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Calendario de Eventos y Seminarios Presenciales

 

 Ciudad y Pais

Fecha

Tema

 Información

Miami

July 27-28, 2017

 

SEMINARIO TALLER INTERNACIONAL

GOBIERNO CORPORATIVO (Corporate Governance)

Administración del Riesgo Financiero (Financial Business Administration)

 

Este es un programa de fortalecimiento y actualización para ejecutivos de alto perfil
Tiene un módulo especial sobre "Corrupción Publica y Administrativa" 
Cumple con todos los estandares y leyes internacionales sobre prevencion de los delitos financieros
Modulo sobre la Auditoria de Cumplimiento para "Sujetos Obligados"

Modulo sobre la Auditoria de "Gestión y Administración"

Modulo sobre Gobernabilidad y funciones de las Juntas Directivas en el Sector Cooperativo
Modulo sobre Funciones de los Concejos de Vigilancia  - Sector Cooperativo
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Miami

Septiembre 26-27 2017

 

 

SEMINARIO PRESENCIAL INTERNACIONAL

Prevención de lavado de dinero con opción a la Certificación Internacional

de OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

Un programa de cumplimiento obligado para el Sector Financiero y No financiero y Profesionales y Ejecutivos en las áreas de Administración y Negocios.

Este programa, tiene incluido el curso a distancia 2 en 1, por 380 horas a distancia con la opción de obtener 2 certificaciones internacionales "Prevención de lavado de dinero" y "Oficial de Cumplimiento"
 
Este Programa Internacional de prevención de crimen, incluye visita guiada a las Cortes de Justicia
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Miami

Septiembre 27-28 2017

 

SEMINARIO TALLER INTERNACIONAL

AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO LEGAL FASE I-II-III

PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO MUNDIAL "PARA SUJETOS OBLIGADOS"

En la Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo

 

Estructuración, implementación y diagnóstico del -Departamento de Cumplimiento- por sector y rubro de negocios
Evaluación de vulnerabilidades, Enfoque de riesgos y amenazas del "sujeto obligado"
Aplicación de las leyes normas regulaciones - Manuales y papeles de trabajo - del "Sujeto Obligado"
Evaluación del proceso Operativo de la "Oficialia de Cumplimiento", del Comite de riesgos, del Comite de Cumplimiento, Juntas de Vigilancia y de los "Ejecutivos Clave" en el programa Antilavado
Este Programa Internacional de prevención de crimen, incluye visita guiada a las Cortes de Justicia
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Code: SEM-MIA-CORP-GOV-007-27-28MMXVII

GOBIERNO CORPORATIVO

Prevención y Administración de los Riesgos Operativos, Legales, Civiles y Penales ante los nuevos estandares de cumplimiento obligado mundial, según el Centro para Corporaciones Públicas y Privadas en Washington U.S.A.

Modalidad Presencial 16 horas y 160 horas a Distancia

Incluye módulo especial sobre corrupción internacional

  • Este caso, ha conmocionado la economía mundial y desestabilizado el sistema corporativo de diferentes paises.
  • Funcionarios públicos, empresarios, personas naturales y juridicas quienes aprovechando la flexibilidad del sistema financiero de Panamá, con una ley complaciente para las "inversiones extranjeras" aprovecharon la oportunidad de "esconder capitales" y evadir impuestos en sus paises.
  • Un Buffete de Abogados, Mossak & Fonseca, fue el generador de este escándalo, ya que sus documentos y archivos fueron "hackeados" y publicados, exponiendo a sus clientes de todo el mundo al escrutinio en sus propios paises. Decenas de miles de nonbres ficticios, sociedades anónimas, empresas de papel y corporaciones express, se formaron bajo este concepto
  • Posteriormente, Panamá ha actualizado sus leyes y se han encontrado prácticas de otros buffetes de abogado con las mismas caracteristicas 
  • EE.UU. ha iniciado un investigación propia, a más de 200 ciudadanos norteamericanos que figuran en este caso
  • Una poderosa familia de Honduras, la familia Rosenthal, propietaria de un consorcio de multiples empresas, entre ellos el Banco Continental, y entre los miembros de esta poderosa dinastia, politicos, millonarios, emprearios, todos ellos se han visto involucrados en una investigación criminal por "lavado de dinero y facilitadores del narcotrafico.
  • Dede 2004, Estados Unidos, inició una investigación, en base a un grupo de narctroaficantes apodados los "cachiros" y relacionados con este grupo empresarial, pese a las advertencias y señales de alerta, hicieron caso omiso y siguieron sus negocios y pusieron su banco al servicio de la mafia internacional.
  • El cierre del Banco Continental y del grupo financiero, ha puesto en grave riesgo el sistema financiero de la región, y de hecho muestra las vulnerabilidades en los programas de cumplimiento obligado, para la prevención del lavado de dinero y financiamiento del terrorismo.

 

  • Esta caso, es de por si el mas relevante de los ultimos tiempos, ha afectado a muchos paises y sus gobiernos, con diferentes modalidades delictivas, Fraude Corporativo, Soborno, Financiamiento de campañas políticas, fraude y tráfico de influencias en licitaciones publicas de obras de infraestructura.
  • Presidentes ministros, alcaldes, diputados, congresistas, senadores, militares y empresarios privados entre los implicados, inluso ha generado la destitución de la presidenta de Brasil. Odebrecht se perfila como el escandalo financiero mas grande de la region hemisferica.
  • Estados Unidos, ha imputado cargos criminales a los directivos e implicados en este caso y ademas de los cargos criminales ha impuesto multas y restituciones en el orden de varios miles de millones de dolares.
  • El caso continua en investigación  y apunta con convertirse en un duro golpe a la corrupción pública y administrativa del continente americano.

 

U.S. InterAmerican Affairs, en cumplimiento de su política de capacitación y actualización para profesionales y ejecutivos de "Alto Riesgo Financiero", ha desarrollado un método interactivo y personalizado, combinando las modalidades de presencial y a distancia, para que los participantes puedan tener la oportunidad de obtener dos certificados y así elevar su nivel y currículum de acuerdo a sus posibilidades económicas en nuestros programas internacionales.

  • Dos Certificados internacionales

  • Certificado de 16 horas Presenciales en: "Corporate Governance"

  • Certificado Superior  Opcional de 160 horas, Presencial y a Distancia, "Corporate Governance - International Business Administration, Financial Risk Management"

Si usted NO tiene Visa Americana, (Ver "Informacion General" sobre gestión y obtención del visado un poco mas abajo)

 

  • Presentación

  • El "Gobierno Corporativo" es el tema de actualidad. Es un programa de fortalecimiento y transparencia en la Administración y las actividades Financieras en las Sociedades Públicas y Privadas. Tambien se hace énfasis en la responsabilidad legal y penal de los miembros de Juntas Directivas, Ejecutivos de todos los niveles y profesionales que de alguna forma esten involucrados en delitos de cuello blanco y crimen organizado a traves de estas entidades. Este nueva norma de "Corporate Governance", obedece al "espiritu" de las  leyes USA. Patriot Act 2001.    USA. Sar-Ox Act 2003 y la Ley de la Victoria Norteamericana.
  •  
  • La pérdida de credibilidad en la administración y control de las organizaciones, como consecuencia de los escándalos por fraudes ocurridos en compañías de clase mundial, obligó a expedir nuevas leyes para generar confianza en el mercado, estableciendo como obligatorio la adopción de códigos de buen gobierno que establezcan pautas para que los altos directivos de las empresas garanticen transparencia, eficiencia, equidad y responsabilidad social en sus decisiones.

  • Dirigido a:

  • Juntas Directivas, Economistas,  Administradores de Empresas, Expertos Financieros, Abogados, Ingenieros Industriales, Contralores, Revisores Fiscales, Auditores, Contadores, Gerentes, Jefes de Control Interno, directores de comités de riesgos, supervisores y ejecutivos responsables de la administración y el control en las instituciones del sector público y privado.

  • Objetivo

  • Precisar las responsabilidades civiles y penales de las juntas directivas y los organismos de administración y control, ante fraudes y falta de transparencia en sus actuaciones, bajo estándares AS 8000 y normas OCDE relacionadas con responsabilidad social, composición de la junta de directores, manejo de conflictos de intereses y administración de riesgos

 

 

PRIMERA FASE: SEMINARIO PRESENCIAL

MODULO I 

Antecedentes y aplicación del código de buen gobierno Corporativo

  • Definición y conceptualización. El concepto de "Gobierno Corporativo" fue adoptado por  "The International Center for Private Corporations, member of the chamber of commerce Washington D.C. U.S.A. como un código de administración en la empresa privada y entidades públicas

  • Etica y transparencia corporativa. En el marco del código de buen gobierno corporativo, se hace un especial énfasis en la aplicación de la etica a nivel  institucional.

Código de buen gobierno vs códigos de ética y conducta.

  • Necesidad de adopción de codigo de gobierno corporativo ante la crisis de confianza

  • Ambito de aplicación en instituciones públicas y privadas

  • Modelos de códigos de buen gobierno corporativo

  • Mejores prácticas y tendencias

Estructura Organizacional

  • Estructura organizacional, comités para la administración de riesgos, políticas de control interno, manejo de conflictos de intereses, directrices estratégicas e infraestructura tecnológica

  • El buen gobierno corporativo y los estándares internacionales frente a: Manipulación de estados financieros, contabilidad agresiva y flexibilidad de controles internos y estatales.

