "listas" como le temida lista "Clinton" del Departamento del Tesoro de los EE.UU.

  • Los Profesionales de Administración, como lo son los miembros del gobierno corporativo, Presidentes, Vicepresidentes, Gerentes, Directores, Jefes de departamentos, Contadores Públicos y los Auditores Internos y Externos, así como los Revisores Fiscales, y si la entidad, institución, organización o empresa, tiene en su staff de "Gobierno Corporativo" a un abogado como "Asesor Jurídico" son los profesionales de máxima responsabilidad en el "Control y Prevención del Riesgo Financiero", precisamente porque sus funciones son las de "atestadotes públicos"  ante la ley, lo que quiere decir que cualquier documento firmado por estos profesionales se convierte automáticamente en una "prueba documental" (Balances, estados financieros, informes de auditoria, informes de revisoría fiscal etc.), en un proceso legal, y también el Contador y Auditor son considerados como "personas de interés" en una investigación civil o criminal.  Esto lo tiene muy claro la ley Sarbanes-Oxley de los Estados Unidos, y aunque es una ley norteamericana, también aplica en caso de los negocios internacionales y de los socios comerciales de los EE.UU. Nunca antes en la historia de los negocios financieros internacionales, se le había dado tanta importancia a estos profesionales de la contaduría y auditoria, siempre habían sido relegados a posiciones de nivel administrativo, pero con esta ley y otras que penalizan gravemente el "lavado de dinero y financiamiento del terrorismo", el Contador Publico y el Auditor, son considerados los ejecutivos más preparados y de mayor relevancia, para asesorar, evaluar y administrar el riesgo financiero ante las juntas de directores, siendo nombrados, en los comités de cumplimiento, comités de control interno incluso para ser "Oficiales de Cumplimiento" en bancos y entidades financieras todas las entidades, instituciones, empresas y negocios considerados "sujetos obligados" del cumplimiento de las leyes antilavado.

  • Objetivos de este Curso

  • Los participantes en este seminario, dirigido muy específicamente a los Ejecutivos de Alto Perfil, es destacar la relevancia de estos profesionales en el ámbito financiero internacional y su responsabilidad ante los nuevos retos que enfrentan con un tratado de libre comercio. Conocerán las técnicas del manejo o administración del riesgo financiero mediante las recomendaciones de "Corporate Governance" o el "Comite on Sponsoring Organization of the Treadway Commision".

  • Debido a las múltiples leyes estatales y federales de los Estados Unidos, se tiene la tendencia a ignorar o simplemente pensar que no aplican en paises extranjeros, cuando no se conocen y como se aplican para los norteamericanos y sus socios comerciales en el exterior. Es el caso de la Ley U.S. Patriot en vigencia desde 2001, debido al atentado de las torres gemelas de Nueva York, que aplica para prevenir el financiamiento del terrorismo.  también la ley U.S. Victory Act y que es la segunda parte de esta ley, que regula y aumenta las sentencias, en cuanto a los delitos financieros, igualmente la ley Sarbanes-Oxley, que regula y penaliza al "gobierno corporativo" o sea los miembros de las juntas de directores, presidentes, vicepresidentes, gerentes y personal administrativo de empresas y corporaciones, en cuanto al manejo financiero y la función de contabilidad y auditoria. Nuestra intención es que los participantes, tengan una visión diferente a los múltiples conceptos de los "expertos en negocios internacionales", que desde un punto de vista muy practico a veces omiten este aspecto tan importante del manejo del riesgo administrativo para ajustarse a las leyes norteamericanas. U.S. InterAmerican no pretende certificar a persona alguna para hacer negocios con EE.UU. sino expedir un certificado, que acredita a los participantes, con el conocimiento acerca de la prevención del delito financiero, especialmente en el ámbito de la legitimación y blanqueo de capitales y el financiamiento del terrorismo, requisito indispensable para mostrar la debida diligencia y la intención de hacer negocios bajo las normas, los estándares y las leyes internacionales, especialmente con los Estados Unidos.

  • Dirigido a:

  • Profesionales y ejecutivos en todas las áreas, especialmente en el ámbito financiero Contadores, Auditores, Revisores Fiscales. Oficiales de Cumplimiento, Abogados, Miembros de Comité de cumplimiento, del Comité de Control Interno, Comité de Riesgos.

 

GOBIERNO CORPORATIVO

ADMINISTRACIÓN DE NEGOCIOS Y GERENCIA ESTRATÉGICA DEL RIESGO FINANCIERO

 

  • “Gobierno Corporativo” La responsabilidad legal y penal del profesional y ejecutivo ante la jurisdicción de las leyes norteamericanas. Corporate Governance International Center for private Corporations Member of U.S. Chamber of Commerce Washington D.C.

  • El "Gobierno Corporativo" es el tema de actualidad. Es un programa de fortalecimiento y transparencia en la Administración y las actividades Financieras en las Sociedades Públicas y Privadas. También se hace énfasis en la responsabilidad legal y penal de los miembros de Juntas Directivas, Ejecutivos de todos los niveles y profesionales que de alguna forma estén involucrados en delitos de cuello blanco y crimen organizado a través de estas entidades. Este nueva norma de "Corporate Governance", obedece al "espiritu" de las  leyes USA. Patriot Act 2001.    USA. Sar-Ox Act 2003 y la Ley de la Victoria Norteamericana. La pérdida de credibilidad en la administración y control de las organizaciones, como consecuencia de los escándalos por fraudes ocurridos en compañías de clase mundial, obligó a expedir nuevas leyes para generar confianza en el mercado, estableciendo como obligatorio la adopción de códigos de buen gobierno que establezcan pautas para que los altos directivos de las empresas garanticen transparencia, eficiencia, equidad y responsabilidad social en sus decisiones.

  •  

  • La Lista “Clinton” Del U.S. Department of Treasure (OFAC). Análisis del criterio de los Estados Unidos para el ingreso de nombres y sus repercusiones a nivel mundial. Recomendaciones para ser eliminado de la lista y establecer negocios con EE.UU.

  • El Presidente Firmó y sancionó la ley en   Diciembre de  1995 y entró en vigencia a partir de Junio del 2000,  que otorga poderes especiales al estado para sancionar ejemplarmente a quienes violen la mas estricta regulación sobre negocios con países instituciones, organizaciones, empresas e individuos que aparezcan publicados en la “Lista Negra de SDNT” (extranjeros narcotraficantes y terroristas significativos).

  • El Departamento de Estado, El Departamento del Tesoro y el Departamento de Justicia de los EE.UU. Son las tres agencias que conjuntamente trabajan, para aplicar la ley y mantener toda la información sobre negocios de Empresas Norteamericanas, Bancos y Entidades Financieras, con países que tienen un embargo comercial como el caso de IRAK, SUDAN, LIBIA, CUBA, SERBIA, VIETNAM, LAOS, COREA DEL NORTE, BURMA es decir por nombrar unos cuantos pues en esta lista también aparecen todos los que figuran como productores, distribuidores, transito y comercializadores de sustancias controladas, como es el caso de los asiaticos, CHINA, PAKISTAN, BIRMANIA, TAILANDIA, RUSIA, los Americanos como MEXICO, PERU, BOLIVIA, COLOMBIA, REPUBLICA DOMINICANA, HAITI, por nombrar solo unos cuantos. Además están también incluidos los nombres de personas, que por alguna circunstancia, han tenido vinculación con empresas sospechosas de crimen organizado. Es imperativo aclarar, que no necesariamente quien figura en esta lista debe considerarse convicto o culpable probado de un delito, simplemente por la sospecha o vinculación “inocente” puede ser objeto de inclusión en esta lista negra.  En este modulo nuestra intención es dar las pautas de como una persona puede gestionar por si misma ante los Departamentos de Estado y Tesoro su baja de esta lista.                                   

  •  

  • Resolución 1373 de las Naciones Unidas, y su cumplimiento obligado por todos los países miembros de la ONU. Como aplica a los tratados internacionales de comercio.

  • La resolución 1373 y posteriormente la 1390, del Concejo de Seguridad de las Naciones Unidas, cambiaron el contexto mundial de los negocios internacionales, estas resoluciones fueron ratificadas en pleno por los países miembros de la ONU, después de los dramáticos atentados de las torres gemelas en Nueva York el 11 de septiembre del 2001. Anteriormente este organismo se había pronunciado con el Convenio de Viena sobre corrupción y terrorismo, pero nunca como en estas dos resoluciones contundentes sobre el financiamiento al terrorismo, por vía del lavado de dinero y activos, del crimen transnacional organizado

  •  

  • La Ley U.S. Patriot Act, en vigencia desde septiembre del 2001 y como afecta el comercio internacional. La extraterritorialidad y jurisdicciones de aplicación.

  • Estados Unidos, el país afectado con los atentados de las torres gemelas, de inmediato puso en efecto la ley USA Patriot Act; esta ley es una copia al carbón de la resolución 1373 y con adiciones en cuanto a las restricciones de los ciudadanos norteamericanos y empresas multinacionales norteamericanas para negociar con países extranjeros y personas individuales extranjeras, que pudieran afectar la seguridad nacional de los Estados Unidos, reforzando así, la famosa “lista negra” o también conocida como la lista “Clinton” del departamento del tesoro OFAC en vigencia desde 1996, cuando se expidió la ley anti-terrorista, bajo la presidencia del presidente Bill Clinton.

  • Esta ley ha sido impugnada 27 veces por varios Estados de la Unión Americana y organizaciones de los derechos civiles, alegando la violación de algunos derechos fundamentales consagrados en la constitución, sin embargo sigue vigente y aun más fortalecida con la posterior ley de la Victoria, que regula y adiciona la penalización de algunos los delitos financieros.

  •  

  • Algunos artículos de estas leyes, establecen claramente la revisión de las políticas de los bancos norteamericanos que sirven como “corresponsales” de bancos extranjeros y que pudieran ser una “amenaza” por ser utilizados para “lavar dinero”. Otros artículos especialmente del titulo III penalizan con cárcel y multas multimillonarias a ejecutivos y entidades financieras, por no aplicar correctamente el artículo 312 sobre la “debida diligencia” para la prevención de lavado de dinero. 

  • Para completar este paquete autoriza a las agencias federales como la CIA, el FBI, la DEA y Fincen, a intervenir las comunicaciones, tener acceso a información financiera sin necesidad de una autorización previa, en base a la “seguridad nacional” y por si no fuera poco, el articulo 319, da poderes especiales para la confiscación de fondos y activos, -en los Estados Unidos- de personas y entidades o empresas, que figuren en la lista OFAC, por ser sospechosos o vinculados al crimen internacional organizado, que están bloqueados para hacer negocios con personas o empresas norteamericanas.

  • Procedimiento antilavado y aplicación extraterritorial de las leyes USA Patriot Act en el titulo III  y Victory Act 

  • (Es importante destacar que estas leyes aunque son aplicables en los Estados Unidos, han servido de referencia para la homologación de las leyes antilavado en la mayoría de países del mundo)

  • Estándares internacionales de cumplimiento relacionados con la prevención e investigación de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en el sector financiero

  • Etapas de obtención, diversificación e integración en operaciones de    lavado de dinero y activos (análisis de casos que comprometen al Gobierno Corporativo).

  • Debida diligencia mejorada en la creación de perfiles de personas políticamente expuestas PEP´s, origen y destino de sus recursos, definición de grupos económicos, familiares y asociados cercanos.

  • Responsabilidad corporativa, alcance y sanciones a funcionarios por omisión de control, ceguera voluntaria o falta de debida diligencia

  • La prueba en las investigaciones de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Omisión o falsedad en reporte de transacciones, mala práctica, negligencia, ceguera voluntaria y responsabilidad de la persona jurídica

  • Autoridad de intervención ante delitos  de  tipo      financiero y lavado de dinero.  

  • Investigación y confiscación de propiedades y garantías.  

  • Procedimientos técnicos legales para localizar el producto de delitos económicos

  • Ajuste de sentencias para casos de crimen organizado, blanqueo de capitales, lavado de dinero, fraude, falsedad y delitos  económicos y financieros.

  • Responsabilidad Legal y Penal de los Contadores, Auditores y Revisores Fiscales

  • Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento, los integrantes del Gobierno Corporativo y los funcionarios institucionales según la ley

  • Responsabilidad Legal y Penal de la Junta de Directores  

  • Responsabilidad Legal y Penal de los Altos Ejecutivos  

  • Responsabilidad Legal y Penal de Directores y Supervisores de Personal

  • Responsabilidad Penal Individual de Empleados, por negligencia, omisión  y ceguera intencional

  •  

  • La Ley Sarbanes-Oxley en vigencia desde 2003 y como regula los negocios, inversiones, sociedades, multinacionales, profesionales, ejecutivos y sus funciones en los EE.UU. y en el sistema financiero mundial

  • Ley Sarbanes-Oxley,  En vigencia en 2003, y debido a los colapsos económicos de Enron, Tyco, World-com Etc, se expidió la ley Sarbanes-Oxley, que regula las funciones de auditoria, contabilidad, gobierno corporativo, la transparencia y la responsabilidad de la junta de directores, en la gestión administrativa, y no solamente sanciona económicamente a estos ejecutivos sino que enfrentan penas de privación de la libertad muy severas, por la responsabilidad individual, según sea el caso. Se penalizan los conflictos de interés, la concentración de funciones, la intromisión o presión para “arreglar” informes de auditoria y mucho mas cuando afectan a los grupos de interés. Se penaliza el fraude corporativo, la evasión de impuestos, el fraude a los consumidores hasta con la “pena de muerte corporativa” en donde estas empresas o sus funcionarios, no podrán hacer negocios pues quedaran prácticamente bloqueados por el sistema financiero norteamericano.

  • Ley Sarbanes Oxley y su Aplicación Ante El Blanqueo y Legitimación de Capitales.

  • Esta ley producto de los escándalos financieros en los EE.UU. actualiza el procedimiento y control de los Auditores, regula la profesión y penaliza duramente a los delincuentes de "cuello blanco"

  • Sección I •  Procedimientos de auditoría y normas de contabilidad para  garantizar transparencia en la información financiera

  • Sección II •  Conflicto de intereses y responsabilidades de los órganos de control y supervisión

  • Sección III  •     Transacciones fuera de balance de instrumentos derivativos  que facilitan el blanqueo de capitales .

  • Origen de fondos de garantias reales.

  •  Flujos de caja y sus análisis.

  •  Operaciones en bolsa de valores

  • Sección IV  •    Evaluación gerencial de los controles internos    •      Criterios relativos al control interno sobre información   financiera.

  • Implementación de código de Etica.

  • Comité de auditoría y número de expertos financieros.

  • Responsabilidad penal de Contadores y Auditores ante la falsificación de estados financieros

  • Responsabilidad penal corporativa y de los ejecutivos por    blanqueo de capitales o lavado de activos.

  • Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI y su jurisdicción hemisférica, las 49 recomendaciones y evaluación de cumplimiento a los países de alto riesgo financiero.

  • El grupo de acción financiera internacional, es el organismo mundial que regula controla y fiscaliza, todas las normas sobre la prevención del lavado de dinero. Las evaluaciones de cumplimiento obligado a los países miembros, se basan en puntos o criterios que un grupo de expertos financieros efectúa país por país en ciertos periodos de tiempo. Estos expertos recomiendan al GAFI, sanciones o bloqueos comerciales a países con graves fallas de cumplimiento, incluso los califican de paraísos fiscales, y los declaran de alto riesgo financiero. Los países con tratados de libre comercio bilateral, deben cumplir con el máximo de estas recomendaciones para el éxito de su comercio internacional. Los ejecutivos, profesionales, empresarios, deben estar familiarizados con estas normas que son indispensables en el comercio internacional. 

  • Riesgo País Criterio de los inversionistas y socios comerciales, clientes importadores y exportadores de productos norteamericanos, en base a la percepción de la corrupción en los países con tratados de libre comercio.

  • En “Riesgo País” se califica a un país por la percepción de la corrupción administrativa, o comercial, igualmente que se califica por la corrupción publica en sus entidades gubernamentales, Los grandes inversionistas, compradores potenciales, exportadores, productores y sector servicios, consultan continuamente los calificadores internacionales de riesgo país para hacer negocios, y así miden el riesgo de retorno de capital o la capacidad de pago y la credibilidad de sus empresas, para hacer negocios, cuando un país esta en un mínimo de calificación de 1 a 10, mas alto es el riesgo de negocios, y mas exigencias para otorgar créditos, establecer negocios y tener confianza en su mercado.   

  •  

  • Inteligencia comercial. Alianzas estratégicas. El análisis del cliente y su mercado desde el punto de vista norteamericano.

  • Es importante analizar, la globalización del mundo en el comercio internacional, los bloques hemisféricos y las alianzas estratégicas, son el punto más importante para la competitividad de las grandes multinacionales y posicionamiento de marcas. El empresario de un país con tratado de libre comercio de los EE.UU. debe conocer como funcionan estas alianzas y capacitarse con los organismo estatales de su país, en donde está la información que necesita para fortalecer su capacidad de presentar lo mejor y mas viable ante socios comerciales supremamente exigentes como son los norteamericanos.

  •  

  • Las visas norteamericanas y las oportunidades para países con tratado de libre comercio con EE.UU.  

  • Breve sinopsis, de los tipos de visas que otorga el U.S. Department of State, y el criterio para la expedición de las mismas. Uno de los cambios positivos más significativos, es que para países con tratados de libre comercio con los EE.UU. el protocolo cambia y uno de estos es la visa B1-B2, que se expide hasta con un máximo de 10 años, esta visa es la combinación de turismo y negocios. Igualmente las visas de una sola entrada a los EE.UU. que se expide a personas que por primera vez visitan a los Estados Unidos con propósitos muy específicos se flexibilizan, como es el caso de una visa para participar en simposios, seminarios, ruedas de negocios, viajes de familiarización de negocios etc. Para países con tratado de libre comercio con los Estados Unidos también se abren muchas oportunidades de establecer  oficinas de representación en el exterior e incluso trasladar a los EE.UU. a ejecutivos o profesionales bajo una visa que se conoce como “Intra-Company Transfer”. En este seminario no se pretende dar consejos legales, sobre inmigración, pero si  una información general, que es importante para los futuros socios comerciales de los EE.UU. 

  • Breve sinopsis del “pensamiento” y cultura de negocios del “norteamericano” y su forma de establecer relaciones comerciales.

  • Las “escuelas de negocios” de las universidades de los Estados Unidos, en donde se forman los ejecutivos financieros y de comercio internacional, tienen un objetivo claro, conocer el cliente y su mercado lo mejor posible, identificar ventajas, y vulnerabilidades, y lo más importante; conocer el país, la cultura, el idioma, la idiosincrasia, y la metodología de hacer negocios de sus socios potenciales. El norteamericano de negocios, aplica una técnica muy antigua y que da buenos resultados; su pragmatismo en los negocios, aplicando una psicología muy aguda para obtener la mejor ventaja sobre su cliente, es de mentalidad fría y calculadora, sabe esperar con cautela, y nunca muestra sus emociones ni su ansiedad de “cerrar un negocio”. El norteamericano, planifica cuidadosamente una entrevista de negocios,  y se informa lo mejor que puede, de diferentes fuentes, acerca de su cliente, y siempre tiene un plan “b” y “c” con alternativas viables para no perder un negocio. El Hispano o Latino, por el contrario, es “emocional” actúa con  una psicología muy  amigable demostrando su claro interés en “ser amigo de su socio potencial” y crear confianza,  esto puede ser muy positivo, pero también es muy vulnerable ante un cliente o socio que planifica con cuidado sus acciones y que conoce todos sus competidores. Esto lo sabe muy bien el norteamericano y espera agotar a su cliente hasta que saque la mejor oferta. Inicialmente el hispano del país con TLC con Estados Unidos, tratará, de hacer negocios con el “hispano” o “latino de los EE.UU. por la facilidad del idioma, pero esto a veces no es muy ventajoso, pues por lo general son intermediarios. Conocer la cultura y la psicología de negocios del norteamericano es la mejor inversión a futuro para  el ejecutivo o profesional de los países con tratados de libre comercio con los EE.UU.

 

Curso interactivo digital de auto-estudio por 100 horas académicas a distancia que los participantes, recibirán y tendran hasta 6 meses para presentar un test de evaluación

 

 

Certificado Internacional  expedido por U.S. InterAmerican Affairs, que los participantes recibiran al finalizar el programa completo, previo pago del derecho del diploma, los impuestos de los EE.UU. y el envio a su pais.

 

  • Este Programa de actualización Profesional de Prevención del Crimen,  cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y entrenamiento mundial de:

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Substancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs)

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs), OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

  • Visa Americana: Los participantes en este seminario-taller internacional deben tener visa americana B-1 o B-1/B-2, lo que les permite viajar a los EE.UU. 
  • Si Usted No tiene Visa Americana: En caso de tener que solicitar o renovar su visa, las nuevas regulaciones para la obtención de la visa requieren que se llene el formulario DS-156 á DS 160 via electrónica a través de  internet, (puede consultar con su agente de viajes o directamente con el consulado en su país) posteriormente cancelar los derechos y obtener el código numérico y asistir a la cita  para la entrevista al consulado norteamericano. La información el formato electrónico, debe ser muy clara: 
  • (A)  Propósito de su viaje a los EE.UU. y que viene a participar en un seminario de U.S. InterAmerican,
  • (B) Fecha de viaje o ingreso a los EE.UU. y salida de los EE.UU. usted puede extender su estadía unos días antes o después del seminario, si desea hacer compras en la ciudad o un viaje a otra ciudad de los EE.UU. como Orlando, también si desea hacer contactos de negocios Etc.  
  • (C) Alojamiento o dirección en los EE.UU. si estará alojado en un hotel, la dirección y nombre,
  • (D) Dirección en los EE.UU. Si estará en casa de familiares o amigos, la dirección y los datos.
  • (E)   Si representa alguna empresa, organización, entidad o institución. Debe presentar el día de la cita con el oficial consular, una carta especificando claramente el propósito de su viaje, el cargo y/o titulo que representa y, muy importante, si su empresa, entidad, o institución, asume los costos de su viaje y el valor de la inscripción al seminario de U.S. InterAmerican.
  • (F) Después de que usted haga este proceso del formato electrónico y le sea asignado un código numérico y la fecha para la cita en el consulado norteamericano, U.S. InterAmerican Affairs, enviará una carta formato de presentación personalizada con su nombre y numero de registro de inscripción, dirigida directamente al consulado norteamericano en su país, para el Seminario-taller, (con una copia para usted), previa cancelación del depósito inicial para su inscripción formal de asistencia. Esto no garantiza la expedición de la visa, pues es discrecionalidad de las autoridades consulares, pero si es una base importante para que el Cónsul  Norteamericano, pueda tener un criterio de su personalidad, perfil profesional  e intención de visitar a los EE.UU., y que no es un potencial inmigrante que va a "quedarse ilegalmente" sino que tiene "raices" y que va a regresar a su país de origen. 
  • Nota: U.S. Interamerican No recomienda la intermediación de personas naturales, o gestores y/o tramitadores de visas, y que cobran por sus servicios, en ningún país, esto, con el propósito de evitar el fraude y la estafa en la gestión del visado norteamericano.
  • Nota importante:  Si usted va solicitar la Visa, llene los documentos requeridos con anticipación de por lo menos 45 días antes de su viaje, ya que a ultima hora, posiblemente le den la cita en la Embajada para fecha posterior a la fecha del evento. U.S. InterAmerican Affairs, únicamente le enviará la carta de presentación ante las autoridades consulares cuando tenga el numero de la cita, la fecha y haya enviado el deposito requerido.
  • En caso tal de obtener el visado y no asistir al Seminario-taller sin una justificación de fuerza mayor, U.S. InterAmerican, deberá notificar al consulado ya que la política es evitar que se utilice este propósito con el único fin de la obtención de la visa norteamericana.
  • Información sobre la obtención de la visa norteamericana:
  •  http://evisaforms.state.gov/instructions_Spanish.asp
  • Formato DS-156 para ser completado vía electrónica:
  • https://evisaforms.state.gov/DS156_Spanish.asp
  • Hotel, y transporte local: U.S. InterAmerican, no ofrece este servicio incluido dentro del precio de inscripción para los participantes, ya que nuestro objetivo es la parte didáctica. Por experiencias en eventos anteriores, muchos participantes tienen relacionados en la ciudad o contactos directos para hacer sus reservaciones de hotel a precios competitivos. Si el participante desea puede hacer arreglos a través de au agencia de viajes, que le puede coordinar incluso un "paquete turístico" si desea disfrutar de las atracciones de la ciudad de Miami o Miami Beach con sus playas, comprar en sus múltiples centros comerciales o incluso viajar a Orlando y Disney World con su familia. U.S. InterAmerican, respetará  los acuerdos  y/o. paquetes "todo incluido" que ofrezcan entidades que organicen grupos de participantes en diferentes países, pero su responsabilidad se limita únicamente al curso-taller en lo concerniente a la parte didáctica.
  • Confirme su boleto aéreo con anticipación:  Miami es un destino muy solicitado y con vuelos directos desde todas las ciudades importantes del continente, por lo tanto nuestra recomendación es que inmediatamente que haya tomado la decisión de participar y que tenga la visa autorizando su entrada a los EE.UU. debe adquirir su boleto aéreo, ya que las líneas aéreas tienen tarifas mucho mas económicas cuando se compra con anticipación, ya no existe la modalidad de "reserva" y entre más corto sea el tiempo para su viaje, la tarifa se incrementa significativamente. 
  • Valor USD$ 685.oo
  • Incluye:
  • Certificado Internacional,  16 horas presenciales, con todos los derechos,  proceso,  registro e impuestos,  expedido por U.S. InterAmerican Affairs (Ver facsímil)
  • Material Didáctico para el seguimiento del Seminario-Taller
  • CURSO A DISTANCIA Material completo del curso a distancia (auto-estudio) por 100 horas Académicas por un valor de USD$ 250.oo que ya esta incluido dentro del costo de inscripción en Miami
  • Dos días de participación:
  • Primer día: de las 08:00 a las 18:00
  • Segundo día: de las 08:00 a 13:00
  • Coffee breaks

Inscripciones Directas  Email: interamerican-usa@mail.com  

Para la inscripción: Debe solicitar el formato de inscripción digital a nuestro correo directo y abonar  un deposito de USD$ 185.oo, lo puede hacer vía transferencia bancaria o con tarjeta debito o crédito. Este deposito será para garantizar su participación y los costos administrativos y operativos de U.S. InterAmerican. En caso de no poder asistir al evento, el deposito se podrá transferir a otra persona, si la causa de no asistencia es por motivo de que no le fue otorgada la Visa por parte del Consulado Norteamericano, U.S. InterAmerican reembolsará el deposito descontando los costos operativos y el valor de la transferencia a su país. No se aceptarán reclamos para el deposito dos semanas antes del seminario presencial en Miami.

