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Calendario de Eventos y Seminarios Presenciales

 

 Ciudad y Pais

Fecha

Tema

 Información

Miami Key West Cozumel Septiembre 14-18, 2015

 SEMINARIO CRUCERO Con Certificado

GERENCIA Y LIDERAZGO EJECUTIVO  INTERNACIONAL

 

 
Este Seminario Internacional se impartirá a bordo del Crucero "Ectasy" de la linea Carnival que sale del Puerto de Miami con destino a Key West y Cozumel Mexico
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Lima Peru Octubre 01 2015

SEMINARIO PRESENCIAL

INTRODUCCION AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA FORENSE

 

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Lima Peru Octubre 02, 2015

SEMINARIO PRESENCIAL

PERITO O TESTIGO EXPERTO EN LOS TRIBUNALES DE JUSTICIA

 

 

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Lima Peru Octubre 03, 2015

SEMINARIO PRESENCIAL

PREVENCION DE LAVADO DE DINERO Y ACTIVOS Y FINACIAMIENTO DEL TERRORISMO

 

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Miami Noviembre    17-18, 2015

SEMINARIO PRESENCIAL

Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo

Curso de Acreditacion para para el Certificado de OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

Incluye visita a la Corte Criminal con traducción Simultanea
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Miami Noviembre    18-19, 2015

SEMINARIO PRESENCIAL

A\Auditoria Financiera Investigativa Forense

Curso de Acreditación para para el Certificado de Auditoria Forense

Incluye visita a la Corte Criminal con traducción Simultanea
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 En convenio Internacional con la linea de cruceros mas grande del mundo

Presenta:

Un programa único en su genero, Seminario-Crucero, de 5 dias y 4 noches, en donde el participante podrá disfrutar de un viaje de incentivo al mas alto nivel de lujo y confort y compartir tambien con su familia o amigos por un precio super-especial, (Bajo el código de reserva y convenio con U.S. InterAmerican) y al mismo tiempo capacitarse y obtener un certificado expedido en los Estados Unidos que le representa un valor curricular en su hoja de vida profesional

 

El Seminario se dictará durante el dia de viaje entre el puerto de Key West y la isla de Cozumel en Mexico, de las 09:00 - 12:00 y por la tarde entre las 14:00 y las 17:00 con una acreditación de 10 horas academicas presenciales,  precisamente para no interferir en las actividades propias del crucero, como lo son las visitas a la hermosa ciudad de Key West, localizada en la zona geografica mas al sur de los Estados Unidos, frente a la Isla de Cuba, y tambien la visita a la Isla de Cozumel, en la Peninsula de Yucatan Mexico, en donde los pasajeron tendrán la oportunidad de bajar del barco y caminar por las atracciones turisticas.

  • Si usted NO tiene Visa Americana, (Ver "Informacion General" sobre gestión y obtención del visado un poco mas abajo)

  • Este Seminario necesita que los participantes tengan visa B1-B2 Multiple

Gerencia Administrativa y Liderazgo Ejecutivo – Nivel Internacional 

  • Presentación:

  • En el nuevo milenio, se han implementado avances significativos, que a finales del siglo pasado estaban aun en etapa experimental, como es el caso de las comunicaciones en el ciberespacio. Hoy en día es imposible hacer negocios fuera de la redes electrónicas, han surgido multinacionales “virtuales” que solo existen en la “nube” y que manejan miles de millones de dólares y que incluso cotizan sus acciones en la bolsa valores.

  • Para el Ejecutivo Moderno, es imperante y de necesidad urgente,  prepararse y actualizar su formación de acuerdo al mundo global. Hoy en día ya no existen las fronteras, los negocios se hacen por bloques de países y las leyes y regulaciones prácticamente son Universales.

  • En este Seminario, U.S. InterAmerican presenta una visión global, de las diferentes etapas de formación profesional de acuerdo a las necesidades de los líderes y ejecutivos, con énfasis en el sector de más alto riesgo, como son los del sector financiero.

 MODULO I

  • Liderazgo del Siglo XXI – Formación y Preparación Multinacional

  • Cuales son los principales retos del Ejecutivo y Líder del siglo XXI

  • Como se preparan los “Lideres” y Ejecutivos de las grandes multinacionales Norteamericanas

  • El “coaching” o trabajo en equipo y los incentivos del trabajo por resultados,  la competitividad y la efectividad del desarrollo de técnicas aplicadas para maximizar el valor del producto o servicio.

  • La visión global del ejecutivo financiero, la importancia de aplicar las metodologías recomendadas por los expertos y que han sido probadas en diferentes países

 MODULO II

  • Gerencia y Administración del Talento Humano y Capital Intelectual

  • Cual es la diferencia entre el “Recurso Humano y el “Talento Humano”

  • Como se mide o califica el capital intelectual

  • Como se definen  las empresas “cazatalentos”

  • La teoría y practica del “Balance Score Card”

  • La Administración Científica del Talento Humano y Capital Intelectual

 MODULO III

  • Administración efectiva de los riesgos en el Sector Financiero

  • Los delitos financieros de “alto perfil”

  • Fraude, Corrupción, Soborno, Lavado de Dinero, Evasión de Impuestos

  • Delitos frecuentes en que incurren los “Ejecutivos de Alto Perfil

  • Las responsabilidades legales, civiles y penales, de los miembros de las Juntas de directores, y representantes legales.

  • Jurisdicciones, locales, Jurisdicciones Internacionales

  • Tipificación de los “Delitos Transnacionales”

 MODULO IV

  • Las Leyes y regulaciones internacionales de “cumplimiento obligado”

  • Quienes o cuales sectores están denominados “sujetos obligados”

  • ¿Están las empresas, entidades o instituciones, que operan únicamente en jurisdicción de un solo país, a cumplir con leyes y regulaciones de jurisdicción internacional?  

  • ¿Cuales son los sectores más vulnerables y más utilizados por el crimen internacional organizado?

 MODULO V

  • Los Tratados Internacionales de Libre Comercio

  • Los grupos hemisféricos y los tratados y convenios comerciales

  • Comunidades de países y los tratados fronterizos de exención de visas y libre comercio

  • Los tratados “bilaterales” entre países con “deferencia especial”

 

Certificado Internacional de Participación, expedido por U.S. InterAmerican Affairs

 

  • Este Programa de actualización Profesional de Prevención del Crimen,  cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y entrenamiento mundial de:

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Substancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs)

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs), OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

  • Visa Americana: Los participantes en este seminario-taller internacional deben tener visa americana B-1 o B-1/B-2, lo que les permite viajar a los EE.UU. 
  • Si Usted No tiene Visa Americana: En caso de tener que solicitar o renovar su visa, las nuevas regulaciones para la obtención de la visa requieren que se llene el formulario DS-156 á DS 160 via electrónica a través de  internet, (puede consultar con su agente de viajes o directamente con el consulado en su país) posteriormente cancelar los derechos y obtener el código numérico y asistir a la cita  para la entrevista al consulado norteamericano. La información el formato electrónico, debe ser muy clara: 
  • (A)  Propósito de su viaje a los EE.UU. y que viene a participar en un seminario de U.S. InterAmerican,
  • (B) Fecha de viaje o ingreso a los EE.UU. y salida de los EE.UU. usted puede extender su estadía unos días antes o después del seminario, si desea hacer compras en la ciudad o un viaje a otra ciudad de los EE.UU. como Orlando, también si desea hacer contactos de negocios Etc.  
  • (C) Alojamiento o dirección en los EE.UU. si estará alojado en un hotel, la dirección y nombre,
  • (D) Dirección en los EE.UU. Si estará en casa de familiares o amigos, la dirección y los datos.
  • (E)   Si representa alguna empresa, organización, entidad o institución. Debe presentar el día de la cita con el oficial consular, una carta especificando claramente el propósito de su viaje, el cargo y/o titulo que representa y, muy importante, si su empresa, entidad, o institución, asume los costos de su viaje y el valor de la inscripción al seminario de U.S. InterAmerican.
  • (F) Después de que usted haga este proceso del formato electrónico y le sea asignado un código numérico y la fecha para la cita en el consulado norteamericano, U.S. InterAmerican Affairs, enviará una carta formato de presentación personalizada con su nombre y numero de registro de inscripción, dirigida directamente al consulado norteamericano en su país, para el Seminario-taller, (con una copia para usted), previa cancelación del depósito inicial para su inscripción formal de asistencia. Esto no garantiza la expedición de la visa, pues es discrecionalidad de las autoridades consulares, pero si es una base importante para que el Cónsul  Norteamericano, pueda tener un criterio de su personalidad, perfil profesional  e intención de visitar a los EE.UU., y que no es un potencial inmigrante que va a "quedarse ilegalmente" sino que tiene "raices" y que va a regresar a su país de origen. 
  • Nota: U.S. Interamerican No recomienda la intermediación de personas naturales, o gestores y/o tramitadores de visas, y que cobran por sus servicios, en ningún país, esto, con el propósito de evitar el fraude y la estafa en la gestión del visado norteamericano.
  • Nota importante:  Si usted va solicitar la Visa, llene los documentos requeridos con anticipación de por lo menos 45 días antes de su viaje, ya que a ultima hora, posiblemente le den la cita en la Embajada para fecha posterior a la fecha del evento. U.S. InterAmerican Affairs, únicamente le enviará la carta de presentación ante las autoridades consulares cuando tenga el numero de la cita, la fecha y haya enviado el deposito requerido.
  • En caso tal de obtener el visado y no asistir al Seminario-taller sin una justificación de fuerza mayor, U.S. InterAmerican, deberá notificar al consulado ya que la política es evitar que se utilice este propósito con el único fin de la obtención de la visa norteamericana.
  • Información sobre la obtención de la visa norteamericana:
  •  http://evisaforms.state.gov/instructions_Spanish.asp
  • Formato DS-156 para ser completado vía electrónica:
  • https://evisaforms.state.gov/DS156_Spanish.asp
  • Valor USD$ 685.oo REGISTRO E INSCRIPCION PARA LOS PARTICIPANTES EN EL SEMINARIO
  • Incluye:
  • Certificado Internacional, con todos los derechos,  proceso,  registro e impuestos,  expedido por U.S. InterAmerican Affairs (Ver facsímil)
  • Material Didáctico para el seguimiento del Seminario-Taller

 

  • CRUCERO 5 DIAS 4 NOCHES
  • Valor USD$ 389.oo por participante en el seminario y/o persona acompañante adicional en cabina doble, triple, o cuádruple, a bordo del  barco crucero si reserva con anticipación antes del 15 de Marzo 2015, (los valores varían dependiendo de las fechas de confirmación)
  • Incluye:
  • 5 días 4 noches a bordo del crucero Ectasy de Carnival Cruise Lines, saliendo del puerto de Miami y regresando a Miami, visitando Key West y Cozumel Mexico.
  • Todas las comidas y refrescos, incluyendo buffets y cenas en restaurantes de lujo con reservación
  • Todas las atracciones y espectáculos del Barco, como recreación, piscinas, spa, jacuzzi, gimnasio, deportes, cines, y shows musicales estilo las Vegas y Broadway, discoteca internacional y discoteca latina.
  • Para hacer las reservas en este programa debe consultar con U.S. InterAmerican para el correspondiente código de reserva.  Ver + info acerca del Barco:  http://todocruceros.com/barcos/carnival-ecstasy-EC_CCL
  • El barco exige que todos los viajeros estén en terminal de Carnival Cruise,  para pasar a bordo a mas tardar a las 2PM  el día 14 de Septiembre en el Puerto de Miami,  por lo tanto, los participantes deben hacer arreglos de que su vuelo de llegada sea con tiempo suficiente para abordar  antes de la hora limite. La llegada de regreso del Barco al puerto de Miami será en las horas de la mañana del día 18 de Septiembre, pero los pasajeros no podrán  bajar del barco antes de las 9AM, mas el tiempo de clarificación con Inmigración. Recomendamos hacer arreglos del vuelo de regreso a su país o próximo destino, después de las 14:00.
  • Todos los tramites de reserva de las cabinas para los participantes y sus acompañantes, serán directamente con la compañía Carnival Cruise Line, ellos tendrán una línea telefónica directa en idioma español,  U.S. InterAmerican bajo convenio con Carnival Cruise Line, tiene un código para la tarifa especial, pero los pagos del crucero deben ser directamente con Carnival.  U.S. InterAmerican es responsable únicamente del tema didáctico y las inscripciones de participación al seminario.
  • Confirme su boleto aéreo con anticipación:  Miami es un destino muy solicitado y con vuelos directos desde todas las ciudades importantes del continente, por lo tanto nuestra recomendación es que inmediatamente que haya tomado la decisión de participar y que tenga la visa autorizando su entrada a los EE.UU. debe adquirir su boleto aéreo, ya que las líneas aéreas tienen tarifas mucho mas económicas cuando se compra con anticipación, ya no existe la modalidad de "reserva" y entre más corto sea el tiempo para su viaje, la tarifa se incrementa significativamente. 
 

Para la inscripción de los participantes en el Seminario: Debe solicitar el formato de inscripción digital a nuestro correo directo y abonar  un deposito de USD$ 185.oo, lo puede hacer vía transferencia bancaria (El valor de la transferencia será por cuenta del remitente) o con tarjeta debito o crédito. Este deposito será para garantizar su participación y los costos administrativos y operativos de U.S. InterAmerican. En caso de no poder asistir al evento, el deposito se podrá transferir a otra persona, si la causa de no asistencia es por motivo de que no le fue otorgada la Visa por parte del Consulado Norteamericano, U.S. InterAmerican reembolsará el deposito descontando los costos operativos y el valor de la transferencia a su país. No se aceptarán reclamos para el deposito tres semanas antes del seminario presencial en Miami -

U.S. InterAmerican Affairs tiene que cancelar todos los costos de logística con el hotel sede, con tres semanas de anticipación a la fecha del seminario, también tiene que procesar los Certificados internacionales personalizados con el nombre del participante y registrarlos con tiempo suficiente para poder entregarlos durante el seminario. Igualmente preparar el material de apoyo y cursos correspondientes, por lo tanto el deposito no es reembolsable después de la fecha limite.

 

 
 

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES

Escribir directamente a este correo:  interamerican-usa@mail.com  

Persona de Contacto

Danilo Lugo

U.S. InterAmerican Affairs- International Division Miami

Tel. 1-305-519-0824      y/o.  305 515-4322 (dejar mensaje)
Web organizadores

www.interamericanusa.com

 

Para inscripciones en Ecuador únicamente

Persona de Contacto

Srta. Daysi Obando
PMO Consultores - Quito Ecuador
Tel Quito  02 2646429  Cel 0999868737
Email:   johana.obando@pmoconsultores.ec

 

 

 

 

 

Este Curso Presencial, incluye visita guiada a las Cortes o Tribunales de Justicia

 

 

PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y ACTIVOS

Blanqueo y Legitimación de Capitales

Modalidad Presencial y 120 horas a Distancia

Curso de cumplimiento obligado de acuerdo a los estándares internacionales y recomendaciones del GAFI

(EN MIAMI, EN ESPAÑOL)

16 horas presenciales y 120 de Auto-Estudio

U.S. InterAmerican Affairs, en cumplimiento de su política de capacitación y actualización para profesionales y ejecutivos de "Alto Riesgo Financiero", ha desarrollado un método interactivo y personalizado, combinando las modalidades de presencial y a distancia, para que los participantes puedan tener la oportunidad de obtener dos certificados y así elevar su nivel y currículum de acuerdo a sus posibilidades económicas en nuestros programas internacionales.