MODULO II 

Régimen legal del código del buen gobierno Corporativo

  • Normas AS 8000 Responsabilidad Social de la empresa, de los accionistas, de los inversionistas y de los grupos de Interés “stakeholders”

  • Normas de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE) sobre Gobierno Corporativo.

  • Ley USA Patriot. Justificación y aplicación dentro del marco legal del nuevo código de gobierno corporativo, sanciones y penalizaciones por lavado de dinero y activos y /o negocios con empresas o individuos que figuren en la lista OFAC, (lista Clinton).

  • Ley USA Victory Act. Es la segunda parte y la reglamentación del articulado del titulo III de la ley Patriótica. En esta ley la sección más contundente está en la penalización de los delitos económicos y financieros y la "pena de muerte corporativa" además de la confiscación y extinción de dominio de los bienes de las corporaciones sus socios y ejecutivos.

  • Ley Sarbanes-Oxley USA. Es la tercera ley, del paquete Congresional Norteamericano, que en conjunto forman todo un sistema de control, y aplicación de sanciones civiles y penales, extraterritoriales a empresas publicas y privadas, que coticen en la bolsa de valores, no obstante también regula todo el sistema financiero y su gestión dentro y fuera de los EE.UU. afectando directamente a cualquier empresa o entidad norteamericana o extranjera que tenga negocios con Estados Unidos y/o. que tenga corresponsales en este país

MODULO III 

Responsabilidad Legal y Penal de los Profesionales

  • El nuevo marco del "Gobierno Corporativo", es absolutamente claro y contundente; además de las responsabilidades civiles y las sanciones de tipo económico para las corporaciones por incumplimiento o fraude con sus grupos de interés,

  • También establece responsabilidades individuales para los miembros de la cúpula del poder en el gobierno de la empresa, entidad o institución. Este nuevo concepto, ha revolucionado la gestión empresarial y obligado a una reestructuración corporativa mundial.

Procedimientos y funciones de las juntas directivas y los organismos de administración y control

  • Composición de juntas directivas.

  • Funciones, responsabilidades y sanciones

  • Sistema de compensación y evaluación

  • Funciones de comités de auditoría y comités de riesgo

MODULO IV

Gobernabilidad y funciones de la Junta de Administracion  Directiva en el Sector Cooperativo

  • El Sector Cooperativo, es el más vulnerable de los "Sujetos Obligados", de acuerdo con los nuevos estandares internacionales de cumplimiento obligado, las leyes y la normativa internacional han cambiado dramaticamente, y este sector de negocios ha sido catalogado como sujeto obligado, elevando a las cooperativas especialmente a las de "ahorro y credito" al nivel de bancos y entidades financieras.

  • En este módulo, lo participantes conoceran sus funciones y responsabilidades para ajustarse a estos cambios y cumplir con las leyes internacionales y de su propio pais, nombrando en su entidad o institucion a "encargados de cumplimiento" designados de cumplimiento" o en su caso especifico por monto de capitales y negocios a "oficiales de cumplimiento" ademas de implementar un plan o departamento de cumplimiento en prevención de lavado de dinero y activos y financiamiento del terrorismo.

Responsabilidad de las Juntas o Consejos de Vigilancia en el Sector Cooperativo

  • Funciones de control y vigilancia en el sector

  • Analisis de los riesgos y vulnerabilidades

  • Coordinacion con el Comite de Auditoria, Comite de Control Interno y Comite de Riesgos, sobre planes de contigencia

  • Vigilar y controlar que se cumplas las normas y mandatos de la Superitendencia de Bancos y entidades financieras y/o. la Comision de Bancos o el ente regulador en su pais.

  • Asegurar en todo caso el cumplimiento de las leyes que emita el poder legistativo y que afecten al sector

  • Vigilar y controlar que la contabilidad, refleje la veracidad de los estados financieros

  • Vigilar y controlar los presupuestos que sean presentados y que se ajusten al plan operativo de la entidad

  • Vigilar y controlar los contratos y demas movimientos financieros que se ajusten a la ley y a los estatutos de la entidad o institucion

Implementacion del Control Interno en base a las recomendaciones C.O.S.O. ERM (Enterprise Risk Management)

  • Controles de dirección

  • Controles de administración

  • Controles de operación

  • Control financiero

  • Conclusión

  • El Gobierno Corporativo es un completo manual operativo de administración en empresas de clase mundial...

 

 

Certificado Internacional de Participación, expedido por U.S. InterAmerican Affairs

 Los participantes a este Seminario Presencial y que cumplan con todos los requisitos, serán acreditados con este certificado personalizado con su nombre en idioma ingles y Expedido en los Estados Unidos por U.S. InterAmerican Community Affairs

SEGUNDA FASE: CURSO A DISTANCIA  160 Horas Academicas

GOBIERNO CORPORATIVO

ADMINISTRACION DE NEGOCIOS Y GERENCIA ESTRATEGICA DEL RIESGO FINANCIERO

  • Introducción al tema:

  • Estados Unidos tiene tratados bilaterales con diferentes países del mundo, pero con aquellos que establece "tratados de libre comercio", como es el caso de México, Canadá, Corea, Panamá, Perú, Chile etc, se implementan los controles y el cumplimiento obligado de las leyes, normas y regulaciones específicamente, aquellas que previenen el lavado de dinero y activos, el fraude corporativo, el crimen internacional organizado, el narcotráfico, delitos de cuello blanco y se incrementan los controles, para las empresas y personas "bloqueadas" para hacer negocios con EE.UU. y que aparecen publicadas en las diferentes "listas" como le temida lista "Clinton" del Departamento del Tesoro de los EE.UU.

  • Los Profesionales de Administración, como lo son los miembros del gobierno corporativo, Presidentes, Vicepresidentes, Gerentes, Directores, Jefes de departamentos, Contadores Públicos y los Auditores Internos y Externos, así como los Revisores Fiscales, y si la entidad, institución, organización o empresa, tiene en su staff de "Gobierno Corporativo" a un abogado como "Asesor Jurídico" son los profesionales de máxima responsabilidad en el "Control y Prevención del Riesgo Financiero", precisamente porque sus funciones son las de "atestadotes públicos"  ante la ley, lo que quiere decir que cualquier documento firmado por estos profesionales se convierte automáticamente en una "prueba documental" (Balances, estados financieros, informes de auditoria, informes de revisoría fiscal etc.), en un proceso legal, y también el Contador y Auditor son considerados como "personas de interés" en una investigación civil o criminal.  Esto lo tiene muy claro la ley Sarbanes-Oxley de los Estados Unidos, y aunque es una ley norteamericana, también aplica en caso de los negocios internacionales y de los socios comerciales de los EE.UU. Nunca antes en la historia de los negocios financieros internacionales, se le había dado tanta importancia a estos profesionales de la contaduría y auditoria, siempre habían sido relegados a posiciones de nivel administrativo, pero con esta ley y otras que penalizan gravemente el "lavado de dinero y financiamiento del terrorismo", el Contador Publico y el Auditor, son considerados los ejecutivos más preparados y de mayor relevancia, para asesorar, evaluar y administrar el riesgo financiero ante las juntas de directores, siendo nombrados, en los comités de cumplimiento, comités de control interno incluso para ser "Oficiales de Cumplimiento" en bancos y entidades financieras todas las entidades, instituciones, empresas y negocios considerados "sujetos obligados" del cumplimiento de las leyes antilavado.

  • Objetivos de este Curso

  • Los participantes en este seminario, dirigido muy específicamente a los Ejecutivos de Alto Perfil, es destacar la relevancia de estos profesionales en el ámbito financiero internacional y su responsabilidad ante los nuevos retos que enfrentan con un tratado de libre comercio. Conocerán las técnicas del manejo o administración del riesgo financiero mediante las recomendaciones de "Corporate Governance" o el "Comite on Sponsoring Organization of the Treadway Commision".

  • Debido a las múltiples leyes estatales y federales de los Estados Unidos, se tiene la tendencia a ignorar o simplemente pensar que no aplican en paises extranjeros, cuando no se conocen y como se aplican para los norteamericanos y sus socios comerciales en el exterior. Es el caso de la Ley U.S. Patriot en vigencia desde 2001, debido al atentado de las torres gemelas de Nueva York, que aplica para prevenir el financiamiento del terrorismo.  también la ley U.S. Victory Act y que es la segunda parte de esta ley, que regula y aumenta las sentencias, en cuanto a los delitos financieros, igualmente la ley Sarbanes-Oxley, que regula y penaliza al "gobierno corporativo" o sea los miembros de las juntas de directores, presidentes, vicepresidentes, gerentes y personal administrativo de empresas y corporaciones, en cuanto al manejo financiero y la función de contabilidad y auditoria. Nuestra intención es que los participantes, tengan una visión diferente a los múltiples conceptos de los "expertos en negocios internacionales", que desde un punto de vista muy practico a veces omiten este aspecto tan importante del manejo del riesgo administrativo para ajustarse a las leyes norteamericanas. U.S. InterAmerican no pretende certificar a persona alguna para hacer negocios con EE.UU. sino expedir un certificado, que acredita a los participantes, con el conocimiento acerca de la prevención del delito financiero, especialmente en el ámbito de la legitimación y blanqueo de capitales y el financiamiento del terrorismo, requisito indispensable para mostrar la debida diligencia y la intención de hacer negocios bajo las normas, los estándares y las leyes internacionales, especialmente con los Estados Unidos.