Hotel Sede en Miami Beach

Hotel Deauville, Sede del Evento en Miami Beach

 

El famoso Deuville Resort Hotel, localizado en las playas de Miami Beach, en la avenida Collins y la calle 67, es considerado una de las joyas históricas del Art Deco del sur de los Estados Unidos. Cuenta con todas las facilidades, para su total confort y el disfrute de sus magnificas instalaciones y playas adyacentes de arena blanca y mar azul. Los participantes a este evento, tendrán tarifas especiales, siempre y cuando reserven con anticipación Debe solicitar con U.S. InterAmerican el código del grupo y el correo directo de contacto en Español. Ver Información sobre el Hotel : http://deauvillebeachresort.com/ 

 

 

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES

Escribir directamente a este correo:  interamerican-usa@mail.com  

Duración
  • Primer día de 08:00 a 17:00
  • Segundo día de 08:00 a 13:00
Incluye
  • Certificado "Corporate Governance" 16 horas Académicas Presenciales

  • Coffe Breaks

  • Material de Estudio del curso completo a distancia o Auto-estudio, por 100 horas académicas por un valor de USD$ 250.oo que ya está incluido dentro del costo de inscripción en Miami

Persona de Contacto
  • Danilo Lugo

  • U.S. InterAmerican Affairs- International Division Miami

  • Tel. 1-305-519-0824

Web organizadores

www.interamericanusa.com

 

 

 

 

 

 

PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y ACTIVOS

Blanqueo y Legitimación de Capitales

Modalidad Presencial y 100 horas a Distancia

(EN ESPAÑOL)

16 horas presenciales y 100 de Auto-Estudio

El participante podrá obtener dos certificados: El primero por 16 horas académicas presenciales y el segundo opcional por 116 horas en total, presenciales y a distancia

Con opción a obtener el Certificado Internacional de "Oficial de Cumplimiento"

  • Presentación:

  • En este curso presencial, el participante tiene una excelente oportunidad de acreditar 16 horas académicas al curso de Oficial de Cumplimiento, en bancos y entidades financieras y de 100 horas a distancia y obtener así el certificado por 116 horas totales.

  • El participarte recibirá todo el material didáctico para su auto-estudio y posterior evaluación (El material didáctico de estudio a distancia tiene un valor de USD$ 250.oo, que ya está incluido en el costo de la inscripción). Requisito indispensable para obtener el certificado internacional. En esta opción tiene hasta seis meses, después del curso presencial para presentar el test de evaluación que es de selección múltiple y de ser aprobado con un mínimo de 65%, podrá diligenciar su certificado internacional previo pago de los derechos del certificado; proceso, registro, costos administrativos, impuestos de ley  y envío a su país, vía correo certificado o Federal Express.

  • Dirigido a:
  • Quienes deben participar, todos los profesionales y ejecutivos de los diferentes sectores económicos, como banca, comercio, servicios, producción, industria y por ende el sector gubernamental, que están afrontando el riesgo de verse involucrados en un escándalo financiero, como lo podemos notar en los periódicos diariamente, todos los sectores son vulnerables al ingreso de capitales "non sanctus" es decir capitales que pudieran estar contaminados con dineros procedentes del crimen internacional con el único objetivo de "lavado o legitimación de capitales", esto es muy difícil  de detectar, pues pueden venir de clientes confiables, o empresas de fachada, y penetrar fácilmente todos los controles, también delitos como corrupción administrativa, fraudes, Etc.
  • Requisitos y conocimientos previos. En este Seminario-taller, esta diseñado para que todo profesional o ejecutivo con responsabilidad administrativa, pueda asimilar fácilmente la temática y que esté en capacidad de implementar, técnicas y programas preventivos de administración del riesgo financiero en sus funciones.
  • U.S. Interamerican Affairs, siguiendo su política de entrenamiento y capacitación con énfasis en la prevención del crimen internacional y la violación de la ley, practica su metodología de Seminario-Taller “interactivo de memorización y captación  grafica conceptual tipo ejecutivo”.  dictando módulos temáticos tipo conferencia. 
  • Concientización y Sensibilización. De acuerdo a los nuevos protocolos en la temática, U.S. InterAmerican se especializa en la prevención del crimen organizado, y por eso, se hace énfasis en la presentación de casos relevantes y precedentes, colocando al participante en primera línea del conocimiento de modalidades delictivas del criminal de cuello blanco y los "cerebros" del delito financiero, su Psicología, su "modus operandi", la "dramática realidad del lavado de dinero" y sus tenebrosas conexiones con las mafias y crimen organizado y como penetran las vulnerabilidades de una entidad, financiera, una empresa, una institución e incluso un país, afectando gravemente el "riesgo país" con consecuencias internacionales.
 
  • Introducción al tema:
  • La prevención del lavado de dinero es una constante en todo tipo de actividad financiera, pero a partir de 1986, se tipificó el delito criminal “lavado de dinero y activos” y se establecieron leyes, normas y regulaciones, que afectan el mundo. Con el atentado a las torres gemelas de Nueva York en 2001, se generaron leyes mas estrictas en base a la resolución 1373 de las Naciones Unidas, una de esas leyes es la Ley Patriótica de los Estados Unidos, en esta ley se obliga a las empresas, entidades, organizaciones e instituciones de los EE.UU. a designar un “Compliance Officer”, un “Oficial de Cumplimiento”, cuya función se centra en la prevención del lavado de dinero y activos.
  • En este Curso-Taller Presencial y a Distancia, U.S. InterAmerican, ofrece a los participantes internacionales, la oportunidad de profundizar mas analíticamente esta temática.
  • Objetivos
  • Analizar e interpretar los artículos relacionados con el blanqueo y legitimación de capitales y lavado de dinero y activos, incluidos en la nueva legislación internacional “extraterritorial”  Victory Act, Sarbanes Oxley - Grupo de Accion Financiera Internacional
  • Desarrollar el trabajo de campo del oficial de cumplimiento para demostrar la debida diligencia de acuerdo a técnicas internacionales de administración de riesgos, las cuales incluyen:  papeles de trabajo para el análisis de la información del cliente, plan operativo anual, programas de auditoría, listas de chequeo y presentación de informes y reportes.
  • Profundizar en el conocimiento financiero de los participantes, para comprobar mediante pruebas convincentes ; operaciones de lavado de dinero y activos, registradas en información financiera y no financiera presentada por los clientes.(ley Sarbanes Oxley) 
  • Analizar nuevas modalidades de lavado y su investigación mediante procedimientos de investigación legal.(Victory Act)
  • Comparar las funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento    en el contexto de América Latina y el  Caribe

     

 Temática de la primera fase: 16 horas Académicas Presenciales:

  • MODULO I

  • Procedimiento antilavado y aplicación extraterritorial de las leyes USA Patriot Act en el titulo III  y Victory Act en la aplicación de las sentencias. (Es importante destacar que estas leyes aunque son aplicables en los Estados Unidos, han servido de referencia para la homologación de las leyes antilavado en la mayoría de países del mundo)

  • Estándares internacionales de cumplimiento relacionados con la prevención e investigación de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en el sector financiero

  • Etapas de obtención, diversificación e integración en operaciones de    lavado de dinero y activos (análisis de casos que comprometen al Gobierno Corporativo).

  • Debida diligencia mejorada en la creación de perfiles de personas políticamente expuestas PEP´s, origen y destino de sus recursos, definición de grupos económicos, familiares y asociados cercanos.

  • Responsabilidad corporativa, alcance y sanciones a funcionarios por omisión de control, ceguera voluntaria o falta de debida diligencia

  • La prueba en las investigaciones de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Omisión o falsedad en reporte de transacciones, mala práctica, negligencia, ceguera voluntaria y responsabilidad de la persona jurídica

  • Autoridad de intervención ante delitos  de  tipo      financiero y lavado de dinero.  

  • Investigación y confiscación de propiedades y garantías.  

  • Procedimientos técnicos legales para localizar el producto de delitos económicos

  • Ajuste de sentencias para casos de crimen organizado, blanqueo de capitales, lavado de dinero, fraude, falsedad y delitos  económicos y financieros.

  • Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento, los integrantes del Gobierno Corporativo y los funcionarios institucionales según la ley

  • Responsabilidad Legal y Penal de la Junta de Directores  

  • Responsabilidad Legal y Penal de los Altos Ejecutivos  

  • Responsabilidad Legal y Penal de Directores y Supervisores de Personal

  • Responsabilidad Penal Individual de Empleados, por negligencia, omisión  y ceguera intencional 

  • MODULO II

  • Ley Sarbanes Oxley y su Aplicación Ante El Blanqueo y Legitimación De Capitales. Esta ley producto de los escándalos financieros en los EE.UU. actualiza el procedimiento y control de los Auditores, regula la profesión y penaliza duramente a los delincuentes de "cuello blanco"

  • Sección I •  Procedimientos de auditoría y normas de contabilidad para  garantizar transparencia en la información financiera

  • Sección II •  Conflicto de intereses y responsabilidades de los órganos de control y supervisión

  • Sección III  •     Transacciones fuera de balance de instrumentos derivativos  que facilitan el blanqueo de capitales .

  • Origen de fondos de garantias reales.

  • Flujos de caja y sus análisis.

  • Operaciones en bolsa de valores

  • Sección IV  •    Evaluación gerencial de los controles internos    •      Criterios relativos al control interno sobre información   financiera.

  • Implementación de código de Etica.

  • Comité de auditoría y número de expertos financieros.

  • Responsabilidad penal de Contadores y Auditores ante la falsificación de estados financieros

  • Responsabilidad penal corporativa y de los ejecutivos por    blanqueo de capitales o lavado de activos.

  • MODULO III

  • Políticas, programa antilavado y controles internos para la administración de riesgos del lavado de dinero y activos

  • Sistema de Prevención de lavado de dinero y activos  

  • Definición de políticas, códigos de ética y buen gobierno corporativo, elaboración de manuales con señales de alerta por producto y servicio para detectar y reportar operaciones inusuales y sospechosas, control y monitoreo continuo a las operaciones mediante técnicas asistidas por computador,  autoevaluación de riesgo y auditoría independiente.

  • Programa de cumplimiento antilavado

  • Procedimientos para vincular el cliente, el empleado y los grupos  de interés, creación de perfiles con información personal y financiera, procedimientos para verificar información en bases de datos confiables, identificación de origen y destino de recursos mediante documentación soporte. 

  • Administración de riesgos (USA Patriot Act Title III Art 312 Due Dilligence)

  • Enfoque basado en riesgo para clasificar clientes por actividad, profesión, volumen o cuantía de operaciones, puntaje de riesgo, cálculo de provisiones para riesgo reputacional, legal, operativo, potencial, presente, residual, de concentración y de contraparte,  bajo parámetros del acuerdo Basilea

  • Aspectos prácticos de control interno antilavado

  • Componentes del sistema de control interno, evolución del control interno, actividades de control; que, como y porque controlamos, control preventivo, detectivo y correctivo, autoevaluación como nueva cultura de control. Marcos de control COSO ERM, y procedimientos de auditoría y normas de contabilidad internacional.

  • Técnicas de supervisión por parte del oficial de cumplimiento para garantizar la debida diligencia mejorada, funciones del departamento jurídico, auditoría interna y del comité de cumplimiento.

  • Procedimientos de auditoría forense aplicados en la investigación de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, método proactivo  y método histórico.

  • Habilitación de evidencias en pruebas para ser presentadas en el  ambiente de las cortes o tribunales de justicia, cuando se requiere legalmente la presencia de funcionarios como testigos expertos

  • PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE CAMPO DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

  • Rol del oficial de cumplimiento, perfil, funciones y responsabilidades comparadas por países de América Latina.

  • Papeles de trabajo del oficial de cumplimiento

  • (Levantamiento y clasificación de información, memorando de planeación evaluación de control interno, listas de chequeo, matrices de riesgo, técnicas de referenciación, redacción de informes, presentación de reportes, seguimiento y evaluación de gestión)

  • Análisis del cliente y su mercado según el sector económico (lectura de estados financieros, tributarios y comerciales)

  • Evidencias para el conocimiento del empleado (listas de chequeo para visita domiciliaria, protección y análisis de comportamiento, antecedentes personales y laborales)

  • Método proactivo  y método histórico para la investigación legal forense, del blanqueo de capitales y el lavado de activos

  • Reporte de Actividades Inusuales y/o sospechosas ante la UIAF

 

  Los participantes en este Seminario Presencial Internacional, recibirán el certificado expedido directamente por U.S. Inter-Affairs de los Estados Unidos, personalizado con su nombre en idioma inglés, con una acreditación de 16 horas académicas. (previo cumplimiento de requisitos mínimos para la acreditación académica)

 

Segunda Fase: Temática y contenido del curso 100 horas a distancia o auto-estudio OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

 

La opción del curso a distancia por 100 horas académicas se ofrece a los participantes para adquirir el certificado superior previa aprobación del test de evaluación. Recibirán el curso completo en 4 CD's y tendran hasta seis meses para solicitar el test. El Certificado superior se expedirá por 100 horas a distancia mas la acreditación de 16 horas presenciales, total 116 horas.

  • 1)   DESCRIPCION 

  • La nueva legislación internacional “extraterritorial” sobre blanqueo de capitales y lavado de dinero y activos, dados los hechos de terrorismo ocurridos en los últimos años, exigen de los oficiales de cumplimiento y los organismos de control, establecer procedimientos y mecanismos para prevenir, detectar, investigar y comprobar  este delito, minimizando el riesgo legal, operativo y reputacional. 

  • A pesar de los importantes esfuerzos realizados por las instituciones mediante la creación de sistemas de prevención antilavado, para protegerse de ser utilizados por el crimen organizado, se hace necesario profundizar en materia judicial, administrativa, contable y financiera, para demostrar la debida diligencia exigida por la ley, especialmente en el conocimiento del cliente y su mercado.

  • 2)   DIRIGIDO A:

  • Oficiales de cumplimiento, contralores, auditores, supervisores  de bancos, jefes de control interno, directores de comités de riesgos y ejecutivos financieros responsables de vigilar el cumplimiento  de normas y  procedimientos para prevenir, detectar e investigar el blanqueo de capitales y el lavado de dinero y activos. 

  • 3)   NIVEL   Medio y avanzado

  • 4)   PRE-REQUISITOS:  Conocimientos específicos sobre normas relacionadas con el blanqueo de capitales y el lavado de activos a nivel local y regional.

  • 5)   OBJETIVOS

  • Analizar e interpretar los artículos relacionados con el blanqueo de capitales y lavado de dinero y activos, incluidos en la nueva legislación internacional “extraterritorial”  Victory Act, Sarbanes Oxley y Basilea

  • Desarrollar el trabajo de campo del oficial de cumplimiento para demostrar la debida diligencia de acuerdo a técnicas internacionales de administración de riesgos, las cuales incluyen:  papeles de trabajo para el análisis de la información del cliente, plan operativo anual, programas de auditoría, listas de chequeo y presentación de informes y reportes.   (Basilea ) 

  • Profundizar en el conocimiento contable y financiero de los participantes, para comprobar mediante pruebas convincentes ; operaciones de lavado de dinero y activos, registradas en información financiera y no financiera presentada por los clientes.(ley Sarbanes Oxley) 

  • Analizar nuevas modalidades de lavado y su investigación mediante procedimientos de investigación legal.(Victory Act)

  • Comparar las funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento    en el contexto de América Latina y el  Caribe.

  • 6)   METODOLOGIA: Medios audivisuales, los participantes podrán interactuar con los instructores para ajustar los temas puntualmente a sus propias necesidades.

  • 7)   EVALUACION: Se hara un test de evaluacion al final del curso y posteriormente, se podra diligenciar el certificado de participacion internacional

  • MODULO I

  • PROCEDIMIENTO ANTILAVADO Y APLICACIÓN EXTRATERRITORIAL DE LA LEY  VICTORY ACT

  •  La prueba en las investigaciones de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Sección 229  Omisión o falsedad en reporte de transacciones, mala práctica, negligencia, ceguera voluntaria y responsabilidad de la persona jurídica

  • Sección 231 Autoridad de intervención ante delitos  de  tipo      financiero y lavado de dinero.

  • Sección 232 Investigación y confiscación de propiedades y garantías.  

  • Sección 233/246 Procedimientos técnicos legales para localizar el producto de delitos económicos

  • Sección 307 Ajuste de sentencias para casos de crimen organizado, blanqueo de capitales, lavado de dinero, fraude, falsedad y delitos  económicos y financieros.

  • Responsabilidad del oficial de cumplimiento, los integrantes del Gobierno Corporativo y los funcionarios institucionales según la ley Victory Act

  • Responsabilidad de la Junta de Directores

  • Responsabilidad Legal y penal de los Altos Ejecutivos

  • Responsabilidad legal y penal de Directores y supervisores de personal

  • Responsabilidad Penal individual de empleados, por negligencia, omisión  y ceguera intencional

  • MODULO II

  • LEY SARBANES OXLEY Y SU APLICACION ANTE EL BLANQUEO Y LEGITIMACION DE CAPITALES

  • Sección I •  Procedimientos de auditoría y normas de contabilidad para  garantizar transparencia en la información financiera

  • Sección II •  Conflicto de intereses y responsabilidades de los órganos de control y supervisión

  • Sección III  •     Transacciones fuera de balance de instrumentos derivativos  que facilitan el blanqueo de capitales .

  • Origen de fondos de garantias reales.

  • Flujos de caja y sus análisis.

  • Operaciones en bolsa de valores  

  • Sección IV  •    

  • Evaluación gerencial de los controles internos    

  • Criterios relativos al control interno sobre información   financiera.

  • Comité de auditoría y número de expertos financieros.

  • Responsabilidad penal de Contadores y Auditores ante la falsificación de estados financieros

  • Responsabilidad penal corporativa y de los ejecutivos por    blanqueo de capitales o lavado de activos

  • MODULO III

  • ADMINISTRACION DEL RIESGO PARA LA PREVENCION DE BLANQUEO DE CAPITALES Y LAVADO DE ACTIVOS

  • Riesgo legal , reputacional y operativo ante el blanqueo de capitales y lavado de activos

  • Procedimiento para la evaluación, medición, cuantificación y monitoreo del riesgo de blanqueo de capitales

  • Riesgo potencial, presente, residual y sistema de control interno para su prevención

  • Modelo “coso” y para elaborar indicadores de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Controles de dirección y su delegación

  • Controles de administración

  • Controles de operación

  • Software  avalados por el GAFI, BSA Y VICTORY ACT como herramientas forenses para investigar blanqueo de capitales y  lavado de dinero

  • MODALIDADES DE BLANQUEO Y LEGITIMACIÓN  DE CAPITALES  PROCEDIMIENTOS PARA SU INVESTIGACION

  • Blanqueo de capitales en: bancos, empresas fiduciarias, casas de cambio y remesadoras de dinero, cooperativas de ahorro y préstamo, bolsa de valores, administradores de inversión, aseguradoras, capitalizadoras, casinos, leasing,  factoring, ONG’S, fondos de pensiones, industrias de bienes raíces, almacenes de depósito, comercializadoras internacionales, joyerías y compra-venta de autos.

  • Modalidades de blanqueo mediante: arbitraje de divisas, ciberlavado, transferencias electrónicas, cajeros automáticos, contrabando y evasión fiscal, fraude corporativo, clonación de cuentas, operaciones "off-shore", créditos bancarios, tarjetas de crédito, suplantación de identidad, empresas de fachada, operaciones de mercado abierto y operaciones a futuro

  • MODULO IV 

  • PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE CAMPO DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO 

  • Rol del oficial de cumplimiento, perfil, funciones y responsabilidades comparadas por países de América Latina.

  • Papeles de trabajo del oficial de cumplimiento

  • (Levantamiento y clasificación de información, memorando de planeación evaluación de control interno, listas de chequeo, matrices de riesgo, técnicas de referenciación, redacción de informes, presentación de reportes, seguimiento y evaluación de gestión)

  • Análisis del cliente y su mercado según el sector económico (lectura de estados financieros, tributarios y comerciales)

  • Evidencias para el conocimiento del empleado (listas de chequeo para visita domiciliaria, protección y análisis de comportamiento, antecedentes personales y laborales)

  • Método proactivo  y método histórico para la investigación legal forense, del blanqueo de capitales y el lavado de activos

  • RESPONSABILIDADES DE CUMPLIMIENTO OBLIGADO POR LAS AUTORIDADES DE LA JUNTA DE DIRECTORES

  • Dar apoyo logístico y técnico al Oficial de Cumplimiento para el desarrollo de sus funciones

  • Elaborar un cronograma de cursos de actualización y prevención sobre el tema de "Lavado de Dinero y Activos"

  • Desarrollar una línea de  intercomunicación entre el oficial de cumplimiento, el comite de auditoria y los diferentes departamentos de alto riesgo operativo en la institucion.

 

Curso Interactivo Digital, que los participantes recibirán como material de estudio (Valor USD$ 250.oo, ya está incluido en el costo de la inscripción)

Certificado Internacionl que los participantes en nuestro programa podrán diligenciar previo cumplimiento de los requisitos y aprobación del test de evaluación

 

  • Este Seminario-taller Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • International Center for Private Corporations Washington D.C.

  • Commitee on Sponsoring Organizations of the treadway Commission C.O.S.O.

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs), OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

Información General

  • Visa Americana: Los participantes en este seminario-taller internacional deben tener visa americana B-1 o B-1/B-2, lo que les permite viajar a los EE.UU. 
  • Si Usted No tiene Visa Americana: En caso de tener que solicitar o renovar su visa, las nuevas regulaciones para la obtención de la visa requieren que se llene el formulario DS-156 á DS 160 via electrónica a través de  internet, (puede consultar con su agente de viajes o directamente con el consulado en su país) posteriormente cancelar los derechos y obtener el código numérico y asistir a la cita  para la entrevista al consulado norteamericano. La información el formato electrónico, debe ser muy clara: 
  • (A)  Propósito de su viaje a los EE.UU. y que viene a participar en un seminario de U.S. InterAmerican,
  • (B) Fecha de viaje o ingreso a los EE.UU. y salida de los EE.UU. usted puede extender su estadía unos días antes o después del seminario, si desea hacer compras en la ciudad o un viaje a otra ciudad de los EE.UU. como Orlando, también si desea hacer contactos de negocios Etc.  
  • (C) Alojamiento o dirección en los EE.UU. si estará alojado en un hotel, la dirección y nombre,
  • (D) Dirección en los EE.UU. Si estará en casa de familiares o amigos, la dirección y los datos.
  • (E)   Si representa alguna empresa, organización, entidad o institución. Debe presentar el día de la cita con el oficial consular, una carta especificando claramente el propósito de su viaje, el cargo y/o titulo que representa y, muy importante, si su empresa, entidad, o institución, asume los costos de su viaje y el valor de la inscripción al seminario de U.S. InterAmerican.
  • (F) Después de que usted haga este proceso del formato electrónico y le sea asignado un código numérico y la fecha para la cita en el consulado norteamericano, U.S. InterAmerican Affairs, enviará una carta formato de presentación personalizada con su nombre y numero de registro de inscripción, dirigida directamente al consulado norteamericano en su país, para el Seminario-taller, (con una copia para usted), previa cancelación del depósito inicial para su inscripción formal de asistencia. Esto no garantiza la expedición de la visa, pues es discrecionalidad de las autoridades consulares, pero si es una base importante para que el Cónsul  Norteamericano, pueda tener un criterio de su personalidad, perfil profesional  e intención de visitar a los EE.UU., y que no es un potencial inmigrante que va a "quedarse ilegalmente" sino que tiene "raices" y que va a regresar a su país de origen. 
  • Nota: U.S. Interamerican No recomienda la intermediación de personas naturales, o gestores y/o tramitadores de visas, y que cobran por sus servicios, en ningún país, esto, con el propósito de evitar el fraude y la estafa en la gestión del visado norteamericano.
  • Nota importante:  Si usted va solicitar la Visa, llene los documentos requeridos con anticipación de por lo menos 45 días antes de su viaje, ya que a ultima hora, posiblemente le den la cita en la Embajada para fecha posterior a la fecha del evento. U.S. InterAmerican Affairs, únicamente le enviará la carta de presentación ante las autoridades consulares cuando tenga el numero de la cita, la fecha y haya enviado el deposito requerido.
  • En caso tal de obtener el visado y no asistir al Seminario-taller sin una justificación de fuerza mayor, U.S. InterAmerican, deberá notificar al consulado ya que la política es evitar que se utilice este propósito con el único fin de la obtención de la visa norteamericana.
  • Información sobre la obtención de la visa norteamericana:
  •  http://evisaforms.state.gov/instructions_Spanish.asp
  • Formato DS-156 para ser completado vía electrónica:
  • https://evisaforms.state.gov/DS156_Spanish.asp
  • Hotel, y transporte local: U.S. InterAmerican, no ofrece este servicio incluido dentro del precio de inscripción para los participantes, ya que nuestro objetivo es la parte didáctica. Por experiencias en eventos anteriores, muchos participantes tienen relacionados en la ciudad o contactos directos para hacer sus reservaciones de hotel a precios competitivos. Si el participante desea puede hacer arreglos a través de au agencia de viajes, que le puede coordinar incluso un "paquete turístico" si desea disfrutar de las atracciones de la ciudad de Miami o Miami Beach con sus playas, comprar en sus múltiples centros comerciales o incluso viajar a Orlando y Disney World con su familia. U.S. InterAmerican, respetará  los acuerdos  y/o. paquetes "todo incluido" que ofrezcan entidades que organicen grupos de participantes en diferentes países, pero su responsabilidad se limita únicamente al curso-taller en lo concerniente a la parte didáctica.
  • Confirme su boleto aéreo con anticipación:  Miami es un destino muy solicitado y con vuelos directos desde todas las ciudades importantes del continente, por lo tanto nuestra recomendación es que inmediatamente que haya tomado la decisión de participar y que tenga la visa autorizando su entrada a los EE.UU. debe adquirir su boleto aéreo, ya que las líneas aéreas tienen tarifas mucho mas económicas cuando se compra con anticipación, ya no existe la modalidad de "reserva" y entre más corto sea el tiempo para su viaje, la tarifa se incrementa significativamente. 
  • Valor USD$ 685.oo
  • Incluye:
  • Certificado Internacional,  16 horas presenciales, con todos los derechos,  proceso,  registro e impuestos,  expedido por U.S. InterAmerican Affairs (Ver facsímil)
  • Material Didáctico para el seguimiento del Seminario-Taller
  • CURSO A DISTANCIA Material completo del curso a distancia (auto-estudio) por 100 horas Académicas por un valor de USD$ 250.oo que ya esta incluido dentro del costo de inscripción en Miami
  • Dos días de participación:
  • Primer día: de las 08:00 a las 18:00
  • Segundo día: de las 08:00 a 13:00
  • Coffee breaks

Inscripciones Directas  Email: interamerican-usa@mail.com  

Para la inscripción: Debe solicitar el formato de inscripción digital a nuestro correo directo y abonar  un deposito de USD$ 185.oo, lo puede hacer vía transferencia bancaria o con tarjeta debito o crédito. Este deposito será para garantizar su participación y los costos administrativos y operativos de U.S. InterAmerican. En caso de no poder asistir al evento, el deposito se podrá transferir a otra persona, si la causa de no asistencia es por motivo de que no le fue otorgada la Visa por parte del Consulado Norteamericano, U.S. InterAmerican reembolsará el deposito descontando los costos operativos y el valor de la transferencia a su país. No se aceptarán reclamos para el deposito dos semanas antes del seminario presencial en Miami.

