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LEYES Y ESTÁNDARES INTERNACIONALES

DE “CUMPLIMIENTO OBLIGADO”

FRENTE AL LAVADO DE DINERO Y DELITOS CONEXOS

Este Seminario cumple con las recomendaciones y normas internacionales de capacitación periódica para funcionarios y empleados del sector financiero

 

Dirigido a:

Oficiales de Cumplimiento de Bancos y Entidades Financieras, Profesionales y Ejecutivos de “alto riesgo en el ejercicio profesional” Abogados, Contadores, Auditores, Notarios, Consultores Financieros, Economistas, Administradores de Empresas, Empresarios,  Aseguradores, Cooperativas,  Agentes de Viajes y Turismo, Remesadores de Dinero y Casas de Cambio, Casinos, Importadores, Exportadores, Hoteles, Comercio Internacional, Miembros del Poder Judicial Etc. 

Las Leyes y Estándares Internacionales de “Cumplimiento Obligado” aplican a Bancos, Entidades Financieras, Empresas,  Profesionales y Ejecutivos por igual, especialmente en lo que se refiere al “Lavado de Dinero y Activos” y su conexión con el “Financiamiento al Terrorismo” delito catalogado como “transnacional” con repercusiones gravísimas para quien esté involucrado directa o indirectamente.  Igualmente el “Fraude Corporativo” y “El Soborno” y la "Corrupción Administrativa" son elementos considerados en la calificación internacional de “riesgo país” por los organismos de control y vigilancia. 

SEMINARIO PRESENCIAL INTERACTIVO 

  • El Seminario se divide en tres secciones principales: 

  • Primera Parte:

  • Informativa y de Actualización del Marco Legal Internacional  Vigente de “Cumplimiento Obligado”

  • Segunda Parte:

  • Modalidades Delictivas, Tipificación de Delitos y Controles Vulnerados

  • Tercera Parte:

  • Prevención y Administración del Riesgo frente al Delito Transnacional, Detección y Control  de Transacciones y Actividades Sospechosas, Identificación de perfiles para vinculación de clientes en el ámbito Corporativo y Financiero

  • Metodología :  Un Seminario de prevención y actualización, técnicamente  dirigido a ejecutivos y profesionales, en posiciones de “alto riesgo”, en un lenguaje comprensivo y didáctico, que le llevara paso a paso al análisis de las leyes y estándares internacionales de “cumplimiento obligado” . El participante podrá interactuar con el instructor, para aclarar dudas y puntualizar temas específicos de acuerdo a necesidad. El sistema es tipo ejecutivo, de memorización grafica conceptual con apoyo multimedia.

  • Temática

  • I- Justificación de las Leyes y Estándares Internacionales

  • Breve sinopsis, de las Leyes USA Patriot Act,  Victory Act, Sarbanes Oxley y su aplicación extraterritorial en base a la resolución 1373 de las Naciones Unidas

  • II- Resolución 1373 del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas

  • La más contundente resolución emitida por el pleno del Consejo de Seguridad, en un emotivo llamado a la comunidad internacional para prevenir el terrorismo y al mismo tiempo aplicar medidas que aseguren a todos los Estados miembros de las Naciones Unidas desarrollen una defensa eficaz  conjunta,  en contra de grupos extremistas que utilizan armas y métodos no convencionales en contra de la población civil indefensa.

  • III- El Lavado de Dinero y Activos, El Financiamiento al Terrorismo y sus consecuencias,

  • El Terrorismo Internacional es la mayor amenaza que confronta la humanidad, y las fuentes de financiamiento son a través del crimen organizado y sus tenebrosas conexiones con grupos radicales. Las Leyes de "Cumplimiento Mundial" exigen que todos los países adapten a sus legislaciones la penalización de este tipo de crimen, igualmente que obliguen a sus organismos de control y vigilancia a mantener programas de prevención y cooperación con los demás Estados so pena de ser declarados "No Cooperantes"

  • IV- GAFI (FATF Financial Action Task Force) Por sus siglas en inglés, Grupo de Acción Financiera Internacional 40 RECOMENDACIONES

  • El Grupo de Acción Financiera Internacional sobre el Blanqueo de Capitales (GAFI) es un organismo intergubernamental cuyo propósito es elaborar y promover medidas para combatir el blanqueo de capitales, proceso consistente en ocultar el origen ilegal de productos de naturaleza criminal. Estas medidas intentan impedir que dichos productos se utilicen en actividades delictivas futuras y que afecten a las actividades económicas lícitas. Posteriormente el GAFI hizo una adición importante  a las recomendaciones conocidas como las “nuevas recomendaciones del grupo de acción financiera”

  • V- "Modalidades del Lavado de Dinero y Activos" - Blanqueo y Legitimación de Capitales y Delitos Conexos

  • Las diferentes  "Modalidades" para el lavado de dinero obtenido por todo tipo de acción criminal como el narcotráfico, el fraude, el secuestro, la corrupción, han sobrepasado en mucho todos los controles establecidos y han violado todas las leyes en el mundo. La organizaciones delictivas, contratan a verdaderos "cerebros financieros" que buscan los medios para legitimar capitales ilícitos dentro del torrente financiero legal de un país y luego hacer transacciones financieras para repatriar dineros hacia sus propios intereses. Utilizan "empresas fachada", "empresas paralelas" o "subsidiarias",  "clonación de nombres en remesas de dinero de países ricos a países con economías difíciles que necesitan dólares", utilizan organizaciones "sin ánimo de lucro", y hasta grupos religiosos o iglesias interdenominacionales que están protegidas por la ley de impuestos y exentas de la fiscalización estatal. Grupos Financieros, como Fondos de Pensiones, Fiduciarias, Aseguradoras, Cooperativas. De la misma forma el crimen organizado utiliza métodos más crueles para obtener multimillonarias ganancias, que luego son legitimadas. Trafico de inmigrantes ilegales, el tráfico de personas, (conocido anteriormente como la "trata de blancas"), el proxenetismo, la explotación sexual de menores, el turismo sexual, y todo tipo de acción delictiva.

  • VI- “El Sujeto Obligado”

  • Un término por demás peyorativo, pero que es continuamente utilizado por los organismos de control y vigilancia, para definir a personas naturales o jurídicas, entidades, corporaciones e instituciones, obligadas a reportar actividades inusuales o sospechosas en transacciones financieras que puedan catalogarse como lavado de dinero, lavado de activos, legitimación y blanqueo de capitales y todo tipo de delitos financieros.

  • VII- Análisis e Identificación de Perfiles para vinculación de clientes en el sector financiero

  • Procedimientos para vinculación de clientes en el sector financiero de acuerdo a las recomendaciones de los organismos de control internacional, sobre delitos financieros

  • Este Seminario cumple con las recomendaciones de: (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Substancias y el Lavado de Dinero

Los inscritos en este seminario, podrán cumplir con los requisitos de registro, para adquirir el Certificado Internacional de Participación, (Opcional, únicamente para quienes completen un minino del 80%  de nuestro programa y lo soliciten mediante el formato de inscripción Internacional) El certificado es expedido a través de U.S. InterAmerican Community Affairs en los EE.UU. personalizado con su nombre

      

Seminario Presencial 10 horas académicas , un día 08:00 a 18:00

 

 

 

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