  • Dirigido a:

  • Profesionales y ejecutivos en todas las áreas, especialmente en el ámbito financiero Contadores, Auditores, Revisores Fiscales. Oficiales de Cumplimiento, Abogados, Miembros de Comité de cumplimiento, del Comité de Control Interno, Comité de Riesgos.

 

GOBIERNO CORPORATIVO

ADMINISTRACIÓN DE NEGOCIOS Y GERENCIA ESTRATÉGICA DEL RIESGO FINANCIERO

 

  • “Gobierno Corporativo” La responsabilidad legal y penal del profesional y ejecutivo ante la jurisdicción de las leyes norteamericanas. Corporate Governance International Center for private Corporations Member of U.S. Chamber of Commerce Washington D.C.

  • El "Gobierno Corporativo" es el tema de actualidad. Es un programa de fortalecimiento y transparencia en la Administración y las actividades Financieras en las Sociedades Públicas y Privadas. También se hace énfasis en la responsabilidad legal y penal de los miembros de Juntas Directivas, Ejecutivos de todos los niveles y profesionales que de alguna forma estén involucrados en delitos de cuello blanco y crimen organizado a través de estas entidades. Este nueva norma de "Corporate Governance", obedece al "espiritu" de las  leyes USA. Patriot Act 2001.    USA. Sar-Ox Act 2003 y la Ley de la Victoria Norteamericana. La pérdida de credibilidad en la administración y control de las organizaciones, como consecuencia de los escándalos por fraudes ocurridos en compañías de clase mundial, obligó a expedir nuevas leyes para generar confianza en el mercado, estableciendo como obligatorio la adopción de códigos de buen gobierno que establezcan pautas para que los altos directivos de las empresas garanticen transparencia, eficiencia, equidad y responsabilidad social en sus decisiones.

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  • La Lista “Clinton” Del U.S. Department of Treasure (OFAC). Análisis del criterio de los Estados Unidos para el ingreso de nombres y sus repercusiones a nivel mundial. Recomendaciones para ser eliminado de la lista y establecer negocios con EE.UU.

  • El Presidente Firmó y sancionó la ley en   Diciembre de  1995 y entró en vigencia a partir de Junio del 2000,  que otorga poderes especiales al estado para sancionar ejemplarmente a quienes violen la mas estricta regulación sobre negocios con países instituciones, organizaciones, empresas e individuos que aparezcan publicados en la “Lista Negra de SDNT” (extranjeros narcotraficantes y terroristas significativos).

  • El Departamento de Estado, El Departamento del Tesoro y el Departamento de Justicia de los EE.UU. Son las tres agencias que conjuntamente trabajan, para aplicar la ley y mantener toda la información sobre negocios de Empresas Norteamericanas, Bancos y Entidades Financieras, con países que tienen un embargo comercial como el caso de IRAK, SUDAN, LIBIA, CUBA, SERBIA, VIETNAM, LAOS, COREA DEL NORTE, BURMA es decir por nombrar unos cuantos pues en esta lista también aparecen todos los que figuran como productores, distribuidores, transito y comercializadores de sustancias controladas, como es el caso de los asiaticos, CHINA, PAKISTAN, BIRMANIA, TAILANDIA, RUSIA, los Americanos como MEXICO, PERU, BOLIVIA, COLOMBIA, REPUBLICA DOMINICANA, HAITI, por nombrar solo unos cuantos. Además están también incluidos los nombres de personas, que por alguna circunstancia, han tenido vinculación con empresas sospechosas de crimen organizado. Es imperativo aclarar, que no necesariamente quien figura en esta lista debe considerarse convicto o culpable probado de un delito, simplemente por la sospecha o vinculación “inocente” puede ser objeto de inclusión en esta lista negra.  En este modulo nuestra intención es dar las pautas de como una persona puede gestionar por si misma ante los Departamentos de Estado y Tesoro su baja de esta lista.                                   

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  • Resolución 1373 de las Naciones Unidas, y su cumplimiento obligado por todos los países miembros de la ONU. Como aplica a los tratados internacionales de comercio.

  • La resolución 1373 y posteriormente la 1390, del Concejo de Seguridad de las Naciones Unidas, cambiaron el contexto mundial de los negocios internacionales, estas resoluciones fueron ratificadas en pleno por los países miembros de la ONU, después de los dramáticos atentados de las torres gemelas en Nueva York el 11 de septiembre del 2001. Anteriormente este organismo se había pronunciado con el Convenio de Viena sobre corrupción y terrorismo, pero nunca como en estas dos resoluciones contundentes sobre el financiamiento al terrorismo, por vía del lavado de dinero y activos, del crimen transnacional organizado

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  • La Ley U.S. Patriot Act, en vigencia desde septiembre del 2001 y como afecta el comercio internacional. La extraterritorialidad y jurisdicciones de aplicación.

  • Estados Unidos, el país afectado con los atentados de las torres gemelas, de inmediato puso en efecto la ley USA Patriot Act; esta ley es una copia al carbón de la resolución 1373 y con adiciones en cuanto a las restricciones de los ciudadanos norteamericanos y empresas multinacionales norteamericanas para negociar con países extranjeros y personas individuales extranjeras, que pudieran afectar la seguridad nacional de los Estados Unidos, reforzando así, la famosa “lista negra” o también conocida como la lista “Clinton” del departamento del tesoro OFAC en vigencia desde 1996, cuando se expidió la ley anti-terrorista, bajo la presidencia del presidente Bill Clinton.

  • Esta ley ha sido impugnada 27 veces por varios Estados de la Unión Americana y organizaciones de los derechos civiles, alegando la violación de algunos derechos fundamentales consagrados en la constitución, sin embargo sigue vigente y aun más fortalecida con la posterior ley de la Victoria, que regula y adiciona la penalización de algunos los delitos financieros.

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  • Algunos artículos de estas leyes, establecen claramente la revisión de las políticas de los bancos norteamericanos que sirven como “corresponsales” de bancos extranjeros y que pudieran ser una “amenaza” por ser utilizados para “lavar dinero”. Otros artículos especialmente del titulo III penalizan con cárcel y multas multimillonarias a ejecutivos y entidades financieras, por no aplicar correctamente el artículo 312 sobre la “debida diligencia” para la prevención de lavado de dinero. 

  • Para completar este paquete autoriza a las agencias federales como la CIA, el FBI, la DEA y Fincen, a intervenir las comunicaciones, tener acceso a información financiera sin necesidad de una autorización previa, en base a la “seguridad nacional” y por si no fuera poco, el articulo 319, da poderes especiales para la confiscación de fondos y activos, -en los Estados Unidos- de personas y entidades o empresas, que figuren en la lista OFAC, por ser sospechosos o vinculados al crimen internacional organizado, que están bloqueados para hacer negocios con personas o empresas norteamericanas.

  • Procedimiento antilavado y aplicación extraterritorial de las leyes USA Patriot Act en el titulo III  y Victory Act 

  • (Es importante destacar que estas leyes aunque son aplicables en los Estados Unidos, han servido de referencia para la homologación de las leyes antilavado en la mayoría de países del mundo)

  • Estándares internacionales de cumplimiento relacionados con la prevención e investigación de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en el sector financiero

  • Etapas de obtención, diversificación e integración en operaciones de    lavado de dinero y activos (análisis de casos que comprometen al Gobierno Corporativo).

  • Debida diligencia mejorada en la creación de perfiles de personas políticamente expuestas PEP´s, origen y destino de sus recursos, definición de grupos económicos, familiares y asociados cercanos.

  • Responsabilidad corporativa, alcance y sanciones a funcionarios por omisión de control, ceguera voluntaria o falta de debida diligencia

  • La prueba en las investigaciones de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Omisión o falsedad en reporte de transacciones, mala práctica, negligencia, ceguera voluntaria y responsabilidad de la persona jurídica

  • Autoridad de intervención ante delitos  de  tipo      financiero y lavado de dinero.  

  • Investigación y confiscación de propiedades y garantías.  

  • Procedimientos técnicos legales para localizar el producto de delitos económicos

  • Ajuste de sentencias para casos de crimen organizado, blanqueo de capitales, lavado de dinero, fraude, falsedad y delitos  económicos y financieros.

  • Responsabilidad Legal y Penal de los Contadores, Auditores y Revisores Fiscales

  • Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento, los integrantes del Gobierno Corporativo y los funcionarios institucionales según la ley

  • Responsabilidad Legal y Penal de la Junta de Directores  

  • Responsabilidad Legal y Penal de los Altos Ejecutivos  

  • Responsabilidad Legal y Penal de Directores y Supervisores de Personal

  • Responsabilidad Penal Individual de Empleados, por negligencia, omisión  y ceguera intencional

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  • La Ley Sarbanes-Oxley en vigencia desde 2003 y como regula los negocios, inversiones, sociedades, multinacionales, profesionales, ejecutivos y sus funciones en los EE.UU. y en el sistema financiero mundial

  • Ley Sarbanes-Oxley,  En vigencia en 2003, y debido a los colapsos económicos de Enron, Tyco, World-com Etc, se expidió la ley Sarbanes-Oxley, que regula las funciones de auditoria, contabilidad, gobierno corporativo, la transparencia y la responsabilidad de la junta de directores, en la gestión administrativa, y no solamente sanciona económicamente a estos ejecutivos sino que enfrentan penas de privación de la libertad muy severas, por la responsabilidad individual, según sea el caso. Se penalizan los conflictos de interés, la concentración de funciones, la intromisión o presión para “arreglar” informes de auditoria y mucho mas cuando afectan a los grupos de interés. Se penaliza el fraude corporativo, la evasión de impuestos, el fraude a los consumidores hasta con la “pena de muerte corporativa” en donde estas empresas o sus funcionarios, no podrán hacer negocios pues quedaran prácticamente bloqueados por el sistema financiero norteamericano.