 

Hotel Sede en Miami Beach

Hotel Deauville, Sede del Evento en Miami Beach

 

El famoso Deuville Resort Hotel, localizado en las playas de Miami Beach, en la avenida Collins y la calle 67, es considerado una de las joyas históricas del Art Deco del sur de los Estados Unidos. Cuenta con todas las facilidades, para su total confort y el disfrute de sus magnificas instalaciones y playas adyacentes de arena blanca y mar azul. Los participantes a este evento, tendrán tarifas especiales, siempre y cuando reserven con anticipación Debe solicitar con U.S. InterAmerican el código del grupo y el correo directo de contacto en Español. Ver Información sobre el Hotel : http://deauvillebeachresort.com/ 

 

 

 

Informes e inscripciones:

Escribir directamente a este correo:  interamerican-usa@mail.com  

Duración
  • Primer día de 08:00 a 17:00
  • Segundo día de 08:00 a 13:00
Incluye
  • Certificado "Anti-Money Laundering & Terrorism Financing" 16 horas Académicas Presenciales

  • Coffe Breaks

  • Material de Estudio del curso completo a distancia o Auto-estudio, por 100 horas académicas por un valor de USD$ 250.oo que ya está incluido dentro del costo de inscripción en Miami

Persona de Contacto
  • Danilo Lugo

  • U.S. InterAmerican Affairs- International Division Miami

  • Tel. 1-305-519-0824

Web organizadores

www.interamericanusa.com

 

 

 

 

 

Modalidad Presencial y 120 horas a Distancia

(EN ESPAÑOL)

El participante podrá obtener dos certificados: El primero por 16 horas académicas presenciales y el segundo opcional por 136 horas en total, presenciales y a distancia

AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA

16 Horas Presenciales, 120 horas Auto-estudio

Con opción de obtener el Diploma Superior en: Auditoria Forense de Investigación Legal

 Incluye visita guiada a la Corte del Distrito Judicial del Sur de los Estados Unidos

 

  • Presentación:
  • El programa completo consta de 16 horas presenciales (horas académicas de 45 minutos que se dictan en un dia y medio). En la primera fase, serán dictadas en Miami Beach y  la segunda fase de 120 horas en el sistema auto-estudio o a distancia, bajo convenio internacional con U.S. InterAmerican Affairs.
  • El participarte recibirá todo el material didáctico para su auto-estudio y posterior evaluación. Requisito indispensable para obtener el certificado internacional (El material didáctico de estudio a distancia tiene un valor de USD$ 250.oo, que ya está incluido en el costo de la inscripción).. En esta opción tiene hasta seis meses, después del curso presencial para presentar el test de evaluación que es de selección múltiple y de ser aprobado con un mínimo de 65% podrá diligenciar su certificado internacional previo pago de los derechos del certificado; proceso, registro, costos administrativos, impuestos de ley  y envío a su país, vía correo certificado o Federal Express.
  • "Introducción a la Auditoria Investigativa" con opción a diploma superior en "Auditoria Financiera Forense de Investigación Legal".
  • Dirigido a:

  • Profesionales y Ejecutivos en el área Financiera, Todos los denominados "Sujetos Obligados" al cumplimiento de programas antilavado de dinero. Auditores, Contadores, Abogados, Miembros del poder Judicial, Investigadores, Contralores, Revisores Fiscales, Economistas, Administradores de Empresas, Ingenieros de Sistemas.

 

Temática de la primera fase: 16 horas Académicas Presenciales:

  • INTRODUCCIÓN GENERAL A LA AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA

  • ENFASIS EN LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL DEL DELITO  

  • LA AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA FORENSE Y SU APLICACIÓN EN LA JUSTICIA

    La Auditoria de Investigación Legal, como es la justificación de la Auditoria Forense, es una especialización de la auditoria tradicional. Ya no se trata de evaluar, ni de informar, o simplemente de presentar una problemática para que sea corregida a través de controles o mecanismos internos en una entidad, empresa o Institución y luego hacer un seguimiento para medir la eficiencia y la eficacia.

    La Auditoria  Forense, es de hecho, una herramienta muy valiosa en la aplicación de la justicia, y  debe por lo tanto ser un proceso legal que se deriva de una serie de protocolos, como son la autorización de una entidad oficial (Fiscalia, Procuraduría, Contraloría, Revisoría Fiscal, Una Corte Civil o Criminal Etc.)

    Este procedimiento como es de tipo investigativo y lo que se persigue es la judicialización y a la postre la penalización o exoneración, debe ser planificado muy cuidadosamente, para evitar cometer errores que por insignificantes que puedan ser, anulan totalmente la investigación y el caso en la Corte o tribunal de Justicia puede ser desestimado por un Juez

  • Rol del Auditor Forense, características del auditor forense, campos de aplicación de la auditoría forense, calificaciones, acreditaciones,  certificaciones, normas Internacionales de auditoría, conceptos y procedimientos generales de la auditoría integral, gubernamental y de investigación legal o forense.

  • ALCANCE Y CAMPOS DE INVESTIGACIÓN

  • Corrupción administrativa, fraude contable, crimen financiero, delitos contra el patrimonio, contra la fé pública, contra la administración pública y contra la economía nacional. Investigación a PeP´s (Personas Políticamente y Públicamente expuestas), Fraude Corporativo, Corrupción Pública, Crimen Organizado, Lavado de Dinero y  Activos Financiación del Terrorismo

  • TERMINOLOGÍA TÉCNICA LEGAL

  • Criminalística y criminología, clasificación de los delitos, conceptos de delitos

  • Contabilidad Forense y Control Interno, control administrativo y control contable, ambiente de control, determinación de controles vulnerados y análisis de responsabilidad ante la administración de riesgos

  • JUSTIFICACIÓN DE LA AUDITORIA FORENSE

  • Definición de la Auditoria Forense

  • Introducción a la Criminología y Criminalística

  • Competencias y limitaciones de la Auditoria Forense

  • Protocolos y estándares de cumplimiento

  • La Legalidad de la Auditoria Forense

  • El Rol del Auditor Forense

  • NORMAS, REGULACIONES Y LEYES INTERNACIONALES DE CUMPLIMIENTO MUNDIAL

  • Resoluciones ONU

  • FATF - GAFI Grupo de Accion Financiera Internacional

  • CICAD OEA - FMI - WBANK - BID - WTO

  • USA Patriot - USA Victory Act - USA Sarbanes-Oxley Ley antiterrorista

  • MODALIDADES DEL DELITO FINANCIERO Y LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL -AUDITORIA FINANCIERA FORENSE

  • Se presentarán tipologías de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, fraude corporativo, delitos de administración publica y se  compartirán experiencias para interactuar con los participantes en un conversatorio sobre los siguientes temas; lavado de activos en: bancos, fiduciarias, aseguradoras, bolsa de valores, puestos de bolsa, capitalizadoras, casinos, leasing,  factoring, ONG’S, casas de cambio, servicios monetarios, fondos de pensiones, industrias de bienes raíces, almacenes de depósito, comercializadoras internacionales, joyerías y compra-venta de autos.

  • Análisis de casos:

  • Adicionalmente modalidades de lavado mediante: arbitraje de divisas, ciberlavado, transferencias electrónicas, cajeros automáticos, contrabando y evasión fiscal, fraude corporativo, clonación de cuentas, operaciones off-shore, créditos bancarios, tarjetas de crédito, suplantación de identidad, empresas de fachada, operaciones de mercado abierto y operaciones a futuro.

Certificado Internacional de Participación

Los participantes en el curso presencial, la primera fase de este programa internacional, recibirán un certificado de 16 horas académicas, acreditables para el Diploma Superior, expedido por InterAmerican Affairs

Taller Practico

Visita guiada y traducción simultanea a la Corte del Distrito Judicial Sur de los Estados Unidos

  • Para la prevención del delito, es muy importante conocer la modalidad delictiva, en este taller practico, analizaremos la conducta criminal y presentaremos algunos perfiles criminales. igualmente casos relevantes, que han servido de referente para la actualización de las investigaciones criminales y aplicación de la ley. El Ejecutivo Financiero, debe conocer, no solamente las normas, regulaciones de cumplimiento obligado, sino también, las múltiples modalidades delictivas, teniendo en cuenta que el delito financiero es de "inteligencia" y que detrás de cada transacción sospechosa existen verdaderos cerebros con una capacidad increíble de formar la trama y la triangulación de capitales, para penetrar los centros financieros. 

 
  • Visita a los Tribunales de Justicia

  • U.S. InterAmerican Affairs, ha programado una visita técnica a los tribunales de Justicia, en cooperación oficial con la Administración de las Cortes Estatales, por tratarse de un programa de prevención del crimen organizado y la violación de la ley. El grupo será guiado por el Instructor de U.S. Inter-Affairs y un Oficial de la Corte. Recibirán explicaciones sobre el funcionamiento del sistema penal acusatorio y la aplicación de la ley, con énfasis en los delitos financieros. Esta es una experiencia única y de gran valor en el currículum vitae del profesional y ejecutivo financiero.

 

Segunda Fase: Temática y contenido del curso 120 horas a distancia o auto-estudio

  • AUDITORIA FINANCIERA FORENSE DE INVESTIGACIÓN LEGAL

  • ÉNFASIS EN INVESTIGACIÓN CRIMINAL DEL LAVADO DE DINERO Y CORRUPCIÓN ADMINISTRATIVA Y PUBLICA

  • AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO LEGAL

  • Administración del Riesgo:

  • Evaluación de control interno por parte del Auditor Forense  para garantizar la debida diligencia

  • Ambiente de control básico exigido por la ley

  • Identificación de controles vulnerados

  • Responsabilidad penal del gobierno corporativo

  • Controles de dirección y su delegación

  • Controles de administración

  • Controles de operación

  • Administración del riesgo siguiendo los protocolos internacionales de cumplimiento obligado

  • Definición de perfiles para vincular clientes

  • Formatos para la investigación y conocimiento del empleado, de los  proveedores y dueños

  • Análisis de reportes de operaciones sospechosas, inusuales y complejas

  • Indicadores para detectar lavado de dinero

  • Monitoreo y validez de operaciones encubiertas

  • Informe “COSO” ERM en la auditoría forense - "Controles Internos Vulnerados"

  • Estructura y redacción del informe

  • EL SISTEMA JUDICIAL Y EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN - TÉCNICAS INVESTIGATIVAS

  • Conformación del equipo de investigadores

  • Fase de planeación

  • Preparación de programas y estructura de investigación

  • Métodos de investigación (observación, inducción, análisis y síntesis)

  • Fase de Ejecución

  • Técnicas de recolección de evidencias (fuentes primarias y secundarias), calificación, clasificación, referenciación, identificación

  • Documentologia, Evidencias, Recopilación de información para la presentación de los casos ante la parte acusadora   

  • Análisis y codificación de las evidencias para cumplir legalmente con la cadena de custodia

  • Preparación de entrevistas preliminares, sujetos de interés y declaraciones juradas

  • Validación del Informe de Auditoria de Cumplimiento - Métodos para identificar controles internos vulnerados

  • Tipificación de delitos y preparación del Informe

  • Eliminación de evidencias no sustanciales

  • Conversión de la evidencia en prueba - Para la presentación del caso en Tribunales de Justicia

  • Preparación documental para la presentación del informe como “Testigo Experto” en Tribunales de Justicia.

  • SISTEMA INQUISITORIO Vs. SISTEMA PENAL ACUSATORIO

  • Habilitación de Evidencias en Pruebas Acusatorias

  • La Igualdad de Condiciones en el Tribunal de Justicia

  • Familiarización en el ambiente de la Corte

  • El papel de los protagonistas en la Corte; Juez, Fiscal, Defensa y Acusado. El Jurado de  Conciencia (según el país)

  • El Proceso Judicial

  • Presentación de Acusaciones

  • Presentación de la Defensa

  • Presentación del Acusado

  • Presentación de los “Testigos Expertos”

  • Veredicto y Sentencia

  • Tipificación de delitos, Modalidades y Casos Relevantes

  • Tipificación de los delitos

  • Fraude y fraude corporativo, blanqueo y legitimación de capitales, lavado de activos, financiamiento del terrorismo, enriquecimiento ilícito, asociación delictiva, chantaje extorsión, encubrimiento, falsedad documentaria, delitos de “cuello blanco” Etc. Las diferentes formas de delitos contra la administración pública y contra la economía nacional, peculado, la concusión, el cohecho, la celebración indebida de contratos, el soborno, el nepotismo, el tráfico de influencias y el uso indebido de información privilegiada corrupción administrativa, delitos contra el patrimonio, contra la fé pública Etc.

  • Empresas Criminales

  • Así como las personas naturales pueden ser llevadas ante un tribunal de justicia, también las empresas pueden enfrentar la justicia, incluyendo sus directores y personal administrativo. “criminal enterprise” es un termino en ingles para denominar a una empresa criminal, cuyo objetivo es servir como empresa “fachada” para esconder actividades criminales, como la legitimación de capitales del crimen organizado. Esto justifica plenamente la intervención de expertos en la investigación del delito financiero y posteriormente, la presentación ante la corte para poder explicar plenamente en términos comprensibles los cargos y descargos del debate ante el Juez

  • Recopilación pericial de pruebas y evidencias

  • La recopilación de evidencias para sustentar las pruebas, aunque no es responsabilidad del “testigo experto” (si es un profesional independiente ajeno al caso) sino de los investigadores, la recopilación de las evidencias es en el sistema penal acusatorio es la parte crucial y fundamental de la base para la acusación por parte del estado (entiéndase fiscalía, ministerio publico o procuraduría), y también es la pieza clave para la defensa en la corte, dependiendo del interrogatorio y el contra-interrogatorio de las partes, ya que los argumentos son diferentes, por eso la parte científica que consolida la “prueba” se basa en todas las evidencias; circunstanciales, documentales, físicas, testimoniales y periciales. De hecho, existen los protocolos, para la recopilación de las evidencias, y la protección de esas evidencias, como lo son la “cadena de custodia” precisamente para proteger las evidencias del la “contaminación” es decir de la manipulación y/o, tergiversación por parte de terceros. En el caso de las “E-evidences” o evidencias electrónicas, que no son evidencias físicas, sino de tipo intangible, el experto, se tiene que preparar para la “era digital” que es la que estamos viviendo en el siglo XXI, en este modulo también analizaremos este tema y su aplicación en el sistema penal acusatorio.

  • Modalidades delictivas y casos relevantes

  • Para el testigo experto, o perito, que se quiera certificar o acreditar ante al sistema de justicia de su país, es indispensable conocer la integralidad del delito y sus diferentes modalidades, así como existen especialistas en la medicina, y en el campo derecho como  los abogados, por ejemplo, los especialistas en derecho civil, comercial, internacional etc, también para los testigos expertos o peritos ante las Cortes,  existen esas especialidades, como son los siniestros para las demandas en contra de las empresas aseguradoras, los expertos en delitos de sangre, los que se especializan en delitos financieros como es el objetivo de este seminario. En este modulo presentaremos algunos casos reales y de relevancia internacional, que servirán como ejemplo para los participantes.

  • Organigrama de las Cortes y Presentación de los Casos en el Sistema Penal Acusatorio

  • El proceso Judicial y testimonio ante la Corte

  • El organigrama de la Corte. Es muy importante que el Testigo experto, por lo menos conozca la organización de la Corte y sus diferentes protocolos, esto le ayudara a comprender como funciona el sistema acusatorio y le dará confianza y seguridad a su testimonio. En el sistema acusatorio norteamericano, el juez preside la audiencia y es el moderador entre las partes, que se componen de la parte acusadora, el acusado, la defensa, el secretario de la Corte, el oficial de la Corte, (el jurado cuando sea citado), y el publico. Como la base del sistema es la oralidad, no se necesitan folios, cientos o miles de documentos para leer, sino que la parte acusadora,  abre y presenta el caso con la venia del Juez, quien acto seguido, concede el tiempo equitativo y en igualdad de condiciones a la defensa, quien rebate las evidencias y argumentos de la parte acusadora. El Juez le da oportunidad al acusado, de declararse culpable o inocente acogiéndose al principio de oportunidad o “Plea Bargain”. Si el acusado decide continuar, la parte acusadora puede presentar testigos de cargo y pruebas sustanciales, que la defensa tendrá oportunidad de contra-interrogar y rebatir. Posteriormente el Juez dará instrucciones al jurado (cuando haya lugar) o se tomará un receso y fijara una fecha, para luego dictar sentencia. En este modulo se expondrán algunos ejemplos del ambiente de las Cortes.

  • Presentación del “Perito” o  “Testigo Experto”, ante la Corte en el Sistema Acusatorio

  • El perito o testigo experto debe conocer previamente el porque se le cita como parte del caso, y en lo posible estar familiarizado con el caso que va a presentar. Su testimonio, como su integridad, calificaciones y ética personal estarán a prueba, por lo tanto debe estar libre de cualquier duda, antecedentes, y no tener conflictos de interés con ninguna de las partes, su testimonio debe basarse estrictamente en lo que se le pregunta, manteniendo su imparcialidad y verticalidad debe estar preparado para un contra-interrogatorio y la defensa de sus argumentos por cuenta de la parte contraria. El perito o testigo experto puede valerse de recursos técnicos, documentación, ayudas audiovisuales, gráficos, fotografías, y todo lo que considere indispensable para su exposición, siempre y cuando sean aprobados por la Corte.

 

  • Material didáctico y Diploma Internacional 120 horas académicas

  • Los participantes recibirán el material didáctico completo tal como aparece en el facsimil y tendrán la opción de enviar el test de evaluación para completar los requisitos de U.S. InterAmerican Affairs (presentar un test de evaluación de selección múltiple), para la expedición del Diploma Internacional expedido en los Estados Unidos, previo cumplimiento de todas las condiciones y requisitos de U.S. InterAmerican Affairs.

  • Este Curso internacional, cumple con todos los protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Substancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Seminario de Capacitación y Entrenamiento, está debidamente protegido bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs) y los tratados sobre derechos internacionales vigentes. OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

 

Información General

  • Visa Americana: Los participantes en este seminario-taller internacional deben tener visa americana B-1 o B-1/B-2, lo que les permite viajar a los EE.UU. 
  • Si Usted no tiene Visa Americana: En caso de tener que solicitar o renovar su visa, las nuevas regulaciones para la obtención de la visa requieren que se llene el formulario DS-156 á DS 160 via electrónica a través de  internet, (puede consultar con su agente de viajes o directamente con el consulado en su país) posteriormente cancelar los derechos y obtener el código numérico y asistir a la cita  para la entrevista al consulado norteamericano. La información el formato electrónico, debe ser muy clara: 
  • (A)  Propósito de su viaje a los EE.UU. y que viene a participar en un seminario de U.S. InterAmerican,
  • (B) Fecha de viaje o ingreso a los EE.UU. y salida de los EE.UU. usted puede extender su estadía unos días antes o después del seminario, si desea hacer compras en la ciudad o un viaje a otra ciudad de los EE.UU. como Orlando, también si desea hacer contactos de negocios Etc.  
  • (C) Alojamiento o dirección en los EE.UU. si estará alojado en un hotel, la dirección y nombre,
  • (D) Dirección en los EE.UU. Si estará en casa de familiares o amigos, la dirección y los datos.
  • (E)   Si representa alguna empresa, organización, entidad o institución. Debe presentar el día de la cita con el oficial consular, una carta especificando claramente el propósito de su viaje, el cargo y/o titulo que representa y, muy importante, si su empresa, entidad, o institución, asume los costos de su viaje y el valor de la inscripción al seminario de U.S. InterAmerican.
  • (F) Después de que usted haga este proceso del formato electrónico y le sea asignado un código numérico y la fecha para la cita en el consulado norteamericano, U.S. InterAmerican Affairs, enviará una carta formato de presentación personalizada con su nombre y numero de registro de inscripción, dirigida directamente al consulado norteamericano en su país, para el Seminario-taller, (con una copia para usted), previa cancelación del depósito inicial para su inscripción formal de asistencia. Esto no garantiza la expedición de la visa, pues es discrecionalidad de las autoridades consulares, pero si es una base importante para que el Cónsul  Norteamericano, pueda tener un criterio de su personalidad, perfil profesional e intención de visitar a los EE.UU., y que no es un potencial inmigrante que va a "quedarse ilegalmente" sino que tiene "raices" y que va a regresar a su pais de origen. 
  • Nota: U.S. Interamerican No recomienda la intermediación de personas naturales, o gestores y/o tramitadores de visas, y que cobran por sus servicios, en ningún país, esto, con el propósito de evitar el fraude y la estafa en la gestión del visado norteamericano.
  • Nota importante:  Si usted va solicitar la Visa, llene los documentos requeridos con anticipación de por lo menos 45 días antes de su viaje, ya que a ultima hora, posiblemente le den la cita en la Embajada para fecha posterior a la fecha del evento. U.S. InterAmerican Affairs, únicamente le enviará la carta de presentación ante las autoridades consulares cuando tenga el numero de la cita, la fecha y haya enviado el deposito requerido.
  • En caso tal de obtener el visado y no asistir al Seminario-taller sin una justificación de fuerza mayor, U.S. InterAmerican, deberá notificar al consulado ya que la política es evitar que se utilice este propósito con el único fin de la obtención de la visa norteamericana.
  • Información sobre la obtención de la visa norteamericana:
  •  http://evisaforms.state.gov/instructions_Spanish.asp
  • Formato DS-156 para ser completado vía electrónica:
  • https://evisaforms.state.gov/DS156_Spanish.asp
  • Hotel, y transporte local: U.S. InterAmerican, no ofrece este servicio incluido dentro del precio de inscripción para los participantes, ya que nuestro objetivo es la parte didáctica. Por experiencias en eventos anteriores, muchos participantes tienen relacionados en la ciudad o contactos directos para hacer sus reservaciones de hotel a precios competitivos. Si el participante desea puede hacer arreglos a través de au agencia de viajes, que le puede coordinar incluso un "paquete turístico" si desea disfrutar de las atracciones de la ciudad de Miami o Miami Beach con sus playas, comprar en sus múltiples centros comerciales o incluso viajar a Orlando y Disney World con su familia. U.S. InterAmerican, respetará  los acuerdos  y/o. paquetes "todo incluido" que ofrezcan entidades que organicen grupos de participantes en diferentes países, pero su responsabilidad se limita únicamente al curso-taller en lo concerniente a la parte didáctica.
  • Confirme su boleto aéreo con anticipación:  Miami es un destino muy solicitado y con vuelos directos desde todas las ciudades importantes del continente, por lo tanto nuestra recomendación es que inmediatamente que haya tomado la decisión de participar y que tenga la visa autorizando su entrada a los EE.UU. debe adquirir su boleto aéreo, ya que las líneas aéreas tienen tarifas mucho mas económicas cuando se compra con anticipación, ya no existe la modalidad de "reserva" y entre más corto sea el tiempo para su viaje, la tarifa se incrementa significativamente. 
  • Valor USD$ 685.oo
  • Incluye:
  • Certificado Internacional, 16 horas presenciales, con todos los derechos,  proceso,  registro e impuestos,  expedido por U.S. InterAmerican Affairs (Ver facsímil)
  • Material Didáctico para el seguimiento del Seminario-Taller
  • Material completo del curso a distancia (auto-estudio) por 120 horas Académicas por un valor de USD$ 250.oo que ya está incluido dentro del costo de inscripción en Miami
  • Dos días de participación:
  • Primer día: Junio 04 de las 08:00 a las 18:00
  • Segundo día: Junio 05 de las 09:00 a 13:00 Visita Guiada a los Tribunales de Justicia
  • Coffee breaks

Inscripciones Directas  Email:  interamerican-usa@mail.com

Para la inscripción: Debe solicitar el formato de inscripción digital a nuestro correo directo y abonar  un deposito de USD$ 185.oo, lo puede hacer vía transferencia bancaria o con tarjeta debito o crédito. Este deposito será para garantizar su participación y los costos administrativos y operativos de U.S. InterAmerican. En caso de no poder asistir al evento, el deposito se podrá transferir a otra persona, si la causa de no asistencia es por motivo de que no le fue otorgada la Visa por parte del Consulado Norteamericano, U.S. InterAmerican reembolsará el deposito descontando los costos operativos y el valor de la transferencia a su país. No se aceptarán reclamos para el deposito dos semanas antes del seminario presencial en Miami

Hotel Sede en Miami Beach

Hotel Deauville, Sede del Evento en Miami Beach

 

El famoso Deuville Resort Hotel, localizado en las playas de Miami Beach, en la avenida Collins y la calle 67, es considerado una de las joyas históricas del Art Deco del sur de los Estados Unidos. Cuenta con todas las facilidades, para su total confort y el disfrute de sus magnificas instalaciones y playas adyacentes de arena blanca y mar azul. Los participantes a este evento, tendrán tarifas especiales, siempre y cuando reserven con anticipación Debe solicitar con U.S. InterAmerican el código del grupo y el correo directo de contacto en Español. Ver Información sobre el Hotel : http://deauvillebeachresort.com/ 

 

 

Informes e inscripciones:

Escribir directamente a este correo:  interamerican-usa@mail.com   

Duración
  • Primer día de 08:00 a 17:00
  • Segundo día de 08:00 a 13:00 Visita guiada a los Tribunales de Justicia del Distrito Judicial del Sur de los EE.UU.
  • (16 Horas Académicas)
Incluye
  • Certificado "Introducción a la Auditoria Financiera Investigativa" 16 horas

  • Coffe Breaks

  • Transportación del Hotel Sede a los Tribunales de Justicia

  • Material de Estudio del curso completo a distancia o Auto-estudio, por 120 horas académicas por un valor de USD$ 250.oo que ya está incluido dentro del costo de inscripción en Miami

Persona de Contacto
  • Danilo Lugo

  • U.S. InterAmerican Affairs- International Division Miami

  • Tel. 1-305-519-0824

Web organizadores

www.interamericanusa.com

 

 

 

 

 

Modalidad Presencial y 120 horas a Distancia

(EN ESPAÑOL)

El participante podrá obtener dos certificados: El primero por 16 horas académicas presenciales y el segundo opcional por 136 horas en total, presenciales y a distancia

AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA

16 Horas Presenciales, 120 horas Auto-estudio

Con opción de obtener el Diploma Superior en: Auditoria Forense de Investigación Legal

 Incluye visita guiada a la Corte del Distrito Judicial del Sur de los Estados Unidos

 

  • Presentación:
  • El programa completo consta de 16 horas presenciales (horas académicas de 45 minutos que se dictan en un dia y medio). En la primera fase, serán dictadas en Miami Beach y  la segunda fase de 120 horas en el sistema auto-estudio o a distancia, bajo convenio internacional con U.S. InterAmerican Affairs.
  • El participarte recibirá todo el material didáctico para su auto-estudio y posterior evaluación. Requisito indispensable para obtener el certificado internacional (El material didáctico de estudio a distancia tiene un valor de USD$ 250.oo, que ya está incluido en el costo de la inscripción).. En esta opción tiene hasta seis meses, después del curso presencial para presentar el test de evaluación que es de selección múltiple y de ser aprobado con un mínimo de 65% podrá diligenciar su certificado internacional previo pago de los derechos del certificado; proceso, registro, costos administrativos, impuestos de ley  y envío a su país, vía correo certificado o Federal Express.
  • "Introducción a la Auditoria Investigativa" con opción a diploma superior en "Auditoria Financiera Forense de Investigación Legal".
  • Dirigido a:

  • Profesionales y Ejecutivos en el área Financiera, Todos los denominados "Sujetos Obligados" al cumplimiento de programas antilavado de dinero. Auditores, Contadores, Abogados, Miembros del poder Judicial, Investigadores, Contralores, Revisores Fiscales, Economistas, Administradores de Empresas, Ingenieros de Sistemas.

 

Temática de la primera fase: 16 horas Académicas Presenciales:

  • INTRODUCCIÓN GENERAL A LA AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA

  • ENFASIS EN LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL DEL DELITO  

  • LA AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA FORENSE Y SU APLICACIÓN EN LA JUSTICIA

    La Auditoria de Investigación Legal, como es la justificación de la Auditoria Forense, es una especialización de la auditoria tradicional. Ya no se trata de evaluar, ni de informar, o simplemente de presentar una problemática para que sea corregida a través de controles o mecanismos internos en una entidad, empresa o Institución y luego hacer un seguimiento para medir la eficiencia y la eficacia.

    La Auditoria  Forense, es de hecho, una herramienta muy valiosa en la aplicación de la justicia, y  debe por lo tanto ser un proceso legal que se deriva de una serie de protocolos, como son la autorización de una entidad oficial (Fiscalia, Procuraduría, Contraloría, Revisoría Fiscal, Una Corte Civil o Criminal Etc.)