  • Dos Certificados internacionales

  • Certificado de 16 horas Presenciales de Actualización

  • Certificado Superior de 136 horas, Presencial y a Distancia

  • Si usted NO tiene Visa Americana, (Ver "Informacion General" sobre gestión y obtención del visado un poco mas abajo)

Con opción a obtener el Certificado Internacional de "Oficial de Cumplimiento"

  • Presentación:

  • En este curso presencial, el participante tiene una excelente oportunidad de acreditar 16 horas académicas al curso de Oficial de Cumplimiento, en bancos y entidades financieras y de 120 horas a distancia y obtener así el certificado por 136 horas totales.

  • El participarte recibirá todo el material didáctico para su auto-estudio y posterior evaluación (El material didáctico de estudio a distancia tiene un valor de USD$ 250.oo, que ya está incluido en el costo de la inscripción). Requisito indispensable para obtener el certificado internacional. En esta opción tiene hasta seis meses, después del curso presencial para presentar el test de evaluación que es de selección múltiple y de ser aprobado con un mínimo de 65%, podrá diligenciar su certificado internacional previo pago de los derechos del certificado; proceso, registro, costos administrativos, impuestos de ley  y envío a su país, vía correo certificado o Federal Express.

  • Dirigido a:
  • Quienes deben participar, todos los profesionales y ejecutivos de los diferentes sectores económicos, como banca, comercio, servicios, producción, industria y por ende el sector gubernamental, que están afrontando el riesgo de verse involucrados en un escándalo financiero, como lo podemos notar en los periódicos diariamente, todos los sectores son vulnerables al ingreso de capitales "non sanctus" es decir capitales que pudieran estar contaminados con dineros procedentes del crimen internacional con el único objetivo de "lavado o legitimación de capitales", esto es muy difícil  de detectar, pues pueden venir de clientes confiables, o empresas de fachada, y penetrar fácilmente todos los controles, también delitos como corrupción administrativa, fraudes, Etc.
  • Requisitos y conocimientos previos. En este Seminario-taller, esta diseñado para que todo profesional o ejecutivo con responsabilidad administrativa, pueda asimilar fácilmente la temática y que esté en capacidad de implementar, técnicas y programas preventivos de administración del riesgo financiero en sus funciones.
  • U.S. Interamerican Affairs, siguiendo su política de entrenamiento y capacitación con énfasis en la prevención del crimen internacional y la violación de la ley, practica su metodología de Seminario-Taller “interactivo de memorización y captación  grafica conceptual tipo ejecutivo”.  dictando módulos temáticos tipo conferencia. 
  • Concientización y Sensibilización. De acuerdo a los nuevos protocolos en la temática, U.S. InterAmerican se especializa en la prevención del crimen organizado, y por eso, se hace énfasis en la presentación de casos relevantes y precedentes, colocando al participante en primera línea del conocimiento de modalidades delictivas del criminal de cuello blanco y los "cerebros" del delito financiero, su Psicología, su "modus operandi", la "dramática realidad del lavado de dinero" y sus tenebrosas conexiones con las mafias y crimen organizado y como penetran las vulnerabilidades de una entidad, financiera, una empresa, una institución e incluso un país, afectando gravemente el "riesgo país" con consecuencias internacionales.
 
  • Introducción al tema:
  • La prevención del lavado de dinero es una constante en todo tipo de actividad financiera, pero a partir de 1986, se tipificó el delito criminal “lavado de dinero y activos” y se establecieron leyes, normas y regulaciones, que afectan el mundo. Con el atentado a las torres gemelas de Nueva York en 2001, se generaron leyes mas estrictas en base a la resolución 1373 de las Naciones Unidas, una de esas leyes es la Ley Patriótica de los Estados Unidos, en esta ley se obliga a las empresas, entidades, organizaciones e instituciones de los EE.UU. a designar un “Compliance Officer”, un “Oficial de Cumplimiento”, cuya función se centra en la prevención del lavado de dinero y activos.
  • En este Curso-Taller Presencial y a Distancia, U.S. InterAmerican, ofrece a los participantes internacionales, la oportunidad de profundizar mas analíticamente esta temática.
  • Objetivos
  • Analizar e interpretar los artículos relacionados con el blanqueo y legitimación de capitales y lavado de dinero y activos, incluidos en la nueva legislación internacional “extraterritorial”  Victory Act, Sarbanes Oxley - Grupo de Accion Financiera Internacional
  • Desarrollar el trabajo de campo del oficial de cumplimiento para demostrar la debida diligencia de acuerdo a técnicas internacionales de administración de riesgos, las cuales incluyen:  papeles de trabajo para el análisis de la información del cliente, plan operativo anual, programas de auditoría, listas de chequeo y presentación de informes y reportes.
  • Profundizar en el conocimiento financiero de los participantes, para comprobar mediante pruebas convincentes ; operaciones de lavado de dinero y activos, registradas en información financiera y no financiera presentada por los clientes.(ley Sarbanes Oxley) 
  • Analizar nuevas modalidades de lavado y su investigación mediante procedimientos de investigación legal.(Victory Act)
  • Comparar las funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento    en el contexto de América Latina y el  Caribe

     

 Temática de la primera fase: 16 horas Académicas Presenciales:

  • MODULO I

  • Procedimiento antilavado y aplicación extraterritorial de las leyes USA Patriot Act en el titulo III  y Victory Act en la aplicación de las sentencias. (Es importante destacar que estas leyes aunque son aplicables en los Estados Unidos, han servido de referencia para la homologación de las leyes antilavado en la mayoría de países del mundo)

  • Estándares internacionales de cumplimiento relacionados con la prevención e investigación de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en el sector financiero

  • Etapas de obtención, diversificación e integración en operaciones de    lavado de dinero y activos (análisis de casos que comprometen al Gobierno Corporativo).

  • Debida diligencia mejorada en la creación de perfiles de personas políticamente expuestas PEP´s, origen y destino de sus recursos, definición de grupos económicos, familiares y asociados cercanos.

  • Responsabilidad corporativa, alcance y sanciones a funcionarios por omisión de control, ceguera voluntaria o falta de debida diligencia

  • La prueba en las investigaciones de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Omisión o falsedad en reporte de transacciones, mala práctica, negligencia, ceguera voluntaria y responsabilidad de la persona jurídica

  • Autoridad de intervención ante delitos  de  tipo      financiero y lavado de dinero.  

  • Investigación y confiscación de propiedades y garantías.  

  • Procedimientos técnicos legales para localizar el producto de delitos económicos

  • Ajuste de sentencias para casos de crimen organizado, blanqueo de capitales, lavado de dinero, fraude, falsedad y delitos  económicos y financieros.

  • Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento, los integrantes del Gobierno Corporativo y los funcionarios institucionales según la ley

  • Responsabilidad Legal y Penal de la Junta de Directores  

  • Responsabilidad Legal y Penal de los Altos Ejecutivos  

  • Responsabilidad Legal y Penal de Directores y Supervisores de Personal

  • Responsabilidad Penal Individual de Empleados, por negligencia, omisión  y ceguera intencional 

  • MODULO II

  • Ley Sarbanes Oxley y su Aplicación Ante El Blanqueo y Legitimación De Capitales. Esta ley producto de los escándalos financieros en los EE.UU. actualiza el procedimiento y control de los Auditores, regula la profesión y penaliza duramente a los delincuentes de "cuello blanco"

  • Sección I •  Procedimientos de auditoría y normas de contabilidad para  garantizar transparencia en la información financiera

  • Sección II •  Conflicto de intereses y responsabilidades de los órganos de control y supervisión

  • Sección III  •     Transacciones fuera de balance de instrumentos derivativos  que facilitan el blanqueo de capitales .

  • Origen de fondos de garantias reales.

  • Flujos de caja y sus análisis.

  • Operaciones en bolsa de valores

  • Sección IV  •    Evaluación gerencial de los controles internos    •      Criterios relativos al control interno sobre información   financiera.

  • Implementación de código de Etica.

  • Comité de auditoría y número de expertos financieros.

  • Responsabilidad penal de Contadores y Auditores ante la falsificación de estados financieros

  • Responsabilidad penal corporativa y de los ejecutivos por    blanqueo de capitales o lavado de activos.

  • MODULO III

  • Políticas, programa antilavado y controles internos para la administración de riesgos del lavado de dinero y activos

  • Sistema de Prevención de lavado de dinero y activos  

  • Definición de políticas, códigos de ética y buen gobierno corporativo, elaboración de manuales con señales de alerta por producto y servicio para detectar y reportar operaciones inusuales y sospechosas, control y monitoreo continuo a las operaciones mediante técnicas asistidas por computador,  autoevaluación de riesgo y auditoría independiente.

  • Programa de cumplimiento antilavado

  • Procedimientos para vincular el cliente, el empleado y los grupos  de interés, creación de perfiles con información personal y financiera, procedimientos para verificar información en bases de datos confiables, identificación de origen y destino de recursos mediante documentación soporte. 

  • Administración de riesgos (USA Patriot Act Title III Art 312 Due Dilligence)

  • Enfoque basado en riesgo para clasificar clientes por actividad, profesión, volumen o cuantía de operaciones, puntaje de riesgo, cálculo de provisiones para riesgo reputacional, legal, operativo, potencial, presente, residual, de concentración y de contraparte,  bajo parámetros del acuerdo Basilea

  • Aspectos prácticos de control interno antilavado

  • Componentes del sistema de control interno, evolución del control interno, actividades de control; que, como y porque controlamos, control preventivo, detectivo y correctivo, autoevaluación como nueva cultura de control. Marcos de control COSO ERM, y procedimientos de auditoría y normas de contabilidad internacional.

  • Técnicas de supervisión por parte del oficial de cumplimiento para garantizar la debida diligencia mejorada, funciones del departamento jurídico, auditoría interna y del comité de cumplimiento.

  • Procedimientos de auditoría forense aplicados en la investigación de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, método proactivo  y método histórico.

  • Habilitación de evidencias en pruebas para ser presentadas en el  ambiente de las cortes o tribunales de justicia, cuando se requiere legalmente la presencia de funcionarios como testigos expertos

  • PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE CAMPO DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

  • Rol del oficial de cumplimiento, perfil, funciones y responsabilidades comparadas por países de América Latina.

  • Papeles de trabajo del oficial de cumplimiento

  • (Levantamiento y clasificación de información, memorando de planeación evaluación de control interno, listas de chequeo, matrices de riesgo, técnicas de referenciación, redacción de informes, presentación de reportes, seguimiento y evaluación de gestión)

  • Análisis del cliente y su mercado según el sector económico (lectura de estados financieros, tributarios y comerciales)

  • Evidencias para el conocimiento del empleado (listas de chequeo para visita domiciliaria, protección y análisis de comportamiento, antecedentes personales y laborales)

  • Método proactivo  y método histórico para la investigación legal forense, del blanqueo de capitales y el lavado de activos

  • Reporte de Actividades Inusuales y/o sospechosas ante la UIAF

 

  Los participantes en este Seminario Presencial Internacional, recibirán el certificado expedido directamente por U.S. Inter-Affairs de los Estados Unidos, personalizado con su nombre en idioma inglés, con una acreditación de 16 horas académicas. (previo cumplimiento de requisitos mínimos para la acreditación académica)

 

Segunda Fase: Temática y contenido del curso 120 horas a distancia o auto-estudio OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

 

La opción del curso a distancia por 120 horas académicas se ofrece a los participantes para adquirir el certificado superior previa aprobación del test de evaluación. Recibirán el curso completo en 4 CD's y tendran hasta seis meses para solicitar el test. El Certificado superior se expedirá por 100 horas a distancia mas la acreditación de 16 horas presenciales, total 136 horas.

  • 1)   DESCRIPCION 

  • La nueva legislación internacional “extraterritorial” sobre blanqueo de capitales y lavado de dinero y activos, dados los hechos de terrorismo ocurridos en los últimos años, exigen de los oficiales de cumplimiento y los organismos de control, establecer procedimientos y mecanismos para prevenir, detectar, investigar y comprobar  este delito, minimizando el riesgo legal, operativo y reputacional. 

  • A pesar de los importantes esfuerzos realizados por las instituciones mediante la creación de sistemas de prevención antilavado, para protegerse de ser utilizados por el crimen organizado, se hace necesario profundizar en materia judicial, administrativa, contable y financiera, para demostrar la debida diligencia exigida por la ley, especialmente en el conocimiento del cliente y su mercado.

  • 2)   DIRIGIDO A:

  • Oficiales de cumplimiento, contralores, auditores, supervisores  de bancos, jefes de control interno, directores de comités de riesgos y ejecutivos financieros responsables de vigilar el cumplimiento  de normas y  procedimientos para prevenir, detectar e investigar el blanqueo de capitales y el lavado de dinero y activos. 

  • 3)   NIVEL   Medio y avanzado

  • 4)   PRE-REQUISITOS:  Conocimientos específicos sobre normas relacionadas con el blanqueo de capitales y el lavado de activos a nivel local y regional.

  • 5)   OBJETIVOS

  • Analizar e interpretar los artículos relacionados con el blanqueo de capitales y lavado de dinero y activos, incluidos en la nueva legislación internacional “extraterritorial”  Victory Act, Sarbanes Oxley y Basilea

  • Desarrollar el trabajo de campo del oficial de cumplimiento para demostrar la debida diligencia de acuerdo a técnicas internacionales de administración de riesgos, las cuales incluyen:  papeles de trabajo para el análisis de la información del cliente, plan operativo anual, programas de auditoría, listas de chequeo y presentación de informes y reportes.   (Basilea ) 

  • Profundizar en el conocimiento contable y financiero de los participantes, para comprobar mediante pruebas convincentes ; operaciones de lavado de dinero y activos, registradas en información financiera y no financiera presentada por los clientes.(ley Sarbanes Oxley) 

  • Analizar nuevas modalidades de lavado y su investigación mediante procedimientos de investigación legal.(Victory Act)

  • Comparar las funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento    en el contexto de América Latina y el  Caribe.

  • 6)   METODOLOGIA: Medios audivisuales, los participantes podrán interactuar con los instructores para ajustar los temas puntualmente a sus propias necesidades.

  • 7)   EVALUACION: Se hara un test de evaluacion al final del curso y posteriormente, se podra diligenciar el certificado de participacion internacional

  • MODULO I

  • PROCEDIMIENTO ANTILAVADO Y APLICACIÓN EXTRATERRITORIAL DE LA LEY  VICTORY ACT

  •  La prueba en las investigaciones de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Sección 229  Omisión o falsedad en reporte de transacciones, mala práctica, negligencia, ceguera voluntaria y responsabilidad de la persona jurídica

  • Sección 231 Autoridad de intervención ante delitos  de  tipo      financiero y lavado de dinero.

  • Sección 232 Investigación y confiscación de propiedades y garantías.  