  • Ley Sarbanes Oxley y su Aplicación Ante El Blanqueo y Legitimación de Capitales.

  • Esta ley producto de los escándalos financieros en los EE.UU. actualiza el procedimiento y control de los Auditores, regula la profesión y penaliza duramente a los delincuentes de "cuello blanco"

  • Sección I •  Procedimientos de auditoría y normas de contabilidad para  garantizar transparencia en la información financiera

  • Sección II •  Conflicto de intereses y responsabilidades de los órganos de control y supervisión

  • Sección III  •     Transacciones fuera de balance de instrumentos derivativos  que facilitan el blanqueo de capitales .

  • Origen de fondos de garantias reales.

  •  Flujos de caja y sus análisis.

  •  Operaciones en bolsa de valores

  • Sección IV  •    Evaluación gerencial de los controles internos    •      Criterios relativos al control interno sobre información   financiera.

  • Implementación de código de Etica.

  • Comité de auditoría y número de expertos financieros.

  • Responsabilidad penal de Contadores y Auditores ante la falsificación de estados financieros

  • Responsabilidad penal corporativa y de los ejecutivos por    blanqueo de capitales o lavado de activos.

  • Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI y su jurisdicción hemisférica, las 49 recomendaciones y evaluación de cumplimiento a los países de alto riesgo financiero.

  • El grupo de acción financiera internacional, es el organismo mundial que regula controla y fiscaliza, todas las normas sobre la prevención del lavado de dinero. Las evaluaciones de cumplimiento obligado a los países miembros, se basan en puntos o criterios que un grupo de expertos financieros efectúa país por país en ciertos periodos de tiempo. Estos expertos recomiendan al GAFI, sanciones o bloqueos comerciales a países con graves fallas de cumplimiento, incluso los califican de paraísos fiscales, y los declaran de alto riesgo financiero. Los países con tratados de libre comercio bilateral, deben cumplir con el máximo de estas recomendaciones para el éxito de su comercio internacional. Los ejecutivos, profesionales, empresarios, deben estar familiarizados con estas normas que son indispensables en el comercio internacional. 

  • Riesgo País Criterio de los inversionistas y socios comerciales, clientes importadores y exportadores de productos norteamericanos, en base a la percepción de la corrupción en los países con tratados de libre comercio.

  • En “Riesgo País” se califica a un país por la percepción de la corrupción administrativa, o comercial, igualmente que se califica por la corrupción publica en sus entidades gubernamentales, Los grandes inversionistas, compradores potenciales, exportadores, productores y sector servicios, consultan continuamente los calificadores internacionales de riesgo país para hacer negocios, y así miden el riesgo de retorno de capital o la capacidad de pago y la credibilidad de sus empresas, para hacer negocios, cuando un país esta en un mínimo de calificación de 1 a 10, mas alto es el riesgo de negocios, y mas exigencias para otorgar créditos, establecer negocios y tener confianza en su mercado.   

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  • Inteligencia comercial. Alianzas estratégicas. El análisis del cliente y su mercado desde el punto de vista norteamericano.

  • Es importante analizar, la globalización del mundo en el comercio internacional, los bloques hemisféricos y las alianzas estratégicas, son el punto más importante para la competitividad de las grandes multinacionales y posicionamiento de marcas. El empresario de un país con tratado de libre comercio de los EE.UU. debe conocer como funcionan estas alianzas y capacitarse con los organismo estatales de su país, en donde está la información que necesita para fortalecer su capacidad de presentar lo mejor y mas viable ante socios comerciales supremamente exigentes como son los norteamericanos.

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  • Las visas norteamericanas y las oportunidades para países con tratado de libre comercio con EE.UU.  

  • Breve sinopsis, de los tipos de visas que otorga el U.S. Department of State, y el criterio para la expedición de las mismas. Uno de los cambios positivos más significativos, es que para países con tratados de libre comercio con los EE.UU. el protocolo cambia y uno de estos es la visa B1-B2, que se expide hasta con un máximo de 10 años, esta visa es la combinación de turismo y negocios. Igualmente las visas de una sola entrada a los EE.UU. que se expide a personas que por primera vez visitan a los Estados Unidos con propósitos muy específicos se flexibilizan, como es el caso de una visa para participar en simposios, seminarios, ruedas de negocios, viajes de familiarización de negocios etc. Para países con tratado de libre comercio con los Estados Unidos también se abren muchas oportunidades de establecer  oficinas de representación en el exterior e incluso trasladar a los EE.UU. a ejecutivos o profesionales bajo una visa que se conoce como “Intra-Company Transfer”. En este seminario no se pretende dar consejos legales, sobre inmigración, pero si  una información general, que es importante para los futuros socios comerciales de los EE.UU. 

  • Breve sinopsis del “pensamiento” y cultura de negocios del “norteamericano” y su forma de establecer relaciones comerciales.

  • Las “escuelas de negocios” de las universidades de los Estados Unidos, en donde se forman los ejecutivos financieros y de comercio internacional, tienen un objetivo claro, conocer el cliente y su mercado lo mejor posible, identificar ventajas, y vulnerabilidades, y lo más importante; conocer el país, la cultura, el idioma, la idiosincrasia, y la metodología de hacer negocios de sus socios potenciales. El norteamericano de negocios, aplica una técnica muy antigua y que da buenos resultados; su pragmatismo en los negocios, aplicando una psicología muy aguda para obtener la mejor ventaja sobre su cliente, es de mentalidad fría y calculadora, sabe esperar con cautela, y nunca muestra sus emociones ni su ansiedad de “cerrar un negocio”. El norteamericano, planifica cuidadosamente una entrevista de negocios,  y se informa lo mejor que puede, de diferentes fuentes, acerca de su cliente, y siempre tiene un plan “b” y “c” con alternativas viables para no perder un negocio. El Hispano o Latino, por el contrario, es “emocional” actúa con  una psicología muy  amigable demostrando su claro interés en “ser amigo de su socio potencial” y crear confianza,  esto puede ser muy positivo, pero también es muy vulnerable ante un cliente o socio que planifica con cuidado sus acciones y que conoce todos sus competidores. Esto lo sabe muy bien el norteamericano y espera agotar a su cliente hasta que saque la mejor oferta. Inicialmente el hispano del país con TLC con Estados Unidos, tratará, de hacer negocios con el “hispano” o “latino de los EE.UU. por la facilidad del idioma, pero esto a veces no es muy ventajoso, pues por lo general son intermediarios. Conocer la cultura y la psicología de negocios del norteamericano es la mejor inversión a futuro para  el ejecutivo o profesional de los países con tratados de libre comercio con los EE.UU.

 

 

Curso interactivo digital de auto-estudio por 160 horas académicas a distancia que los participantes, recibiran como complemente del cirso completo, y que podran presentar el test de evaluacion en un lapso no mayor de 6 meses para diligencia el Certificado o Diploma Superior.

 

Este programa completo, con la modalidad presencial y a distancia es único en su contexto, desarrollado por U.S. InterAmerican Affairs para ofrecer una capacitación integral a los participantes, con temas de máxima actualidad y cumplimiento obligado, como es su objetivo de servicio publico y prevención del crimen internacional organizado y también  la oportunidad de obtener doble certificación. El participante debe completar las 160 horas  de auto-estudio a distancia, con el material didáctico, que le es entregado durante el seminario presencial, tendrá un lapso de hasta seis meses para presentar un test de evaluación y si lo aprueba podrá diligenciar el Certificado Superior o Diploma previa cancelación  de los derechos de expedición, el proceso y registro y el envío por correo internacional a su país. Instrucciones en el CD No. 1 del Curso Interactivo digital. Todos los derechos internacionales registrados ® Copyright by law, U.S. InterAmerican - Office of Registry Library of Congress Washington D.C.