    Este procedimiento como es de tipo investigativo y lo que se persigue es la judicialización y a la postre la penalización o exoneración, debe ser planificado muy cuidadosamente, para evitar cometer errores que por insignificantes que puedan ser, anulan totalmente la investigación y el caso en la Corte o tribunal de Justicia puede ser desestimado por un Juez

  • Rol del Auditor Forense, características del auditor forense, campos de aplicación de la auditoría forense, calificaciones, acreditaciones,  certificaciones, normas Internacionales de auditoría, conceptos y procedimientos generales de la auditoría integral, gubernamental y de investigación legal o forense.

  • ALCANCE Y CAMPOS DE INVESTIGACIÓN

  • Corrupción administrativa, fraude contable, crimen financiero, delitos contra el patrimonio, contra la fé pública, contra la administración pública y contra la economía nacional. Investigación a PeP´s (Personas Políticamente y Públicamente expuestas), Fraude Corporativo, Corrupción Pública, Crimen Organizado, Lavado de Dinero y  Activos Financiación del Terrorismo

  • TERMINOLOGÍA TÉCNICA LEGAL

  • Criminalística y criminología, clasificación de los delitos, conceptos de delitos

  • Contabilidad Forense y Control Interno, control administrativo y control contable, ambiente de control, determinación de controles vulnerados y análisis de responsabilidad ante la administración de riesgos

  • JUSTIFICACIÓN DE LA AUDITORIA FORENSE

  • Definición de la Auditoria Forense

  • Introducción a la Criminología y Criminalística

  • Competencias y limitaciones de la Auditoria Forense

  • Protocolos y estándares de cumplimiento

  • La Legalidad de la Auditoria Forense

  • El Rol del Auditor Forense

  • NORMAS, REGULACIONES Y LEYES INTERNACIONALES DE CUMPLIMIENTO MUNDIAL

  • Resoluciones ONU

  • FATF - GAFI Grupo de Accion Financiera Internacional

  • CICAD OEA - FMI - WBANK - BID - WTO

  • USA Patriot - USA Victory Act - USA Sarbanes-Oxley Ley antiterrorista

  • MODALIDADES DEL DELITO FINANCIERO Y LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL -AUDITORIA FINANCIERA FORENSE

  • Se presentarán tipologías de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, fraude corporativo, delitos de administración publica y se  compartirán experiencias para interactuar con los participantes en un conversatorio sobre los siguientes temas; lavado de activos en: bancos, fiduciarias, aseguradoras, bolsa de valores, puestos de bolsa, capitalizadoras, casinos, leasing,  factoring, ONG’S, casas de cambio, servicios monetarios, fondos de pensiones, industrias de bienes raíces, almacenes de depósito, comercializadoras internacionales, joyerías y compra-venta de autos.

  • Análisis de casos:

  • Adicionalmente modalidades de lavado mediante: arbitraje de divisas, ciberlavado, transferencias electrónicas, cajeros automáticos, contrabando y evasión fiscal, fraude corporativo, clonación de cuentas, operaciones off-shore, créditos bancarios, tarjetas de crédito, suplantación de identidad, empresas de fachada, operaciones de mercado abierto y operaciones a futuro.

Certificado Internacional de Participación

Los participantes en el curso presencial, la primera fase de este programa internacional, recibirán un certificado de 16 horas académicas, acreditables para el Diploma Superior, expedido por InterAmerican Affairs

Taller Practico

Visita guiada y traducción simultanea a la Corte del Distrito Judicial Sur de los Estados Unidos

  • Para la prevención del delito, es muy importante conocer la modalidad delictiva, en este taller practico, analizaremos la conducta criminal y presentaremos algunos perfiles criminales. igualmente casos relevantes, que han servido de referente para la actualización de las investigaciones criminales y aplicación de la ley. El Ejecutivo Financiero, debe conocer, no solamente las normas, regulaciones de cumplimiento obligado, sino también, las múltiples modalidades delictivas, teniendo en cuenta que el delito financiero es de "inteligencia" y que detrás de cada transacción sospechosa existen verdaderos cerebros con una capacidad increíble de formar la trama y la triangulación de capitales, para penetrar los centros financieros. 

 
  • Visita a los Tribunales de Justicia

  • U.S. InterAmerican Affairs, ha programado una visita técnica a los tribunales de Justicia, en cooperación oficial con la Administración de las Cortes Estatales, por tratarse de un programa de prevención del crimen organizado y la violación de la ley. El grupo será guiado por el Instructor de U.S. Inter-Affairs y un Oficial de la Corte. Recibirán explicaciones sobre el funcionamiento del sistema penal acusatorio y la aplicación de la ley, con énfasis en los delitos financieros. Esta es una experiencia única y de gran valor en el currículum vitae del profesional y ejecutivo financiero.

 

Segunda Fase: Temática y contenido del curso 120 horas a distancia o auto-estudio

  • AUDITORIA FINANCIERA FORENSE DE INVESTIGACIÓN LEGAL

  • ÉNFASIS EN INVESTIGACIÓN CRIMINAL DEL LAVADO DE DINERO Y CORRUPCIÓN ADMINISTRATIVA Y PUBLICA

  • AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO LEGAL

  • Administración del Riesgo:

  • Evaluación de control interno por parte del Auditor Forense  para garantizar la debida diligencia

  • Ambiente de control básico exigido por la ley

  • Identificación de controles vulnerados

  • Responsabilidad penal del gobierno corporativo

  • Controles de dirección y su delegación

  • Controles de administración

  • Controles de operación

  • Administración del riesgo siguiendo los protocolos internacionales de cumplimiento obligado

  • Definición de perfiles para vincular clientes

  • Formatos para la investigación y conocimiento del empleado, de los  proveedores y dueños

  • Análisis de reportes de operaciones sospechosas, inusuales y complejas

  • Indicadores para detectar lavado de dinero

  • Monitoreo y validez de operaciones encubiertas

  • Informe “COSO” ERM en la auditoría forense - "Controles Internos Vulnerados"

  • Estructura y redacción del informe

  • EL SISTEMA JUDICIAL Y EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN - TÉCNICAS INVESTIGATIVAS

  • Conformación del equipo de investigadores

  • Fase de planeación

  • Preparación de programas y estructura de investigación

  • Métodos de investigación (observación, inducción, análisis y síntesis)

  • Fase de Ejecución

  • Técnicas de recolección de evidencias (fuentes primarias y secundarias), calificación, clasificación, referenciación, identificación

  • Documentologia, Evidencias, Recopilación de información para la presentación de los casos ante la parte acusadora   

  • Análisis y codificación de las evidencias para cumplir legalmente con la cadena de custodia

  • Preparación de entrevistas preliminares, sujetos de interés y declaraciones juradas

  • Validación del Informe de Auditoria de Cumplimiento - Métodos para identificar controles internos vulnerados

  • Tipificación de delitos y preparación del Informe

  • Eliminación de evidencias no sustanciales

  • Conversión de la evidencia en prueba - Para la presentación del caso en Tribunales de Justicia

  • Preparación documental para la presentación del informe como “Testigo Experto” en Tribunales de Justicia.

  • SISTEMA INQUISITORIO Vs. SISTEMA PENAL ACUSATORIO

  • Habilitación de Evidencias en Pruebas Acusatorias

  • La Igualdad de Condiciones en el Tribunal de Justicia

  • Familiarización en el ambiente de la Corte

  • El papel de los protagonistas en la Corte; Juez, Fiscal, Defensa y Acusado. El Jurado de  Conciencia (según el país)

  • El Proceso Judicial

  • Presentación de Acusaciones

  • Presentación de la Defensa

  • Presentación del Acusado

  • Presentación de los “Testigos Expertos”

  • Veredicto y Sentencia

  • Tipificación de delitos, Modalidades y Casos Relevantes

  • Tipificación de los delitos

  • Fraude y fraude corporativo, blanqueo y legitimación de capitales, lavado de activos, financiamiento del terrorismo, enriquecimiento ilícito, asociación delictiva, chantaje extorsión, encubrimiento, falsedad documentaria, delitos de “cuello blanco” Etc. Las diferentes formas de delitos contra la administración pública y contra la economía nacional, peculado, la concusión, el cohecho, la celebración indebida de contratos, el soborno, el nepotismo, el tráfico de influencias y el uso indebido de información privilegiada corrupción administrativa, delitos contra el patrimonio, contra la fé pública Etc.

  • Empresas Criminales

  • Así como las personas naturales pueden ser llevadas ante un tribunal de justicia, también las empresas pueden enfrentar la justicia, incluyendo sus directores y personal administrativo. “criminal enterprise” es un termino en ingles para denominar a una empresa criminal, cuyo objetivo es servir como empresa “fachada” para esconder actividades criminales, como la legitimación de capitales del crimen organizado. Esto justifica plenamente la intervención de expertos en la investigación del delito financiero y posteriormente, la presentación ante la corte para poder explicar plenamente en términos comprensibles los cargos y descargos del debate ante el Juez

  • Recopilación pericial de pruebas y evidencias

  • La recopilación de evidencias para sustentar las pruebas, aunque no es responsabilidad del “testigo experto” (si es un profesional independiente ajeno al caso) sino de los investigadores, la recopilación de las evidencias es en el sistema penal acusatorio es la parte crucial y fundamental de la base para la acusación por parte del estado (entiéndase fiscalía, ministerio publico o procuraduría), y también es la pieza clave para la defensa en la corte, dependiendo del interrogatorio y el contra-interrogatorio de las partes, ya que los argumentos son diferentes, por eso la parte científica que consolida la “prueba” se basa en todas las evidencias; circunstanciales, documentales, físicas, testimoniales y periciales. De hecho, existen los protocolos, para la recopilación de las evidencias, y la protección de esas evidencias, como lo son la “cadena de custodia” precisamente para proteger las evidencias del la “contaminación” es decir de la manipulación y/o, tergiversación por parte de terceros. En el caso de las “E-evidences” o evidencias electrónicas, que no son evidencias físicas, sino de tipo intangible, el experto, se tiene que preparar para la “era digital” que es la que estamos viviendo en el siglo XXI, en este modulo también analizaremos este tema y su aplicación en el sistema penal acusatorio.

  • Modalidades delictivas y casos relevantes

  • Para el testigo experto, o perito, que se quiera certificar o acreditar ante al sistema de justicia de su país, es indispensable conocer la integralidad del delito y sus diferentes modalidades, así como existen especialistas en la medicina, y en el campo derecho como  los abogados, por ejemplo, los especialistas en derecho civil, comercial, internacional etc, también para los testigos expertos o peritos ante las Cortes,  existen esas especialidades, como son los siniestros para las demandas en contra de las empresas aseguradoras, los expertos en delitos de sangre, los que se especializan en delitos financieros como es el objetivo de este seminario. En este modulo presentaremos algunos casos reales y de relevancia internacional, que servirán como ejemplo para los participantes.

  • Organigrama de las Cortes y Presentación de los Casos en el Sistema Penal Acusatorio

  • El proceso Judicial y testimonio ante la Corte

  • El organigrama de la Corte. Es muy importante que el Testigo experto, por lo menos conozca la organización de la Corte y sus diferentes protocolos, esto le ayudara a comprender como funciona el sistema acusatorio y le dará confianza y seguridad a su testimonio. En el sistema acusatorio norteamericano, el juez preside la audiencia y es el moderador entre las partes, que se componen de la parte acusadora, el acusado, la defensa, el secretario de la Corte, el oficial de la Corte, (el jurado cuando sea citado), y el publico. Como la base del sistema es la oralidad, no se necesitan folios, cientos o miles de documentos para leer, sino que la parte acusadora,  abre y presenta el caso con la venia del Juez, quien acto seguido, concede el tiempo equitativo y en igualdad de condiciones a la defensa, quien rebate las evidencias y argumentos de la parte acusadora. El Juez le da oportunidad al acusado, de declararse culpable o inocente acogiéndose al principio de oportunidad o “Plea Bargain”. Si el acusado decide continuar, la parte acusadora puede presentar testigos de cargo y pruebas sustanciales, que la defensa tendrá oportunidad de contra-interrogar y rebatir. Posteriormente el Juez dará instrucciones al jurado (cuando haya lugar) o se tomará un receso y fijara una fecha, para luego dictar sentencia. En este modulo se expondrán algunos ejemplos del ambiente de las Cortes.

  • Presentación del “Perito” o  “Testigo Experto”, ante la Corte en el Sistema Acusatorio

  • El perito o testigo experto debe conocer previamente el porque se le cita como parte del caso, y en lo posible estar familiarizado con el caso que va a presentar. Su testimonio, como su integridad, calificaciones y ética personal estarán a prueba, por lo tanto debe estar libre de cualquier duda, antecedentes, y no tener conflictos de interés con ninguna de las partes, su testimonio debe basarse estrictamente en lo que se le pregunta, manteniendo su imparcialidad y verticalidad debe estar preparado para un contra-interrogatorio y la defensa de sus argumentos por cuenta de la parte contraria. El perito o testigo experto puede valerse de recursos técnicos, documentación, ayudas audiovisuales, gráficos, fotografías, y todo lo que considere indispensable para su exposición, siempre y cuando sean aprobados por la Corte.

 

  • Material didáctico y Diploma Internacional 120 horas académicas

  • Los participantes recibirán el material didáctico completo tal como aparece en el facsimil y tendrán la opción de enviar el test de evaluación para completar los requisitos de U.S. InterAmerican Affairs (presentar un test de evaluación de selección múltiple), para la expedición del Diploma Internacional expedido en los Estados Unidos, previo cumplimiento de todas las condiciones y requisitos de U.S. InterAmerican Affairs.

  • Este Curso internacional, cumple con todos los protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Substancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Seminario de Capacitación y Entrenamiento, está debidamente protegido bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs) y los tratados sobre derechos internacionales vigentes. OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

 

Información General

  • Visa Americana: Los participantes en este seminario-taller internacional deben tener visa americana B-1 o B-1/B-2, lo que les permite viajar a los EE.UU. 
  • Si Usted no tiene Visa Americana: En caso de tener que solicitar o renovar su visa, las nuevas regulaciones para la obtención de la visa requieren que se llene el formulario DS-156 á DS 160 via electrónica a través de  internet, (puede consultar con su agente de viajes o directamente con el consulado en su país) posteriormente cancelar los derechos y obtener el código numérico y asistir a la cita  para la entrevista al consulado norteamericano. La información el formato electrónico, debe ser muy clara: 
  • (A)  Propósito de su viaje a los EE.UU. y que viene a participar en un seminario de U.S. InterAmerican,
  • (B) Fecha de viaje o ingreso a los EE.UU. y salida de los EE.UU. usted puede extender su estadía unos días antes o después del seminario, si desea hacer compras en la ciudad o un viaje a otra ciudad de los EE.UU. como Orlando, también si desea hacer contactos de negocios Etc.  
  • (C) Alojamiento o dirección en los EE.UU. si estará alojado en un hotel, la dirección y nombre,
  • (D) Dirección en los EE.UU. Si estará en casa de familiares o amigos, la dirección y los datos.
  • (E)   Si representa alguna empresa, organización, entidad o institución. Debe presentar el día de la cita con el oficial consular, una carta especificando claramente el propósito de su viaje, el cargo y/o titulo que representa y, muy importante, si su empresa, entidad, o institución, asume los costos de su viaje y el valor de la inscripción al seminario de U.S. InterAmerican.
  • (F) Después de que usted haga este proceso del formato electrónico y le sea asignado un código numérico y la fecha para la cita en el consulado norteamericano, U.S. InterAmerican Affairs, enviará una carta formato de presentación personalizada con su nombre y numero de registro de inscripción, dirigida directamente al consulado norteamericano en su país, para el Seminario-taller, (con una copia para usted), previa cancelación del depósito inicial para su inscripción formal de asistencia. Esto no garantiza la expedición de la visa, pues es discrecionalidad de las autoridades consulares, pero si es una base importante para que el Cónsul  Norteamericano, pueda tener un criterio de su personalidad, perfil profesional e intención de visitar a los EE.UU., y que no es un potencial inmigrante que va a "quedarse ilegalmente" sino que tiene "raices" y que va a regresar a su pais de origen. 
  • Nota: U.S. Interamerican No recomienda la intermediación de personas naturales, o gestores y/o tramitadores de visas, y que cobran por sus servicios, en ningún país, esto, con el propósito de evitar el fraude y la estafa en la gestión del visado norteamericano.
  • Nota importante:  Si usted va solicitar la Visa, llene los documentos requeridos con anticipación de por lo menos 45 días antes de su viaje, ya que a ultima hora, posiblemente le den la cita en la Embajada para fecha posterior a la fecha del evento. U.S. InterAmerican Affairs, únicamente le enviará la carta de presentación ante las autoridades consulares cuando tenga el numero de la cita, la fecha y haya enviado el deposito requerido.
  • En caso tal de obtener el visado y no asistir al Seminario-taller sin una justificación de fuerza mayor, U.S. InterAmerican, deberá notificar al consulado ya que la política es evitar que se utilice este propósito con el único fin de la obtención de la visa norteamericana.
  • Información sobre la obtención de la visa norteamericana:
  •  http://evisaforms.state.gov/instructions_Spanish.asp
  • Formato DS-156 para ser completado vía electrónica:
  • https://evisaforms.state.gov/DS156_Spanish.asp
  • Hotel, y transporte local: U.S. InterAmerican, no ofrece este servicio incluido dentro del precio de inscripción para los participantes, ya que nuestro objetivo es la parte didáctica. Por experiencias en eventos anteriores, muchos participantes tienen relacionados en la ciudad o contactos directos para hacer sus reservaciones de hotel a precios competitivos. Si el participante desea puede hacer arreglos a través de au agencia de viajes, que le puede coordinar incluso un "paquete turístico" si desea disfrutar de las atracciones de la ciudad de Miami o Miami Beach con sus playas, comprar en sus múltiples centros comerciales o incluso viajar a Orlando y Disney World con su familia. U.S. InterAmerican, respetará  los acuerdos  y/o. paquetes "todo incluido" que ofrezcan entidades que organicen grupos de participantes en diferentes países, pero su responsabilidad se limita únicamente al curso-taller en lo concerniente a la parte didáctica.
  • Confirme su boleto aéreo con anticipación:  Miami es un destino muy solicitado y con vuelos directos desde todas las ciudades importantes del continente, por lo tanto nuestra recomendación es que inmediatamente que haya tomado la decisión de participar y que tenga la visa autorizando su entrada a los EE.UU. debe adquirir su boleto aéreo, ya que las líneas aéreas tienen tarifas mucho mas económicas cuando se compra con anticipación, ya no existe la modalidad de "reserva" y entre más corto sea el tiempo para su viaje, la tarifa se incrementa significativamente. 
  • Valor USD$ 685.oo
  • Incluye:
  • Certificado Internacional, 16 horas presenciales, con todos los derechos,  proceso,  registro e impuestos,  expedido por U.S. InterAmerican Affairs (Ver facsímil)
  • Material Didáctico para el seguimiento del Seminario-Taller
  • Material completo del curso a distancia (auto-estudio) por 120 horas Académicas por un valor de USD$ 250.oo que ya está incluido dentro del costo de inscripción en Miami
  • Dos días de participación:
  • Primer día: Junio 04 de las 08:00 a las 18:00
  • Segundo día: Junio 05 de las 09:00 a 13:00 Visita Guiada a los Tribunales de Justicia
  • Coffee breaks

Inscripciones Directas  Email:  interamerican-usa@mail.com

Para la inscripción: Debe solicitar el formato de inscripción digital a nuestro correo directo y abonar  un deposito de USD$ 185.oo, lo puede hacer vía transferencia bancaria o con tarjeta debito o crédito. Este deposito será para garantizar su participación y los costos administrativos y operativos de U.S. InterAmerican. En caso de no poder asistir al evento, el deposito se podrá transferir a otra persona, si la causa de no asistencia es por motivo de que no le fue otorgada la Visa por parte del Consulado Norteamericano, U.S. InterAmerican reembolsará el deposito descontando los costos operativos y el valor de la transferencia a su país. No se aceptarán reclamos para el deposito dos semanas antes del seminario presencial en Miami

Hotel Sede en Miami Beach

Hotel Deauville, Sede del Evento en Miami Beach

 

El famoso Deuville Resort Hotel, localizado en las playas de Miami Beach, en la avenida Collins y la calle 67, es considerado una de las joyas históricas del Art Deco del sur de los Estados Unidos. Cuenta con todas las facilidades, para su total confort y el disfrute de sus magnificas instalaciones y playas adyacentes de arena blanca y mar azul. Los participantes a este evento, tendrán tarifas especiales, siempre y cuando reserven con anticipación Debe solicitar con U.S. InterAmerican el código del grupo y el correo directo de contacto en Español. Ver Información sobre el Hotel : http://deauvillebeachresort.com/ 

 

 

Informes e inscripciones:

Escribir directamente a este correo:  interamerican-usa@mail.com   

Duración
  • Primer día de 08:00 a 17:00
  • Segundo día de 08:00 a 13:00 Visita guiada a los Tribunales de Justicia del Distrito Judicial del Sur de los EE.UU.
  • (16 Horas Académicas)
Incluye
  • Certificado "Introducción a la Auditoria Financiera Investigativa" 16 horas

  • Coffe Breaks

  • Transportación del Hotel Sede a los Tribunales de Justicia

  • Material de Estudio del curso completo a distancia o Auto-estudio, por 120 horas académicas por un valor de USD$ 250.oo que ya está incluido dentro del costo de inscripción en Miami

Persona de Contacto
  • Danilo Lugo

  • U.S. InterAmerican Affairs- International Division Miami

  • Tel. 1-305-519-0824

Web organizadores

www.interamericanusa.com

 

 

 

 

 

 

16 horas presenciales y 100 de Auto-Estudio

Este es un Seminario Taller de "Servicio Publico y Prevención del Crimen"

de cumplimiento mundial para "Sujetos Obligados"

U.S. InterAmerican Affairs, en cumplimiento de su política de capacitación y actualización para profesionales y ejecutivos de "Alto Riesgo Financiero", ha desarrollado un método interactivo y personalizado, combinando las modalidades de presencial y a distancia, para que los participantes puedan tener la oportunidad de obtener dos certificados y así elevar su nivel y currículum de acuerdo a sus posibilidades económicas en nuestros programas internacionales.

  • Opción A: Curso presencial únicamente con certificado internacional y con material didáctico impreso para seguimiento del temario
  • Opción B: Curso presencial + Curso a Distancia, el participante recibirá el material completo del curso interactivo y tendrá hasta 6 meses para presentar el test de evaluación y posteriormente diligenciar el Certificado Superior, previo pago de los derechos del diploma, el registro, los impuestos y el envío desde los EE.UU.
  • Dos Certificados internacionales expedidos en los Estados Unidos

  • Certificado de 16 horas Presenciales en "Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo"

  • Certificado Superior de 100 horas, "Oficial de Cumplimiento" Presencial y a Distancia, para quienes tomen la opción del seminario presencial + curso a distancia

Prevención de lavado de Dinero y Activos

Con opción a obtener el Certificado Internacional de "Oficial de Cumplimiento"

  • Presentación:

  • En este curso presencial, el participante tiene una excelente oportunidad de acreditar 16 horas académicas al curso de Oficial de Cumplimiento, en bancos y entidades financieras de 100 horas a distancia y obtener así el certificado por 116 horas totales. El participarte recibirá todo el material didáctico para su auto-estudio y posterior evaluación. (En la opción B, el valor del curso  a distancia es de USD$ 250.oo, que ya está incluido en el costo de la inscripción) Requisito indispensable para obtener el certificado internacional. En esta opción tiene hasta seis meses, después del curso presencial para presentar el test que es de selección múltiple y de ser aprobado con un mínimo  de 65% podrá diligenciar su certificado internacional previo pago de los derechos del certificado, proceso, registro y envío a su país.

  • Dirigido a:
  • Quienes deben participar, todos los profesionales y ejecutivos de los diferentes sectores económicos, como banca, comercio, servicios, producción, industria y por ende el sector gubernamental, que están afrontando el riesgo de verse involucrados en un escándalo financiero, como lo podemos notar en los periódicos diariamente, todos los sectores son vulnerables al ingreso de capitales "non sanctus" es decir capitales que pudieran estar contaminados con dineros procedentes del crimen internacional con el único objetivo de "lavado o legitimación de capitales", esto es muy difícil  de detectar, pues pueden venir de clientes confiables, o empresas de fachada, y penetrar fácilmente todos los controles, también delitos como corrupción administrativa, fraudes, Etc.
  • Requisitos y conocimientos previos. En este Seminario-taller, esta diseñado para que todo profesional o ejecutivo con responsabilidad administrativa, pueda asimilar fácilmente la temática y que esté en capacidad de implementar, técnicas y programas preventivos de administración del riesgo financiero en sus funciones.
  • U.S. Interamerican Affairs, siguiendo su política de entrenamiento y capacitación con énfasis en la prevención del crimen internacional y la violación de la ley, practica su metodología de Seminario-Taller “interactivo de memorización y captación  grafica conceptual tipo ejecutivo”.  dictando módulos temáticos tipo conferencia.  No se hará un test o evaluación individual.

 

 
  • Introducción al tema:
  • La prevención del lavado de dinero es una constante en todo tipo de actividad financiera, pero a partir de 1986, se tipificó el delito criminal “lavado de dinero y activos” y se establecieron leyes, normas y regulaciones, que afectan el mundo. Con el atentado a las torres gemelas de Nueva York en 2001, se generaron leyes mas estrictas en base a la resolución 1373 de las Naciones Unidas, una de esas leyes es la Ley Patriótica de los Estados Unidos, en esta ley se obliga a las empresas, entidades, organizaciones e instituciones de los EE.UU. a designar un “Compliance Officer”, un “Oficial de Cumplimiento”, cuya función se centra en la prevención del lavado de dinero y activos.
  • En este Curso-Taller Presencial y a Distancia, U.S. InterAmerican, ofrece a los participantes internacionales, la oportunidad de profundizar mas analíticamente esta temática.
  • Objetivos
  • Analizar e interpretar los artículos relacionados con el blanqueo y legitimación de capitales y lavado de dinero y activos, incluidos en la nueva legislación internacional “extraterritorial”  Victory Act, Sarbanes Oxley - Grupo de Accion Financiera Internacional
  • Desarrollar el trabajo de campo del oficial de cumplimiento para demostrar la debida diligencia de acuerdo a técnicas internacionales de administración de riesgos, las cuales incluyen:  papeles de trabajo para el análisis de la información del cliente, plan operativo anual, programas de auditoría, listas de chequeo y presentación de informes y reportes.
  • Profundizar en el conocimiento financiero de los participantes, para comprobar mediante pruebas convincentes ; operaciones de lavado de dinero y activos, registradas en información financiera y no financiera presentada por los clientes.(ley Sarbanes Oxley) 
  • Analizar nuevas modalidades de lavado y su investigación mediante procedimientos de investigación legal.(Victory Act)
  • Comparar las funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento    en el contexto de América Latina y el  Caribe.

 

 

OPCION A - SEMINARIO PRESENCIAL

Temática de la primera fase: 20 horas Académicas Presenciales:

  • MODULO I

  • Procedimiento antilavado y aplicación extraterritorial de las leyes USA Patriot Act en el titulo III  y Victory Act en la aplicación de las sentencias. (Es importante destacar que estas leyes aunque son aplicables en los Estados Unidos, han servido de referencia para la homologación de las leyes antilavado en la mayoría de países del mundo)

  • Estándares internacionales de cumplimiento relacionados con la prevención e investigación de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en el sector financiero

  • Etapas de obtención, diversificación e integración en operaciones de    lavado de dinero y activos (análisis de casos que comprometen al Gobierno Corporativo).