  • Sección 233/246 Procedimientos técnicos legales para localizar el producto de delitos económicos

  • Sección 307 Ajuste de sentencias para casos de crimen organizado, blanqueo de capitales, lavado de dinero, fraude, falsedad y delitos  económicos y financieros.

  • Responsabilidad del oficial de cumplimiento, los integrantes del Gobierno Corporativo y los funcionarios institucionales según la ley Victory Act

  • Responsabilidad de la Junta de Directores

  • Responsabilidad Legal y penal de los Altos Ejecutivos

  • Responsabilidad legal y penal de Directores y supervisores de personal

  • Responsabilidad Penal individual de empleados, por negligencia, omisión  y ceguera intencional

  • MODULO II

  • LEY SARBANES OXLEY Y SU APLICACION ANTE EL BLANQUEO Y LEGITIMACION DE CAPITALES

  • Sección I •  Procedimientos de auditoría y normas de contabilidad para  garantizar transparencia en la información financiera

  • Sección II •  Conflicto de intereses y responsabilidades de los órganos de control y supervisión

  • Sección III  •     Transacciones fuera de balance de instrumentos derivativos  que facilitan el blanqueo de capitales .

  • Origen de fondos de garantias reales.

  • Flujos de caja y sus análisis.

  • Operaciones en bolsa de valores  

  • Sección IV  •    

  • Evaluación gerencial de los controles internos    

  • Criterios relativos al control interno sobre información   financiera.

  • Comité de auditoría y número de expertos financieros.

  • Responsabilidad penal de Contadores y Auditores ante la falsificación de estados financieros

  • Responsabilidad penal corporativa y de los ejecutivos por    blanqueo de capitales o lavado de activos

  • MODULO III

  • ADMINISTRACION DEL RIESGO PARA LA PREVENCION DE BLANQUEO DE CAPITALES Y LAVADO DE ACTIVOS

  • Riesgo legal , reputacional y operativo ante el blanqueo de capitales y lavado de activos

  • Procedimiento para la evaluación, medición, cuantificación y monitoreo del riesgo de blanqueo de capitales

  • Riesgo potencial, presente, residual y sistema de control interno para su prevención

  • Modelo “coso” y para elaborar indicadores de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Controles de dirección y su delegación

  • Controles de administración

  • Controles de operación

  • Software  avalados por el GAFI, BSA Y VICTORY ACT como herramientas forenses para investigar blanqueo de capitales y  lavado de dinero

  • MODALIDADES DE BLANQUEO Y LEGITIMACIÓN  DE CAPITALES  PROCEDIMIENTOS PARA SU INVESTIGACION

  • Blanqueo de capitales en: bancos, empresas fiduciarias, casas de cambio y remesadoras de dinero, cooperativas de ahorro y préstamo, bolsa de valores, administradores de inversión, aseguradoras, capitalizadoras, casinos, leasing,  factoring, ONG’S, fondos de pensiones, industrias de bienes raíces, almacenes de depósito, comercializadoras internacionales, joyerías y compra-venta de autos.

  • Modalidades de blanqueo mediante: arbitraje de divisas, ciberlavado, transferencias electrónicas, cajeros automáticos, contrabando y evasión fiscal, fraude corporativo, clonación de cuentas, operaciones "off-shore", créditos bancarios, tarjetas de crédito, suplantación de identidad, empresas de fachada, operaciones de mercado abierto y operaciones a futuro

  • MODULO IV 

  • PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE CAMPO DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO 

  • Rol del oficial de cumplimiento, perfil, funciones y responsabilidades comparadas por países de América Latina.

  • Papeles de trabajo del oficial de cumplimiento

  • (Levantamiento y clasificación de información, memorando de planeación evaluación de control interno, listas de chequeo, matrices de riesgo, técnicas de referenciación, redacción de informes, presentación de reportes, seguimiento y evaluación de gestión)

  • Análisis del cliente y su mercado según el sector económico (lectura de estados financieros, tributarios y comerciales)

  • Evidencias para el conocimiento del empleado (listas de chequeo para visita domiciliaria, protección y análisis de comportamiento, antecedentes personales y laborales)

  • Método proactivo  y método histórico para la investigación legal forense, del blanqueo de capitales y el lavado de activos

  • RESPONSABILIDADES DE CUMPLIMIENTO OBLIGADO POR LAS AUTORIDADES DE LA JUNTA DE DIRECTORES

  • Dar apoyo logístico y técnico al Oficial de Cumplimiento para el desarrollo de sus funciones

  • Elaborar un cronograma de cursos de actualización y prevención sobre el tema de "Lavado de Dinero y Activos"

  • Desarrollar una línea de  intercomunicación entre el oficial de cumplimiento, el comite de auditoria y los diferentes departamentos de alto riesgo operativo en la institucion.

 

Curso Interactivo Digital, que los participantes recibirán como material de estudio (Valor USD$ 250.oo, ya está incluido en el costo de la inscripción)

Certificado Internacionl que los participantes en nuestro programa podrán diligenciar previo cumplimiento de los requisitos y aprobación del test de evaluación

 

Taller Practico

Visita guiada y traducción simultanea a la Corte del Distrito Judicial Sur de los Estados Unidos

  • Para la prevención del delito, es muy importante conocer la modalidad delictiva, en este taller practico, analizaremos la conducta criminal y presentaremos algunos perfiles criminales. igualmente casos relevantes, que han servido de referente para la actualización de las investigaciones criminales y aplicación de la ley. El Ejecutivo Financiero, debe conocer, no solamente las normas, regulaciones de cumplimiento obligado, sino también, las múltiples modalidades delictivas, teniendo en cuenta que el delito financiero es de "inteligencia" y que detrás de cada transacción sospechosa existen verdaderos cerebros con una capacidad increíble de formar la trama y la triangulación de capitales, para penetrar los centros financieros. 

 
  • Visita a los Tribunales de Justicia

  • U.S. InterAmerican Affairs, ha programado una visita técnica a los tribunales de Justicia, en cooperación oficial con la Administración de las Cortes Estatales, por tratarse de un programa de prevención del crimen organizado y la violación de la ley. El grupo será guiado por el Instructor de U.S. Inter-Affairs y un Oficial de la Corte. Recibirán explicaciones sobre el funcionamiento del sistema penal acusatorio y la aplicación de la ley, con énfasis en los delitos financieros. Esta es una experiencia única y de gran valor en el currículum vitae del profesional y ejecutivo financiero.

 

Este programa completo, con la modalidad presencial y a distancia es único en su contexto, desarrollado por U.S. InterAmerican Affairs para ofrecer una capacitación integral a los participantes, con temas de máxima actualidad y cumplimiento obligado, como es su objetivo de servicio publico y prevención del crimen internacional organizado y también  la oportunidad de obtener doble certificación. El participante debe completar las 120 horas  de auto-estudio a distancia, con el material didáctico, que le es entregado durante el seminario presencial, tendrá un lapso de hasta seis meses para presentar un test de evaluación y si lo aprueba podrá diligenciar el Certificado Superior o Diploma previa cancelación  de los derechos de expedición, el proceso y registro y el envío por correo internacional a su país. Instrucciones en el CD No. 1 del Curso Interactivo digital. Todos los derechos internacionales registrados ® Copyright by law, U.S. InterAmerican - Office of Registry Library of Congress Washington D.C.

 

  • Este Seminario-taller Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • International Center for Private Corporations Washington D.C.

  • Commitee on Sponsoring Organizations of the treadway Commission C.O.S.O.

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs), OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

Información General

  • Visa Americana: Los participantes en este seminario-taller internacional deben tener visa americana B-1 o B-1/B-2, lo que les permite viajar a los EE.UU. 
  • Si Usted No tiene Visa Americana: En caso de tener que solicitar o renovar su visa, las nuevas regulaciones para la obtención de la visa requieren que se llene el formulario DS-156 á DS 160 via electrónica a través de  internet, (puede consultar con su agente de viajes o directamente con el consulado en su país) posteriormente cancelar los derechos y obtener el código numérico y asistir a la cita  para la entrevista al consulado norteamericano. La información el formato electrónico, debe ser muy clara: 
  • (A)  Propósito de su viaje a los EE.UU. y que viene a participar en un seminario de U.S. InterAmerican,
  • (B) Fecha de viaje o ingreso a los EE.UU. y salida de los EE.UU. usted puede extender su estadía unos días antes o después del seminario, si desea hacer compras en la ciudad o un viaje a otra ciudad de los EE.UU. como Orlando, también si desea hacer contactos de negocios Etc.  
  • (C) Alojamiento o dirección en los EE.UU. si estará alojado en un hotel, la dirección y nombre,
  • (D) Dirección en los EE.UU. Si estará en casa de familiares o amigos, la dirección y los datos.
  • (E)   Si representa alguna empresa, organización, entidad o institución. Debe presentar el día de la cita con el oficial consular, una carta especificando claramente el propósito de su viaje, el cargo y/o titulo que representa y, muy importante, si su empresa, entidad, o institución, asume los costos de su viaje y el valor de la inscripción al seminario de U.S. InterAmerican.
  • (F) Después de que usted haga este proceso del formato electrónico y le sea asignado un código numérico y la fecha para la cita en el consulado norteamericano, U.S. InterAmerican Affairs, enviará una carta formato de presentación personalizada con su nombre y numero de registro de inscripción, dirigida directamente al consulado norteamericano en su país, para el Seminario-taller, (con una copia para usted), previa cancelación del depósito inicial para su inscripción formal de asistencia. Esto no garantiza la expedición de la visa, pues es discrecionalidad de las autoridades consulares, pero si es una base importante para que el Cónsul  Norteamericano, pueda tener un criterio de su personalidad, perfil profesional  e intención de visitar a los EE.UU., y que no es un potencial inmigrante que va a "quedarse ilegalmente" sino que tiene "raices" y que va a regresar a su país de origen. 
  • Nota: U.S. Interamerican No recomienda la intermediación de personas naturales, o gestores y/o tramitadores de visas, y que cobran por sus servicios, en ningún país, esto, con el propósito de evitar el fraude y la estafa en la gestión del visado norteamericano.
  • Nota importante:  Si usted va solicitar la Visa, llene los documentos requeridos con anticipación de por lo menos 45 días antes de su viaje, ya que a ultima hora, posiblemente le den la cita en la Embajada para fecha posterior a la fecha del evento. U.S. InterAmerican Affairs, únicamente le enviará la carta de presentación ante las autoridades consulares cuando tenga el numero de la cita, la fecha y haya enviado el deposito requerido.
  • En caso tal de obtener el visado y no asistir al Seminario-taller sin una justificación de fuerza mayor, U.S. InterAmerican, deberá notificar al consulado ya que la política es evitar que se utilice este propósito con el único fin de la obtención de la visa norteamericana.
  • Información sobre la obtención de la visa norteamericana:
  •  http://evisaforms.state.gov/instructions_Spanish.asp
  • Formato DS-156 para ser completado vía electrónica:
  • https://evisaforms.state.gov/DS156_Spanish.asp
  • Hotel, y transporte local: U.S. InterAmerican, no ofrece este servicio incluido dentro del precio de inscripción para los participantes, ya que nuestro objetivo es la parte didáctica. Por experiencias en eventos anteriores, muchos participantes tienen relacionados en la ciudad o contactos directos para hacer sus reservaciones de hotel a precios competitivos. Si el participante desea puede hacer arreglos a través de au agencia de viajes, que le puede coordinar incluso un "paquete turístico" si desea disfrutar de las atracciones de la ciudad de Miami o Miami Beach con sus playas, comprar en sus múltiples centros comerciales o incluso viajar a Orlando y Disney World con su familia. U.S. InterAmerican, respetará  los acuerdos  y/o. paquetes "todo incluido" que ofrezcan entidades que organicen grupos de participantes en diferentes países, pero su responsabilidad se limita únicamente al curso-taller en lo concerniente a la parte didáctica.
  • Confirme su boleto aéreo con anticipación:  Miami es un destino muy solicitado y con vuelos directos desde todas las ciudades importantes del continente, por lo tanto nuestra recomendación es que inmediatamente que haya tomado la decisión de participar y que tenga la visa autorizando su entrada a los EE.UU. debe adquirir su boleto aéreo, ya que las líneas aéreas tienen tarifas mucho mas económicas cuando se compra con anticipación, ya no existe la modalidad de "reserva" y entre más corto sea el tiempo para su viaje, la tarifa se incrementa significativamente. 
  • Valor USD$ 685.oo
  • Incluye:
  • Certificado Internacional,  16 horas presenciales, con todos los derechos,  proceso,  registro e impuestos,  expedido por U.S. InterAmerican Affairs (Ver facsímil)
  • Material Didáctico para el seguimiento del Seminario-Taller
  • CURSO A DISTANCIA Material completo del curso a distancia (auto-estudio) por 120 horas Académicas por un valor de USD$ 250.oo que ya esta incluido dentro del costo de inscripción en Miami
  • Dos días de participación:
  • Coffee breaks

 

Para la inscripción: Debe solicitar el formato de inscripción digital a nuestro correo directo y abonar  un deposito de USD$ 185.oo, lo puede hacer vía transferencia bancaria (El valor de la transferencia será por cuenta del remitente) o con tarjeta debito o crédito. Este deposito será para garantizar su participación y los costos administrativos y operativos de U.S. InterAmerican. En caso de no poder asistir al evento, el deposito se podrá transferir a otra persona, si la causa de no asistencia es por motivo de que no le fue otorgada la Visa por parte del Consulado Norteamericano, U.S. InterAmerican reembolsará el deposito descontando los costos operativos y el valor de la transferencia a su país. No se aceptarán reclamos para el deposito tres semanas antes del seminario presencial en Miami -

U.S. InterAmerican Affairs tiene que cancelar todos los costos de logística con el hotel sede, con  anticipación a la fecha del seminario, también tiene que procesar los Certificados internacionales personalizados con el nombre del participante y registrarlos con tiempo suficiente para poder entregarlos durante el seminario. Igualmente preparar el material de apoyo y cursos correspondientes, por lo tanto el deposito no es reembolsable después de la fecha limite.

Inscripciones Directas  Email: interamerican-usa@mail.com  

 

Hotel Sede en Miami

 

U.S. InterAmerican, ha designado como hotel sede, el hotel Urbano de Brickell, en el centro financiero de Miami. Los participantes en nuestro Seminario presencial, tendrán una tarifa especial    http://www.hotelurbanomiami.com/

El Hotel está localizado en una zona central de Miami, con acceso a el "downtown" via autobus o taxi en 7  minutos donde hay centros comerciales, tiendas por departamentos, el famoso Bayside, Monoriel, centro de recreación, Etc. Para hacer su reserva con anticipación debe solictar el código de U.S. InterAmerican con tiempo suficiente para este precio super especial.