 

Información General

  • Visa Americana: Los participantes en este seminario-taller internacional deben tener visa americana B-1 o B-1/B-2, lo que les permite viajar a los EE.UU. 
  • Si Usted No tiene Visa Americana: En caso de tener que solicitar o renovar su visa, las nuevas regulaciones para la obtención de la visa requieren que se llene el formulario DS-156 á DS 160 via electrónica a través de  internet, (puede consultar con su agente de viajes o directamente con el consulado en su país) posteriormente cancelar los derechos y obtener el código numérico y asistir a la cita  para la entrevista al consulado norteamericano. La información el formato electrónico, debe ser muy clara: 
  • (A)  Propósito de su viaje a los EE.UU. y que viene a participar en un seminario de U.S. InterAmerican,
  • (B) Fecha de viaje o ingreso a los EE.UU. y salida de los EE.UU. usted puede extender su estadía unos días antes o después del seminario, si desea hacer compras en la ciudad o un viaje a otra ciudad de los EE.UU. como Orlando, también si desea hacer contactos de negocios Etc.  
  • (C) Alojamiento o dirección en los EE.UU. si estará alojado en un hotel, la dirección y nombre,
  • (D) Dirección en los EE.UU. Si estará en casa de familiares o amigos, la dirección y los datos.
  • (E)   Si representa alguna empresa, organización, entidad o institución. Debe presentar el día de la cita con el oficial consular, una carta especificando claramente el propósito de su viaje, el cargo y/o titulo que representa y, muy importante, si su empresa, entidad, o institución, asume los costos de su viaje y el valor de la inscripción al seminario de U.S. InterAmerican.
  • (F) Después de que usted haga este proceso del formato electrónico y le sea asignado un código numérico y la fecha para la cita en el consulado norteamericano, U.S. InterAmerican Affairs, enviará una carta formato de presentación personalizada con su nombre y numero de registro de inscripción, dirigida directamente al consulado norteamericano en su país, para el Seminario-taller, (con una copia para usted), previa cancelación del depósito inicial para su inscripción formal de asistencia. Esto no garantiza la expedición de la visa, pues es discrecionalidad de las autoridades consulares, pero si es una base importante para que el Cónsul  Norteamericano, pueda tener un criterio de su personalidad, perfil profesional  e intención de visitar a los EE.UU., y que no es un potencial inmigrante que va a "quedarse ilegalmente" sino que tiene "raices" y que va a regresar a su país de origen. 
  • Nota: U.S. Interamerican No recomienda la intermediación de personas naturales, o gestores y/o tramitadores de visas, y que cobran por sus servicios, en ningún país, esto, con el propósito de evitar el fraude y la estafa en la gestión del visado norteamericano.
  • Nota importante:  Si usted va solicitar la Visa, llene los documentos requeridos con anticipación de por lo menos 45 días antes de su viaje, ya que a ultima hora, posiblemente le den la cita en la Embajada para fecha posterior a la fecha del evento. U.S. InterAmerican Affairs, únicamente le enviará la carta de presentación ante las autoridades consulares cuando tenga el numero de la cita, la fecha y haya enviado el deposito requerido.
  • En caso tal de obtener el visado y no asistir al Seminario-taller sin una justificación de fuerza mayor, U.S. InterAmerican, deberá notificar al consulado ya que la política es evitar que se utilice este propósito con el único fin de la obtención de la visa norteamericana.
  • Hotel, y transporte local: U.S. InterAmerican, no ofrece este servicio incluido dentro del precio de inscripción para los participantes, ya que nuestro objetivo es la parte didáctica. Por experiencias en eventos anteriores, muchos participantes tienen relacionados en la ciudad o contactos directos para hacer sus reservaciones de hotel a precios competitivos. Si el participante desea puede hacer arreglos a través de su agencia de viajes, que le puede coordinar incluso un "paquete turístico" si desea disfrutar de las atracciones de la ciudad de Miami o Miami Beach con sus playas, comprar en sus múltiples centros comerciales o incluso viajar a Orlando y Disney World con su familia. U.S. InterAmerican, respetará  los acuerdos  y/o. paquetes "todo incluido" que ofrezcan entidades que organicen grupos de participantes en diferentes países, pero su responsabilidad se limita únicamente al curso-taller en lo concerniente a la parte didáctica.
  • Confirme su boleto aéreo con anticipación:  Miami es un destino muy solicitado y con vuelos directos desde todas las ciudades importantes del continente, por lo tanto nuestra recomendación es que inmediatamente que haya tomado la decisión de participar y que tenga la visa autorizando su entrada a los EE.UU. debe adquirir su boleto aéreo, ya que las líneas aéreas tienen tarifas mucho mas económicas cuando se compra con anticipación, ya no existe la modalidad de "reserva" y entre más corto sea el tiempo para su viaje, la tarifa se incrementa significativamente. 
  • Valor USD$ 685.oo
  • Incluye:
  • Certificado Internacional,  16 horas presenciales, con todos los derechos,  proceso,  registro e impuestos,  expedido por U.S. InterAmerican Affairs (Ver facsímil)
  • Material Didáctico para el seguimiento del Seminario-Taller
  • CURSO A DISTANCIA Material completo del curso a distancia (auto-estudio)  por un valor de USD$ 500.oo que ya esta incluido dentro del costo de inscripción en Miami
  • Dos días de participación:
  • Coffee breaks

 

Para la inscripción: Debe solicitar el formato de inscripción digital a nuestro correo directo y abonar  un deposito de USD$ 185.oo, lo puede hacer vía transferencia bancaria (El valor de la transferencia será por cuenta del remitente) o con tarjeta debito o crédito. Este deposito será para garantizar su participación y los costos administrativos y operativos de U.S. InterAmerican. En caso de no poder asistir al evento, el deposito se podrá transferir a otra persona, si la causa de no asistencia es por motivo de que no le fue otorgada la Visa por parte del Consulado Norteamericano, U.S. InterAmerican reembolsará el deposito descontando los costos operativos y el valor de la transferencia a su país. No se aceptarán reclamos para el deposito tres semanas antes del seminario presencial en Miami -

U.S. InterAmerican Affairs tiene que cancelar todos los costos de logística con el hotel sede, con  anticipación a la fecha del seminario, también tiene que procesar los Certificados internacionales personalizados con el nombre del participante y registrarlos con tiempo suficiente para poder entregarlos durante el seminario. Igualmente preparar el material de apoyo y cursos correspondientes, por lo tanto el deposito no es reembolsable después de la fecha limite.

 

 

U.S. InterAmerican, ha designado como hotel sede, el hotel Homewood Suites de Brickell, en el centro financiero de Miami. Los participantes en nuestro Seminario presencial, tendrán una tarifa especial 

El Hotel está localizado en una zona central de Miami, con acceso a el "downtown"  donde hay centros comerciales, tiendas por departamentos, el famoso Bayside, Monoriel, centro de recreación, Etc. Para hacer su reserva con anticipación debe solictar el código de U.S. InterAmerican con tiempo suficiente para este precio super especial.

VER RECOMENDACIONES PARA SU VIAJE Y HOTEL SEDE  Click aquí

 

 

  • Este Seminario-taller Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • International Center for Private Corporations Washington D.C.

  • Commitee on Sponsoring Organizations of the treadway Commission C.O.S.O.

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs), OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

 

 

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES EN MIAMI

Escribir directamente a este correo:  interamerican-usa@mail.com  

Duración
  • Primer día de 09:00 a 17:00
  • Segundo día de 09:00 a 13:00
Incluye
  • Certificado 16 horas Académicas Presenciales

  • Coffe Breaks

  • Material de Estudio del curso completo a distancia o Auto-estudio por un valor de USD$ 500.oo que ya está incluido dentro del costo de inscripción en Miami

Persona de Contacto
  • Danilo Lugo

  • U.S. InterAmerican Affairs- International Division Miami

  • Tel. 1-305-519-0824

Web organizadores

www.interamericanusa.com

 
 
Preguntas frecuentes sobre nuestros cursos presenciales y a distancia:
 
 1 - Si participo en el Seminario presencial en mi pais o en los Estados Unidos con una intensidad  de 16 horas académicas, con este certificado puedo acreditar ante las autoridades de mi pais, que soy "experto" en el tema de "Gobierno Corporativo"?
No, U.S. InterAmerican No pretende, que con un seminario de 16 horas presenciales y de nivel básico, una persona se pueda acreditar como "experto" en un tema tan complejo y de prioridad máxima en el combate al crimen organizado. Por este motivo ofrecemos la posibilidad en forma "opcional" de continuar con los estudios a distancia de 380 horas, en los cursos interactivos en formato electronico USB
 
2- Si soy participante en un Seminario Presencial y tomo la opción de la Certificación Internacional, cuanto tiempo tengo para completar el curso a distancia?
Tiene un lapso no mayor de 6 meses para completar su curso y solicitar el test de evaluación y si lo aprueba con un 65%, podra diligenciar su Diploma Superior o Certificacion Internacional 
 
3- Debo pagar un valor adicional por el test de evaluación y el Diploma Superior o Certificación?
No. InterAmerican no cobra un valor adicional por el proceso del test de evaluación. Sin embargo, el Diploma Superior aunque no tiene costo comercial, si ocasiona unos costos de tipo administrativo, derechos y código de registro, que son USD$ 95.oo + el costo del correo internacional para el envio a su pais.
 
4- La Certificación Internacional o Diploma Superior en Ingles que expide InterAmerican es valido y aceptado en mi pais?
U.S. InterAmerican Affairs, esta debidamente registrado y todos los cursos, talleres y seminarios, estan registrados legalmente en la oficina de registro de la Libreria del Congreso de los Estados Unidos en Washington (Office of Copyright Library of Congress, Washington D.C. Copyright by Law) por lo tanto los certificados, diplomas y acreditaciones, cumplen con los protocolos de la Convención de la Haya y deberian ser aceptados por los paises firmantes, en base a la reciprocidad e intercambio de homologacion de certificados de estudios,  sin embargo, si el participante lo desea, puede apostillar internacionalmente el documento ante la Embajada de su pais en Washington, de acuerdo con los protocolos, pero este tramite causa un valor significativo adicional. 
 