  • Debida diligencia mejorada en la creación de perfiles de personas políticamente expuestas PEP´s, origen y destino de sus recursos, definición de grupos económicos, familiares y asociados cercanos.

  • Responsabilidad corporativa, alcance y sanciones a funcionarios por omisión de control, ceguera voluntaria o falta de debida diligencia

  • La prueba en las investigaciones de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Omisión o falsedad en reporte de transacciones, mala práctica, negligencia, ceguera voluntaria y responsabilidad de la persona jurídica

  • Autoridad de intervención ante delitos  de  tipo      financiero y lavado de dinero.  

  • Investigación y confiscación de propiedades y garantías.  

  • Procedimientos técnicos legales para localizar el producto de delitos económicos

  • Ajuste de sentencias para casos de crimen organizado, blanqueo de capitales, lavado de dinero, fraude, falsedad y delitos  económicos y financieros.

  • Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento, los integrantes del Gobierno Corporativo y los funcionarios institucionales según la ley

  • Responsabilidad Legal y Penal de la Junta de Directores  

  • Responsabilidad Legal y Penal de los Altos Ejecutivos  

  • Responsabilidad Legal y Penal de Directores y Supervisores de Personal

  • Responsabilidad Penal Individual de Empleados, por negligencia, omisión  y ceguera intencional 

  • MODULO II

  • Ley Sarbanes Oxley y su Aplicación Ante El Blanqueo y Legitimación De Capitales. Esta ley producto de los escándalos financieros en los EE.UU. actualiza el procedimiento y control de los Auditores, regula la profesión y penaliza duramente a los delincuentes de "cuello blanco"

  • Sección I •  Procedimientos de auditoría y normas de contabilidad para  garantizar transparencia en la información financiera

  • Sección II •  Conflicto de intereses y responsabilidades de los órganos de control y supervisión

  • Sección III  •     Transacciones fuera de balance de instrumentos derivativos  que facilitan el blanqueo de capitales .

  • Origen de fondos de garantias reales.

  •  Flujos de caja y sus análisis.

  •  Operaciones en bolsa de valores

  • Sección IV  •    Evaluación gerencial de los controles internos    •      Criterios relativos al control interno sobre información   financiera.

  • Implementación de código de Etica.

  • Comité de auditoría y número de expertos financieros.

  • Responsabilidad penal de Contadores y Auditores ante la falsificación de estados financieros

  • Responsabilidad penal corporativa y de los ejecutivos por    blanqueo de capitales o lavado de activos.

  • MODULO III

  • Políticas, programa antilavado y controles internos para la administración de riesgos del lavado de dinero y activos

  • Sistema de Prevención de lavado de dinero y activos  

  • Definición de políticas, códigos de ética y buen gobierno corporativo, elaboración de manuales con señales de alerta por producto y servicio para detectar y reportar operaciones inusuales y sospechosas, control y monitoreo continuo a las operaciones mediante técnicas asistidas por computador,  autoevaluación de riesgo y auditoría independiente.

  • Programa de cumplimiento antilavado

  • Procedimientos para vincular el cliente, el empleado y los grupos  de interés, creación de perfiles con información personal y financiera, procedimientos para verificar información en bases de datos confiables, identificación de origen y destino de recursos mediante documentación soporte. 

  • Administración de riesgos (USA Patriot Act Title III Art 312 Due Dilligence)

  • Enfoque basado en riesgo para clasificar clientes por actividad, profesión, volumen o cuantía de operaciones, puntaje de riesgo, cálculo de provisiones para riesgo reputacional, legal, operativo, potencial, presente, residual, de concentración y de contraparte,  bajo parámetros del acuerdo Basilea

  • Aspectos prácticos de control interno antilavado

  • Componentes del sistema de control interno, evolución del control interno, actividades de control; que, como y porque controlamos, control preventivo, detectivo y correctivo, autoevaluación como nueva cultura de control. Marcos de control COSO ERM, y procedimientos de auditoría y normas de contabilidad internacional.

  • Técnicas de supervisión por parte del oficial de cumplimiento para garantizar la debida diligencia mejorada, funciones del departamento jurídico, auditoría interna y del comité de cumplimiento.

  • Procedimientos de auditoría forense aplicados en la investigación de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, método proactivo  y método histórico.

  • Habilitación de evidencias en pruebas para ser presentadas en el  ambiente de las cortes o tribunales de justicia, cuando se requiere legalmente la presencia de funcionarios como testigos expertos

  • PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE CAMPO DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

  • Rol del oficial de cumplimiento, perfil, funciones y responsabilidades comparadas por países de América Latina.

  • Papeles de trabajo del oficial de cumplimiento

  • (Levantamiento y clasificación de información, memorando de planeación evaluación de control interno, listas de chequeo, matrices de riesgo, técnicas de referenciación, redacción de informes, presentación de reportes, seguimiento y evaluación de gestión)

  • Análisis del cliente y su mercado según el sector económico (lectura de estados financieros, tributarios y comerciales)

  • Evidencias para el conocimiento del empleado (listas de chequeo para visita domiciliaria, protección y análisis de comportamiento, antecedentes personales y laborales)

  • Método proactivo  y método histórico para la investigación legal forense, del blanqueo de capitales y el lavado de activos

  • Reporte de Actividades Inusuales y/o sospechosas ante la UIAF.

  • MODULO IV

  • Actualización en las 49 recomendaciones del GAFI - GAFISUD

  • Actualización en las nuevas Leyes como FATCA - BSA

  • Actualización en los nuevos criterios de evaluación y calificación riesgo pais

  • Actualización en cuanto a las nuevas leyes y marcos regulatorios para sanciones a Bancos, Entidades Financieras y "sujetos obligados"

  • Actualización en los nuevos métodos de busqueda y clarificación de nombres en la lista OFAC

  • Actualización en los criterios para la calificación de los delitos relacionados con el lavado de dinero y financiamiento del terrorismo

  • CASOS DE ESTUDIO: Nuevas modalidades para el lavado de dinero

Según el Convenio Internacional entre los organizadores locales del evento y U.S. InterAmerican Affairs, todos los participantes en este Seminario Internacional, recibirán un certificado expedido directamente por U.S. Inter-Affairs de los Estados Unidos, personalizado con su nombre en idioma ingles, con una acreditación de 16 horas académicas. (previo cumplimiento de requisitos mínimos para la acreditación académica)

OPCION B - CURSO INTERACTIVO A DISTANCIA - AUTO-ESTUDIO

Segunda Fase: Temática y contenido del curso 100 horas

*La opción del curso a distancia por 100 horas académicas se ofrece a los participantes que deseen adquirir el certificado superior previa aprobación del test de evaluación. Recibiran el curso completo en 4 CD's y tendran hasta seis meses para solicitar el test. el Certificado superior se expedirá por 100 horas a distancia mas la acreditación de 16 horas presenciales, total 116 horas.

  • 1)   DESCRIPCION 

  • La nueva legislación internacional “extraterritorial” sobre blanqueo de capitales y lavado de dinero y activos, dados los hechos de terrorismo ocurridos en los últimos años, exigen de los oficiales de cumplimiento y los organismos de control, establecer procedimientos y mecanismos para prevenir, detectar, investigar y comprobar  este delito, minimizando el riesgo legal, operativo y reputacional. 

  • A pesar de los importantes esfuerzos realizados por las instituciones mediante la creación de sistemas de prevención antilavado, para protegerse de ser utilizados por el crimen organizado, se hace necesario profundizar en materia judicial, administrativa, contable y financiera, para demostrar la debida diligencia exigida por la ley, especialmente en el conocimiento del cliente y su mercado.

  • 2)   DIRIGIDO A:

  • Oficiales de cumplimiento, contralores, auditores, supervisores  de bancos, jefes de control interno, directores de comités de riesgos y ejecutivos financieros responsables de vigilar el cumplimiento  de normas y  procedimientos para prevenir, detectar e investigar el blanqueo de capitales y el lavado de dinero y activos. 

  • 3)   NIVEL   Medio y avanzado

  • 4)   PRE-REQUISITOS:  Conocimientos específicos sobre normas relacionadas con el blanqueo de capitales y el lavado de activos a nivel local y regional.

  • 5)   OBJETIVOS

  • Analizar e interpretar los artículos relacionados con el blanqueo de capitales y lavado de dinero y activos, incluidos en la nueva legislación internacional “extraterritorial”  Victory Act, Sarbanes Oxley y Basilea

  • Desarrollar el trabajo de campo del oficial de cumplimiento para demostrar la debida diligencia de acuerdo a técnicas internacionales de administración de riesgos, las cuales incluyen:  papeles de trabajo para el análisis de la información del cliente, plan operativo anual, programas de auditoría, listas de chequeo y presentación de informes y reportes.   (Basilea ) 

  • Profundizar en el conocimiento contable y financiero de los participantes, para comprobar mediante pruebas convincentes ; operaciones de lavado de dinero y activos, registradas en información financiera y no financiera presentada por los clientes.(ley Sarbanes Oxley) 

  • Analizar nuevas modalidades de lavado y su investigación mediante procedimientos de investigación legal.(Victory Act)

  • Comparar las funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento    en el contexto de América Latina y el  Caribe.

  • 6)   METODOLOGIA: Medios audivisuales, los participantes podrán interactuar con los instructores para ajustar los temas puntualmente a sus propias necesidades.

  • 7)   EVALUACION: Se hara un test de evaluacion al final del curso y posteriormente, se podra diligenciar el certificado de participacion internacional

  • MODULO I

  • PROCEDIMIENTO ANTILAVADO Y APLICACIÓN EXTRATERRITORIAL DE LA LEY  VICTORY ACT

  •  La prueba en las investigaciones de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Sección 229  Omisión o falsedad en reporte de transacciones, mala práctica, negligencia, ceguera voluntaria y responsabilidad de la persona jurídica

  • Sección 231 Autoridad de intervención ante delitos  de  tipo      financiero y lavado de dinero.

  • Sección 232 Investigación y confiscación de propiedades y garantías.  

  • Sección 233/246 Procedimientos técnicos legales para localizar el producto de delitos económicos

  • Sección 307 Ajuste de sentencias para casos de crimen organizado, blanqueo de capitales, lavado de dinero, fraude, falsedad y delitos  económicos y financieros.

  • Responsabilidad del oficial de cumplimiento, los integrantes del Gobierno Corporativo y los funcionarios institucionales según la ley Victory Act

  • Responsabilidad de la Junta de Directores

  • Responsabilidad Legal y penal de los Altos Ejecutivos

  • Responsabilidad legal y penal de Directores y supervisores de personal

  • Responsabilidad Penal individual de empleados, por negligencia, omisión  y ceguera intencional

  • MODULO II

  • LEY SARBANES OXLEY Y SU APLICACION ANTE EL BLANQUEO Y LEGITIMACION DE CAPITALES

  • Sección I •  Procedimientos de auditoría y normas de contabilidad para  garantizar transparencia en la información financiera

  • Sección II •  Conflicto de intereses y responsabilidades de los órganos de control y supervisión

  • Sección III  •     Transacciones fuera de balance de instrumentos derivativos  que facilitan el blanqueo de capitales .

  • Origen de fondos de garantias reales.

  • Flujos de caja y sus análisis.

  • Operaciones en bolsa de valores  

  • Sección IV  •    

  • Evaluación gerencial de los controles internos    

  • Criterios relativos al control interno sobre información   financiera.

  • Comité de auditoría y número de expertos financieros.

  • Responsabilidad penal de Contadores y Auditores ante la falsificación de estados financieros

  • Responsabilidad penal corporativa y de los ejecutivos por    blanqueo de capitales o lavado de activos

  • MODULO III

  • ACUERDO DE BASILEA

  • ADMINISTRACION DEL RIESGO PARA LA PREVENCION DE BLANQUEO DE CAPITALES Y LAVADO DE ACTIVOS

  • Riesgo legal , reputacional y operativo ante el blanqueo de capitales y lavado de activos

  • Procedimiento para la evaluación, medición, cuantificación y monitoreo del riesgo de blanqueo de capitales

  • Riesgo potencial, presente, residual y sistema de control interno para su prevención

  • Modelo “coso” y “cobit” para elaborar indicadores de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Controles de dirección y su delegación

  • Controles de administración

  • Controles de operación

  • Software  avalados por el GAFI, BSA Y VICTORY ACT como herramientas forenses para investigar blanqueo de capitales y  lavado de dinero

  • MODALIDADES DE BLANQUEO Y LEGITIMACIÓN  DE CAPITALES  PROCEDIMIENTOS PARA SU INVESTIGACION

  • Blanqueo de capitales en: bancos, empresas fiduciarias, casas de cambio y remesadoras de dinero, cooperativas de ahorro y préstamo, bolsa de valores, administradores de inversión, aseguradoras, capitalizadoras, casinos, leasing,  factoring, ONG’S, fondos de pensiones, industrias de bienes raíces, almacenes de depósito, comercializadoras internacionales, joyerías y compra-venta de autos.

  • Modalidades de blanqueo mediante: arbitraje de divisas, ciberlavado, transferencias electrónicas, cajeros automáticos, contrabando y evasión fiscal, fraude corporativo, clonación de cuentas, operaciones "off-shore", créditos bancarios, tarjetas de crédito, suplantación de identidad, empresas de fachada, operaciones de mercado abierto y operaciones a futuro

  • MODULO IV 

  • PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE CAMPO DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO 

  • Rol del oficial de cumplimiento, perfil, funciones y responsabilidades comparadas por países de América Latina.

  • Papeles de trabajo del oficial de cumplimiento

  • (Levantamiento y clasificación de información, memorando de planeación evaluación de control interno, listas de chequeo, matrices de riesgo, técnicas de referenciación, redacción de informes, presentación de reportes, seguimiento y evaluación de gestión)

  • Análisis del cliente y su mercado según el sector económico (lectura de estados financieros, tributarios y comerciales)

  • Evidencias para el conocimiento del empleado (listas de chequeo para visita domiciliaria, protección y análisis de comportamiento, antecedentes personales y laborales)

  • Método proactivo  y método histórico para la investigación legal forense, del blanqueo de capitales y el lavado de activos

  • RESPONSABILIDADES DE CUMPLIMIENTO OBLIGADO POR LAS AUTORIDADES DE LA JUNTA DE DIRECTORES

  • Dar apoyo logístico y técnico al Oficial de Cumplimiento para el desarrollo de sus funciones

  • Elaborar un cronograma de cursos de actualización y prevención sobre el tema de "Lavado de Dinero y Activos"

  • Desarrollar una ;inea de  intercomunicación entre el oficial de cumplimiento, el comite de auditoria y los diferentes departamentos de alto riesgo operativo en la institucion..

 

Curso Interactivo Digital, que los participantes recibirán como material de estudio en la OPCION B, (El valor del curso a distancia de US$ 250.oo está incluido en el precio de la inscripción)

Certificado Internacionl que los participantes en nuestro programa podrán diligenciar previo cumplimiento de los requisitos y aprobación del test de evaluación, El Certificado está sujeto al pago del proceso, registro, impuestos de los Estados Unidos y envío por correo internacional.

  • Este Seminario-taller Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • International Center for Private Corporations Washington D.C.

  • Commitee on Sponsoring Organizations of the treadway Commission C.O.S.O.

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Seminario de Capacitación y Entrenamiento, está debidamente protegido bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs) y los tratados sobre derechos internacionales vigentes. OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES DIRECTAS:

OPCION A

Valor Seminario Presencial con Certificado internacional de 16 Horas Academicas

  • US$ 385.00
  • Incluye:
  • Material didáctico impreso, para el seguimiento del seminario. No incluye las presentaciones audiovisuales.
  • Certificado Internacional por 16 Horas Académicas Expedido en los EE.UU.
  • Coffe breaks y 1 Almuerzo Ejecutivo
OPCION B

Valor Seminario Presencial con Certificado + Curso interactivo digital por 100 horas  a distancia con opción al Certificado Superior de "Oficial de Cumplimiento"

  • US$ 525.00
  • Incluye:
  • Material didáctico impreso, para el seguimiento del seminario.
  • Certificado Internacional por 16 Horas Académicas
  • Curso Completo de "Oficial de Cumplimiento", 100 horas a distancia, con presentaciones audivisuales, casos de estudio y material didáctico. (Valor US$ 250.00 incluido en el precio de inscripción). Tiene hasta 6 meses para completar el curso y diligenciar el Certificado Superior
  • Coffe breaks y 1 Almuerzo Ejecutivo
Duración
  • Primer día        08:30 Registro y entrega de materiales didácticos
  • 09:00 a 17:00    Seminario-taller (Almuerzo ejecutivo incluido)
  • Segundo día    09:00 a 13.00
Persona de Contacto
 
Para garantizar su cupo, y proceso del certificado internacional que se expide en los Estados Unidos: Primero. Debe solicitar y llenar el formato de inscripción (enviar correo a: interamerican-usa@mail.com ), por lo menos una semana antes del evento en su país. Segundo. Enviar el deposito vía transferencia de US$ 85.00 en la opción A y USD$ 125.00 en la opción B     U.S. InterAmerican le enviará la confirmación y código de referencia para su participación, el saldo pendiente lo cancela al comenzar el Seminario Taller en su país.    

 

 

 

 

 

SEMINARIO  TALLER

     
  • El Profesional como  “Perito” o “Testigo Experto” en el Sistema Penal Acusatorio

  • Énfasis en el Delito Financiero y Crimen Organizado

  • Presentación:

  • En America Latina, se está implementando el sistema mixto o sistema penal basado en el código latino y el sistema acusatorio basado en el modelo acusatorio anglosajón de los Estados Unidos, pero la tendencia es hacia el sistema pleno de “Sistema Penal Acusatorio”, cuya base es la “oralidad” y la “prueba científica”. Es por esto que todos los miembros del poder judicial y la administración de la justicia se deben actualizar en las técnicas de investigación, pero también en la parte más importante, que es la presentación de las evidencias y pruebas en los tribunales de justicia.

  • Muchos casos se ganan o se pierden dependiendo de la capacidad oratoria del presentador y los argumentos convincentes en conjunto con las evidencias que conforman la prueba ante el Juez.

  • En este Seminario se hará énfasis en el “experto” o “perito” que es el apoyo científico, para la parte acusadora o la defensa, en ambos casos, el experto se convierte en la base fundamental de los argumentos con base a su experiencia y capacidad, que pueden explicar detalladamente ante el Juez o Jurado en un Tribunal de Justicia, complejos casos de investigación y análisis en búsqueda de la verdad absoluta, que es objetivo y el fin de la administración de la justicia.

  • Dirigido a: 

  • Profesionales en todas las áreas, pero con interés en la aplicación de la ley, en el campo del delito económico y financiero, de cuello blanco y crimen organizado:

  • Abogados, Criminólogos, Criminalistas, Investigadores públicos y privados, Contadores, Auditores, Auditores Forenses, Revisores Fiscales, Contralores, Oficiales de Cumplimiento de entidades bancarias y financieras,  Economistas, Corredores de Bolsa, Financieros, Administradores de Empresas, Ingenieros Industriales, Ingenieros de sistemas, Técnicos en informática y programas de computadora.

  • Metodología

  • Se dictarán conferencias por módulos  temáticos con ayuda de presentaciones audiovisuales, también  se expondrán  casos relevantes de investigaciones y modalidades criminales, con participación activa de los asistentes, quienes podrán hacer preguntas y compartir experiencias de acuerdo al tema. El método es “interactivo de memorización y captación  grafica conceptual tipo ejecutivo”. En este Seminario se hará una dinámica de familiarización con el ambiente de las Cortes, y como debe argumentar un experto; personalidad, auto-seguridad, confianza, control de las emociones, dicción, precisión, apoyo técnico y/o fotográfico que podría presentar, descripción clara y concisa de su profesión y la justificación de su presencia en el tribunal.

  • MODULO I

  • Introducción al Sistema Penal Acusatorio

  • Sistema Inquisitorio Vs. Sistema Penal Acusatorio

  • Una recopilación histórica de aplicación de la justicia desde la época de la inquisición, el código románico, napoleónico o latino como siempre se ha conocido, Vs, el sistema anglosajón basado en el sistema bicameral de las cortes inglesas, la cámara de los “Lores” y la cámara de los “comunes” hasta llegar al sistema penal acusatorio modelo norteamericano, que se basa en la constitución de 1787, cuya base fundamental es pilar “equal justice under law”, que prevalece hasta nuestro días.

  • United States Criminal Justice System / Sistema de Justicia Criminal de los Estados Unidos

  • Sinopsis del sistema de justicia en los Estados Unidos, que tiene 50 Estados y varios territorios  ultramar en los cuales cada uno tiene sus propias leyes Estatales, pero también la Ley Federal, que regula todo lo concerniente a la seguridad nacional y los derechos civiles y fundamentales de los ciudadanos.

  • MODULO II

  • Tipificación de delitos, Modalidades y Casos Relevantes

  • Tipificación de los delitos

  • Fraude y fraude corporativo, blanqueo y legitimación de capitales, lavado de activos, financiamiento del terrorismo, enriquecimiento ilícito, asociación delictiva, chantaje extorsión, encubrimiento, falsedad documentaria, delitos de “cuello blanco” Etc. Las diferentes formas de delitos contra la administración pública y contra la economía nacional, peculado, la concusión, el cohecho, la celebración indebida de contratos, el soborno, el nepotismo, el tráfico de influencias y el uso indebido de información privilegiada corrupción administrativa, delitos contra el patrimonio, contra la fé pública Etc.

  • Empresas Criminales

  • Así como las personas naturales pueden ser llevadas ante un tribunal de justicia, también las empresas pueden enfrentar la justicia, incluyendo sus directores y personal administrativo. “criminal enterprise” es un termino en ingles para denominar a una empresa criminal, cuyo objetivo es servir como empresa “fachada” para esconder actividades criminales, como la legitimación de capitales del crimen organizado. Esto justifica plenamente la intervención de expertos en la investigación del delito financiero y posteriormente, la presentación ante la corte para poder explicar plenamente en términos comprensibles los cargos y descargos del debate ante el Juez

  • Recopilación pericial de pruebas y evidencias

  • La recopilación de evidencias para sustentar las pruebas, aunque no es responsabilidad del “testigo experto” (si es un profesional independiente ajeno al caso) sino de los investigadores, la recopilación de las evidencias es en el sistema penal acusatorio es la parte crucial y fundamental de la base para la acusación por parte del estado (entiéndase fiscalía, ministerio publico o procuraduría), y también es la pieza clave para la defensa en la corte, dependiendo del interrogatorio y el contra-interrogatorio de las partes, ya que los argumentos son diferentes, por eso la parte científica que consolida la “prueba” se basa en todas las evidencias; circunstanciales, documentales, físicas, testimoniales y periciales. De hecho, existen los protocolos, para la recopilación de las evidencias, y la protección de esas evidencias, como lo son la “cadena de custodia” precisamente para proteger las evidencias del la “contaminación” es decir de la manipulación y/o, tergiversación por parte de terceros. En el caso de las “E-evidences” o evidencias electrónicas, que no son evidencias físicas, sino de tipo intangible, el experto, se tiene que preparar para la “era digital” que es la que estamos viviendo en el siglo XXI, en este modulo también analizaremos este tema y su aplicación en el sistema penal acusatorio.

  • Modalidades delictivas y casos relevantes

  • Para el testigo experto, o perito, que se quiera certificar o acreditar ante al sistema de justicia de su país, es indispensable conocer la integralidad del delito y sus diferentes modalidades, así como existen especialistas en la medicina, y en el campo derecho como  los abogados, por ejemplo, los especialistas en derecho civil, comercial, internacional etc, también para los testigos expertos o peritos ante las Cortes,  existen esas especialidades, como son los siniestros para las demandas en contra de las empresas aseguradoras, los expertos en delitos de sangre, los que se especializan en delitos financieros como es el objetivo de este seminario. En este modulo presentaremos algunos casos reales y de relevancia internacional, que servirán como ejemplo para los participantes.

  • MODULO III

  • Organigrama de las Cortes y Presentación de los Casos en el Sistema Penal Acusatorio

  • El proceso Judicial y testimonio ante la Corte

  • El organigrama de la Corte. Es muy importante que el Testigo experto, por lo menos conozca la organización de la Corte y sus diferentes protocolos, esto le ayudara a comprender como funciona el sistema acusatorio y le dará confianza y seguridad a su testimonio. En el sistema acusatorio norteamericano, el juez preside la audiencia y es el moderador entre las partes, que se componen de la parte acusadora, el acusado, la defensa, el secretario de la Corte, el oficial de la Corte, (el jurado cuando sea citado), y el publico. Como la base del sistema es la oralidad, no se necesitan folios, cientos o miles de documentos para leer, sino que la parte acusadora,  abre y presenta el caso con la venia del Juez, quien acto seguido, concede el tiempo equitativo y en igualdad de condiciones a la defensa, quien rebate las evidencias y argumentos de la parte acusadora. El Juez le da oportunidad al acusado, de declararse culpable o inocente acogiéndose al principio de oportunidad o “Plea Bargain”. Si el acusado decide continuar, la parte acusadora puede presentar testigos de cargo y pruebas sustanciales, que la defensa tendrá oportunidad de contra-interrogar y rebatir. Posteriormente el Juez dará instrucciones al jurado (cuando haya lugar) o se tomará un receso y fijara una fecha, para luego dictar sentencia. En este modulo se expondrán algunos ejemplos del ambiente de las Cortes.

  • Presentación del “Perito” o  “Testigo Experto”, ante la Corte en el Sistema Acusatorio

  • El perito o testigo experto debe conocer previamente el porque se le cita como parte del caso, y en lo posible estar familiarizado con el caso que va a presentar. Su testimonio, como su integridad, calificaciones y ética personal estarán a prueba, por lo tanto debe estar libre de cualquier duda, antecedentes, y no tener conflictos de interés con ninguna de las partes, su testimonio debe basarse estrictamente en lo que se le pregunta, manteniendo su imparcialidad y verticalidad debe estar preparado para un contra-interrogatorio y la defensa de sus argumentos por cuenta de la parte contraria. El perito o testigo experto puede valerse de recursos técnicos, documentación, ayudas audiovisuales, gráficos, fotografías, y todo lo que considere indispensable para su exposición, siempre y cuando sean aprobados por la Corte.

  • MODULO IV

  • Dinámica interactiva de preparación del “Perito” o “Testigo Experto”

  • Definición del profesional  como un “Perito” o “Testigo Experto” en los tribunales de Justicia

  • En el sistema penal acusatorio, que su base fundamental es la “oralidad” y la “prueba científica” el profesional es la pieza clave para esclarecer los hechos. Un profesional no necesita tener conocimientos previos de leyes, ni ser un abogado ni tampoco un criminalista, solo conocer su profesión y tener la experiencia para justificar su comparecencia en la Corte. El profesional puede ser “acreditado” por el sistema judicial de su país después de un proceso de calificación, puede ejercer como testigo experto, después de especializarse en un área especifica, como el caso de los auditores forenses, que conocen el área contable y financiera y pueden definir o analizar un informe financiero delante de un Juez, algo incomprensible para la mayoría de los participantes en un juicio, incluyendo el mismo Juez, los Jurados, o los mismos involucrados en un caso civil o criminal. También puede ser un “perito” ante la Corte un profesional independiente o técnico, que por solicitud de una de las partes, Fiscalía, Ministerio Publico, Procuraduría o Defensa, soliciten su presencia, aunque no necesariamente sea “certificado o acreditado” por el sistema judicial. En este modulo se analizaran algunos aspectos relativos al papel de diferentes profesionales en los tribunales de Justicia, como es el caso de los médicos, ingenieros, etc. 