VER RECOMENDACIONES PARA SU VIAJE Y HOTEL SEDE  Click aquí

 

 

 

Informes e inscripciones:

Escribir directamente a este correo:  interamerican-usa@mail.com  

Persona de Contacto

Danilo Lugo

U.S. InterAmerican Affairs- International Division Miami

Tel. 1-305-519-0824      y/o.  305 515-4322 (dejar mensaje)
Web organizadores

www.interamericanusa.com

 

Para inscripciones en Ecuador únicamente

Persona de Contacto

Srta. Daysi Obando
PMO Consultores - Quito Ecuador
Tel Quito  02 2646429  Cel 0999868737
Email:   johana.obando@pmoconsultores.ec

 

 

 
 

Este Curso Presencial, incluye visita guiada a las Cortes o Tribunales de Justicia

(EN ESPAÑOL)

El participante podrá obtener dos certificados: El primero por 16 horas académicas presenciales y el segundo opcional por 136 horas en total, presenciales y a distancia

Seminar Registration Code: FOR-AUD-0528MMXIV

AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA

16 Horas Presenciales, 120 horas Auto-estudio

Con opción de obtener el Diploma Superior en: Auditoria Forense de Investigación Legal

 Incluye visita guiada a la Corte del Distrito Judicial del Sur de los Estados Unidos

 

  • Presentación:
  • El programa completo consta de 16 horas presenciales (horas académicas de 45 minutos que se dictan en un dia y medio). En la primera fase, serán dictadas en Miami Beach y  la segunda fase de 120 horas en el sistema auto-estudio o a distancia, bajo convenio internacional con U.S. InterAmerican Affairs.
  • El participarte recibirá todo el material didáctico para su auto-estudio y posterior evaluación. Requisito indispensable para obtener el certificado internacional (El material didáctico de estudio a distancia tiene un valor de USD$ 250.oo, que ya está incluido en el costo de la inscripción).. En esta opción tiene hasta seis meses, después del curso presencial para presentar el test de evaluación que es de selección múltiple y de ser aprobado con un mínimo de 65% podrá diligenciar su certificado internacional previo pago de los derechos del certificado; proceso, registro, costos administrativos, impuestos de ley  y envío a su país, vía correo certificado o Federal Express.
  • "Introducción a la Auditoria Investigativa" con opción a diploma superior en "Auditoria Financiera Forense de Investigación Legal".
  • Dirigido a:

  • Profesionales y Ejecutivos en el área Financiera, Todos los denominados "Sujetos Obligados" al cumplimiento de programas antilavado de dinero. Auditores, Contadores, Abogados, Miembros del poder Judicial, Investigadores, Contralores, Revisores Fiscales, Economistas, Administradores de Empresas, Ingenieros de Sistemas.

 

Temática de la primera fase: 16 horas Académicas Presenciales:

  • INTRODUCCIÓN GENERAL A LA AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA

  • ENFASIS EN LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL DEL DELITO  

  • LA AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA FORENSE Y SU APLICACIÓN EN LA JUSTICIA

    La Auditoria de Investigación Legal, como es la justificación de la Auditoria Forense, es una especialización de la auditoria tradicional. Ya no se trata de evaluar, ni de informar, o simplemente de presentar una problemática para que sea corregida a través de controles o mecanismos internos en una entidad, empresa o Institución y luego hacer un seguimiento para medir la eficiencia y la eficacia.

    La Auditoria  Forense, es de hecho, una herramienta muy valiosa en la aplicación de la justicia, y  debe por lo tanto ser un proceso legal que se deriva de una serie de protocolos, como son la autorización de una entidad oficial (Fiscalia, Procuraduría, Contraloría, Revisoría Fiscal, Una Corte Civil o Criminal Etc.)

    Este procedimiento como es de tipo investigativo y lo que se persigue es la judicialización y a la postre la penalización o exoneración, debe ser planificado muy cuidadosamente, para evitar cometer errores que por insignificantes que puedan ser, anulan totalmente la investigación y el caso en la Corte o tribunal de Justicia puede ser desestimado por un Juez

  • Rol del Auditor Forense, características del auditor forense, campos de aplicación de la auditoría forense, calificaciones, acreditaciones,  certificaciones, normas Internacionales de auditoría, conceptos y procedimientos generales de la auditoría integral, gubernamental y de investigación legal o forense.

  • ALCANCE Y CAMPOS DE INVESTIGACIÓN

  • Corrupción administrativa, fraude contable, crimen financiero, delitos contra el patrimonio, contra la fé pública, contra la administración pública y contra la economía nacional. Investigación a PeP´s (Personas Políticamente y Públicamente expuestas), Fraude Corporativo, Corrupción Pública, Crimen Organizado, Lavado de Dinero y  Activos Financiación del Terrorismo

  • TERMINOLOGÍA TÉCNICA LEGAL

  • Criminalística y criminología, clasificación de los delitos, conceptos de delitos

  • Contabilidad Forense y Control Interno, control administrativo y control contable, ambiente de control, determinación de controles vulnerados y análisis de responsabilidad ante la administración de riesgos

  • JUSTIFICACIÓN DE LA AUDITORIA FORENSE

  • Definición de la Auditoria Forense

  • Introducción a la Criminología y Criminalística

  • Competencias y limitaciones de la Auditoria Forense

  • Protocolos y estándares de cumplimiento

  • La Legalidad de la Auditoria Forense

  • El Rol del Auditor Forense

  • NORMAS, REGULACIONES Y LEYES INTERNACIONALES DE CUMPLIMIENTO MUNDIAL

  • Resoluciones ONU

  • FATF - GAFI Grupo de Accion Financiera Internacional

  • CICAD OEA - FMI - WBANK - BID - WTO

  • USA Patriot - USA Victory Act - USA Sarbanes-Oxley Ley antiterrorista

  • MODALIDADES DEL DELITO FINANCIERO Y LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL -AUDITORIA FINANCIERA FORENSE

  • Se presentarán tipologías de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, fraude corporativo, delitos de administración publica y se  compartirán experiencias para interactuar con los participantes en un conversatorio sobre los siguientes temas; lavado de activos en: bancos, fiduciarias, aseguradoras, bolsa de valores, puestos de bolsa, capitalizadoras, casinos, leasing,  factoring, ONG’S, casas de cambio, servicios monetarios, fondos de pensiones, industrias de bienes raíces, almacenes de depósito, comercializadoras internacionales, joyerías y compra-venta de autos.

  • Análisis de casos:

  • Adicionalmente modalidades de lavado mediante: arbitraje de divisas, ciberlavado, transferencias electrónicas, cajeros automáticos, contrabando y evasión fiscal, fraude corporativo, clonación de cuentas, operaciones off-shore, créditos bancarios, tarjetas de crédito, suplantación de identidad, empresas de fachada, operaciones de mercado abierto y operaciones a futuro.

Certificado Internacional de Participación

Los participantes en el curso presencial, la primera fase de este programa internacional, recibirán un certificado de 16 horas académicas, acreditables para el Diploma Superior, expedido por InterAmerican Affairs

Taller Practico

Visita guiada y traducción simultanea a la Corte del Distrito Judicial Sur de los Estados Unidos

  • Para la prevención del delito, es muy importante conocer la modalidad delictiva, en este taller practico, analizaremos la conducta criminal y presentaremos algunos perfiles criminales. igualmente casos relevantes, que han servido de referente para la actualización de las investigaciones criminales y aplicación de la ley. El Ejecutivo Financiero, debe conocer, no solamente las normas, regulaciones de cumplimiento obligado, sino también, las múltiples modalidades delictivas, teniendo en cuenta que el delito financiero es de "inteligencia" y que detrás de cada transacción sospechosa existen verdaderos cerebros con una capacidad increíble de formar la trama y la triangulación de capitales, para penetrar los centros financieros. 

 
  • Visita a los Tribunales de Justicia

  • U.S. InterAmerican Affairs, ha programado una visita técnica a los tribunales de Justicia, en cooperación oficial con la Administración de las Cortes Estatales, por tratarse de un programa de prevención del crimen organizado y la violación de la ley. El grupo será guiado por el Instructor de U.S. Inter-Affairs y un Oficial de la Corte. Recibirán explicaciones sobre el funcionamiento del sistema penal acusatorio y la aplicación de la ley, con énfasis en los delitos financieros. Esta es una experiencia única y de gran valor en el currículum vitae del profesional y ejecutivo financiero.

 

Segunda Fase: Temática y contenido del curso 120 horas a distancia o auto-estudio

  • AUDITORIA FINANCIERA FORENSE DE INVESTIGACIÓN LEGAL

  • ÉNFASIS EN INVESTIGACIÓN CRIMINAL DEL LAVADO DE DINERO Y CORRUPCIÓN ADMINISTRATIVA Y PUBLICA

  • AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO LEGAL

  • Administración del Riesgo:

  • Evaluación de control interno por parte del Auditor Forense  para garantizar la debida diligencia

  • Ambiente de control básico exigido por la ley

  • Identificación de controles vulnerados

  • Responsabilidad penal del gobierno corporativo

  • Controles de dirección y su delegación

  • Controles de administración

  • Controles de operación

  • Administración del riesgo siguiendo los protocolos internacionales de cumplimiento obligado

  • Definición de perfiles para vincular clientes

  • Formatos para la investigación y conocimiento del empleado, de los  proveedores y dueños

  • Análisis de reportes de operaciones sospechosas, inusuales y complejas

  • Indicadores para detectar lavado de dinero

  • Monitoreo y validez de operaciones encubiertas

  • Informe “COSO” ERM en la auditoría forense - "Controles Internos Vulnerados"

  • Estructura y redacción del informe

  • EL SISTEMA JUDICIAL Y EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN - TÉCNICAS INVESTIGATIVAS

  • Conformación del equipo de investigadores

  • Fase de planeación

  • Preparación de programas y estructura de investigación

  • Métodos de investigación (observación, inducción, análisis y síntesis)

  • Fase de Ejecución

  • Técnicas de recolección de evidencias (fuentes primarias y secundarias), calificación, clasificación, referenciación, identificación

  • Documentologia, Evidencias, Recopilación de información para la presentación de los casos ante la parte acusadora   

  • Análisis y codificación de las evidencias para cumplir legalmente con la cadena de custodia

  • Preparación de entrevistas preliminares, sujetos de interés y declaraciones juradas

  • Validación del Informe de Auditoria de Cumplimiento - Métodos para identificar controles internos vulnerados

  • Tipificación de delitos y preparación del Informe

  • Eliminación de evidencias no sustanciales

  • Conversión de la evidencia en prueba - Para la presentación del caso en Tribunales de Justicia

  • Preparación documental para la presentación del informe como “Testigo Experto” en Tribunales de Justicia.

  • SISTEMA INQUISITORIO Vs. SISTEMA PENAL ACUSATORIO

  • Habilitación de Evidencias en Pruebas Acusatorias

  • La Igualdad de Condiciones en el Tribunal de Justicia

  • Familiarización en el ambiente de la Corte

  • El papel de los protagonistas en la Corte; Juez, Fiscal, Defensa y Acusado. El Jurado de  Conciencia (según el país)

  • El Proceso Judicial

  • Presentación de Acusaciones

  • Presentación de la Defensa

  • Presentación del Acusado

  • Presentación de los “Testigos Expertos”

  • Veredicto y Sentencia

  • Tipificación de delitos, Modalidades y Casos Relevantes

  • Tipificación de los delitos

  • Fraude y fraude corporativo, blanqueo y legitimación de capitales, lavado de activos, financiamiento del terrorismo, enriquecimiento ilícito, asociación delictiva, chantaje extorsión, encubrimiento, falsedad documentaria, delitos de “cuello blanco” Etc. Las diferentes formas de delitos contra la administración pública y contra la economía nacional, peculado, la concusión, el cohecho, la celebración indebida de contratos, el soborno, el nepotismo, el tráfico de influencias y el uso indebido de información privilegiada corrupción administrativa, delitos contra el patrimonio, contra la fé pública Etc.

  • Empresas Criminales

  • Así como las personas naturales pueden ser llevadas ante un tribunal de justicia, también las empresas pueden enfrentar la justicia, incluyendo sus directores y personal administrativo. “criminal enterprise” es un termino en ingles para denominar a una empresa criminal, cuyo objetivo es servir como empresa “fachada” para esconder actividades criminales, como la legitimación de capitales del crimen organizado. Esto justifica plenamente la intervención de expertos en la investigación del delito financiero y posteriormente, la presentación ante la corte para poder explicar plenamente en términos comprensibles los cargos y descargos del debate ante el Juez

  • Recopilación pericial de pruebas y evidencias

  • La recopilación de evidencias para sustentar las pruebas, aunque no es responsabilidad del “testigo experto” (si es un profesional independiente ajeno al caso) sino de los investigadores, la recopilación de las evidencias es en el sistema penal acusatorio es la parte crucial y fundamental de la base para la acusación por parte del estado (entiéndase fiscalía, ministerio publico o procuraduría), y también es la pieza clave para la defensa en la corte, dependiendo del interrogatorio y el contra-interrogatorio de las partes, ya que los argumentos son diferentes, por eso la parte científica que consolida la “prueba” se basa en todas las evidencias; circunstanciales, documentales, físicas, testimoniales y periciales. De hecho, existen los protocolos, para la recopilación de las evidencias, y la protección de esas evidencias, como lo son la “cadena de custodia” precisamente para proteger las evidencias del la “contaminación” es decir de la manipulación y/o, tergiversación por parte de terceros. En el caso de las “E-evidences” o evidencias electrónicas, que no son evidencias físicas, sino de tipo intangible, el experto, se tiene que preparar para la “era digital” que es la que estamos viviendo en el siglo XXI, en este modulo también analizaremos este tema y su aplicación en el sistema penal acusatorio.

  • Modalidades delictivas y casos relevantes

  • Para el testigo experto, o perito, que se quiera certificar o acreditar ante al sistema de justicia de su país, es indispensable conocer la integralidad del delito y sus diferentes modalidades, así como existen especialistas en la medicina, y en el campo derecho como  los abogados, por ejemplo, los especialistas en derecho civil, comercial, internacional etc, también para los testigos expertos o peritos ante las Cortes,  existen esas especialidades, como son los siniestros para las demandas en contra de las empresas aseguradoras, los expertos en delitos de sangre, los que se especializan en delitos financieros como es el objetivo de este seminario. En este modulo presentaremos algunos casos reales y de relevancia internacional, que servirán como ejemplo para los participantes.

  • Organigrama de las Cortes y Presentación de los Casos en el Sistema Penal Acusatorio

  • El proceso Judicial y testimonio ante la Corte

  • El organigrama de la Corte. Es muy importante que el Testigo experto, por lo menos conozca la organización de la Corte y sus diferentes protocolos, esto le ayudara a comprender como funciona el sistema acusatorio y le dará confianza y seguridad a su testimonio. En el sistema acusatorio norteamericano, el juez preside la audiencia y es el moderador entre las partes, que se componen de la parte acusadora, el acusado, la defensa, el secretario de la Corte, el oficial de la Corte, (el jurado cuando sea citado), y el publico. Como la base del sistema es la oralidad, no se necesitan folios, cientos o miles de documentos para leer, sino que la parte acusadora,  abre y presenta el caso con la venia del Juez, quien acto seguido, concede el tiempo equitativo y en igualdad de condiciones a la defensa, quien rebate las evidencias y argumentos de la parte acusadora. El Juez le da oportunidad al acusado, de declararse culpable o inocente acogiéndose al principio de oportunidad o “Plea Bargain”. Si el acusado decide continuar, la parte acusadora puede presentar testigos de cargo y pruebas sustanciales, que la defensa tendrá oportunidad de contra-interrogar y rebatir. Posteriormente el Juez dará instrucciones al jurado (cuando haya lugar) o se tomará un receso y fijara una fecha, para luego dictar sentencia. En este modulo se expondrán algunos ejemplos del ambiente de las Cortes.