 

PREGUNTAS CON REFERENCIA A LOS CURSOS INTERACTIVOS A DISTANCIA O AUTO-ESTUDIO

 
5- Este es un curso ON-LINE, como los que anuncian en Internet ?
No. Un curso On-line, significa que usted únicamente obtendrá  información a través de la red de Internet, y que tendrá que bajar el contenido del curso en forma virtual, y que debe si lo desea,  imprimir el contenido aumentando considerablemente los costos para usted,  la diferencia del curso que ofrece U.S. Interamerican Community Affairs, es que le enviamos un "material didáctico físico" que podrá consultar cuantas veces lo desee sin tener que estar conectado a internet, además también con el "Curso Interactivo Digital" que esta en formato USB, puede accesar directamernte nuestra página WEB y también otras  páginas de información que le servirán de apoyo en la investigación educativa.
 
6- Cuanto tiempo se necesita para adquirir el conocimiento y terminar el curso a distancia ?
Como todo curso a distancia, depende de la disponibilidad de su tiempo y esfuerzo en lograr los objetivos, la metodología es muy dinámica y comprensible, el libro está por capitulos temáticos y los temas complementarios tienen presentaciones con diapositivas y material de consulta. El USB Interactivo digital, contiene presentaciones audiovisuales, con videoclips, narraciones del instructor y si tiene acceso a conexión de internet, puede fácilmente interactuar con otras páginas de temas relacionados actualizados a la fecha. Consideramos un lapso de 6 meses a partir de la fecha de inscripcion.
 
7- Haciendo este curso a distancia, puedo obtener creditos académicos o alguna equivalencia a nivel universitario ?
No. Este es un curso básico de actualización profesional, y no convencional de tematica universiraria, no es nuestra intención homologar créditos académicos basados en un pensum universitario. Nuestros cursos están dirigidos a profesionales, ejecutivos y estudiantes, que deseen obtener y/o ampliar su conocimiento en el área de administración, negocios, manejo del riesgo, prevención y educación sobre la violación de la ley. Hacemos la salvedad, que algunas universidades, ya estan tomando el tema de riesgo financiero y los delitos relacionados como prioridad de estudio para sus alumnos y cursos pre-grado y de post-grado 
 
8- Hay alguna tutoria ON-LINE cuando yo lo requiera ?
No. U.S. InterAmerican Affairs, no ofrece en el curso a distancia un servicio "ON-LINE tutorial guidance" con instructores en línea, esto encarecería los costos para el participante. El curso está diseñado para una fácil comprension sin ayuda directa, consideramos que en el material didáctico está toda la información básica que necesita para presentar el test de conocimientos generales sobre el curso para obtener el certificado de participación, sin embargo, cuando usted se conecta a Internet a través del curso digital, puede actualizar información en nuestra página web o en los sitios recomendados del curso.
 
9- El test de conocimientos generales del contenido del curso es ON-LINE ?
No. El test de conocimientos generales del curso, se le envía en formato word vía correo electrónico, pero usted tendrá el  tiempo suficiente para contestarlo de acuerdo a su criterio, no es en "vivo" a través de conexión de internet.
 

  

 

 

 

 

 

 

CODE: SEM/MIA/OFC/009/2627MMXVII

Este Seminario presencial incluye visita a las Cortes Criminales del distrito Sur de los EE.UU.

 

 

PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y ACTIVOS

Blanqueo y Legitimación de Capitales

Curso de cumplimiento obligado de acuerdo a los estándares internacionales y recomendaciones del GAFI

(EN MIAMI, EN ESPAÑOL)

16 horas presenciales y 380 de Auto-Estudio

U.S. InterAmerican Affairs, en cumplimiento de su política de capacitación y actualización para profesionales y ejecutivos de "Alto Riesgo Financiero", ha desarrollado un método interactivo y personalizado, combinando las modalidades de presencial y a distancia, para que los participantes puedan tener la oportunidad de obtener dos Diplomas Superiores o Certificaciones Internacionales en forma opcional y de acuerdo a sus posibilidades económicas y así elevar su nivel y currículum en nuestros programas internacionales.

  • a) Opción a Certificado Superior de "Prevención de lavado de dinero y activos y Financiamiento del Terrorismo"   (180 Horas a distancia o auto-estudio)

  • b) Opción a Certificado Superior o Certificación Internacional de OFICIAL DE CUMPLIMIENTO (200 horas a distancia o auto-estudio)

En este curso, los participantes que deseen pueden optar por la modalidad, presencial y a distancia, que se ofrece en este programa internacional. Al completar las horas presenciales, deben continuar con el curso a distancia (Dos en uno) con un total de 380 horas en formato digital  tendrán hasta seis meses para completar la temática y podrán solicitar el test de evaluación y si lo aprueban con un 65%, podrán diligenciar el Diploma Superior de PREVENCION DE LAVADO DE DINERO Y ACTIVOS y/o de  OFICIAL DE CUMPLIMIENTO, expedido y registrado en los Estados Unidos, por U.S. InterAmerican Affairs. VER MAS INFORMACION en la parte de abajo de este programa.

 

  • 1 Certificado Presencial  y 2 Diplomas Superiores o Certificaciones Internacionales

  • Certificado de 16 horas Presenciales de Actualización Profesional
  • Diploma Superior o Certificación  "Prevención de Lavado dinero y Activos y Financiamiento del Terrorismo"
  • Diploma Superior o Certificación Internacional de "Oficial de Cumplimiento"

 

  • Si usted NO tiene Visa Americana, (Ver "Informacion General" sobre gestión y obtención del visado un poco mas abajo)

Programas especiales cumplimiento mundial de prevención del crimen y la violación de la ley, con énfasis en los delitos económicos y financieros

U.S. InterAmerican Community Affairs,  tiene por único objetivo, el servicio publico, la orientación y la educación en todos sus programas de prevención del crimen internacional organizado, siguiendo los protocolos de las Naciones Unidas, Resolución 1373, contra el financiamiento del terrorismo y la UNODOC, oficina contra el crimen y las drogas en Nueva York. Las Leyes norteamericanas U.S. Patriot Act Titulo III, sobre lavado de dinero. La Ley Sarbanes Oxley, sobre regulaciones de auditoria y gobierno corporativo. FATF (Financial Action Task Force) Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI,  FINCEN, (United States, Financial Crimes Enforcement Network), International Center for Private Corporations Washington D.C.
Puntualmente y como objetivo principal U.S., InterAmerican Community Affairs, enfoca su temática a la prevención del crimen internacional organizado, con énfasis en el delito financiero. Lavado de Dinero, Financiamiento del Terrorismo, Fraude Administrativo, Corrupción Publica, (Delitos de cuello blanco) Trafico Internacional de Personas, Administración del Riesgo financiero en el Gobierno Corporativo, Auditoria de Investigación Criminal, la Psicología Criminal del delito y el delincuente, la Criminalización y Judicialización del delito en los Tribunales de Justicia, Etc.

 

Con opción a obtener el Certificado Internacional de "Oficial de Cumplimiento"

  • Presentación:

  • En este curso presencial, el participante tiene una excelente oportunidad de acreditar 16 horas académicas al curso de Oficial de Cumplimiento, en bancos y entidades financieras y de 380 horas a distancia y obtener así el certificado internacional

  • El participarte recibirá todo el material didáctico para su auto-estudio y posterior evaluación (El material didáctico de estudio a distancia tiene un valor de USD$ 500.oo, que ya está incluido en el costo de la inscripción). Requisito indispensable para obtener el certificado internacional. En esta opción tiene hasta seis meses, después del curso presencial para presentar el test de evaluación que es de selección múltiple y de ser aprobado con un mínimo de 65%, podrá diligenciar su certificado internacional previo pago de los derechos del certificado; proceso, registro, costos administrativos, impuestos de ley  y envío a su país, vía correo certificado Internacional

  • Dirigido a:
  • Quienes deben participar, todos los profesionales y ejecutivos de los diferentes sectores económicos, como banca, comercio, servicios, producción, industria y por ende el sector gubernamental, que están afrontando el riesgo de verse involucrados en un escándalo financiero, como lo podemos notar en los periódicos diariamente, todos los sectores son vulnerables al ingreso de capitales "non sanctus" es decir capitales que pudieran estar contaminados con dineros procedentes del crimen internacional con el único objetivo de "lavado o legitimación de capitales", esto es muy difícil  de detectar, pues pueden venir de clientes confiables, o empresas de fachada, y penetrar fácilmente todos los controles, también delitos como corrupción administrativa, fraudes, Etc.
  • Requisitos y conocimientos previos. En este Seminario-taller, esta diseñado para que todo profesional o ejecutivo con responsabilidad administrativa, pueda asimilar fácilmente la temática y que esté en capacidad de implementar, técnicas y programas preventivos de administración del riesgo financiero en sus funciones.
  • U.S. Interamerican Affairs, siguiendo su política de entrenamiento y capacitación con énfasis en la prevención del crimen internacional y la violación de la ley, practica su metodología de Seminario-Taller “interactivo de memorización y captación  grafica conceptual tipo ejecutivo”.  dictando módulos temáticos tipo conferencia. 
  • Concientización y Sensibilización. De acuerdo a los nuevos protocolos en la temática, U.S. InterAmerican se especializa en la prevención del crimen organizado, y por eso, se hace énfasis en la presentación de casos relevantes y precedentes, colocando al participante en primera línea del conocimiento de modalidades delictivas del criminal de cuello blanco y los "cerebros" del delito financiero, su Psicología, su "modus operandi", la "dramática realidad del lavado de dinero" y sus tenebrosas conexiones con las mafias y crimen organizado y como penetran las vulnerabilidades de una entidad, financiera, una empresa, una institución e incluso un país, afectando gravemente el "riesgo país" con consecuencias internacionales.
 