  • Comunicación El “Arte de hablar en público” y las técnicas de presentación ante la Corte

  • Uno de los grandes retos que se enfrenta cualquier persona, es hablar en público, muchos sufren de lo que se llama comúnmente “pánico escénico”, que no es mas que un bloqueo mental y estado de ansiedad incontrolable, lo que repercute en su exposición y en la claridad de sus palabras, por lo tanto en muchas ocasiones un profesional muy reconocido y capacitado, se ve abatido por un “buen interrogador” que conoce el manejo de las emociones y sabe utilizar las vulnerabilidades o fortalezas. Lo que se pretende es que el profesional se prepare en el ambiente de las cortes, que se familiarice con su entorno y pueda así mismo exponer con la autoridad que le confiere la ley, en base a su experiencia y su criterio, un argumento que pueda representar la absoluta verdad de un hecho por el cual se le cita en Corte. En este modulo se darán algunas pautas, demostraciones, o incluso si alguien desea puede exponer a modo de ejemplo para los demás participantes siguiendo las instrucciones del instructor.

  • Taller de estudio de casos y presentación ante los demás participantes

  • En esta dinámica o taller, se  entregaran diferentes casos de estudio a los participantes, que serán divididos por grupos, posteriormente serán seleccionados los grupos que presentaran su caso al resto de los participantes, en donde se evaluará la comprensión temática y también se harán algunas precisiones sobre la forma de presentar, como la gesticulación, tono de la voz, dicción, claridad de exposición, énfasis en los puntos relevantes, y desarrollo del caso.

  • *Este Seminario-Taller presencial es un convenio internacional y cumple con los Protocolos y Estándares Internacionales de Entrenamiento y Capacitación para Oficiales de la Ley,  Ejecutivos y Profesionales en la prevención del delito financiero y Profesionales de las Ciencias de Criminología y Técnicas Criminalísticas.

  • U.S. InterAmerican Affairs

  • U.S. Criminal Justice, Prevention and Education Special Services

 

 
  • U.S. InterAmerican Community Affairs, hace la salvedad que este seminario entrenamiento, es con el propósito de prevención del crimen y la violación de la ley y familiarizar a los participantes en el sistema penal acusatorio, bajo el modelo norteamericano y sin ninguna  pretensión, o que pueda ser tomado como de interferir o interpretar las leyes  de los paises participantes
  • Este Seminario de Capacitación y Entrenamiento, está debidamente protegido bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs) y los tratados sobre derechos internacionales vigentes.
  • Los participantes, recibirán un certificado internacional de participación, (Valor de los derechos, proceso, impuestos y correo internacional incluido en la inscripción), expedido directamente por U.S. InterAmerican Affairs, y que será enviado desde los EEUU. en unas dos semanas posteriores al completar como mínimo requerido el 85% del programa establecido.

Certificado Internacional de Participación

 

 

Informes e inscripciones

Duración
  • Primer día      09:00 a 17:00
  • Segundo día   09:00 a 17:00
OPCION A

Valor Seminario Presencial con Certificado internacional de 20 Horas Academicas

  • US$ 525.oo
  • Incluye:
  • Material didáctico impreso, para el seguimiento del seminario. No incluye las presentaciones audiovisuales.
  • Certificado Internacional por 20 Horas Académicas
  • Coffe breaks y Almuerzos Ejecutivos
Persona de Contacto
  • Andre Barrantes
  • info6@capacita.co

Teléfonos
  • Teléfono: (506) 2253 7574, 224 4191 ext. 110

 

 

 

     

Programa Internacional de Cooperación Académica Internacional

En Convenio con la Universidad Libre Seccional Cali

Facultad de Ciencias Económicas Administrativas y Contables

 

  • Introducción al tema:

  • Objetivos de este Seminario presencial

  • Los Contadores Públicos y los Auditores Internos y Externos, así como los Revisores Fiscales, y si la entidad, institución, organización o empresa, tiene en su staff de "Gobierno Corporativo" a un Abogado como "Asesor Jurídico" son los profesionales de máxima responsabilidad en el "Control y Prevención del Riesgo Financiero", precisamente, porque sus funciones son las de "atestadotes públicos"  ante la ley, lo que quiere decir que cualquier documento firmado por estos profesionales se convierte automáticamente en una "prueba documental" (Balances, estados financieros, informes de auditoria, informes de revisoría fiscal etc.), en un proceso legal, y también el Contador, Auditor, Revisor Fiscal y Abogado, son considerados como "personas de interés" en una investigación civil o criminal.  Nunca antes en la historia de los negocios financieros internacionales, se le había dado tanta importancia a estos profesionales de la contaduría, auditoria, y jurídica, siempre habían sido relegados a posiciones de nivel administrativo, el Contador Publico y el Auditor, son considerados los ejecutivos más preparados y de mayor relevancia, también el Abogado, para asesorar, evaluar y administrar el riesgo financiero ante las juntas de directores, siendo nombrados, en los comités de cumplimiento, comités de control interno incluso para ser "Oficiales de Cumplimiento" en bancos y entidades financieras y todas las entidades, instituciones, empresas y negocios considerados "sujetos obligados" del cumplimiento de las leyes antilavado.

  • Importancia y relevancia en el -Sistema Financiero Internacional-

  • A partir del 2001, y debido a los acontecimientos de las torres gemelas en Nueva York, todo el sistema financiero mundial se declaró en alerta roja para cumplir con la resolución 1373 de las Naciones Unidas, declarando el terrorismo y sus fuentes de financiamiento como prioridad en sus países miembros, que debieron homologar sus propias leyes y fortalecer sus sistemas de justicia, criminalizando el delito financiero como "crimen trasnacional". El lavado de dinero, se declaró como "delito autónomo" es decir que no necesariamente deben existir nexos con el narcotráfico, el fraude corporativo y la corrupción se convirtieron de repente en delitos, que sus ganancias se consideran lavado de dinero y las transferencias fondos en monedas internacionales,  en trafico internacional de divisas, otro delito transnacional. Por esto es importante que todo ejecutivo y profesional de "alto riesgo financiero" actualice sus conocimientos y conozca la "administración del riesgo financiero"

  • Dirigido a:

  • Profesionales y ejecutivos en todas las áreas, especialmente en el ámbito financiero Contadores, Auditores, Revisores Fiscales. Oficiales de Cumplimiento, Abogados, Miembros de Comité de cumplimiento, del Comité de Control Interno, Comité de Riesgos. Administradores de Empresas, Economistas, Consultores, Importadores y Exportadores, Industriales, Comercio y Relaciones Internacionales.

Temática

  • INTRODUCCIÓN GENERAL A LA AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA

  • ÉNFASIS EN  EL DELITO FINANCIERO  

  • LA AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA FORENSE Y SU APLICACIÓN EN LA JUSTICIA

    La Auditoria de Investigación Legal, como es la justificación de la Auditoria Forense, es una especialización de la auditoria tradicional. Ya no se trata de evaluar, ni de informar, o simplemente de presentar una problemática para que sea corregida a través de controles o mecanismos internos en una entidad, empresa o Institución y luego hacer un seguimiento para medir la eficiencia y la eficacia.

    La Auditoria  Forense, es de hecho, una herramienta muy valiosa en la aplicación de la justicia, y  debe por lo tanto ser un proceso legal que se deriva de una serie de protocolos, como son la autorización de una entidad oficial (Fiscalia, Procuraduría, Contraloría, Revisoría Fiscal, Una Corte Civil o Criminal Etc.)

    Este procedimiento como es de tipo investigativo y lo que se persigue es la judicialización y a la postre la penalización o exoneración, debe ser planificado muy cuidadosamente, para evitar cometer errores que por insignificantes que puedan ser, anulan totalmente la investigación y el caso en la Corte o tribunal de Justicia puede ser desestimado por un Juez

  • Rol del Auditor Forense, características del auditor forense, campos de aplicación de la auditoría forense, calificaciones, acreditaciones,  certificaciones, normas Internacionales de auditoría, conceptos y procedimientos generales de la auditoría integral, gubernamental y de investigación legal o forense.

  • ALCANCE Y CAMPOS DE INVESTIGACIÓN

  • Corrupción administrativa, fraude contable, crimen financiero, delitos contra el patrimonio, contra la fé pública, contra la administración pública y contra la economía nacional. Investigación a PeP´s (Personas Políticamente y Públicamente expuestas), Fraude Corporativo, Corrupción Pública, Crimen Organizado, Lavado de Dinero y  Activos Financiación del Terrorismo

  • TERMINOLOGÍA TÉCNICA LEGAL

  • Criminalística y criminología, clasificación de los delitos, conceptos de delitos

  • Contabilidad Forense y Control Interno, control administrativo y control contable, ambiente de control, determinación de controles vulnerados y análisis de responsabilidad ante la administración de riesgos

  • JUSTIFICACIÓN DE LA AUDITORIA FORENSE

  • Definición de la Auditoria Forense

  • Introducción a la Criminología y Criminalística

  • Competencias y limitaciones de la Auditoria Forense

  • Protocolos y estándares de cumplimiento

  • La Legalidad de la Auditoria Forense

  • El Rol del Auditor Forense

  • MODALIDADES DEL DELITO FINANCIERO Y LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL -AUDITORIA FINANCIERA FORENSE

  • Se presentarán tipologías del delito financiero:

  • Fraude Corporativo

  • Fraude Contable

  • Fraude Administrativo

  • Fraude Electrónico

  • Fraude en Seguros (Sector Asegurador)

  • Fraude (comercial) en contra de los grupos de Interes

  • Importaciones y exportaciones ficticias

  • Evasión Fiscal

  • Soborno a funcionarios públicos

  • Empresas de "fachada"

  • Lavado de dinero

  • Lavado de Activos

  • Crimen Organizado

  • Operaciones "Off Shore"

  • Fusiones o Alianzas con empresas criminales

  • Financiamiento al Terrorismo

  • Encubrimiento de operaciones ilegales

  • Falsedad documentaria

  • Competencia desleal

Delitos individuales

  • Mala Práctica

  • Negligencia

  • Conspiración, Confabulación, Asociación delictiva

  • Complicidad

  • Encubrimiento / Falsedad

  • Enriquecimiento Ilícito

  • Abuso de poder con subalternos

  • Chantaje y extorsión sexual

  • Robo, hurto, desfalco

  • Abuso de confianza

Certificado Internacional de Participación

Los participantes en el curso presencial, de este programa internacional, podrán obtener en forma opcional un certificado de 10 horas académicas.

El Certificado no tiene costo comercial, el interesado cancelará únicamente los derechos de proceso, registro, impuestos de los Estados Unidos y el envio por correo internacional

 

 

 

  • Este Seminario-taller Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • International Center for Private Corporations Washington D.C.

  • Commitee on Sponsoring Organizations of the treadway Commission C.O.S.O.

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs Crime Prevention Programme) y cumple todos los protocolos legales y los tratados sobre derechos internacionales vigentes. OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

  • Instructor Internacional: Danilo Lugo Ph.D.  U.S. InterAmerican Affairs (Ver CV Click Aquí)

 

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES en Cali Colombia

Universidad Libre Seccional Cali

Facultad de Ciencias Económicas Administrativas y Contables

Duración
  • 10 horas académicas
Incluye
  • Seminario presencial por 10 horas académicas (Hora de 45 minutos)

  • Certificado Internacional, expedido por U.S. InterAmerican Affairs

Persona de Contacto
Inscripciones  
Lugar
Web organizadores

 

 

 

 

 

 

 

Modalidad Presencial y a Distancia

AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA

20 Horas Presenciales, 120 horas Auto-estudio

Con opción de obtener el Diploma Superior en: Auditoria Forense de Investigación Legal

 

U.S. InterAmerican Affairs, en cumplimiento de su política de capacitación y actualización para profesionales y ejecutivos de "Alto Riesgo Financiero", ha desarrollado un método interactivo y personalizado, combinando las modalidades de presencial y a distancia, para que los participantes puedan tener la oportunidad de obtener dos certificados y así elevar su nivel y currículum de acuerdo a sus posibilidades económicas en nuestros programas internacionales.

  • Opción A: Curso presencial únicamente con certificado internacional y con material didáctico impreso para seguimiento del temario
  • Opción B: Curso presencial + Curso a Distancia, el participante recibirá el material completo del curso interactivo y tendrá hasta 6 meses para presentar el test de evaluación y posteriormente diligenciar el Certificado Superior, previo pago de los derechos del diploma, el registro, los impuestos y el envío desde los EE.UU.
  • Dos Certificados internacionales

  • Certificado de 20 horas Presenciales en "Financial Investigative Auditing"

  • Certificado Superior de 120 horas, "Forensic Auditing & Legal Investigation" Presencial y a Distancia, para quienes tomen la opción del seminario presencial + curso a distancia

 

  • Presentación:
  • El programa completo consta de 20 horas presenciales (horas académicas de 45 minutos que se dictan en DOS DIAS).
  • El participarte EN LA OPCIÓN B, recibirá todo el material didáctico para su auto-estudio y posterior evaluación. Requisito indispensable para obtener el certificado internacional (El material didáctico de estudio a distancia tiene un valor de USD$ 250.oo, que ya está incluido en el costo de la inscripción).. En esta opción tiene hasta seis meses, después del curso presencial para presentar el test de evaluación que es de selección múltiple y de ser aprobado con un mínimo de 65% podrá diligenciar su certificado internacional previo pago de los derechos del certificado; proceso, registro, costos administrativos, impuestos de ley  y envío a su país, vía correo certificado o Federal Express.
  • "Introducción a la Auditoria Investigativa" con opción a diplomado superior en "Auditoria Financiera Forense de Investigación Legal".
  • Dirigido a:

  • Profesionales y Ejecutivos en el área Financiera, Auditores, Contadores, Abogados, Miembros del poder Judicial, Investigadores, Contralores, Revisores Fiscales, Economistas, Administradores de Empresas, Ingenieros de Sistemas.

 

Temática de la primera fase OPCION A:

20 horas Académicas Presenciales:

  • INTRODUCCIÓN GENERAL A LA AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA

  • ENFASIS EN LA INVESTIGACION CRIMINAL DEL DELITO  

  • LA AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA FORENSE Y SU APLICACIÓN EN LA JUSTICIA

    La Auditoria de Investigación Legal, como es la justificación de la Auditoria Forense, es una especialización de la auditoria tradicional. Ya no se trata de evaluar, ni de informar, o simplemente de presentar una problemática para que sea corregida a través de controles o mecanismos internos en una entidad, empresa o Institución y luego hacer un seguimiento para medir la eficiencia y la eficacia.

    La Auditoria  Forense, es de hecho, una herramienta muy valiosa en la aplicación de la justicia, y  debe por lo tanto ser un proceso legal que se deriva de una serie de protocolos, como son la autorización de una entidad oficial (Fiscalia, Procuraduría, Contraloría, Revisoría Fiscal, Una Corte Civil o Criminal Etc.)

    Este procedimiento como es de tipo investigativo y lo que se persigue es la judicialización y a la postre la penalización o exoneración, debe ser planificado muy cuidadosamente, para evitar cometer errores que por insignificantes que puedan ser, anulan totalmente la investigación y el caso en la Corte o tribunal de Justicia puede ser desestimado por un Juez

  • Rol del Auditor Forense, características del auditor forense, campos de aplicación de la auditoría forense, calificaciones, acreditaciones,  certificaciones, normas Internacionales de auditoría, conceptos y procedimientos generales de la auditoría integral, gubernamental y de investigación legal o forense.

  • ALCANCE Y CAMPOS DE INVESTIGACIÓN

  • Corrupción administrativa, fraude contable, crimen financiero, delitos contra el patrimonio, contra la fé pública, contra la administración pública y contra la economía nacional. Investigación a PeP´s (Personas Políticamente y Públicamente expuestas), Fraude Corporativo, Corrupción Pública, Crimen Organizado, Lavado de Dinero y  Activos Financiación del Terrorismo

  • TERMINOLOGÍA TÉCNICA LEGAL

  • Criminalística y criminología, clasificación de los delitos, conceptos de delitos

  • Contabilidad Forense y Control Interno, control administrativo y control contable, ambiente de control, determinación de controles vulnerados y análisis de responsabilidad ante la administración de riesgos

  • JUSTIFICACIÓN DE LA AUDITORIA FORENSE

  • Definición de la Auditoria Forense

  • Introducción a la Criminología y Criminalística

  • Competencias y limitaciones de la Auditoria Forense

  • Protocolos y estándares de cumplimiento

  • La Legalidad de la Auditoria Forense

  • El Rol del Auditor Forense

  • NORMAS, REGULACIONES Y LEYES INTERNACIONALES DE CUMPLIMIENTO MUNDIAL

  • Resoluciones ONU

  • FATF - GAFI Grupo de Accion Financiera Internacional

  • CICAD OEA - FMI - WBANK - BID - WTO

  • USA Patriot - USA Victory Act - USA Sarbanes-Oxley Ley antiterrorista

  • MODALIDADES DEL DELITO FINANCIERO Y LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL -AUDITORIA FINANCIERA FORENSE

  • Se presentarán tipologías de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, fraude corporativo, delitos de administración publica y se  compartirán experiencias para interactuar con los participantes en un conversatorio sobre los siguientes temas; lavado de activos en: bancos, fiduciarias, aseguradoras, bolsa de valores, puestos de bolsa, capitalizadoras, casinos, leasing,  factoring, ONG’S, casas de cambio, servicios monetarios, fondos de pensiones, industrias de bienes raíces, almacenes de depósito, comercializadoras internacionales, joyerías y compra-venta de autos.

  • Análisis de casos:

  • Adicionalmente modalidades de lavado mediante: arbitraje de divisas, ciberlavado, transferencias electrónicas, cajeros automáticos, contrabando y evasión fiscal, fraude corporativo, clonación de cuentas, operaciones off-shore, créditos bancarios, tarjetas de crédito, suplantación de identidad, empresas de fachada, operaciones de mercado abierto y operaciones a futuro.

Certificado Internacional de Participación

Los participantes en el curso presencial, la primera fase de este programa internacional, recibirán un certificado de 20 horas académicas, acreditables para el Diploma Superior, expedido por InterAmerican Affairs

 

Segunda Fase: OPCION B:

Temática y contenido del curso 120 horas a distancia o auto-estudio

  • AUDITORIA FINANCIERA FORENSE DE INVESTIGACIÓN LEGAL

  • ENFASIS EN INVESTIGACIÓN CRIMINAL DEL LAVADO DE DINERO Y CORRUPCIÓN ADMINISTRATIVA Y PUBLICA

  • AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO LEGAL

  • Administración del Riesgo:

  • Evaluación de control interno por parte del Auditor Forense  para garantizar la debida diligencia

  • Ambiente de control básico exigido por la ley

  • Identificación de controles vulnerados

  • Responsabilidad penal del gobierno corporativo

  • Controles de dirección y su delegación

  • Controles de administración

  • Controles de operación

  • Administración del riesgo siguiendo los protocolos internacionales de cumplimiento obligado

  • Definición de perfiles para vincular clientes

  • Formatos para la investigación y conocimiento del empleado, de los  proveedores y dueños

  • Análisis de reportes de operaciones sospechosas, inusuales y complejas

  • Indicadores para detectar lavado de dinero

  • Monitoreo y validez de operaciones encubiertas

  • Informe “COSO” ERM en la auditoría forense - "Controles Internos Vulnerados"

  • Estructura y redacción del informe

  • EL SISTEMA JUDICIAL Y EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN - TÉCNICAS INVESTIGATIVAS

  • Conformación del equipo de investigadores

  • Fase de planeación

  • Preparación de programas y estructura de investigación

  • Métodos de investigación (observación, inducción, análisis y síntesis)

  • Fase de Ejecución

  • Técnicas de recolección de evidencias (fuentes primarias y secundarias), calificación, clasificación, referenciación, identificación

  • Documentologia, Evidencias, Recopilación de información para la presentación de los casos ante la parte acusadora   

  • Análisis y codificación de las evidencias para cumplir legalmente con la cadena de custodia

  • Preparación de entrevistas preliminares, sujetos de interés y declaraciones juradas

  • Validación del Informe de Auditoria de Cumplimiento - Métodos para identificar controles internos vulnerados

  • Tipificación de delitos y preparación del Informe

  • Eliminación de evidencias no sustanciales

  • Conversión de la evidencia en prueba - Para la presentación del caso en Tribunales de Justicia

  • Preparación documental para la presentación del informe como “Testigo Experto” en Tribunales de Justicia.

  • SISTEMA INQUISITORIO Vs. SISTEMA PENAL ACUSATORIO

  • Habilitación de Evidencias en Pruebas Acusatorias

  • La Igualdad de Condiciones en el Tribunal de Justicia

  • Familiarización en el ambiente de la Corte

  • El papel de los protagonistas en la Corte; Juez, Fiscal, Defensa y Acusado. El Jurado de  Conciencia (según el país)

  • El Proceso Judicial

  • Presentación de Acusaciones

  • Presentación de la Defensa

  • Presentación del Acusado

  • Presentación de los “Testigos Expertos”

  • Veredicto y Sentencia

  • Tipificación de delitos, Modalidades y Casos Relevantes

  • Tipificación de los delitos

  • Fraude y fraude corporativo, blanqueo y legitimación de capitales, lavado de activos, financiamiento del terrorismo, enriquecimiento ilícito, asociación delictiva, chantaje extorsión, encubrimiento, falsedad documentaria, delitos de “cuello blanco” Etc. Las diferentes formas de delitos contra la administración pública y contra la economía nacional, peculado, la concusión, el cohecho, la celebración indebida de contratos, el soborno, el nepotismo, el tráfico de influencias y el uso indebido de información privilegiada corrupción administrativa, delitos contra el patrimonio, contra la fé pública Etc.

  • Empresas Criminales

  • Así como las personas naturales pueden ser llevadas ante un tribunal de justicia, también las empresas pueden enfrentar la justicia, incluyendo sus directores y personal administrativo. “criminal enterprise” es un termino en ingles para denominar a una empresa criminal, cuyo objetivo es servir como empresa “fachada” para esconder actividades criminales, como la legitimación de capitales del crimen organizado. Esto justifica plenamente la intervención de expertos en la investigación del delito financiero y posteriormente, la presentación ante la corte para poder explicar plenamente en términos comprensibles los cargos y descargos del debate ante el Juez

  • Recopilación pericial de pruebas y evidencias

  • La recopilación de evidencias para sustentar las pruebas, aunque no es responsabilidad del “testigo experto” (si es un profesional independiente ajeno al caso) sino de los investigadores, la recopilación de las evidencias es en el sistema penal acusatorio es la parte crucial y fundamental de la base para la acusación por parte del estado (entiéndase fiscalía, ministerio publico o procuraduría), y también es la pieza clave para la defensa en la corte, dependiendo del interrogatorio y el contra-interrogatorio de las partes, ya que los argumentos son diferentes, por eso la parte científica que consolida la “prueba” se basa en todas las evidencias; circunstanciales, documentales, físicas, testimoniales y periciales. De hecho, existen los protocolos, para la recopilación de las evidencias, y la protección de esas evidencias, como lo son la “cadena de custodia” precisamente para proteger las evidencias del la “contaminación” es decir de la manipulación y/o, tergiversación por parte de terceros. En el caso de las “E-evidences” o evidencias electrónicas, que no son evidencias físicas, sino de tipo intangible, el experto, se tiene que preparar para la “era digital” que es la que estamos viviendo en el siglo XXI, en este modulo también analizaremos este tema y su aplicación en el sistema penal acusatorio.

  • Modalidades delictivas y casos relevantes

  • Para el testigo experto, o perito, que se quiera certificar o acreditar ante al sistema de justicia de su país, es indispensable conocer la integralidad del delito y sus diferentes modalidades, así como existen especialistas en la medicina, y en el campo derecho como  los abogados, por ejemplo, los especialistas en derecho civil, comercial, internacional etc, también para los testigos expertos o peritos ante las Cortes,  existen esas especialidades, como son los siniestros para las demandas en contra de las empresas aseguradoras, los expertos en delitos de sangre, los que se especializan en delitos financieros como es el objetivo de este seminario. En este modulo presentaremos algunos casos reales y de relevancia internacional, que servirán como ejemplo para los participantes.

  • Organigrama de las Cortes y Presentación de los Casos en el Sistema Penal Acusatorio

  • El proceso Judicial y testimonio ante la Corte

  • El organigrama de la Corte. Es muy importante que el Testigo experto, por lo menos conozca la organización de la Corte y sus diferentes protocolos, esto le ayudara a comprender como funciona el sistema acusatorio y le dará confianza y seguridad a su testimonio. En el sistema acusatorio norteamericano, el juez preside la audiencia y es el moderador entre las partes, que se componen de la parte acusadora, el acusado, la defensa, el secretario de la Corte, el oficial de la Corte, (el jurado cuando sea citado), y el publico. Como la base del sistema es la oralidad, no se necesitan folios, cientos o miles de documentos para leer, sino que la parte acusadora,  abre y presenta el caso con la venia del Juez, quien acto seguido, concede el tiempo equitativo y en igualdad de condiciones a la defensa, quien rebate las evidencias y argumentos de la parte acusadora. El Juez le da oportunidad al acusado, de declararse culpable o inocente acogiéndose al principio de oportunidad o “Plea Bargain”. Si el acusado decide continuar, la parte acusadora puede presentar testigos de cargo y pruebas sustanciales, que la defensa tendrá oportunidad de contra-interrogar y rebatir. Posteriormente el Juez dará instrucciones al jurado (cuando haya lugar) o se tomará un receso y fijara una fecha, para luego dictar sentencia. En este modulo se expondrán algunos ejemplos del ambiente de las Cortes.

  • Presentación del “Perito” o  “Testigo Experto”, ante la Corte en el Sistema Acusatorio

  • El perito o testigo experto debe conocer previamente el porque se le cita como parte del caso, y en lo posible estar familiarizado con el caso que va a presentar. Su testimonio, como su integridad, calificaciones y ética personal estarán a prueba, por lo tanto debe estar libre de cualquier duda, antecedentes, y no tener conflictos de interés con ninguna de las partes, su testimonio debe basarse estrictamente en lo que se le pregunta, manteniendo su imparcialidad y verticalidad debe estar preparado para un contra-interrogatorio y la defensa de sus argumentos por cuenta de la parte contraria. El perito o testigo experto puede valerse de recursos técnicos, documentación, ayudas audiovisuales, gráficos, fotografías, y todo lo que considere indispensable para su exposición, siempre y cuando sean aprobados por la Corte.

 

  • Material didáctico y Diploma Internacional 120 horas académicas

  • Los participantes recibirán el material didáctico completo tal como aparece en el facsimil y tendrán la opción de enviar el test de evaluación para completar los requisitos de U.S. InterAmerican Affairs (presentar un test de evaluación de selección múltiple), para la expedición del Diploma Internacional expedido en los Estados Unidos, previo cumplimiento de todas las condiciones y requisitos de U.S. InterAmerican Affairs.