  • Presentación del “Perito” o  “Testigo Experto”, ante la Corte en el Sistema Acusatorio

  • El perito o testigo experto debe conocer previamente el porque se le cita como parte del caso, y en lo posible estar familiarizado con el caso que va a presentar. Su testimonio, como su integridad, calificaciones y ética personal estarán a prueba, por lo tanto debe estar libre de cualquier duda, antecedentes, y no tener conflictos de interés con ninguna de las partes, su testimonio debe basarse estrictamente en lo que se le pregunta, manteniendo su imparcialidad y verticalidad debe estar preparado para un contra-interrogatorio y la defensa de sus argumentos por cuenta de la parte contraria. El perito o testigo experto puede valerse de recursos técnicos, documentación, ayudas audiovisuales, gráficos, fotografías, y todo lo que considere indispensable para su exposición, siempre y cuando sean aprobados por la Corte.

 

  • Material didáctico y Diploma Internacional 120 horas académicas

  • Los participantes recibirán el material didáctico completo tal como aparece en el facsimil y tendrán la opción de enviar el test de evaluación para completar los requisitos de U.S. InterAmerican Affairs (presentar un test de evaluación de selección múltiple), para la expedición del Diploma Internacional expedido en los Estados Unidos, previo cumplimiento de todas las condiciones y requisitos de U.S. InterAmerican Affairs.

  • Este Curso internacional, cumple con todos los protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Substancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Seminario de Capacitación y Entrenamiento, está debidamente protegido bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs) y los tratados sobre derechos internacionales vigentes. OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

 

Información General

  • Visa Americana: Los participantes en este seminario-taller internacional deben tener visa americana B-1 o B-1/B-2, lo que les permite viajar a los EE.UU. 
  • Si Usted no tiene Visa Americana: En caso de tener que solicitar o renovar su visa, las nuevas regulaciones para la obtención de la visa requieren que se llene el formulario DS-156 á DS 160 via electrónica a través de  internet, (puede consultar con su agente de viajes o directamente con el consulado en su país) posteriormente cancelar los derechos y obtener el código numérico y asistir a la cita  para la entrevista al consulado norteamericano. La información el formato electrónico, debe ser muy clara: 
  • (A)  Propósito de su viaje a los EE.UU. y que viene a participar en un seminario de U.S. InterAmerican,
  • (B) Fecha de viaje o ingreso a los EE.UU. y salida de los EE.UU. usted puede extender su estadía unos días antes o después del seminario, si desea hacer compras en la ciudad o un viaje a otra ciudad de los EE.UU. como Orlando, también si desea hacer contactos de negocios Etc.  
  • (C) Alojamiento o dirección en los EE.UU. si estará alojado en un hotel, la dirección y nombre,
  • (D) Dirección en los EE.UU. Si estará en casa de familiares o amigos, la dirección y los datos.
  • (E)   Si representa alguna empresa, organización, entidad o institución. Debe presentar el día de la cita con el oficial consular, una carta especificando claramente el propósito de su viaje, el cargo y/o titulo que representa y, muy importante, si su empresa, entidad, o institución, asume los costos de su viaje y el valor de la inscripción al seminario de U.S. InterAmerican.
  • (F) Después de que usted haga este proceso del formato electrónico y le sea asignado un código numérico y la fecha para la cita en el consulado norteamericano, U.S. InterAmerican Affairs, enviará una carta formato de presentación personalizada con su nombre y numero de registro de inscripción, dirigida directamente al consulado norteamericano en su país, para el Seminario-taller, (con una copia para usted), previa cancelación del depósito inicial para su inscripción formal de asistencia. Esto no garantiza la expedición de la visa, pues es discrecionalidad de las autoridades consulares, pero si es una base importante para que el Cónsul  Norteamericano, pueda tener un criterio de su personalidad, perfil profesional e intención de visitar a los EE.UU., y que no es un potencial inmigrante que va a "quedarse ilegalmente" sino que tiene "raices" y que va a regresar a su pais de origen. 
  • Nota: U.S. Interamerican No recomienda la intermediación de personas naturales, o gestores y/o tramitadores de visas, y que cobran por sus servicios, en ningún país, esto, con el propósito de evitar el fraude y la estafa en la gestión del visado norteamericano.
  • Nota importante:  Si usted va solicitar la Visa, llene los documentos requeridos con anticipación de por lo menos 45 días antes de su viaje, ya que a ultima hora, posiblemente le den la cita en la Embajada para fecha posterior a la fecha del evento. U.S. InterAmerican Affairs, únicamente le enviará la carta de presentación ante las autoridades consulares cuando tenga el numero de la cita, la fecha y haya enviado el deposito requerido.
  • En caso tal de obtener el visado y no asistir al Seminario-taller sin una justificación de fuerza mayor, U.S. InterAmerican, deberá notificar al consulado ya que la política es evitar que se utilice este propósito con el único fin de la obtención de la visa norteamericana.
  • Información sobre la obtención de la visa norteamericana:
  •  http://evisaforms.state.gov/instructions_Spanish.asp
  • Formato DS-156 para ser completado vía electrónica:
  • https://evisaforms.state.gov/DS156_Spanish.asp
  • Hotel, y transporte local: U.S. InterAmerican, no ofrece este servicio incluido dentro del precio de inscripción para los participantes, ya que nuestro objetivo es la parte didáctica. Por experiencias en eventos anteriores, muchos participantes tienen relacionados en la ciudad o contactos directos para hacer sus reservaciones de hotel a precios competitivos. Si el participante desea puede hacer arreglos a través de au agencia de viajes, que le puede coordinar incluso un "paquete turístico" si desea disfrutar de las atracciones de la ciudad de Miami o Miami Beach con sus playas, comprar en sus múltiples centros comerciales o incluso viajar a Orlando y Disney World con su familia. U.S. InterAmerican, respetará  los acuerdos  y/o. paquetes "todo incluido" que ofrezcan entidades que organicen grupos de participantes en diferentes países, pero su responsabilidad se limita únicamente al curso-taller en lo concerniente a la parte didáctica.
  • Confirme su boleto aéreo con anticipación:  Miami es un destino muy solicitado y con vuelos directos desde todas las ciudades importantes del continente, por lo tanto nuestra recomendación es que inmediatamente que haya tomado la decisión de participar y que tenga la visa autorizando su entrada a los EE.UU. debe adquirir su boleto aéreo, ya que las líneas aéreas tienen tarifas mucho mas económicas cuando se compra con anticipación, ya no existe la modalidad de "reserva" y entre más corto sea el tiempo para su viaje, la tarifa se incrementa significativamente. 
  • Valor USD$ 685.oo
  • Incluye:
  • Certificado Internacional, 16 horas presenciales, con todos los derechos,  proceso,  registro e impuestos,  expedido por U.S. InterAmerican Affairs (Ver facsímil)
  • Material Didáctico para el seguimiento del Seminario-Taller
  • Material completo del curso a distancia (auto-estudio) por 120 horas Académicas por un valor de USD$ 250.oo que ya está incluido dentro del costo de inscripción en Miami
  • Transporte y visita guiada en idioma español con traducción simultanea ingles/español a la Corte Estatal o Tribunales de Justicia
  • Dos días de participación:
  • Coffee Breaks

Inscripciones Directas  Email:  interamerican-usa@mail.com

Para la inscripción: Debe solicitar el formato de inscripción digital a nuestro correo directo y abonar  un deposito de USD$ 185.oo, lo puede hacer vía transferencia bancaria o con tarjeta debito o crédito. Este deposito será para garantizar su participación y los costos administrativos y operativos de U.S. InterAmerican. En caso de no poder asistir al evento, el deposito se podrá transferir a otra persona, si la causa de no asistencia es por motivo de que no le fue otorgada la Visa por parte del Consulado Norteamericano, U.S. InterAmerican reembolsará el deposito descontando los costos operativos y el valor de la transferencia a su país. No se aceptarán reclamos para el deposito tres semanas antes del seminario presencial en Miami

 

Hotel Sede en Miami

 

U.S. InterAmerican, ha designado como hotel sede, el hotel Urbano de Brickell, en el centro financiero de Miami. Los participantes en nuestro Seminario presencial, tendrán una tarifa especial.    http://www.hotelurbanomiami.com/

El Hotel está localizado en una zona central de Miami, con acceso a el "downtown" via autobus o taxi en 7  minutos donde hay centros comerciales, tiendas por departamentos, el famoso Bayside, Monoriel, centro de recreación, Etc. Para hacer su reserva con anticipación debe solictar el código de U.S. InterAmerican con tiempo suficiente para este precio super especial.

VER RECOMENDACIONES PARA SU VIAJE Y HOTEL SEDE   Click aquí

 

 

Informes e inscripciones:

Escribir directamente a este correo:  interamerican-usa@mail.com   

Persona de Contacto

Danilo Lugo

U.S. InterAmerican Affairs- International Division Miami

Tel. 1-305-519-0824      y/o.  305 515-4322 (dejar mensaje)
Web organizadores

www.interamericanusa.com

 

Para inscripciones en Ecuador únicamente

Persona de Contacto

Srta. Daysi Obando
PMO Consultores - Quito Ecuador
Tel Quito  02 2646429  Cel 0999868737
Email:   johana.obando@pmoconsultores.ec

 

 
 

 

AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA

10 Horas Presenciales, 120 horas Auto-estudio

Con opción de obtener el Diploma Superior en: Auditoria Forense de Investigación Legal

 

En Convenio Internacional

          

  • Presentación:
  • "Introducción a la Auditoria Investigativa" con opción a diploma superior en "Auditoria Financiera Forense de Investigación Legal".
  • Dirigido a:

  • Profesionales y Ejecutivos en el área Financiera, Todos los denominados "Sujetos Obligados" al cumplimiento de programas antilavado de dinero. Auditores, Contadores, Abogados, Miembros del poder Judicial, Investigadores, Contralores, Revisores Fiscales, Economistas, Administradores de Empresas, Ingenieros de Sistemas.

 

Temática de la primera fase: 10 horas Académicas Presenciales:

  • INTRODUCCIÓN GENERAL A LA AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA

  • ENFASIS EN LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL DEL DELITO  

  • LA AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA FORENSE Y SU APLICACIÓN EN LA JUSTICIA

    La Auditoria de Investigación Legal, como es la justificación de la Auditoria Forense, es una especialización de la auditoria tradicional. Ya no se trata de evaluar, ni de informar, o simplemente de presentar una problemática para que sea corregida a través de controles o mecanismos internos en una entidad, empresa o Institución y luego hacer un seguimiento para medir la eficiencia y la eficacia.

    La Auditoria  Forense, es de hecho, una herramienta muy valiosa en la aplicación de la justicia, y  debe por lo tanto ser un proceso legal que se deriva de una serie de protocolos, como son la autorización de una entidad oficial (Fiscalia, Procuraduría, Contraloría, Revisoría Fiscal, Una Corte Civil o Criminal Etc.)

    Este procedimiento como es de tipo investigativo y lo que se persigue es la judicialización y a la postre la penalización o exoneración, debe ser planificado muy cuidadosamente, para evitar cometer errores que por insignificantes que puedan ser, anulan totalmente la investigación y el caso en la Corte o tribunal de Justicia puede ser desestimado por un Juez

  • Rol del Auditor Forense, características del auditor forense, campos de aplicación de la auditoría forense, calificaciones, acreditaciones,  certificaciones, normas Internacionales de auditoría, conceptos y procedimientos generales de la auditoría integral, gubernamental y de investigación legal o forense.

  • ALCANCE Y CAMPOS DE INVESTIGACIÓN

  • Corrupción administrativa, fraude contable, crimen financiero, delitos contra el patrimonio, contra la fé pública, contra la administración pública y contra la economía nacional. Investigación a PeP´s (Personas Políticamente y Públicamente expuestas), Fraude Corporativo, Corrupción Pública, Crimen Organizado, Lavado de Dinero y  Activos Financiación del Terrorismo

  • TERMINOLOGÍA TÉCNICA LEGAL

  • Criminalística y criminología, clasificación de los delitos, conceptos de delitos

  • Contabilidad Forense y Control Interno, control administrativo y control contable, ambiente de control, determinación de controles vulnerados y análisis de responsabilidad ante la administración de riesgos

  • JUSTIFICACIÓN DE LA AUDITORIA FORENSE

  • Definición de la Auditoria Forense

  • Introducción a la Criminología y Criminalística

  • Competencias y limitaciones de la Auditoria Forense

  • Protocolos y estándares de cumplimiento

  • La Legalidad de la Auditoria Forense

  • El Rol del Auditor Forense

  • NORMAS, REGULACIONES Y LEYES INTERNACIONALES DE CUMPLIMIENTO MUNDIAL

  • Resoluciones ONU

  • FATF - GAFI Grupo de Accion Financiera Internacional

  • CICAD OEA - FMI - WBANK - BID - WTO

  • USA Patriot - USA Victory Act - USA Sarbanes-Oxley Ley antiterrorista

  • MODALIDADES DEL DELITO FINANCIERO Y LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL -AUDITORIA FINANCIERA FORENSE

  • Se presentarán tipologías de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, fraude corporativo, delitos de administración publica y se  compartirán experiencias para interactuar con los participantes en un conversatorio sobre los siguientes temas; lavado de activos en: bancos, fiduciarias, aseguradoras, bolsa de valores, puestos de bolsa, capitalizadoras, casinos, leasing,  factoring, ONG’S, casas de cambio, servicios monetarios, fondos de pensiones, industrias de bienes raíces, almacenes de depósito, comercializadoras internacionales, joyerías y compra-venta de autos.

  • Análisis de casos:

  • Adicionalmente modalidades de lavado mediante: arbitraje de divisas, ciberlavado, transferencias electrónicas, cajeros automáticos, contrabando y evasión fiscal, fraude corporativo, clonación de cuentas, operaciones off-shore, créditos bancarios, tarjetas de crédito, suplantación de identidad, empresas de fachada, operaciones de mercado abierto y operaciones a futuro.

Certificado Internacional de Participación

Los participantes en el curso presencial, en la primera fase de este programa internacional, podran obtener un certificado de 10 horas académicas, acreditables para el Diploma Superior, expedido por InterAmerican Affairs.