  • Introducción al tema:
  • La prevención del lavado de dinero es una constante en todo tipo de actividad financiera, pero a partir de 1986, se tipificó el delito criminal “lavado de dinero y activos” y se establecieron leyes, normas y regulaciones, que afectan el mundo. Con el atentado a las torres gemelas de Nueva York en 2001, se generaron leyes mas estrictas en base a la resolución 1373 de las Naciones Unidas, una de esas leyes es la Ley Patriótica de los Estados Unidos, en esta ley se obliga a las empresas, entidades, organizaciones e instituciones de los EE.UU. a designar un “Compliance Officer”, un “Oficial de Cumplimiento”, cuya función se centra en la prevención del lavado de dinero y activos.
  • En este Curso-Taller Presencial y a Distancia, U.S. InterAmerican, ofrece a los participantes internacionales, la oportunidad de profundizar mas analíticamente esta temática.
  • Objetivos
  • Analizar e interpretar los artículos relacionados con el blanqueo y legitimación de capitales y lavado de dinero y activos, incluidos en la nueva legislación internacional “extraterritorial”  Victory Act, Sarbanes Oxley - Grupo de Accion Financiera Internacional
  • Desarrollar el trabajo de campo del oficial de cumplimiento para demostrar la debida diligencia de acuerdo a técnicas internacionales de administración de riesgos, las cuales incluyen:  papeles de trabajo para el análisis de la información del cliente, plan operativo anual, programas de auditoría, listas de chequeo y presentación de informes y reportes.
  • Profundizar en el conocimiento financiero de los participantes, para comprobar mediante pruebas convincentes ; operaciones de lavado de dinero y activos, registradas en información financiera y no financiera presentada por los clientes.(ley Sarbanes Oxley) 
  • Analizar nuevas modalidades de lavado y su investigación mediante procedimientos de investigación legal.(Victory Act)
  • Comparar las funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento    en el contexto de América Latina y el  Caribe

     

 Temática de la primera fase: 16 horas Académicas Presenciales:

  • MODULO I

  • Procedimiento antilavado y aplicación extraterritorial de las leyes USA Patriot Act en el titulo III  y Victory Act en la aplicación de las sentencias. (Es importante destacar que estas leyes aunque son aplicables en los Estados Unidos, han servido de referencia para la homologación de las leyes antilavado en la mayoría de países del mundo)

  • Estándares internacionales de cumplimiento relacionados con la prevención e investigación de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en el sector financiero

  • Etapas de obtención, diversificación e integración en operaciones de    lavado de dinero y activos (análisis de casos que comprometen al Gobierno Corporativo).

  • Debida diligencia mejorada en la creación de perfiles de personas políticamente expuestas PEP´s, origen y destino de sus recursos, definición de grupos económicos, familiares y asociados cercanos.

  • Responsabilidad corporativa, alcance y sanciones a funcionarios por omisión de control, ceguera voluntaria o falta de debida diligencia

  • La prueba en las investigaciones de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Omisión o falsedad en reporte de transacciones, mala práctica, negligencia, ceguera voluntaria y responsabilidad de la persona jurídica

  • Autoridad de intervención ante delitos  de  tipo      financiero y lavado de dinero.  

  • Investigación y confiscación de propiedades y garantías.  

  • Procedimientos técnicos legales para localizar el producto de delitos económicos

  • Ajuste de sentencias para casos de crimen organizado, blanqueo de capitales, lavado de dinero, fraude, falsedad y delitos  económicos y financieros.

  • Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento, los integrantes del Gobierno Corporativo y los funcionarios institucionales según la ley

  • Responsabilidad Legal y Penal de la Junta de Directores  

  • Responsabilidad Legal y Penal de los Altos Ejecutivos  

  • Responsabilidad Legal y Penal de Directores y Supervisores de Personal

  • Responsabilidad Penal Individual de Empleados, por negligencia, omisión  y ceguera intencional 

  • MODULO II

  • Ley Sarbanes Oxley y su Aplicación Ante El Blanqueo y Legitimación De Capitales. Esta ley producto de los escándalos financieros en los EE.UU. actualiza el procedimiento y control de los Auditores, regula la profesión y penaliza duramente a los delincuentes de "cuello blanco"

  • Sección I •  Procedimientos de auditoría y normas de contabilidad para  garantizar transparencia en la información financiera

  • Sección II •  Conflicto de intereses y responsabilidades de los órganos de control y supervisión

  • Sección III  •     Transacciones fuera de balance de instrumentos derivativos  que facilitan el blanqueo de capitales .

  • Origen de fondos de garantias reales.

  • Flujos de caja y sus análisis.

  • Operaciones en bolsa de valores

  • Sección IV  •    Evaluación gerencial de los controles internos    •      Criterios relativos al control interno sobre información   financiera.

  • Implementación de código de Etica.

  • Comité de auditoría y número de expertos financieros.

  • Responsabilidad penal de Contadores y Auditores ante la falsificación de estados financieros

  • Responsabilidad penal corporativa y de los ejecutivos por    blanqueo de capitales o lavado de activos.

  • MODULO III

  • Políticas, programa antilavado y controles internos para la administración de riesgos del lavado de dinero y activos

  • Sistema de Prevención de lavado de dinero y activos  

  • Definición de políticas, códigos de ética y buen gobierno corporativo, elaboración de manuales con señales de alerta por producto y servicio para detectar y reportar operaciones inusuales y sospechosas, control y monitoreo continuo a las operaciones mediante técnicas asistidas por computador,  autoevaluación de riesgo y auditoría independiente.

  • Programa de cumplimiento antilavado

  • Procedimientos para vincular el cliente, el empleado y los grupos  de interés, creación de perfiles con información personal y financiera, procedimientos para verificar información en bases de datos confiables, identificación de origen y destino de recursos mediante documentación soporte. 

  • Administración de riesgos (USA Patriot Act Title III Art 312 Due Dilligence)

  • Enfoque basado en riesgo para clasificar clientes por actividad, profesión, volumen o cuantía de operaciones, puntaje de riesgo, cálculo de provisiones para riesgo reputacional, legal, operativo, potencial, presente, residual, de concentración y de contraparte,  bajo parámetros del acuerdo Basilea

  • Aspectos prácticos de control interno antilavado

  • Componentes del sistema de control interno, evolución del control interno, actividades de control; que, como y porque controlamos, control preventivo, detectivo y correctivo, autoevaluación como nueva cultura de control. Marcos de control COSO ERM, y procedimientos de auditoría y normas de contabilidad internacional.

  • Técnicas de supervisión por parte del oficial de cumplimiento para garantizar la debida diligencia mejorada, funciones del departamento jurídico, auditoría interna y del comité de cumplimiento.

  • Procedimientos de auditoría forense aplicados en la investigación de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, método proactivo  y método histórico.

  • Habilitación de evidencias en pruebas para ser presentadas en el  ambiente de las cortes o tribunales de justicia, cuando se requiere legalmente la presencia de funcionarios como testigos expertos

  • PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE CAMPO DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

  • Rol del oficial de cumplimiento, perfil, funciones y responsabilidades comparadas por países de América Latina.

  • Papeles de trabajo del oficial de cumplimiento

  • (Levantamiento y clasificación de información, memorando de planeación evaluación de control interno, listas de chequeo, matrices de riesgo, técnicas de referenciación, redacción de informes, presentación de reportes, seguimiento y evaluación de gestión)

  • Análisis del cliente y su mercado según el sector económico (lectura de estados financieros, tributarios y comerciales)

  • Evidencias para el conocimiento del empleado (listas de chequeo para visita domiciliaria, protección y análisis de comportamiento, antecedentes personales y laborales)

  • Método proactivo  y método histórico para la investigación legal forense, del blanqueo de capitales y el lavado de activos

  • Reporte de Actividades Inusuales y/o sospechosas ante la UIAF

 

  Los participantes en este Seminario Presencial Internacional, recibirán el certificado expedido directamente por U.S. Inter-Affairs de los Estados Unidos, personalizado con su nombre en idioma inglés, con una acreditación de 16 horas académicas. (previo cumplimiento de requisitos mínimos para la acreditación académica)

 

Temática de la segunda fase a distancia 180 horas académicas auto-estudio

"Prevencion de Lavado de Dinero y Activos, Leyes Normas y Estandares de cumplimiento"

  • Presentación

  • Dar apariencia de legalidad a dineros o bienes procedentes de fuentes ilícitas, así como destinar fondos para causas relacionadas con el terrorismo, se constituye en un verdadero riesgo para las organizaciones que pueden ser utilizadas por el crimen organizado y que no demuestren debida diligencia reforzada para detectar y reportar esta clase de operaciones, por ello, la preparación de funcionarios y personal encargado de prevenir, supervisar, investigar y penalizar este delito, debe ser fortalecida en los siguientes puntos:

  • a) Actualización en protocolos y estándares internacionales para reducir costos por sanciones y riesgos de responsabilidad civil y penal del gobierno corporativo (directivos, administradores, oficiales de cumplimiento y organismos de control)

  • b) Mejoramiento en técnicas de administración de riesgo para establecer sistemas de control interno eficientes y eficaces que faciliten conocer al cliente, al empleado y a los grupo de interés 

  • c) Prácticas de normas de auditoría internacional para mejorar los resultados de la supervisión

  • d) En lo relativo a técnicas de investigación legal para fortalecer a las Unidades de Inteligencia Financiera y al Ministerio Público encargadas de documentar y probar el delito, para minimizar la impunidad.