  • Este Curso internacional, cumple con todos los protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Substancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Seminario de Capacitación y Entrenamiento, está debidamente protegido bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs) y los tratados sobre derechos internacionales vigentes. OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES

Duración
  • Primer día      09:00 a 17:00
  • Segundo día   09:00 a 17:00
OPCION A

Valor Seminario Presencial con Certificado internacional de 20 Horas Academicas

  • US$ 525.oo
  • Incluye:
  • Material didáctico impreso, para el seguimiento del seminario. No incluye las presentaciones audiovisuales.
  • Certificado Internacional por 20 Horas Académicas
  • Coffe breaks y Almuerzos Ejecutivos
OPCION B

Valor Seminario Presencial con Certificado + Curso interactivo digital por 100 horas  a distancia con opción al Certificado Superior

  • US$ 685.oo
  • Incluye:
  • Material didáctico impreso, para el seguimiento del seminario.
  • Certificado Internacional por 20 Horas Académicas
  • Curso Completo de 120 horas a distancia, con presentaciones audivisuales, casos de estudio y material didáctico. (Valor US$ 250.00 incluido en el precio de inscripción). Tiene hasta 6 meses para completar el curso y diligenciar el Certificado Superior
  • Coffe breaks y Almuerzos Ejecutivos
Persona de Contacto
Teléfonos
  • Teléfono: (506) 2253 7574, 224 4191 ext. 110

 

 

 

 

 

 

En convenio internacional con:

Shouldering Consultancy S.L.P. AKA Quimena Consulting sociedad limitada profesional adscrita al Ilustre Colegio de Titulados Mercantiles y Empresariales de Barcelona y al Ilustre Colegio de Abogados de Barcelona, registrada en el Ilustre Colegio Central de Titulados Mercantiles y Empresariales de Madrid España 

AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA

10 Horas Presenciales, 120 horas Auto-estudio

Con opción de obtener el Diploma Superior en: Auditoria Forense de Investigación Legal

Modalidad Presencial y a Distancia

  • Dos Certificados internacionales

  • Certificado de 10 horas Presenciales en "Financial Investigative Auditing"

  • Certificado Superior de 120 horas, "Forensic Auditing & Legal Investigation" Presencial y a Distancia, para quienes tomen la opción del seminario presencial + curso a distancia

 

  • Presentación:
  • El programa completo consta de 10 horas presenciales (horas académicas de 45 minutos que se dictan en un día
  • El participarte recibirá todo el material didáctico para su auto-estudio y posterior evaluación. Requisito indispensable para obtener el certificado internacional (El material didáctico de estudio a distancia que ya está incluido en el costo de la inscripción).. En esta opción tiene hasta seis meses, después del curso presencial para presentar el test de evaluación que es de selección múltiple y de ser aprobado con un mínimo de 65% podrá diligenciar su certificado internacional previo pago de los derechos del certificado; proceso, registro, costos administrativos, impuestos de ley  y envío a su país, vía correo certificado o Federal Express.
  • "Introducción a la Auditoria Investigativa" con opción a diplomado superior en "Auditoria Financiera Forense de Investigación Legal".
  • Dirigido a:

  • Profesionales y Ejecutivos en el área Financiera, Auditores, Contadores, Abogados, Miembros del poder Judicial, Investigadores, Contralores, Revisores Fiscales, Economistas, Administradores de Empresas, Ingenieros de Sistemas.

 

10 horas Académicas Presenciales:

  • INTRODUCCIÓN GENERAL A LA AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA

  • ENFASIS EN LA INVESTIGACION CRIMINAL DEL DELITO  

  • LA AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA FORENSE Y SU APLICACIÓN EN LA JUSTICIA

    La Auditoria de Investigación Legal, como es la justificación de la Auditoria Forense, es una especialización de la auditoria tradicional. Ya no se trata de evaluar, ni de informar, o simplemente de presentar una problemática para que sea corregida a través de controles o mecanismos internos en una entidad, empresa o Institución y luego hacer un seguimiento para medir la eficiencia y la eficacia.

    La Auditoria  Forense, es de hecho, una herramienta muy valiosa en la aplicación de la justicia, y  debe por lo tanto ser un proceso legal que se deriva de una serie de protocolos, como son la autorización de una entidad oficial (Fiscalia, Procuraduría, Contraloría, Revisoría Fiscal, Una Corte Civil o Criminal Etc.)

    Este procedimiento como es de tipo investigativo y lo que se persigue es la judicialización y a la postre la penalización o exoneración, debe ser planificado muy cuidadosamente, para evitar cometer errores que por insignificantes que puedan ser, anulan totalmente la investigación y el caso en la Corte o tribunal de Justicia puede ser desestimado por un Juez

  • Rol del Auditor Forense, características del auditor forense, campos de aplicación de la auditoría forense, calificaciones, acreditaciones,  certificaciones, normas Internacionales de auditoría, conceptos y procedimientos generales de la auditoría integral, gubernamental y de investigación legal o forense.

  • ALCANCE Y CAMPOS DE INVESTIGACIÓN

  • Corrupción administrativa, fraude contable, crimen financiero, delitos contra el patrimonio, contra la fé pública, contra la administración pública y contra la economía nacional. Investigación a PeP´s (Personas Políticamente y Públicamente expuestas), Fraude Corporativo, Corrupción Pública, Crimen Organizado, Lavado de Dinero y  Activos Financiación del Terrorismo

  • TERMINOLOGÍA TÉCNICA LEGAL

  • Criminalística y criminología, clasificación de los delitos, conceptos de delitos

  • Contabilidad Forense y Control Interno, control administrativo y control contable, ambiente de control, determinación de controles vulnerados y análisis de responsabilidad ante la administración de riesgos

  • JUSTIFICACIÓN DE LA AUDITORIA FORENSE

  • Definición de la Auditoria Forense

  • Introducción a la Criminología y Criminalística

  • Competencias y limitaciones de la Auditoria Forense

  • Protocolos y estándares de cumplimiento

  • La Legalidad de la Auditoria Forense

  • El Rol del Auditor Forense

  • NORMAS, REGULACIONES Y LEYES INTERNACIONALES DE CUMPLIMIENTO MUNDIAL

  • Resoluciones ONU

  • FATF - GAFI Grupo de Accion Financiera Internacional

  • CICAD OEA - FMI - WBANK - BID - WTO

  • USA Patriot - USA Victory Act - USA Sarbanes-Oxley Ley antiterrorista

  • MODALIDADES DEL DELITO FINANCIERO Y LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL -AUDITORIA FINANCIERA FORENSE

  • Se presentarán tipologías de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, fraude corporativo, delitos de administración publica y se  compartirán experiencias para interactuar con los participantes en un conversatorio sobre los siguientes temas; lavado de activos en: bancos, fiduciarias, aseguradoras, bolsa de valores, puestos de bolsa, capitalizadoras, casinos, leasing,  factoring, ONG’S, casas de cambio, servicios monetarios, fondos de pensiones, industrias de bienes raíces, almacenes de depósito, comercializadoras internacionales, joyerías y compra-venta de autos.

  • Análisis de casos:

  • Adicionalmente modalidades de lavado mediante: arbitraje de divisas, ciberlavado, transferencias electrónicas, cajeros automáticos, contrabando y evasión fiscal, fraude corporativo, clonación de cuentas, operaciones off-shore, créditos bancarios, tarjetas de crédito, suplantación de identidad, empresas de fachada, operaciones de mercado abierto y operaciones a futuro.

Certificado Internacional de Participación

Los participantes en el curso presencial, la primera fase de este programa internacional, recibirán un certificado de 10 horas académicas, acreditables para el Diploma Superior, expedido por InterAmerican Affairs

 

Segunda Fase:

Temática y contenido del curso 120 horas a distancia o auto-estudio

  • AUDITORIA FINANCIERA FORENSE DE INVESTIGACIÓN LEGAL

  • ENFASIS EN INVESTIGACIÓN CRIMINAL DEL LAVADO DE DINERO Y CORRUPCIÓN ADMINISTRATIVA Y PUBLICA

  • AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO LEGAL

  • Administración del Riesgo:

  • Evaluación de control interno por parte del Auditor Forense  para garantizar la debida diligencia

  • Ambiente de control básico exigido por la ley

  • Identificación de controles vulnerados

  • Responsabilidad penal del gobierno corporativo

  • Controles de dirección y su delegación

  • Controles de administración

  • Controles de operación

  • Administración del riesgo siguiendo los protocolos internacionales de cumplimiento obligado

  • Definición de perfiles para vincular clientes

  • Formatos para la investigación y conocimiento del empleado, de los  proveedores y dueños

  • Análisis de reportes de operaciones sospechosas, inusuales y complejas

  • Indicadores para detectar lavado de dinero

  • Monitoreo y validez de operaciones encubiertas

  • Informe “COSO” ERM en la auditoría forense - "Controles Internos Vulnerados"

  • Estructura y redacción del informe

  • EL SISTEMA JUDICIAL Y EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN - TÉCNICAS INVESTIGATIVAS

  • Conformación del equipo de investigadores

  • Fase de planeación

  • Preparación de programas y estructura de investigación

  • Métodos de investigación (observación, inducción, análisis y síntesis)

  • Fase de Ejecución

  • Técnicas de recolección de evidencias (fuentes primarias y secundarias), calificación, clasificación, referenciación, identificación

  • Documentologia, Evidencias, Recopilación de información para la presentación de los casos ante la parte acusadora   

  • Análisis y codificación de las evidencias para cumplir legalmente con la cadena de custodia

  • Preparación de entrevistas preliminares, sujetos de interés y declaraciones juradas

  • Validación del Informe de Auditoria de Cumplimiento - Métodos para identificar controles internos vulnerados

  • Tipificación de delitos y preparación del Informe

  • Eliminación de evidencias no sustanciales

  • Conversión de la evidencia en prueba - Para la presentación del caso en Tribunales de Justicia

  • Preparación documental para la presentación del informe como “Testigo Experto” en Tribunales de Justicia.

  • SISTEMA INQUISITORIO Vs. SISTEMA PENAL ACUSATORIO

  • Habilitación de Evidencias en Pruebas Acusatorias

  • La Igualdad de Condiciones en el Tribunal de Justicia

  • Familiarización en el ambiente de la Corte

  • El papel de los protagonistas en la Corte; Juez, Fiscal, Defensa y Acusado. El Jurado de  Conciencia (según el país)

  • El Proceso Judicial

  • Presentación de Acusaciones

  • Presentación de la Defensa

  • Presentación del Acusado

  • Presentación de los “Testigos Expertos”

  • Veredicto y Sentencia

  • Tipificación de delitos, Modalidades y Casos Relevantes

  • Tipificación de los delitos

  • Fraude y fraude corporativo, blanqueo y legitimación de capitales, lavado de activos, financiamiento del terrorismo, enriquecimiento ilícito, asociación delictiva, chantaje extorsión, encubrimiento, falsedad documentaria, delitos de “cuello blanco” Etc. Las diferentes formas de delitos contra la administración pública y contra la economía nacional, peculado, la concusión, el cohecho, la celebración indebida de contratos, el soborno, el nepotismo, el tráfico de influencias y el uso indebido de información privilegiada corrupción administrativa, delitos contra el patrimonio, contra la fé pública Etc.

  • Empresas Criminales

  • Así como las personas naturales pueden ser llevadas ante un tribunal de justicia, también las empresas pueden enfrentar la justicia, incluyendo sus directores y personal administrativo. “criminal enterprise” es un termino en ingles para denominar a una empresa criminal, cuyo objetivo es servir como empresa “fachada” para esconder actividades criminales, como la legitimación de capitales del crimen organizado. Esto justifica plenamente la intervención de expertos en la investigación del delito financiero y posteriormente, la presentación ante la corte para poder explicar plenamente en términos comprensibles los cargos y descargos del debate ante el Juez

  • Recopilación pericial de pruebas y evidencias

  • La recopilación de evidencias para sustentar las pruebas, aunque no es responsabilidad del “testigo experto” (si es un profesional independiente ajeno al caso) sino de los investigadores, la recopilación de las evidencias es en el sistema penal acusatorio es la parte crucial y fundamental de la base para la acusación por parte del estado (entiéndase fiscalía, ministerio publico o procuraduría), y también es la pieza clave para la defensa en la corte, dependiendo del interrogatorio y el contra-interrogatorio de las partes, ya que los argumentos son diferentes, por eso la parte científica que consolida la “prueba” se basa en todas las evidencias; circunstanciales, documentales, físicas, testimoniales y periciales. De hecho, existen los protocolos, para la recopilación de las evidencias, y la protección de esas evidencias, como lo son la “cadena de custodia” precisamente para proteger las evidencias del la “contaminación” es decir de la manipulación y/o, tergiversación por parte de terceros. En el caso de las “E-evidences” o evidencias electrónicas, que no son evidencias físicas, sino de tipo intangible, el experto, se tiene que preparar para la “era digital” que es la que estamos viviendo en el siglo XXI, en este modulo también analizaremos este tema y su aplicación en el sistema penal acusatorio.

  • Modalidades delictivas y casos relevantes

  • Para el testigo experto, o perito, que se quiera certificar o acreditar ante al sistema de justicia de su país, es indispensable conocer la integralidad del delito y sus diferentes modalidades, así como existen especialistas en la medicina, y en el campo derecho como  los abogados, por ejemplo, los especialistas en derecho civil, comercial, internacional etc, también para los testigos expertos o peritos ante las Cortes,  existen esas especialidades, como son los siniestros para las demandas en contra de las empresas aseguradoras, los expertos en delitos de sangre, los que se especializan en delitos financieros como es el objetivo de este seminario. En este modulo presentaremos algunos casos reales y de relevancia internacional, que servirán como ejemplo para los participantes.

  • Organigrama de las Cortes y Presentación de los Casos en el Sistema Penal Acusatorio

  • El proceso Judicial y testimonio ante la Corte

  • El organigrama de la Corte. Es muy importante que el Testigo experto, por lo menos conozca la organización de la Corte y sus diferentes protocolos, esto le ayudara a comprender como funciona el sistema acusatorio y le dará confianza y seguridad a su testimonio. En el sistema acusatorio norteamericano, el juez preside la audiencia y es el moderador entre las partes, que se componen de la parte acusadora, el acusado, la defensa, el secretario de la Corte, el oficial de la Corte, (el jurado cuando sea citado), y el publico. Como la base del sistema es la oralidad, no se necesitan folios, cientos o miles de documentos para leer, sino que la parte acusadora,  abre y presenta el caso con la venia del Juez, quien acto seguido, concede el tiempo equitativo y en igualdad de condiciones a la defensa, quien rebate las evidencias y argumentos de la parte acusadora. El Juez le da oportunidad al acusado, de declararse culpable o inocente acogiéndose al principio de oportunidad o “Plea Bargain”. Si el acusado decide continuar, la parte acusadora puede presentar testigos de cargo y pruebas sustanciales, que la defensa tendrá oportunidad de contra-interrogar y rebatir. Posteriormente el Juez dará instrucciones al jurado (cuando haya lugar) o se tomará un receso y fijara una fecha, para luego dictar sentencia. En este modulo se expondrán algunos ejemplos del ambiente de las Cortes.

  • Presentación del “Perito” o  “Testigo Experto”, ante la Corte en el Sistema Acusatorio

  • El perito o testigo experto debe conocer previamente el porque se le cita como parte del caso, y en lo posible estar familiarizado con el caso que va a presentar. Su testimonio, como su integridad, calificaciones y ética personal estarán a prueba, por lo tanto debe estar libre de cualquier duda, antecedentes, y no tener conflictos de interés con ninguna de las partes, su testimonio debe basarse estrictamente en lo que se le pregunta, manteniendo su imparcialidad y verticalidad debe estar preparado para un contra-interrogatorio y la defensa de sus argumentos por cuenta de la parte contraria. El perito o testigo experto puede valerse de recursos técnicos, documentación, ayudas audiovisuales, gráficos, fotografías, y todo lo que considere indispensable para su exposición, siempre y cuando sean aprobados por la Corte.

 

  • Material didáctico y Diploma Internacional 120 horas académicas

  • Los participantes recibirán el material didáctico completo tal como aparece en el facsimil y tendrán la opción de enviar el test de evaluación para completar los requisitos de U.S. InterAmerican Affairs (presentar un test de evaluación de selección múltiple), para la expedición del Diploma Internacional expedido en los Estados Unidos, previo cumplimiento de todas las condiciones y requisitos de U.S. InterAmerican Affairs.

  • Este Curso internacional, cumple con todos los protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Substancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Seminario de Capacitación y Entrenamiento, está debidamente protegido bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs) y los tratados sobre derechos internacionales vigentes. OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES EN ESPAÑA

Valor Seminario Presencial con Certificado + Curso interactivo digital por 120 horas  a distancia con opción al Certificado Superior
  • 585.oo EUROS
  • Incluye:
  • Material didáctico impreso, para el seguimiento del seminario.
  • Certificado Internacional por 10 Horas Académicas
  • Curso Completo de 120 horas a distancia / autoestudio, con presentaciones audivisuales, casos de estudio y material didáctico.
Persona de Contacto

Solicitar Formulario de Inscripcion.

Lugar del Seminario
  • IBERCENTER AZCA
  • Plaza Carlos Trias Bertran, 4 -28020 MADRID
  • Bajos del Edificio del Holiday Inn
Web Organizadores
 

 

 

 

 

 

 

Psicología Criminalística

20 horas presenciales y 100 de Auto-Estudio

U.S. InterAmerican Affairs, en cumplimiento de su política de capacitación y actualización para profesionales y ejecutivos de "Alto Riesgo Financiero", ha desarrollado un método interactivo y personalizado, combinando las modalidades de presencial y a distancia, para que los participantes puedan tener la oportunidad de obtener dos certificados y así elevar su nivel y currículum de acuerdo a sus posibilidades económicas en nuestros programas internacionales.

  • Opción A: Curso presencial únicamente con certificado internacional y con material didáctico impreso para seguimiento del temario
  • Opción B: Curso presencial + Curso a Distancia, el participante recibirá el material completo del curso interactivo y tendrá hasta 6 meses para presentar el test de evaluación y posteriormente diligenciar el Certificado Superior, previo pago de los derechos del diploma, el registro, los impuestos y el envío desde los EE.UU.
  • Dos Certificados internacionales

  • Certificado de 20 horas Presenciales en "Introductory Criminal Psychology"

  • Certificado Superior de 120 horas, "Criminal Psychology - Crime Prevention & Investigation Techniques" Presencial y a Distancia, para quienes tomen la opción del seminario presencial + curso a distancia

 

OPCION A:  SEMINARIO PRESENCIAL 20 HORAS

  • EJE TEMÁTICO 1.- CRIMINOLOGÍA

  • Antecedentes y terminología de la psicología criminalística

  • La psicología criminalística en las instituciones financieras

  • Referentes de la Investigación Criminal

  • Notas sobre Derecho Penal

  • El Control Social

  • La violación de la ley

  • EJE TEMÁTICO 2.- PERFILES CRIMINALES

  • ¿Qué es un perfil criminal?

  • Cómo analizar perfiles criminales

  • Motivaciones criminales

  • Perfil Criminal Ejecutivo

  • Perfil Criminal Cibernético

  • Perfil Criminal de Cuello Blanco

 

  • EJE TEMÁTICO 3.- DELITOS ORGANIZACIONALES

  • Teoría de sistemas aplicada al delito organizacional

  • Definiciones de delitos económicos y financieros

  • Fraude corporativo

  • Fraude contable

  • Fraude administrativo

  • Fraude electrónico

  • Fraude contra grupos de interés

  • EJE TEMÁTICO 4.- PREVENCIÓN DE DELITOS

  • Controles de dirección

  • Controles administrativos

  • Controles operativos

  • Técnicas de investigación de perfiles de riesgo

  • Diseño de estrategias de prevención

  • Cómo aplicar un programa de prevención

 

  • CRIMINOLOGIA Y CRIMINALISTICA Introducción al tema de la filosofía y la práctica, lo teórico y lo real, en el área de la investigación criminal. El Derecho Penal. El Delito – La Víctima - El Delincuente. El Control Social. La prevención y la educación sobre la violación de la ley.

  • MORFOLOGÍA y FENOTIPOLOGIA CRIMINOIDE (antropología y teoría Lombroso) – Una interesante teoría basada en el estudio de diferentes grupos de individuos y criminales, por un científico que revolucionó en su época, el mundo de los investigadores de la conducta criminal.

  • PERFIL CRIMINAL Y PSICOLÓGICO EN LA ESCENA DEL CRIMEN – El papel fundamental del equipo de investigadores en la escena del crimen, los expertos en criminalística y el análisis del Psicólogo Criminalista, para determinar el perfil del agresor y la motivación del crimen.

  • GRAFICOS, METODOLOGIA PREVENTIVA Y ANALISIS DE ESTUDIO DE PERFILES DE PERSONAL DE "ALTO RIESGO FINANCIERO" - Como evaluar y analizar, la conducta y el comportamiento, en las  diferentes áreas: Eficiencia y productividad, económico y social, que graficando periódicamente nos mostrará el perfil de riesgo del personal que podría ser vulnerable o susceptible del delito de "cuello blanco o crimen ejecutivo" 

  •  PERFIL PSICOLÓGICO DEL TERRORISMO - En este módulo se manejará el tema de máxima actualidad. Las agencias mas poderosas de investigación en el mundo, han replanteado sus técnicas de perfilamiento criminal del terrorismo, reconociendo sus fallas que han permitido atentados como el 11 de septiembre en Nueva York. El terrorismo abarca todos los campos desde la parte geopolítica, geoestratégica hasta el más refinado sistema  financiero. 

 

 

Certificado Internacional de Participación

En este convenio Internacional, los participantes en este seminario, recibirán un certificado expedido en los EE.UU. personalizado con su nombre, con una acreditación de 20 horas académicas, con todos los derechos de registro, proceso y envío.

 

OPCION B:  CURSO A DISTANCIA 100 HORAS

 

  • DELITOS ECONÓMICOS Y FINANCIEROS- BLANQUEO Y LEGITIMACIÓN DE CAPITALES – CRIMEN ORGANIZADO – FRAUDE CORPORATIVO – CORRUPCIÓN – Estos delitos son de mayor importancia en el ámbito mundial, conozca los riesgos, la prevención y las técnicas de investigación.

  • ANÁLISIS DE PERFILES DEL CRIMINAL (EJECUTIVO) –l Perfil del criminal ejecutivo, es motivo de investigación profunda, se trata de diferentes factores individuales de conducta y comportamiento antisocial, de inteligencia, innovación, oportunismo y rebelión. En este módulo se expondrán gráficos analíticos y tablas de identificación de patrones conductuales.

  • PERFIL PSICOLÓGICO DEL CRIMINAL CIBERNÉTICO – En la tecnología de la información virtual (IT) no podemos ignorar los delincuentes cibernéticos. Las diferentes modalidades delictivas, “Hacker”  “Cracker”  “Samurai” “ “Phoning”  “Trashing”. El terrorista cibernético, las diferentes modalidades delictivas a través de la red de Internet, el robo de información vital de las empresas y el sabotaje electrónico al sistema de información. etc.

  • PERFIL PSICOLÓGICO DEL CRIMINAL DE CUELLO BLANCO Primera Parte – En este módulo que se compone de dos partes, por ser de una relevancia substancial en nuestro curso, se analizarán los perfiles del “criminal de cuello blanco” llamado así precisamente por que su “modus operandi” es a través de su trabajo como ejecutivo en corporaciones públicas y privadas. El criminal de alto perfil, o “Top level executive”. El “Criminal de mandos medios”  y el “Yuppie

  • PERFIL PSICOLÓGICO DEL FRAUDE CORPORATIVO – Este tipo de delito catalogado como verdadera “epidemia” en el ámbito empresarial, corporativo y gubernamental, es perpetrado en dos niveles; crimen organizado y de tipo individual, el fraude es el más difícil de los delitos para investigar, requiere de técnicas periciales muy sofisticadas, y de un entrenamiento especial en el perfil psicológico del defraudador, ya que es un crimen de inteligencia en donde se aprovecha al máximo, el poder, el conocimiento, la ambición, el oportunismo y la debilidad en los controles, y la aplicación de la ley.

  • MANEJO E INTERVENCIÓN DE SITUACIONES CRÍTICAS – Este módulo del curso de Psicología Criminalística, es el más dramático y la verdadera razón de la Psicología como ciencia del comportamiento humano. El papel fundamental del profesional de la Psicología, (en este caso especializado en Criminalística), es la ayuda, la orientación y la asistencia a víctimas de crímenes violentos y sus familias. A personas que están atravesando una situación crítica y que han intentado un suicidio. Víctimas de trauma severo como la violación y el abuso sexual, violencia intrafamiliar, secuestro, terrorismo, pérdida de un ser querido en forma violenta, testigos de crímenes atroces y desastres catastróficos, que dejan secuelas emocionales. Internos de cárceles que sufren el trauma de la privación de la libertad y que necesitan una rehabilitación y resocialización. Asistencia y preparación para personal que trabaja en áreas críticas, o con población de alto riesgo, como el tráfico de inmigrantes, el tráfico internacional de personas, (la trata de blancas) la explotación y el abuso sexual de mujeres, adolescentes y niños.

 

Material didactico del Curso a Distancia que los participantes en la opción B recibirán para su auto-estudio de 100 horas académicas, tienen hasta 6 meses, para completar el programa y posteriormente diligenciar el certificado superior

 

 

Certificado Superior, que los participantes podrán obtener despues de completar el programa presencial y a distancia, previo pago de los derechos del diploma, registro e impuestos de los EE.UU. + mas el envio a su pais.

 

 

*Este Seminario presencial es un convenio internacional y cumple con los Protocolos y Estándares Internacionales de Entrenamiento y Capacitación para Oficiales de la Ley,  Ejecutivos y Profesionales en la prevención del delito financiero y Profesionales de las Ciencias de Criminología y Técnicas Criminalísticas.

  • U.S. InterAmerican Affairs

  • U.S. Criminal Justice, Prevention and Education Special Services

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES

Duración
  • Primer día      09:00 a 17:00
  • Segundo día   09:00 a 17:00
OPCION A

Valor Seminario Presencial con Certificado internacional de 20 Horas Academicas

  • US$ 525.oo
  • Incluye:
  • Material didáctico impreso, para el seguimiento del seminario. No incluye las presentaciones audiovisuales.
  • Certificado Internacional por 20 Horas Académicas
  • Coffe breaks y Almuerzos Ejecutivos
OPCION B

Valor Seminario Presencial con Certificado + Curso interactivo digital por 100 horas  a distancia con opción al Certificado Superior

  • US$ 685.oo
  • Incluye:
  • Material didáctico impreso, para el seguimiento del seminario.
  • Certificado Internacional por 20 Horas Académicas
  • Curso Completo de 100 horas a distancia, con presentaciones audivisuales, casos de estudio y material didáctico. (Valor US$ 250.00 incluido en el precio de inscripción). Tiene hasta 6 meses para completar el curso y diligenciar el Certificado Superior
  • Coffe breaks y Almuerzos Ejecutivos
Persona de Contacto
Teléfonos
  • Teléfono: (506) 2253 7574, 224 4191 ext. 110

 

 

 

 

20 horas presenciales y 100 de Auto-Estudio

U.S. InterAmerican Affairs, en cumplimiento de su política de capacitación y actualización para profesionales y ejecutivos de "Alto Riesgo Financiero", ha desarrollado un método interactivo y personalizado, combinando las modalidades de presencial y a distancia, para que los participantes puedan tener la oportunidad de obtener dos certificados y así elevar su nivel y currículum de acuerdo a sus posibilidades económicas en nuestros programas internacionales.

  • Opción A: Curso presencial únicamente con certificado internacional y con material didáctico impreso para seguimiento del temario
  • Opción B: Curso presencial + Curso a Distancia, el participante recibirá el material completo del curso interactivo y tendrá hasta 6 meses para presentar el test de evaluación y posteriormente diligenciar el Certificado Superior, previo pago de los derechos del diploma, el registro, los impuestos y el envío desde los EE.UU.
  • Dos Certificados internacionales

  • Certificado de 20 horas Presenciales en "Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo"

  • Certificado Superior de 120 horas, "Oficial de Cumplimiento" Presencial y a Distancia, para quienes tomen la opción del seminario presencial + curso a distancia

Prevención de lavado de Dinero y Activos

Con opción a obtener el Certificado Internacional de "Oficial de Cumplimiento"

  • Presentación:

  • En este curso presencial, el participante tiene una excelente oportunidad de acreditar 20 horas académicas al curso de Oficial de Cumplimiento, en bancos y entidades financieras de 100 horas a distancia y obtener así el certificado por 120 horas totales. El participarte recibirá todo el material didáctico para su auto-estudio y posterior evaluación. Requisito indispensable para obtener el certificado internacional. En esta opción tiene hasta seis meses, después del curso presencial para presentar el test que es de selección múltiple y de ser aprobado con un mínimo  de 65% podrá diligenciar su certificado internacional previo pago de los derechos del certificado, proceso, registro y envío a su país.