Este Certificado se ofrece en forma opcional en Ingles y registrado en EE.UU.   bajo convenio Internacional con U.S. InterAmerican Affairs

 

Segunda Fase:

SE OFRECE A LOS PARTICIPANTES EN FORMA OPCIONAL

Temática y contenido del curso 120 horas a distancia o auto-estudio

  • AUDITORIA FINANCIERA FORENSE DE INVESTIGACIÓN LEGAL

  • ÉNFASIS EN INVESTIGACIÓN CRIMINAL DEL LAVADO DE DINERO Y CORRUPCIÓN ADMINISTRATIVA Y PUBLICA

  • AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO LEGAL

  • Administración del Riesgo:

  • Evaluación de control interno por parte del Auditor Forense  para garantizar la debida diligencia

  • Ambiente de control básico exigido por la ley

  • Identificación de controles vulnerados

  • Responsabilidad penal del gobierno corporativo

  • Controles de dirección y su delegación

  • Controles de administración

  • Controles de operación

  • Administración del riesgo siguiendo los protocolos internacionales de cumplimiento obligado

  • Definición de perfiles para vincular clientes

  • Formatos para la investigación y conocimiento del empleado, de los  proveedores y dueños

  • Análisis de reportes de operaciones sospechosas, inusuales y complejas

  • Indicadores para detectar lavado de dinero

  • Monitoreo y validez de operaciones encubiertas

  • Informe “COSO” ERM en la auditoría forense - "Controles Internos Vulnerados"

  • Estructura y redacción del informe

  • EL SISTEMA JUDICIAL Y EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN - TÉCNICAS INVESTIGATIVAS

  • Conformación del equipo de investigadores

  • Fase de planeación

  • Preparación de programas y estructura de investigación

  • Métodos de investigación (observación, inducción, análisis y síntesis)

  • Fase de Ejecución

  • Técnicas de recolección de evidencias (fuentes primarias y secundarias), calificación, clasificación, referenciación, identificación

  • Documentologia, Evidencias, Recopilación de información para la presentación de los casos ante la parte acusadora   

  • Análisis y codificación de las evidencias para cumplir legalmente con la cadena de custodia

  • Preparación de entrevistas preliminares, sujetos de interés y declaraciones juradas

  • Validación del Informe de Auditoria de Cumplimiento - Métodos para identificar controles internos vulnerados

  • Tipificación de delitos y preparación del Informe

  • Eliminación de evidencias no sustanciales

  • Conversión de la evidencia en prueba - Para la presentación del caso en Tribunales de Justicia

  • Preparación documental para la presentación del informe como “Testigo Experto” en Tribunales de Justicia.

  • SISTEMA INQUISITORIO Vs. SISTEMA PENAL ACUSATORIO

  • Habilitación de Evidencias en Pruebas Acusatorias

  • La Igualdad de Condiciones en el Tribunal de Justicia

  • Familiarización en el ambiente de la Corte

  • El papel de los protagonistas en la Corte; Juez, Fiscal, Defensa y Acusado. El Jurado de  Conciencia (según el país)

  • El Proceso Judicial

  • Presentación de Acusaciones

  • Presentación de la Defensa

  • Presentación del Acusado

  • Presentación de los “Testigos Expertos”

  • Veredicto y Sentencia

  • Tipificación de delitos, Modalidades y Casos Relevantes

  • Tipificación de los delitos

  • Fraude y fraude corporativo, blanqueo y legitimación de capitales, lavado de activos, financiamiento del terrorismo, enriquecimiento ilícito, asociación delictiva, chantaje extorsión, encubrimiento, falsedad documentaria, delitos de “cuello blanco” Etc. Las diferentes formas de delitos contra la administración pública y contra la economía nacional, peculado, la concusión, el cohecho, la celebración indebida de contratos, el soborno, el nepotismo, el tráfico de influencias y el uso indebido de información privilegiada corrupción administrativa, delitos contra el patrimonio, contra la fé pública Etc.

  • Empresas Criminales

  • Así como las personas naturales pueden ser llevadas ante un tribunal de justicia, también las empresas pueden enfrentar la justicia, incluyendo sus directores y personal administrativo. “criminal enterprise” es un termino en ingles para denominar a una empresa criminal, cuyo objetivo es servir como empresa “fachada” para esconder actividades criminales, como la legitimación de capitales del crimen organizado. Esto justifica plenamente la intervención de expertos en la investigación del delito financiero y posteriormente, la presentación ante la corte para poder explicar plenamente en términos comprensibles los cargos y descargos del debate ante el Juez

  • Recopilación pericial de pruebas y evidencias

  • La recopilación de evidencias para sustentar las pruebas, aunque no es responsabilidad del “testigo experto” (si es un profesional independiente ajeno al caso) sino de los investigadores, la recopilación de las evidencias es en el sistema penal acusatorio es la parte crucial y fundamental de la base para la acusación por parte del estado (entiéndase fiscalía, ministerio publico o procuraduría), y también es la pieza clave para la defensa en la corte, dependiendo del interrogatorio y el contra-interrogatorio de las partes, ya que los argumentos son diferentes, por eso la parte científica que consolida la “prueba” se basa en todas las evidencias; circunstanciales, documentales, físicas, testimoniales y periciales. De hecho, existen los protocolos, para la recopilación de las evidencias, y la protección de esas evidencias, como lo son la “cadena de custodia” precisamente para proteger las evidencias del la “contaminación” es decir de la manipulación y/o, tergiversación por parte de terceros. En el caso de las “E-evidences” o evidencias electrónicas, que no son evidencias físicas, sino de tipo intangible, el experto, se tiene que preparar para la “era digital” que es la que estamos viviendo en el siglo XXI, en este modulo también analizaremos este tema y su aplicación en el sistema penal acusatorio.

  • Modalidades delictivas y casos relevantes

  • Para el testigo experto, o perito, que se quiera certificar o acreditar ante al sistema de justicia de su país, es indispensable conocer la integralidad del delito y sus diferentes modalidades, así como existen especialistas en la medicina, y en el campo derecho como  los abogados, por ejemplo, los especialistas en derecho civil, comercial, internacional etc, también para los testigos expertos o peritos ante las Cortes,  existen esas especialidades, como son los siniestros para las demandas en contra de las empresas aseguradoras, los expertos en delitos de sangre, los que se especializan en delitos financieros como es el objetivo de este seminario. En este modulo presentaremos algunos casos reales y de relevancia internacional, que servirán como ejemplo para los participantes.

  • Organigrama de las Cortes y Presentación de los Casos en el Sistema Penal Acusatorio

  • El proceso Judicial y testimonio ante la Corte

  • El organigrama de la Corte. Es muy importante que el Testigo experto, por lo menos conozca la organización de la Corte y sus diferentes protocolos, esto le ayudara a comprender como funciona el sistema acusatorio y le dará confianza y seguridad a su testimonio. En el sistema acusatorio norteamericano, el juez preside la audiencia y es el moderador entre las partes, que se componen de la parte acusadora, el acusado, la defensa, el secretario de la Corte, el oficial de la Corte, (el jurado cuando sea citado), y el publico. Como la base del sistema es la oralidad, no se necesitan folios, cientos o miles de documentos para leer, sino que la parte acusadora,  abre y presenta el caso con la venia del Juez, quien acto seguido, concede el tiempo equitativo y en igualdad de condiciones a la defensa, quien rebate las evidencias y argumentos de la parte acusadora. El Juez le da oportunidad al acusado, de declararse culpable o inocente acogiéndose al principio de oportunidad o “Plea Bargain”. Si el acusado decide continuar, la parte acusadora puede presentar testigos de cargo y pruebas sustanciales, que la defensa tendrá oportunidad de contra-interrogar y rebatir. Posteriormente el Juez dará instrucciones al jurado (cuando haya lugar) o se tomará un receso y fijara una fecha, para luego dictar sentencia. En este modulo se expondrán algunos ejemplos del ambiente de las Cortes.

  • Presentación del “Perito” o  “Testigo Experto”, ante la Corte en el Sistema Acusatorio

  • El perito o testigo experto debe conocer previamente el porque se le cita como parte del caso, y en lo posible estar familiarizado con el caso que va a presentar. Su testimonio, como su integridad, calificaciones y ética personal estarán a prueba, por lo tanto debe estar libre de cualquier duda, antecedentes, y no tener conflictos de interés con ninguna de las partes, su testimonio debe basarse estrictamente en lo que se le pregunta, manteniendo su imparcialidad y verticalidad debe estar preparado para un contra-interrogatorio y la defensa de sus argumentos por cuenta de la parte contraria. El perito o testigo experto puede valerse de recursos técnicos, documentación, ayudas audiovisuales, gráficos, fotografías, y todo lo que considere indispensable para su exposición, siempre y cuando sean aprobados por la Corte.

 

  • Material didáctico y Diploma Internacional 120 horas académicas

  • Los participantes recibirán (en forma opcional) el material didáctico completo tal como aparece en el facsimil y tendrán la opción de enviar el test de evaluación para completar los requisitos de U.S. InterAmerican Affairs (presentar un test de evaluación de selección múltiple), para la expedición del Diploma Internacional expedido en los Estados Unidos, previo cumplimiento de todas las condiciones y requisitos de U.S. InterAmerican Affairs.

  • Este Curso internacional, cumple con todos los protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Substancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Seminario de Capacitación y Entrenamiento, está debidamente protegido bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs) y los tratados sobre derechos internacionales vigentes. OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

 

Informes e inscripciones:  

Duración
  • Un día de 09:00 a 17:00
Incluye
  • Certificado "Introducción a la Auditoria Financiera Investigativa" 10 horas. Expedido por los organizadores locales del evento

  • Coffe Breaks

  • Material didactico impreso, para el seguimiento del Seminario-taller

Persona de Contacto
Valor por participante
  • USD$  250.oo (Incluye Impuesto general de Ventas IGV)

Valores opcionales
  • USD$ 50.oo - Certificado en Ingles, expedido por U.S. Interamerican Affairs

  • USD$150.oo - Curso Interactivo a distancia por 120 horas con opción de obtener el Diploma Superior con el titulo de "Forensic Investigative Auditing & Legal Investigation"

  • Estos valores son opcionales y como una oportunidad de valor agregado, para que los participantes puedan avanzar en la tematica, solo aplican si son cancelados antes de viajar el instructor y que pueda llevar el material de estudio y los certificados para ser entregadoas durante el evento. Por lo menos una semana antes del Seminario.

Web organizadores

www.igsglobal.org

 

 

SEMINARIO  TALLER

En Convenio Internacional

    

     
  • El Profesional como  “Perito” o “Testigo Experto” en el Sistema Penal Acusatorio

  • Énfasis en el Delito Financiero y Crimen Organizado

  • Presentación:

  • En America Latina, se está implementando el sistema mixto o sistema penal basado en el código latino y el sistema acusatorio basado en el modelo acusatorio anglosajón de los Estados Unidos, pero la tendencia es hacia el sistema pleno de “Sistema Penal Acusatorio”, cuya base es la “oralidad” y la “prueba científica”. Es por esto que todos los miembros del poder judicial y la administración de la justicia se deben actualizar en las técnicas de investigación, pero también en la parte más importante, que es la presentación de las evidencias y pruebas en los tribunales de justicia.

  • Muchos casos se ganan o se pierden dependiendo de la capacidad oratoria del presentador y los argumentos convincentes en conjunto con las evidencias que conforman la prueba ante el Juez.

  • En este Seminario se hará énfasis en el “experto” o “perito” que es el apoyo científico, para la parte acusadora o la defensa, en ambos casos, el experto se convierte en la base fundamental de los argumentos con base a su experiencia y capacidad, que pueden explicar detalladamente ante el Juez o Jurado en un Tribunal de Justicia, complejos casos de investigación y análisis en búsqueda de la verdad absoluta, que es objetivo y el fin de la administración de la justicia.

  • Dirigido a: 

  • Profesionales en todas las áreas, pero con interés en la aplicación de la ley, en el campo del delito económico y financiero, de cuello blanco y crimen organizado:

  • Abogados, Criminólogos, Criminalistas, Investigadores públicos y privados, Contadores, Auditores, Auditores Forenses, Revisores Fiscales, Contralores, Oficiales de Cumplimiento, expertos en prevención de lavado de dinero blanqueo y legitimación de capitales de entidades bancarias y financieras,  Economistas, Corredores de Bolsa, Financieros, Administradores de Empresas, Ingenieros Industriales, Ingenieros de sistemas, Técnicos en informática y programas de computación.

  • Metodología

  • Se dictarán conferencias por módulos  temáticos con ayuda de presentaciones audiovisuales, también  se expondrán  casos relevantes de investigaciones y modalidades criminales, con participación activa de los asistentes, quienes podrán hacer preguntas y compartir experiencias de acuerdo al tema. El método es “interactivo de memorización y captación  grafica conceptual tipo ejecutivo”. En este Seminario se hará una dinámica de familiarización con el ambiente de las Cortes, y como debe argumentar un experto; personalidad, auto-seguridad, confianza, control de las emociones, dicción, precisión, apoyo técnico y/o fotográfico que podría presentar, descripción clara y concisa de su profesión y la justificación de su presencia en el tribunal.

  • MODULO I

  • Introducción al Sistema Penal Acusatorio

  • Sistema Inquisitorio Vs. Sistema Penal Acusatorio

  • Una recopilación histórica de aplicación de la justicia desde la época de la inquisición, el código románico, napoleónico o latino como siempre se ha conocido, Vs, el sistema anglosajón basado en el sistema bicameral de las cortes inglesas, la cámara de los “Lores” y la cámara de los “comunes” hasta llegar al sistema penal acusatorio modelo norteamericano, que se basa en la constitución de 1787, cuya base fundamental es pilar “equal justice under law”, que prevalece hasta nuestro días.

  • United States Criminal Justice System / Sistema de Justicia Criminal de los Estados Unidos

  • Sinopsis del sistema de justicia en los Estados Unidos, que tiene 50 Estados y varios territorios  ultramar en los cuales cada uno tiene sus propias leyes Estatales, pero también la Ley Federal, que regula todo lo concerniente a la seguridad nacional y los derechos civiles y fundamentales de los ciudadanos.

  • MODULO II

  • Tipificación de delitos, Modalidades y Casos Relevantes

  • Tipificación de los delitos

  • Fraude y fraude corporativo, blanqueo y legitimación de capitales, lavado de activos, financiamiento del terrorismo, enriquecimiento ilícito, asociación delictiva, chantaje extorsión, encubrimiento, falsedad documentaria, delitos de “cuello blanco” Etc. Las diferentes formas de delitos contra la administración pública y contra la economía nacional, peculado, la concusión, el cohecho, la celebración indebida de contratos, el soborno, el nepotismo, el tráfico de influencias y el uso indebido de información privilegiada corrupción administrativa, delitos contra el patrimonio, contra la fé pública Etc.

  • Empresas Criminales

  • Así como las personas naturales pueden ser llevadas ante un tribunal de justicia, también las empresas pueden enfrentar la justicia, incluyendo sus directores y personal administrativo. “criminal enterprise” es un termino en ingles para denominar a una empresa criminal, cuyo objetivo es servir como empresa “fachada” para esconder actividades criminales, como la legitimación de capitales del crimen organizado. Esto justifica plenamente la intervención de expertos en la investigación del delito financiero y posteriormente, la presentación ante la corte para poder explicar plenamente en términos comprensibles los cargos y descargos del debate ante el Juez

  • Recopilación pericial de pruebas y evidencias

  • La recopilación de evidencias para sustentar las pruebas, aunque no es responsabilidad del “testigo experto” (si es un profesional independiente ajeno al caso) sino de los investigadores, la recopilación de las evidencias es en el sistema penal acusatorio es la parte crucial y fundamental de la base para la acusación por parte del estado (entiéndase fiscalía, ministerio publico o procuraduría), y también es la pieza clave para la defensa en la corte, dependiendo del interrogatorio y el contra-interrogatorio de las partes, ya que los argumentos son diferentes, por eso la parte científica que consolida la “prueba” se basa en todas las evidencias; circunstanciales, documentales, físicas, testimoniales y periciales. De hecho, existen los protocolos, para la recopilación de las evidencias, y la protección de esas evidencias, como lo son la “cadena de custodia” precisamente para proteger las evidencias del la “contaminación” es decir de la manipulación y/o, tergiversación por parte de terceros. En el caso de las “E-evidences” o evidencias electrónicas, que no son evidencias físicas, sino de tipo intangible, el experto, se tiene que preparar para la “era digital” que es la que estamos viviendo en el siglo XXI, en este modulo también analizaremos este tema y su aplicación en el sistema penal acusatorio.