  • Dirigido a:
  • Quienes deben participar, todos los profesionales y ejecutivos de los diferentes sectores económicos, como banca, comercio, servicios, producción, industria y por ende el sector gubernamental, que están afrontando el riesgo de verse involucrados en un escándalo financiero, como lo podemos notar en los periódicos diariamente, todos los sectores son vulnerables al ingreso de capitales "non sanctus" es decir capitales que pudieran estar contaminados con dineros procedentes del crimen internacional con el único objetivo de "lavado o legitimación de capitales", esto es muy difícil  de detectar, pues pueden venir de clientes confiables, o empresas de fachada, y penetrar fácilmente todos los controles, también delitos como corrupción administrativa, fraudes, Etc.
  • Requisitos y conocimientos previos. En este Seminario-taller, esta diseñado para que todo profesional o ejecutivo con responsabilidad administrativa, pueda asimilar fácilmente la temática y que esté en capacidad de implementar, técnicas y programas preventivos de administración del riesgo financiero en sus funciones.
  • U.S. Interamerican Affairs, siguiendo su política de entrenamiento y capacitación con énfasis en la prevención del crimen internacional y la violación de la ley, practica su metodología de Seminario-Taller “interactivo de memorización y captación  grafica conceptual tipo ejecutivo”.  dictando módulos temáticos tipo conferencia.  No se hará un test o evaluación individual.

 

 
  • Introducción al tema:
  • La prevención del lavado de dinero es una constante en todo tipo de actividad financiera, pero a partir de 1986, se tipificó el delito criminal “lavado de dinero y activos” y se establecieron leyes, normas y regulaciones, que afectan el mundo. Con el atentado a las torres gemelas de Nueva York en 2001, se generaron leyes mas estrictas en base a la resolución 1373 de las Naciones Unidas, una de esas leyes es la Ley Patriótica de los Estados Unidos, en esta ley se obliga a las empresas, entidades, organizaciones e instituciones de los EE.UU. a designar un “Compliance Officer”, un “Oficial de Cumplimiento”, cuya función se centra en la prevención del lavado de dinero y activos.
  • En este Curso-Taller Presencial y a Distancia, U.S. InterAmerican, ofrece a los participantes internacionales, la oportunidad de profundizar mas analíticamente esta temática.
  • Objetivos
  • Analizar e interpretar los artículos relacionados con el blanqueo y legitimación de capitales y lavado de dinero y activos, incluidos en la nueva legislación internacional “extraterritorial”  Victory Act, Sarbanes Oxley - Grupo de Accion Financiera Internacional
  • Desarrollar el trabajo de campo del oficial de cumplimiento para demostrar la debida diligencia de acuerdo a técnicas internacionales de administración de riesgos, las cuales incluyen:  papeles de trabajo para el análisis de la información del cliente, plan operativo anual, programas de auditoría, listas de chequeo y presentación de informes y reportes.
  • Profundizar en el conocimiento financiero de los participantes, para comprobar mediante pruebas convincentes ; operaciones de lavado de dinero y activos, registradas en información financiera y no financiera presentada por los clientes.(ley Sarbanes Oxley) 
  • Analizar nuevas modalidades de lavado y su investigación mediante procedimientos de investigación legal.(Victory Act)
  • Comparar las funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento    en el contexto de América Latina y el  Caribe.

 

 

OPCION A - SEMINARIO PRESENCIAL

Temática de la primera fase: 20 horas Académicas Presenciales:

  • MODULO I

  • Procedimiento antilavado y aplicación extraterritorial de las leyes USA Patriot Act en el titulo III  y Victory Act en la aplicación de las sentencias. (Es importante destacar que estas leyes aunque son aplicables en los Estados Unidos, han servido de referencia para la homologación de las leyes antilavado en la mayoría de países del mundo)

  • Estándares internacionales de cumplimiento relacionados con la prevención e investigación de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en el sector financiero

  • Etapas de obtención, diversificación e integración en operaciones de    lavado de dinero y activos (análisis de casos que comprometen al Gobierno Corporativo).

  • Debida diligencia mejorada en la creación de perfiles de personas políticamente expuestas PEP´s, origen y destino de sus recursos, definición de grupos económicos, familiares y asociados cercanos.

  • Responsabilidad corporativa, alcance y sanciones a funcionarios por omisión de control, ceguera voluntaria o falta de debida diligencia

  • La prueba en las investigaciones de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Omisión o falsedad en reporte de transacciones, mala práctica, negligencia, ceguera voluntaria y responsabilidad de la persona jurídica

  • Autoridad de intervención ante delitos  de  tipo      financiero y lavado de dinero.  

  • Investigación y confiscación de propiedades y garantías.  

  • Procedimientos técnicos legales para localizar el producto de delitos económicos

  • Ajuste de sentencias para casos de crimen organizado, blanqueo de capitales, lavado de dinero, fraude, falsedad y delitos  económicos y financieros.

  • Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento, los integrantes del Gobierno Corporativo y los funcionarios institucionales según la ley

  • Responsabilidad Legal y Penal de la Junta de Directores  

  • Responsabilidad Legal y Penal de los Altos Ejecutivos  

  • Responsabilidad Legal y Penal de Directores y Supervisores de Personal

  • Responsabilidad Penal Individual de Empleados, por negligencia, omisión  y ceguera intencional 

  • MODULO II

  • Ley Sarbanes Oxley y su Aplicación Ante El Blanqueo y Legitimación De Capitales. Esta ley producto de los escándalos financieros en los EE.UU. actualiza el procedimiento y control de los Auditores, regula la profesión y penaliza duramente a los delincuentes de "cuello blanco"

  • Sección I •  Procedimientos de auditoría y normas de contabilidad para  garantizar transparencia en la información financiera

  • Sección II •  Conflicto de intereses y responsabilidades de los órganos de control y supervisión

  • Sección III  •     Transacciones fuera de balance de instrumentos derivativos  que facilitan el blanqueo de capitales .

  • Origen de fondos de garantias reales.

  •  Flujos de caja y sus análisis.

  •  Operaciones en bolsa de valores

  • Sección IV  •    Evaluación gerencial de los controles internos    •      Criterios relativos al control interno sobre información   financiera.

  • Implementación de código de Etica.

  • Comité de auditoría y número de expertos financieros.

  • Responsabilidad penal de Contadores y Auditores ante la falsificación de estados financieros

  • Responsabilidad penal corporativa y de los ejecutivos por    blanqueo de capitales o lavado de activos.

  • MODULO III

  • Políticas, programa antilavado y controles internos para la administración de riesgos del lavado de dinero y activos

  • Sistema de Prevención de lavado de dinero y activos  

  • Definición de políticas, códigos de ética y buen gobierno corporativo, elaboración de manuales con señales de alerta por producto y servicio para detectar y reportar operaciones inusuales y sospechosas, control y monitoreo continuo a las operaciones mediante técnicas asistidas por computador,  autoevaluación de riesgo y auditoría independiente.

  • Programa de cumplimiento antilavado

  • Procedimientos para vincular el cliente, el empleado y los grupos  de interés, creación de perfiles con información personal y financiera, procedimientos para verificar información en bases de datos confiables, identificación de origen y destino de recursos mediante documentación soporte. 

  • Administración de riesgos (USA Patriot Act Title III Art 312 Due Dilligence)

  • Enfoque basado en riesgo para clasificar clientes por actividad, profesión, volumen o cuantía de operaciones, puntaje de riesgo, cálculo de provisiones para riesgo reputacional, legal, operativo, potencial, presente, residual, de concentración y de contraparte,  bajo parámetros del acuerdo Basilea

  • Aspectos prácticos de control interno antilavado

  • Componentes del sistema de control interno, evolución del control interno, actividades de control; que, como y porque controlamos, control preventivo, detectivo y correctivo, autoevaluación como nueva cultura de control. Marcos de control COSO ERM, y procedimientos de auditoría y normas de contabilidad internacional.

  • Técnicas de supervisión por parte del oficial de cumplimiento para garantizar la debida diligencia mejorada, funciones del departamento jurídico, auditoría interna y del comité de cumplimiento.

  • Procedimientos de auditoría forense aplicados en la investigación de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, método proactivo  y método histórico.

  • Habilitación de evidencias en pruebas para ser presentadas en el  ambiente de las cortes o tribunales de justicia, cuando se requiere legalmente la presencia de funcionarios como testigos expertos

  • PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE CAMPO DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

  • Rol del oficial de cumplimiento, perfil, funciones y responsabilidades comparadas por países de América Latina.

  • Papeles de trabajo del oficial de cumplimiento

  • (Levantamiento y clasificación de información, memorando de planeación evaluación de control interno, listas de chequeo, matrices de riesgo, técnicas de referenciación, redacción de informes, presentación de reportes, seguimiento y evaluación de gestión)

  • Análisis del cliente y su mercado según el sector económico (lectura de estados financieros, tributarios y comerciales)

  • Evidencias para el conocimiento del empleado (listas de chequeo para visita domiciliaria, protección y análisis de comportamiento, antecedentes personales y laborales)

  • Método proactivo  y método histórico para la investigación legal forense, del blanqueo de capitales y el lavado de activos

  • Reporte de Actividades Inusuales y/o sospechosas ante la UIAF.

  • MODULO IV

  • Actualización en las 49 recomendaciones del GAFI - GAFISUD

  • Actualización en las nuevas Leyes como FATCA - BSA

  • Actualización en los nuevos criterios de evaluación y calificación riesgo pais

  • Actualización en cuanto a las nuevas leyes y marcos regulatorios para sanciones a Bancos, Entidades Financieras y "sujetos obligados"

  • Actualización en los nuevos métodos de busqueda y clarificación de nombres en la lista OFAC

  • Actualización en los criterios para la calificación de los delitos relacionados con el lavado de dinero y financiamiento del terrorismo

  • CASOS DE ESTUDIO: Nuevas modalidades para el lavado de dinero

Según el Convenio Internacional entre los organizadores locales del evento y U.S. InterAmerican Affairs, todos los participantes en este Seminario Internacional, recibirán un certificado expedido directamente por U.S. Inter-Affairs de los Estados Unidos, personalizado con su nombre en idioma ingles, con una acreditación de 20 horas académicas. (previo cumplimiento de requisitos mínimos para la acreditación académica)

OPCION B - CURSO INTERACTIVO A DISTANCIA - AUTO-ESTUDIO

Segunda Fase: Temática y contenido del curso 100 horas

*La opción del curso a distancia por 80 horas académicas se ofrece a los participantes que deseen adquirir el certificado superior previa aprobación del test de evaluación. Recibiran el curso completo en 4 CD's y tendran hasta seis meses para solicitar el test. el Certificado superior se expedirá por 80 horas a distancia mas la acreditación de 16 horas presenciales, total 96 horas.

  • 1)   DESCRIPCION 

  • La nueva legislación internacional “extraterritorial” sobre blanqueo de capitales y lavado de dinero y activos, dados los hechos de terrorismo ocurridos en los últimos años, exigen de los oficiales de cumplimiento y los organismos de control, establecer procedimientos y mecanismos para prevenir, detectar, investigar y comprobar  este delito, minimizando el riesgo legal, operativo y reputacional. 

  • A pesar de los importantes esfuerzos realizados por las instituciones mediante la creación de sistemas de prevención antilavado, para protegerse de ser utilizados por el crimen organizado, se hace necesario profundizar en materia judicial, administrativa, contable y financiera, para demostrar la debida diligencia exigida por la ley, especialmente en el conocimiento del cliente y su mercado.

  • 2)   DIRIGIDO A:

  • Oficiales de cumplimiento, contralores, auditores, supervisores  de bancos, jefes de control interno, directores de comités de riesgos y ejecutivos financieros responsables de vigilar el cumplimiento  de normas y  procedimientos para prevenir, detectar e investigar el blanqueo de capitales y el lavado de dinero y activos. 

  • 3)   NIVEL   Medio y avanzado

  • 4)   PRE-REQUISITOS:  Conocimientos específicos sobre normas relacionadas con el blanqueo de capitales y el lavado de activos a nivel local y regional.

  • 5)   OBJETIVOS

  • Analizar e interpretar los artículos relacionados con el blanqueo de capitales y lavado de dinero y activos, incluidos en la nueva legislación internacional “extraterritorial”  Victory Act, Sarbanes Oxley y Basilea

  • Desarrollar el trabajo de campo del oficial de cumplimiento para demostrar la debida diligencia de acuerdo a técnicas internacionales de administración de riesgos, las cuales incluyen:  papeles de trabajo para el análisis de la información del cliente, plan operativo anual, programas de auditoría, listas de chequeo y presentación de informes y reportes.   (Basilea ) 

  • Profundizar en el conocimiento contable y financiero de los participantes, para comprobar mediante pruebas convincentes ; operaciones de lavado de dinero y activos, registradas en información financiera y no financiera presentada por los clientes.(ley Sarbanes Oxley) 

  • Analizar nuevas modalidades de lavado y su investigación mediante procedimientos de investigación legal.(Victory Act)

  • Comparar las funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento    en el contexto de América Latina y el  Caribe.

  • 6)   METODOLOGIA: Medios audivisuales, los participantes podrán interactuar con los instructores para ajustar los temas puntualmente a sus propias necesidades.

  • 7)   EVALUACION: Se hara un test de evaluacion al final del curso y posteriormente, se podra diligenciar el certificado de participacion internacional

  • MODULO I

  • PROCEDIMIENTO ANTILAVADO Y APLICACIÓN EXTRATERRITORIAL DE LA LEY  VICTORY ACT

  •  La prueba en las investigaciones de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Sección 229  Omisión o falsedad en reporte de transacciones, mala práctica, negligencia, ceguera voluntaria y responsabilidad de la persona jurídica

  • Sección 231 Autoridad de intervención ante delitos  de  tipo      financiero y lavado de dinero.

  • Sección 232 Investigación y confiscación de propiedades y garantías.  

  • Sección 233/246 Procedimientos técnicos legales para localizar el producto de delitos económicos

  • Sección 307 Ajuste de sentencias para casos de crimen organizado, blanqueo de capitales, lavado de dinero, fraude, falsedad y delitos  económicos y financieros.

  • Responsabilidad del oficial de cumplimiento, los integrantes del Gobierno Corporativo y los funcionarios institucionales según la ley Victory Act

  • Responsabilidad de la Junta de Directores

  • Responsabilidad Legal y penal de los Altos Ejecutivos

  • Responsabilidad legal y penal de Directores y supervisores de personal

  • Responsabilidad Penal individual de empleados, por negligencia, omisión  y ceguera intencional

  • MODULO II

  • LEY SARBANES OXLEY Y SU APLICACION ANTE EL BLANQUEO Y LEGITIMACION DE CAPITALES

  • Sección I •  Procedimientos de auditoría y normas de contabilidad para  garantizar transparencia en la información financiera

  • Sección II •  Conflicto de intereses y responsabilidades de los órganos de control y supervisión

  • Sección III  •     Transacciones fuera de balance de instrumentos derivativos  que facilitan el blanqueo de capitales .

  • Origen de fondos de garantias reales.

  • Flujos de caja y sus análisis.

  • Operaciones en bolsa de valores  

  • Sección IV  •    

  • Evaluación gerencial de los controles internos    

  • Criterios relativos al control interno sobre información   financiera.

  • Comité de auditoría y número de expertos financieros.

  • Responsabilidad penal de Contadores y Auditores ante la falsificación de estados financieros

  • Responsabilidad penal corporativa y de los ejecutivos por    blanqueo de capitales o lavado de activos

  • MODULO III

  • ACUERDO DE BASILEA

  • ADMINISTRACION DEL RIESGO PARA LA PREVENCION DE BLANQUEO DE CAPITALES Y LAVADO DE ACTIVOS

  • Riesgo legal , reputacional y operativo ante el blanqueo de capitales y lavado de activos

  • Procedimiento para la evaluación, medición, cuantificación y monitoreo del riesgo de blanqueo de capitales

  • Riesgo potencial, presente, residual y sistema de control interno para su prevención

  • Modelo “coso” y “cobit” para elaborar indicadores de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Controles de dirección y su delegación

  • Controles de administración

  • Controles de operación

  • Software  avalados por el GAFI, BSA Y VICTORY ACT como herramientas forenses para investigar blanqueo de capitales y  lavado de dinero

  • MODALIDADES DE BLANQUEO Y LEGITIMACIÓN  DE CAPITALES  PROCEDIMIENTOS PARA SU INVESTIGACION

  • Blanqueo de capitales en: bancos, empresas fiduciarias, casas de cambio y remesadoras de dinero, cooperativas de ahorro y préstamo, bolsa de valores, administradores de inversión, aseguradoras, capitalizadoras, casinos, leasing,  factoring, ONG’S, fondos de pensiones, industrias de bienes raíces, almacenes de depósito, comercializadoras internacionales, joyerías y compra-venta de autos.

  • Modalidades de blanqueo mediante: arbitraje de divisas, ciberlavado, transferencias electrónicas, cajeros automáticos, contrabando y evasión fiscal, fraude corporativo, clonación de cuentas, operaciones "off-shore", créditos bancarios, tarjetas de crédito, suplantación de identidad, empresas de fachada, operaciones de mercado abierto y operaciones a futuro

  • MODULO IV 

  • PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE CAMPO DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO 

  • Rol del oficial de cumplimiento, perfil, funciones y responsabilidades comparadas por países de América Latina.

  • Papeles de trabajo del oficial de cumplimiento

  • (Levantamiento y clasificación de información, memorando de planeación evaluación de control interno, listas de chequeo, matrices de riesgo, técnicas de referenciación, redacción de informes, presentación de reportes, seguimiento y evaluación de gestión)

  • Análisis del cliente y su mercado según el sector económico (lectura de estados financieros, tributarios y comerciales)

  • Evidencias para el conocimiento del empleado (listas de chequeo para visita domiciliaria, protección y análisis de comportamiento, antecedentes personales y laborales)

  • Método proactivo  y método histórico para la investigación legal forense, del blanqueo de capitales y el lavado de activos

  • RESPONSABILIDADES DE CUMPLIMIENTO OBLIGADO POR LAS AUTORIDADES DE LA JUNTA DE DIRECTORES

  • Dar apoyo logístico y técnico al Oficial de Cumplimiento para el desarrollo de sus funciones

  • Elaborar un cronograma de cursos de actualización y prevención sobre el tema de "Lavado de Dinero y Activos"

  • Desarrollar una ;inea de  intercomunicación entre el oficial de cumplimiento, el comite de auditoria y los diferentes departamentos de alto riesgo operativo en la institucion..

 

Curso Interactivo Digital, que los participantes recibirán como material de estudio

Certificado Internacionl que los participantes en nuestro programa podrán diligenciar previo cumplimiento de los requisitos y aprobación del test de evaluación, El Certificado está sujeto al pago del proceso, registro, impuestos de los Estados Unidos y envío por correo internacional.

  • Este Seminario-taller Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • International Center for Private Corporations Washington D.C.

  • Commitee on Sponsoring Organizations of the treadway Commission C.O.S.O.

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs)

 

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES

Duración
  • Primer día      09:00 a 17:00
  • Segundo día   09:00 a 17:00
OPCION A

Valor Seminario Presencial con Certificado internacional de 20 Horas Academicas

  • US$ 525.oo
  • Incluye:
  • Material didáctico impreso, para el seguimiento del seminario. No incluye las presentaciones audiovisuales.
  • Certificado Internacional por 20 Horas Académicas
  • Coffe breaks y Almuerzos Ejecutivos
OPCION B

Valor Seminario Presencial con Certificado + Curso interactivo digital por 100 horas  a distancia con opción al Certificado Superior de "Oficial de Cumplimiento"

  • US$ 685.oo
  • Incluye:
  • Material didáctico impreso, para el seguimiento del seminario.
  • Certificado Internacional por 20 Horas Académicas
  • Curso Completo de "Oficial de Cumplimiento", 100 horas a distancia, con presentaciones audivisuales, casos de estudio y material didáctico. (Valor US$ 250.00 incluido en el precio de inscripción). Tiene hasta 6 meses para completar el curso y diligenciar el Certificado Superior
  • Coffe breaks y Almuerzos Ejecutivos
Persona de Contacto
Teléfonos
  • Teléfono: (506) 2253 7574, 224 4191 ext. 110

 

 

GOBIERNO CORPORATIVO

Prevención y Administración de los Riesgos Operativos, Legales, Civiles y Penales ante los nuevos estandares de cumplimiento obligado mundial, según el Centro para Corporaciones Públicas y Privadas en Washington U.S.A.

Modalidad: 10 horas presenciales y 80 de Auto-Estudio

U.S. InterAmerican Affairs, en cumplimiento de su política de capacitación y actualización para profesionales y ejecutivos de "Alto Riesgo Financiero", ha desarrollado un método interactivo y personalizado, combinando las modalidades de presencial y a distancia, para que los participantes puedan tener la oportunidad de obtener dos certificados y así elevar su nivel y currículum de acuerdo a sus posibilidades económicas en nuestros programas internacionales.

  • Opción A: Curso presencial únicamente con certificado internacional y con material didáctico impreso para seguimiento del temario
  • Opción B: Curso presencial + Curso a Distancia, el participante recibirá el material completo del curso interactivo y tendrá hasta 6 meses para presentar el test de evaluación y posteriormente diligenciar el Certificado Superior, previo pago de los derechos del diploma, el registro, los impuestos y el envío desde los EE.UU.
  • Dos Certificados internacionales

  • Certificado de 10 horas Presenciales de Actualización en: "Corporate Governance"

  • Certificado Superior de 110 horas, Presencial y a Distancia, para quienes tomen la opción del seminario presencial + curso a distancia

 

  • Presentación

  • El "Gobierno Corporativo" es el tema de actualidad. Es un programa de fortalecimiento y transparencia en la Administración y las actividades Financieras en las Sociedades Públicas y Privadas. Tambien se hace énfasis en la responsabilidad legal y penal de los miembros de Juntas Directivas, Ejecutivos de todos los niveles y profesionales que de alguna forma esten involucrados en delitos de cuello blanco y crimen organizado a traves de estas entidades. Este nueva norma de "Corporate Governance", obedece al "espiritu" de las  leyes USA. Patriot Act 2001.    USA. Sar-Ox Act 2003 y la Ley de la Victoria Norteamericana.

  •  

  • La pérdida de credibilidad en la administración y control de las organizaciones, como consecuencia de los escándalos por fraudes ocurridos en compañías de clase mundial, obligó a expedir nuevas leyes para generar confianza en el mercado, estableciendo como obligatorio la adopción de códigos de buen gobierno que establezcan pautas para que los altos directivos de las empresas garanticen transparencia, eficiencia, equidad y responsabilidad social en sus decisiones.

  • Dirigido a:

  • Juntas Directivas, Economistas,  Administradores de Empresas, Expertos Financieros, Abogados, Ingenieros Industriales, Contralores, Revisores Fiscales, Auditores, Contadores, Gerentes, Jefes de Control Interno, directores de comités de riesgos, supervisores y ejecutivos responsables de la administración y el control en las instituciones del sector público y privado.

  • Objetivo

  • Precisar las responsabilidades civiles y penales de las juntas directivas y los organismos de administración y control, ante fraudes y falta de transparencia en sus actuaciones, bajo estándares AS 8000 y normas OCDE relacionadas con responsabilidad social, composición de la junta de directores, manejo de conflictos de intereses y administración de riesgos

 

 

OPCION A - SEMINARIO PRESENCIAL

MODULO I 

Antecedentes y aplicación del código de buen gobierno Corporativo

  • Definición y conceptualización. El concepto de "Gobierno Corporativo" fue adoptado por  "The International Center for Private Corporations, member of the chamber of commerce Washington D.C. U.S.A. como un código de administración en la empresa privada y entidades públicas

  • Etica y transparencia corporativa. En el marco del código de buen gobierno corporativo, se hace un especial énfasis en la aplicación de la etica a nivel  institucional.

Código de buen gobierno vs códigos de ética y conducta.

  • Necesidad de adopción de codigo de gobierno corporativo ante la crisis de confianza

  • Ambito de aplicación en instituciones públicas y privadas

  • Modelos de códigos de buen gobierno corporativo

  • Mejores prácticas y tendencias

Estructura Organizacional

  • Estructura organizacional, comités para la administración de riesgos, políticas de control interno, manejo de conflictos de intereses, directrices estratégicas e infraestructura tecnológica

  • El buen gobierno corporativo y los estándares internacionales frente a: Manipulación de estados financieros, contabilidad agresiva y flexibilidad de controles internos y estatales.

MODULO II 

Régimen legal del código del buen gobierno Corporativo

  • Normas AS 8000 Responsabilidad Social de la empresa, de los accionistas, de los inversionistas y de los grupos de Interés “stakeholders”

  • Normas de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE) sobre Gobierno Corporativo.

  • Ley USA Patriot. Justificación y aplicación dentro del marco legal del nuevo código de gobierno corporativo, sanciones y penalizaciones por lavado de dinero y activos y /o negocios con empresas o individuos que figuren en la lista OFAC, (lista Clinton).

  • Ley USA Victory Act. Es la segunda parte y la reglamentación del articulado del titulo III de la ley Patriótica. En esta ley la sección más contundente está en la penalización de los delitos económicos y financieros y la "pena de muerte corporativa" además de la confiscación y extinción de dominio de los bienes de las corporaciones sus socios y ejecutivos.

  • Ley Sarbanes-Oxley USA. Es la tercera ley, del paquete Congresional Norteamericano, que en conjunto forman todo un sistema de control, y aplicación de sanciones civiles y penales, extraterritoriales a empresas publicas y privadas, que coticen en la bolsa de valores, no obstante también regula todo el sistema financiero y su gestión dentro y fuera de los EE.UU. afectando directamente a cualquier empresa o entidad norteamericana o extranjera que tenga negocios con Estados Unidos y/o. que tenga corresponsales en este país

MODULO III 

Responsabilidad Legal y Penal de los Profesionales

  • El nuevo marco del "Gobierno Corporativo", es absolutamente claro y contundente; además de las responsabilidades civiles y las sanciones de tipo económico para las corporaciones por incumplimiento o fraude con sus grupos de interés,

  • También establece responsabilidades individuales para los miembros de la cúpula del poder en el gobierno de la empresa, entidad o institución. Este nuevo concepto, ha revolucionado la gestión empresarial y obligado a una reestructuración corporativa mundial.

Procedimientos y funciones de las juntas directivas y los organismos de administración y control

  • Composición de juntas directivas.

  • Funciones, responsabilidades y sanciones

  • Sistema de compensación y evaluación

  • Funciones de comités de auditoría y comités de riesgo

Implementacion del Control Interno en base a las recomendaciones C.O.S.O. ERM (Enterprise Risk Management)

  • Controles de dirección

  • Controles de administración

  • Controles de operación

  • Control financiero

  • Conclusión

  • El Gobierno Corporativo es un completo manual operativo de administración en empresas de clase mundial...!

Certificado Internacional de Participación, expedido por U.S. InterAmerican Affairs

 Los participantes a este Seminario Presencial y que cumplan con todos los requisitos, serán acreditados con este certificado personalizado con su nombre en idioma ingles y con una intensidad de 10 horas académicas, Expedido en los Estados Unidos por U.S. InterAmerican