  • Modalidades delictivas y casos relevantes

  • Para el testigo experto, o perito, que se quiera certificar o acreditar ante al sistema de justicia de su país, es indispensable conocer la integralidad del delito y sus diferentes modalidades, así como existen especialistas en la medicina, y en el campo derecho como  los abogados, por ejemplo, los especialistas en derecho civil, comercial, internacional etc, también para los testigos expertos o peritos ante las Cortes,  existen esas especialidades, como son los siniestros para las demandas en contra de las empresas aseguradoras, los expertos en delitos de sangre, los que se especializan en delitos financieros como es el objetivo de este seminario. En este modulo presentaremos algunos casos reales y de relevancia internacional, que servirán como ejemplo para los participantes.

  • MODULO III

  • Organigrama de las Cortes y Presentación de los Casos en el Sistema Penal Acusatorio

  • El proceso Judicial y testimonio ante la Corte

  • El organigrama de la Corte. Es muy importante que el Testigo experto, por lo menos conozca la organización de la Corte y sus diferentes protocolos, esto le ayudara a comprender como funciona el sistema acusatorio y le dará confianza y seguridad a su testimonio. En el sistema acusatorio norteamericano, el juez preside la audiencia y es el moderador entre las partes, que se componen de la parte acusadora, el acusado, la defensa, el secretario de la Corte, el oficial de la Corte, (el jurado cuando sea citado), y el publico. Como la base del sistema es la oralidad, no se necesitan folios, cientos o miles de documentos para leer, sino que la parte acusadora,  abre y presenta el caso con la venia del Juez, quien acto seguido, concede el tiempo equitativo y en igualdad de condiciones a la defensa, quien rebate las evidencias y argumentos de la parte acusadora. El Juez le da oportunidad al acusado, de declararse culpable o inocente acogiéndose al principio de oportunidad o “Plea Bargain”. Si el acusado decide continuar, la parte acusadora puede presentar testigos de cargo y pruebas sustanciales, que la defensa tendrá oportunidad de contra-interrogar y rebatir. Posteriormente el Juez dará instrucciones al jurado (cuando haya lugar) o se tomará un receso y fijara una fecha, para luego dictar sentencia. En este modulo se expondrán algunos ejemplos del ambiente de las Cortes.

  • Presentación del “Perito” o  “Testigo Experto”, ante la Corte en el Sistema Acusatorio

  • El perito o testigo experto debe conocer previamente el porque se le cita como parte del caso, y en lo posible estar familiarizado con el caso que va a presentar. Su testimonio, como su integridad, calificaciones y ética personal estarán a prueba, por lo tanto debe estar libre de cualquier duda, antecedentes, y no tener conflictos de interés con ninguna de las partes, su testimonio debe basarse estrictamente en lo que se le pregunta, manteniendo su imparcialidad y verticalidad debe estar preparado para un contra-interrogatorio y la defensa de sus argumentos por cuenta de la parte contraria. El perito o testigo experto puede valerse de recursos técnicos, documentación, ayudas audiovisuales, gráficos, fotografías, y todo lo que considere indispensable para su exposición, siempre y cuando sean aprobados por la Corte.

  • MODULO IV

  • Dinámica interactiva de preparación del “Perito” o “Testigo Experto”

  • Definición del profesional  como un “Perito” o “Testigo Experto” en los tribunales de Justicia

  • En el sistema penal acusatorio, que su base fundamental es la “oralidad” y la “prueba científica” el profesional es la pieza clave para esclarecer los hechos. Un profesional no necesita tener conocimientos previos de leyes, ni ser un abogado ni tampoco un criminalista, solo conocer su profesión y tener la experiencia para justificar su comparecencia en la Corte. El profesional puede ser “acreditado” por el sistema judicial de su país después de un proceso de calificación, puede ejercer como testigo experto, después de especializarse en un área especifica, como el caso de los auditores forenses, que conocen el área contable y financiera y pueden definir o analizar un informe financiero delante de un Juez, algo incomprensible para la mayoría de los participantes en un juicio, incluyendo el mismo Juez, los Jurados, o los mismos involucrados en un caso civil o criminal. También puede ser un “perito” ante la Corte un profesional independiente o técnico, que por solicitud de una de las partes, Fiscalía, Ministerio Publico, Procuraduría o Defensa, soliciten su presencia, aunque no necesariamente sea “certificado o acreditado” por el sistema judicial. En este modulo se analizaran algunos aspectos relativos al papel de diferentes profesionales en los tribunales de Justicia, como es el caso de los médicos, ingenieros, etc. 

  • Comunicación El “Arte de hablar en público” y las técnicas de presentación ante la Corte

  • Uno de los grandes retos que se enfrenta cualquier persona, es hablar en público, muchos sufren de lo que se llama comúnmente “pánico escénico”, que no es mas que un bloqueo mental y estado de ansiedad incontrolable, lo que repercute en su exposición y en la claridad de sus palabras, por lo tanto en muchas ocasiones un profesional muy reconocido y capacitado, se ve abatido por un “buen interrogador” que conoce el manejo de las emociones y sabe utilizar las vulnerabilidades o fortalezas. Lo que se pretende es que el profesional se prepare en el ambiente de las cortes, que se familiarice con su entorno y pueda así mismo exponer con la autoridad que le confiere la ley, en base a su experiencia y su criterio, un argumento que pueda representar la absoluta verdad de un hecho por el cual se le cita en Corte. En este modulo se darán algunas pautas, demostraciones, o incluso si alguien desea puede exponer a modo de ejemplo para los demás participantes siguiendo las instrucciones del instructor.

  • Taller de estudio de casos y presentación ante los demás participantes

  • En esta dinámica o taller, se  entregaran diferentes casos de estudio a los participantes, que serán divididos por grupos, posteriormente serán seleccionados los grupos que presentaran su caso al resto de los participantes, en donde se evaluará la comprensión temática y también se harán algunas precisiones sobre la forma de presentar, como la gesticulación, tono de la voz, dicción, claridad de exposición, énfasis en los puntos relevantes, y desarrollo del caso.

  • *Este Seminario-Taller presencial es un convenio internacional y cumple con los Protocolos y Estándares Internacionales de Entrenamiento y Capacitación para Oficiales de la Ley,  Ejecutivos y Profesionales en la prevención del delito financiero y Profesionales de las Ciencias de Criminología y Técnicas Criminalísticas.

  • U.S. InterAmerican Affairs

  • U.S. Criminal Justice, Prevention and Education Special Services

 
  • U.S. InterAmerican Community Affairs, hace la salvedad que este seminario entrenamiento, es con el propósito de prevención del crimen y la violación de la ley y familiarizar a los participantes en el sistema penal acusatorio, bajo el modelo norteamericano y sin ninguna  pretensión, o que pueda ser tomado como de interferir o interpretar las leyes  de los paises participantes
  • Este Seminario de Capacitación y Entrenamiento, está debidamente protegido bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs) y los tratados sobre derechos internacionales vigentes.
  • Los participantes, tendrán la opción de un certificado internacional de participación, (Valor de los derechos, proceso, impuestos y correo internacional incluido en la inscripción), expedido directamente por U.S. InterAmerican Affairs.

Certificado Internacional de Participación

 

Duración
  • Un día de 09:00 a 17:00
Incluye
  • Certificado "Testigo-Perito Experto" 10 horas. Expedido por los organizadores locales del evento

  • Coffe Breaks

  • Material didactico impreso, para el seguimiento del Seminario-taller

Persona de Contacto
Valor por participante
  • USD$ 250.oo  (Incluye Impuesto general de Ventas IGV)

Valores opcionales
  • USD$ 50.oo - Certificado en Ingles, expedido por U.S. Interamerican Affairs

  • Estos valores son opcionales y como una oportunidad de valor agregado, para que los participantes puedan avanzar en la tematica, solo aplican si son cancelados antes de viajar el instructor y que pueda llevar el material de estudio y los certificados para ser entregadoas durante el evento. Por lo menos una semana antes del Seminario.

Web organizadores

www.igsglobal.org

 

 

 

 

PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y ACTIVOS

Blanqueo y Legitimación de Capitales

Modalidad Presencial y 120 horas a Distancia

Curso de cumplimiento obligado de acuerdo a los estándares internacionales y recomendaciones del GAFI

En Convenio Internacional

    

 

10 horas presenciales y 120 de Auto-Estudio

U.S. InterAmerican Affairs, en cumplimiento de su política de capacitación y actualización para profesionales y ejecutivos de "Alto Riesgo Financiero", ha desarrollado un método interactivo y personalizado, combinando las modalidades de presencial y a distancia, para que los participantes puedan tener la oportunidad de obtener dos certificados y así elevar su nivel y currículum de acuerdo a sus posibilidades económicas en nuestros programas internacionales.

  • Dos Certificados internacionales

  • Certificado de 10 horas Presenciales de Actualización

  • Certificado Superior de 120 horas, Presencial y a Distancia

Con opción a obtener el Certificado Internacional de "Oficial de Cumplimiento"

  • Presentación:

  • En este curso presencial, el participante tiene una excelente oportunidad de acreditar 16 horas académicas al curso de Oficial de Cumplimiento, en bancos y entidades financieras y de 120 horas a distancia y obtener así el certificado por 136 horas totales.

  • El participarte recibirá todo el material didáctico para su auto-estudio y posterior evaluación (El material didáctico de estudio a distancia tiene un valor de USD$ 250.oo, que ya está incluido en el costo de la inscripción). Requisito indispensable para obtener el certificado internacional. En esta opción tiene hasta seis meses, después del curso presencial para presentar el test de evaluación que es de selección múltiple y de ser aprobado con un mínimo de 65%, podrá diligenciar su certificado internacional previo pago de los derechos del certificado; proceso, registro, costos administrativos, impuestos de ley  y envío a su país, vía correo certificado o Federal Express.

  • Dirigido a:
  • Quienes deben participar, todos los profesionales y ejecutivos de los diferentes sectores económicos, como banca, comercio, servicios, producción, industria y por ende el sector gubernamental, que están afrontando el riesgo de verse involucrados en un escándalo financiero, como lo podemos notar en los periódicos diariamente, todos los sectores son vulnerables al ingreso de capitales "non sanctus" es decir capitales que pudieran estar contaminados con dineros procedentes del crimen internacional con el único objetivo de "lavado o legitimación de capitales", esto es muy difícil  de detectar, pues pueden venir de clientes confiables, o empresas de fachada, y penetrar fácilmente todos los controles, también delitos como corrupción administrativa, fraudes, Etc.
  • Requisitos y conocimientos previos. En este Seminario-taller, esta diseñado para que todo profesional o ejecutivo con responsabilidad administrativa, pueda asimilar fácilmente la temática y que esté en capacidad de implementar, técnicas y programas preventivos de administración del riesgo financiero en sus funciones.
  • U.S. Interamerican Affairs, siguiendo su política de entrenamiento y capacitación con énfasis en la prevención del crimen internacional y la violación de la ley, practica su metodología de Seminario-Taller “interactivo de memorización y captación  grafica conceptual tipo ejecutivo”.  dictando módulos temáticos tipo conferencia. 
  • Concientización y Sensibilización. De acuerdo a los nuevos protocolos en la temática, U.S. InterAmerican se especializa en la prevención del crimen organizado, y por eso, se hace énfasis en la presentación de casos relevantes y precedentes, colocando al participante en primera línea del conocimiento de modalidades delictivas del criminal de cuello blanco y los "cerebros" del delito financiero, su Psicología, su "modus operandi", la "dramática realidad del lavado de dinero" y sus tenebrosas conexiones con las mafias y crimen organizado y como penetran las vulnerabilidades de una entidad, financiera, una empresa, una institución e incluso un país, afectando gravemente el "riesgo país" con consecuencias internacionales.
 
  • Introducción al tema:
  • La prevención del lavado de dinero es una constante en todo tipo de actividad financiera, pero a partir de 1986, se tipificó el delito criminal “lavado de dinero y activos” y se establecieron leyes, normas y regulaciones, que afectan el mundo. Con el atentado a las torres gemelas de Nueva York en 2001, se generaron leyes mas estrictas en base a la resolución 1373 de las Naciones Unidas, una de esas leyes es la Ley Patriótica de los Estados Unidos, en esta ley se obliga a las empresas, entidades, organizaciones e instituciones de los EE.UU. a designar un “Compliance Officer”, un “Oficial de Cumplimiento”, cuya función se centra en la prevención del lavado de dinero y activos.
  • En este Curso-Taller Presencial y a Distancia, U.S. InterAmerican, ofrece a los participantes internacionales, la oportunidad de profundizar mas analíticamente esta temática.
  • Objetivos
  • Analizar e interpretar los artículos relacionados con el blanqueo y legitimación de capitales y lavado de dinero y activos, incluidos en la nueva legislación internacional “extraterritorial”  Victory Act, Sarbanes Oxley - Grupo de Accion Financiera Internacional
  • Desarrollar el trabajo de campo del oficial de cumplimiento para demostrar la debida diligencia de acuerdo a técnicas internacionales de administración de riesgos, las cuales incluyen:  papeles de trabajo para el análisis de la información del cliente, plan operativo anual, programas de auditoría, listas de chequeo y presentación de informes y reportes.
  • Profundizar en el conocimiento financiero de los participantes, para comprobar mediante pruebas convincentes ; operaciones de lavado de dinero y activos, registradas en información financiera y no financiera presentada por los clientes.(ley Sarbanes Oxley) 
  • Analizar nuevas modalidades de lavado y su investigación mediante procedimientos de investigación legal.(Victory Act)
  • Comparar las funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento    en el contexto de América Latina y el  Caribe

     

 Temática de la primera fase: 10 horas Académicas Presenciales:

  • MODULO I

  • Procedimiento antilavado y aplicación extraterritorial de las leyes USA Patriot Act en el titulo III  y Victory Act en la aplicación de las sentencias. (Es importante destacar que estas leyes aunque son aplicables en los Estados Unidos, han servido de referencia para la homologación de las leyes antilavado en la mayoría de países del mundo)

  • Estándares internacionales de cumplimiento relacionados con la prevención e investigación de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en el sector financiero

  • Etapas de obtención, diversificación e integración en operaciones de    lavado de dinero y activos (análisis de casos que comprometen al Gobierno Corporativo).

  • Debida diligencia mejorada en la creación de perfiles de personas políticamente expuestas PEP´s, origen y destino de sus recursos, definición de grupos económicos, familiares y asociados cercanos.

  • Responsabilidad corporativa, alcance y sanciones a funcionarios por omisión de control, ceguera voluntaria o falta de debida diligencia

  • La prueba en las investigaciones de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Omisión o falsedad en reporte de transacciones, mala práctica, negligencia, ceguera voluntaria y responsabilidad de la persona jurídica

  • Autoridad de intervención ante delitos  de  tipo      financiero y lavado de dinero.  

  • Investigación y confiscación de propiedades y garantías.  

  • Procedimientos técnicos legales para localizar el producto de delitos económicos

  • Ajuste de sentencias para casos de crimen organizado, blanqueo de capitales, lavado de dinero, fraude, falsedad y delitos  económicos y financieros.

  • Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento, los integrantes del Gobierno Corporativo y los funcionarios institucionales según la ley

  • Responsabilidad Legal y Penal de la Junta de Directores  

  • Responsabilidad Legal y Penal de los Altos Ejecutivos  

  • Responsabilidad Legal y Penal de Directores y Supervisores de Personal

  • Responsabilidad Penal Individual de Empleados, por negligencia, omisión  y ceguera intencional 

  • MODULO II

  • Ley Sarbanes Oxley y su Aplicación Ante El Blanqueo y Legitimación De Capitales. Esta ley producto de los escándalos financieros en los EE.UU. actualiza el procedimiento y control de los Auditores, regula la profesión y penaliza duramente a los delincuentes de "cuello blanco"

  • Sección I •  Procedimientos de auditoría y normas de contabilidad para  garantizar transparencia en la información financiera

  • Sección II •  Conflicto de intereses y responsabilidades de los órganos de control y supervisión

  • Sección III  •     Transacciones fuera de balance de instrumentos derivativos  que facilitan el blanqueo de capitales .

  • Origen de fondos de garantias reales.

  • Flujos de caja y sus análisis.

  • Operaciones en bolsa de valores

  • Sección IV  •    Evaluación gerencial de los controles internos    •      Criterios relativos al control interno sobre información   financiera.

  • Implementación de código de Etica.

  • Comité de auditoría y número de expertos financieros.

  • Responsabilidad penal de Contadores y Auditores ante la falsificación de estados financieros

  • Responsabilidad penal corporativa y de los ejecutivos por    blanqueo de capitales o lavado de activos.

  • MODULO III

  • Políticas, programa antilavado y controles internos para la administración de riesgos del lavado de dinero y activos

  • Sistema de Prevención de lavado de dinero y activos  

  • Definición de políticas, códigos de ética y buen gobierno corporativo, elaboración de manuales con señales de alerta por producto y servicio para detectar y reportar operaciones inusuales y sospechosas, control y monitoreo continuo a las operaciones mediante técnicas asistidas por computador,  autoevaluación de riesgo y auditoría independiente.

  • Programa de cumplimiento antilavado

  • Procedimientos para vincular el cliente, el empleado y los grupos  de interés, creación de perfiles con información personal y financiera, procedimientos para verificar información en bases de datos confiables, identificación de origen y destino de recursos mediante documentación soporte. 

  • Administración de riesgos (USA Patriot Act Title III Art 312 Due Dilligence)

  • Enfoque basado en riesgo para clasificar clientes por actividad, profesión, volumen o cuantía de operaciones, puntaje de riesgo, cálculo de provisiones para riesgo reputacional, legal, operativo, potencial, presente, residual, de concentración y de contraparte,  bajo parámetros del acuerdo Basilea

  • Aspectos prácticos de control interno antilavado

  • Componentes del sistema de control interno, evolución del control interno, actividades de control; que, como y porque controlamos, control preventivo, detectivo y correctivo, autoevaluación como nueva cultura de control. Marcos de control COSO ERM, y procedimientos de auditoría y normas de contabilidad internacional.

  • Técnicas de supervisión por parte del oficial de cumplimiento para garantizar la debida diligencia mejorada, funciones del departamento jurídico, auditoría interna y del comité de cumplimiento.

  • Procedimientos de auditoría forense aplicados en la investigación de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, método proactivo  y método histórico.

  • Habilitación de evidencias en pruebas para ser presentadas en el  ambiente de las cortes o tribunales de justicia, cuando se requiere legalmente la presencia de funcionarios como testigos expertos

  • PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE CAMPO DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

  • Rol del oficial de cumplimiento, perfil, funciones y responsabilidades comparadas por países de América Latina.

  • Papeles de trabajo del oficial de cumplimiento

  • (Levantamiento y clasificación de información, memorando de planeación evaluación de control interno, listas de chequeo, matrices de riesgo, técnicas de referenciación, redacción de informes, presentación de reportes, seguimiento y evaluación de gestión)

  • Análisis del cliente y su mercado según el sector económico (lectura de estados financieros, tributarios y comerciales)

  • Evidencias para el conocimiento del empleado (listas de chequeo para visita domiciliaria, protección y análisis de comportamiento, antecedentes personales y laborales)

  • Método proactivo  y método histórico para la investigación legal forense, del blanqueo de capitales y el lavado de activos

  • Reporte de Actividades Inusuales y/o sospechosas ante la UIAF

 

  Los participantes en este Seminario Presencial Internacional, recibirán el certificado expedido directamente por U.S. Inter-Affairs de los Estados Unidos, personalizado con su nombre en idioma inglés, con una acreditación de 10 horas académicas. (En forma opcional previo cumplimiento de requisitos mínimos para la acreditación académica)

 

Segunda Fase: Temática y contenido del curso 120 horas a distancia o auto-estudio OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

 

La opción del curso a distancia por 120 horas académicas se ofrece a los participantes para adquirir el certificado superior previa aprobación del test de evaluación. Recibirán el curso completo en 4 CD's y tendran hasta seis meses para solicitar el test. El Certificado superior se expedirá por 100 horas a distancia mas la acreditación de 16 horas presenciales, total 136 horas.

  • 1)   DESCRIPCION 

  • La nueva legislación internacional “extraterritorial” sobre blanqueo de capitales y lavado de dinero y activos, dados los hechos de terrorismo ocurridos en los últimos años, exigen de los oficiales de cumplimiento y los organismos de control, establecer procedimientos y mecanismos para prevenir, detectar, investigar y comprobar  este delito, minimizando el riesgo legal, operativo y reputacional. 

  • A pesar de los importantes esfuerzos realizados por las instituciones mediante la creación de sistemas de prevención antilavado, para protegerse de ser utilizados por el crimen organizado, se hace necesario profundizar en materia judicial, administrativa, contable y financiera, para demostrar la debida diligencia exigida por la ley, especialmente en el conocimiento del cliente y su mercado.

  • 2)   DIRIGIDO A:

  • Oficiales de cumplimiento, contralores, auditores, supervisores  de bancos, jefes de control interno, directores de comités de riesgos y ejecutivos financieros responsables de vigilar el cumplimiento  de normas y  procedimientos para prevenir, detectar e investigar el blanqueo de capitales y el lavado de dinero y activos. 

  • 3)   NIVEL   Medio y avanzado

  • 4)   PRE-REQUISITOS:  Conocimientos específicos sobre normas relacionadas con el blanqueo de capitales y el lavado de activos a nivel local y regional.

  • 5)   OBJETIVOS

  • Analizar e interpretar los artículos relacionados con el blanqueo de capitales y lavado de dinero y activos, incluidos en la nueva legislación internacional “extraterritorial”  Victory Act, Sarbanes Oxley y Basilea

  • Desarrollar el trabajo de campo del oficial de cumplimiento para demostrar la debida diligencia de acuerdo a técnicas internacionales de administración de riesgos, las cuales incluyen:  papeles de trabajo para el análisis de la información del cliente, plan operativo anual, programas de auditoría, listas de chequeo y presentación de informes y reportes.   (Basilea ) 

  • Profundizar en el conocimiento contable y financiero de los participantes, para comprobar mediante pruebas convincentes ; operaciones de lavado de dinero y activos, registradas en información financiera y no financiera presentada por los clientes.(ley Sarbanes Oxley) 

  • Analizar nuevas modalidades de lavado y su investigación mediante procedimientos de investigación legal.(Victory Act)

  • Comparar las funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento    en el contexto de América Latina y el  Caribe.

  • 6)   METODOLOGIA: Medios audivisuales, los participantes podrán interactuar con los instructores para ajustar los temas puntualmente a sus propias necesidades.

  • 7)   EVALUACION: Se hara un test de evaluacion al final del curso y posteriormente, se podra diligenciar el certificado de participacion internacional

  • MODULO I

  • PROCEDIMIENTO ANTILAVADO Y APLICACIÓN EXTRATERRITORIAL DE LA LEY  VICTORY ACT

  •  La prueba en las investigaciones de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Sección 229  Omisión o falsedad en reporte de transacciones, mala práctica, negligencia, ceguera voluntaria y responsabilidad de la persona jurídica

  • Sección 231 Autoridad de intervención ante delitos  de  tipo      financiero y lavado de dinero.

  • Sección 232 Investigación y confiscación de propiedades y garantías.  

  • Sección 233/246 Procedimientos técnicos legales para localizar el producto de delitos económicos

  • Sección 307 Ajuste de sentencias para casos de crimen organizado, blanqueo de capitales, lavado de dinero, fraude, falsedad y delitos  económicos y financieros.

  • Responsabilidad del oficial de cumplimiento, los integrantes del Gobierno Corporativo y los funcionarios institucionales según la ley Victory Act

  • Responsabilidad de la Junta de Directores

  • Responsabilidad Legal y penal de los Altos Ejecutivos

  • Responsabilidad legal y penal de Directores y supervisores de personal

  • Responsabilidad Penal individual de empleados, por negligencia, omisión  y ceguera intencional

  • MODULO II

  • LEY SARBANES OXLEY Y SU APLICACION ANTE EL BLANQUEO Y LEGITIMACION DE CAPITALES

  • Sección I •  Procedimientos de auditoría y normas de contabilidad para  garantizar transparencia en la información financiera

  • Sección II •  Conflicto de intereses y responsabilidades de los órganos de control y supervisión

  • Sección III  •     Transacciones fuera de balance de instrumentos derivativos  que facilitan el blanqueo de capitales .

  • Origen de fondos de garantias reales.

  • Flujos de caja y sus análisis.

  • Operaciones en bolsa de valores  

  • Sección IV  •    

  • Evaluación gerencial de los controles internos    

  • Criterios relativos al control interno sobre información   financiera.

  • Comité de auditoría y número de expertos financieros.

  • Responsabilidad penal de Contadores y Auditores ante la falsificación de estados financieros

  • Responsabilidad penal corporativa y de los ejecutivos por    blanqueo de capitales o lavado de activos

  • MODULO III

  • ADMINISTRACION DEL RIESGO PARA LA PREVENCION DE BLANQUEO DE CAPITALES Y LAVADO DE ACTIVOS

  • Riesgo legal , reputacional y operativo ante el blanqueo de capitales y lavado de activos

  • Procedimiento para la evaluación, medición, cuantificación y monitoreo del riesgo de blanqueo de capitales

  • Riesgo potencial, presente, residual y sistema de control interno para su prevención

  • Modelo “coso” y para elaborar indicadores de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Controles de dirección y su delegación

  • Controles de administración

  • Controles de operación

  • Software  avalados por el GAFI, BSA Y VICTORY ACT como herramientas forenses para investigar blanqueo de capitales y  lavado de dinero

  • MODALIDADES DE BLANQUEO Y LEGITIMACIÓN  DE CAPITALES  PROCEDIMIENTOS PARA SU INVESTIGACION

  • Blanqueo de capitales en: bancos, empresas fiduciarias, casas de cambio y remesadoras de dinero, cooperativas de ahorro y préstamo, bolsa de valores, administradores de inversión, aseguradoras, capitalizadoras, casinos, leasing,  factoring, ONG’S, fondos de pensiones, industrias de bienes raíces, almacenes de depósito, comercializadoras internacionales, joyerías y compra-venta de autos.

  • Modalidades de blanqueo mediante: arbitraje de divisas, ciberlavado, transferencias electrónicas, cajeros automáticos, contrabando y evasión fiscal, fraude corporativo, clonación de cuentas, operaciones "off-shore", créditos bancarios, tarjetas de crédito, suplantación de identidad, empresas de fachada, operaciones de mercado abierto y operaciones a futuro

  • MODULO IV 

  • PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE CAMPO DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO 

  • Rol del oficial de cumplimiento, perfil, funciones y responsabilidades comparadas por países de América Latina.

  • Papeles de trabajo del oficial de cumplimiento

  • (Levantamiento y clasificación de información, memorando de planeación evaluación de control interno, listas de chequeo, matrices de riesgo, técnicas de referenciación, redacción de informes, presentación de reportes, seguimiento y evaluación de gestión)

  • Análisis del cliente y su mercado según el sector económico (lectura de estados financieros, tributarios y comerciales)

  • Evidencias para el conocimiento del empleado (listas de chequeo para visita domiciliaria, protección y análisis de comportamiento, antecedentes personales y laborales)

  • Método proactivo  y método histórico para la investigación legal forense, del blanqueo de capitales y el lavado de activos

  • RESPONSABILIDADES DE CUMPLIMIENTO OBLIGADO POR LAS AUTORIDADES DE LA JUNTA DE DIRECTORES

  • Dar apoyo logístico y técnico al Oficial de Cumplimiento para el desarrollo de sus funciones

  • Elaborar un cronograma de cursos de actualización y prevención sobre el tema de "Lavado de Dinero y Activos"

  • Desarrollar una línea de  intercomunicación entre el oficial de cumplimiento, el comite de auditoria y los diferentes departamentos de alto riesgo operativo en la institucion.

 

Curso Interactivo Digital, que los participantes podran adquirir en forma opcional

Certificado Internacionl que los participantes en nuestro programa podrán diligenciar previo cumplimiento de los requisitos y aprobación del test de evaluación

 

 

 

  • Este Seminario-taller Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • International Center for Private Corporations Washington D.C.

  • Commitee on Sponsoring Organizations of the treadway Commission C.O.S.O.

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs), OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

 

Informes e inscripciones:

Duración
  • Un día de 09:00 a 17:00
Incluye
  • Certificado "Prevención de lavado de dinero y activos y financiamiento del terrorismo" 10 horas, Expedido por los organizadores locales del evento

  • Coffe Breaks

  • Material didactico impreso, para el seguimiento del Seminario-taller

Persona de Contacto
Valor por participante
  • USD$ 250.oo  (Incluye Impuesto general de Ventas IGV)

Valores opcionales
  • USD$ 50.oo - Certificado en Ingles, expedido por U.S. Interamerican Affairs

  • USD$150.oo - Curso Interactivo a distancia por 120 horas con opción de obtener el Diploma Superior con el titulo de "COMPLIANCE OFFICER"

  • Estos valores son opcionales y como una oportunidad de valor agregado, para que los participantes puedan avanzar en la tematica, solo aplican si son cancelados antes de viajar el instructor y que pueda llevar el material de estudio y los certificados para ser entregadoas durante el evento. Por lo menos una semana antes del Seminario.

Web organizadores

www.igsglobal.org

 

 

 

 

 

 

 

Viste nuestra pagina web:   www.interamericanusa.com

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