  • Dirigido a:

  • Directivos, gerentes de departamento, oficiales de cumplimiento, auditores, contadores, jefes de control interno, directores de comités de riesgos, supervisores y funcionarios responsables de vigilar el cumplimiento de los programas y  procedimientos  internos  para prevenir, detectar e investigar el lavado de dinero y activos y el financiamiento al terrorismo.

  • Objetivos

  • Analizar e Interpretar leyes locales y extraterritoriales generadas por organismos que combaten el lavado de dinero y activos y el financiamiento al terrorismo en materia de lavado de dinero, para evaluar su impacto y aplicación en las entidades financieras.

  • Fortalecer los programas antilavado, para evaluar los controles internos establecidos en el conocimiento del cliente, del empleado y los grupos de interés, adicionalmente se tratará el tema de identificación y administración de riesgos operativos, para calcular la provisión exigida bajo el acuerdo Basilea II.

  • Dar a conocer mediante casos resueltos, las técnicas y procedimientos de investigación legal realizadas por entidades oficiales, en colaboración con entidades financieras, para probar el delito de lavado de dinero y activos,  y extinguir el dominio de los bienes adquiridos ilícitamente.

  • Metodología

  • Se transmitirán  y explicarán conceptos medios y avanzados, con un enfoque jurídico y administrativo los cuales se aplicarán en casos prácticos, preparados y orientados por el instructor, haciendo énfasis en recientes modalidades de lavado de dinero y activos.

MODULO I

Estándares internacionales de cumplimiento relacionados con la prevención e investigación de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en el sector financiero

Protocolos y estándares internacionales de cumplimiento 

  • Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI, Grupo de acción financiera del Caribe GAFIC y Grupo Egmon para investigaciones. 

  • Procedimiento   antilavado  y aplicación extraterritorial de la Ley USA Patriot, VictoryAct, Sarbanes-Oxley, COSO ERM y acuerdo Basilea II. 

  • Iniciativas regionales y asistencia en América Latina del FMI, OEA, ONU, INTERPOL y Banco Mundial, en materia de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.

Conceptos y normativa vigente

  • Etapas de obtención, diversificación e integración en operaciones de    lavado de dinero y activos (análisis de casos que comprometen al Gobierno Corporativo).

  • Debida diligencia mejorada en la creación de perfiles de personas políticamente expuestas PEP´s, origen y destino de sus recursos, definición de grupos económicos, familiares y asociados cercanos.

  • Responsabilidad corporativa, alcance y sanciones a funcionarios por omisión de control, ceguera voluntaria o falta de debida diligencia

MODULO II 

Políticas, programa antilavado y controles internos para la administración de riesgos del lavado de dinero y activos

  • Sistema de Prevención de lavado de dinero y activos  

  • Definición de políticas, códigos de ética y buen gobierno corporativo, elaboración de manuales con señales de alerta por producto y servicio para detectar y reportar operaciones inusuales y sospechosas, control y monitoreo continuo a las operaciones mediante técnicas asistidas por computador,  autoevaluación de riesgo y auditoría independiente.

  • Programa de cumplimiento antilavado

  • Procedimientos para vincular el cliente, el empleado y los grupos  de interés, creación de perfiles con información personal y financiera, procedimientos para verificar información en bases de datos confiables, identificación de origen y destino de recursos mediante documentación soporte. 

  • Administración de riesgos

  • Enfoque basado en riesgo para clasificar clientes por actividad, profesión, volumen o cuantía de operaciones, puntaje de riesgo, cálculo de provisiones para riesgo reputacional, legal, operativo, potencial, presente, residual, de concentración y de contraparte,  bajo parámetros del acuerdo Basilea II.

  • Aspectos prácticos de control interno antilavado

  • Componentes del sistema de control interno, evolución del control interno, actividades de control; que, como y porque controlamos, control preventivo, detectivo y correctivo, autoevaluación como nueva cultura de control. Marcos de control COSO ERM, y procedimientos de auditoría y normas de contabilidad internacional.

MODULO III 

Proceso de supervisión e investigación con énfasis en auditoría de cumplimiento legal

  • Técnicas de supervisión por parte del oficial de cumplimiento para garantizar la debida diligencia mejorada, funciones del departamento jurídico, auditoría interna y del comité de cumplimiento.

  • Procedimientos de auditoría aplicados en la investigación de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, método proactivo  y método histórico.

  • Habilitación de evidencias en pruebas para ser presentadas en el  ambiente de las cortes o tribunales de justicia, cuando se requiere legalmente la presencia de funcionarios como testigos expertos.

  • INTELIGENCIA COMERCIAL - La aplicación de la logística y el análisis del mercado e Investigacion de campo para el establecimiento de negocios.

  • ALIANZAS ESTRATEGICAS - Fusiones y convenios inter-corporativos a nivel internacional para incrementar producción, ventas y servicios.

  • DELITOS ECONOMICOS Y FINANCIEROS - Fraude, Estafa, Soborno, Compra y Venta de Acciones Ficticias, Transferencia de Valores Ilegales.

  • LAVADO DE DINERO Y ACTIVOS - Tema de máxima actualidad, en que cualquier Entidad pública o Privada, puede facilmente “caer” o ser “víctima” de redes internacionales que la convierten en una Empresa Criminal, con consecuencias Penales impredecibles.

  • PARAISOS FISCALES Y EMPRESAS OFF SHORE - Paises señalados por organismos Internacionales, como violadores de las leyes para inversiones de dinero procedentes del crimen Organizado.

  • LEGISLACIONES Y TRATADOS INTERNACIONALES - Actualización sobre diferentes normas y procedimientos de tipo comercial entre paises y regiones.

  • INVESTIGACIONES INTERNACIONALES Y APLICACION DE LEYES - la Corte Internacional de Justicia y la Corte Penal Internacional. Las Diferentes Agencias de Investigación Criminal, como Interpol, las Sanciones Internacionales de la ONU. La penalización a Paises, Empresas, e Individuos, directivos y asociados incluidos en la “Lista Negra”.

  • ACTA PATRIOTICA: NUEVAS LEYES ANTITERRORISMO, CRIMEN ORGANIZADO, LAVADO DE DINERO y ACTIVOS La más severa y contundente ley, producto de los atentados terroristas del 11 de Septiembre, Jurisdicción y extraterritorialidad.

  • ACTA DE LA VICTORIA: REVISION DE LA POLITICA SOBRE DELITOS ECONOMICOS Y FINANCIEROS Y GLOBALIZACION - La segunda parte de la ley USA Patriot, enmiedas, revisiones y penalidades para personas y empresas, dentro y fuera de los Estados Unidos.

  • LEY SARBANES-OXLEY SOBRE NEGOCIOS EN U.S.A.- La mas completa interpretación de las normas, reglas y procedimientos del Gobierno Corporativo.

 

Curso Interactivo Digital, que los participantes recibirán como material de estudio, para aquellos que deseen opción de la  la Certificación Internacional

Diploma Superior o Certificación Internacionl por 180 Horas académicas  que los participantes en nuestro programa podrán diligenciar previo cumplimiento de los requisitos y aprobación del test de evaluación

 

 

 

 

Tercera Fase: Temática y contenido del curso 200 horas a distancia o auto-estudio OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

 

La opción del curso a distancia por 200 horas académicas se ofrece a los participantes para adquirir el certificado superior previa aprobación del test de evaluación. Recibirán el curso completo en formato USB y tendrán hasta seis meses para solicitar el test. El Certificado superior se expedirá por 320 horas a distancia mas la acreditación de 16 horas presenciales

  • 1)   DESCRIPCION 

  • La nueva legislación internacional “extraterritorial” sobre blanqueo de capitales y lavado de dinero y activos, dados los hechos de terrorismo ocurridos en los últimos años, exigen de los oficiales de cumplimiento y los organismos de control, establecer procedimientos y mecanismos para prevenir, detectar, investigar y comprobar  este delito, minimizando el riesgo legal, operativo y reputacional. 

  • A pesar de los importantes esfuerzos realizados por las instituciones mediante la creación de sistemas de prevención antilavado, para protegerse de ser utilizados por el crimen organizado, se hace necesario profundizar en materia judicial, administrativa, contable y financiera, para demostrar la debida diligencia exigida por la ley, especialmente en el conocimiento del cliente y su mercado.

  • 2)   DIRIGIDO A:

  • Oficiales de cumplimiento, contralores, auditores, supervisores  de bancos, jefes de control interno, directores de comités de riesgos y ejecutivos financieros responsables de vigilar el cumplimiento  de normas y  procedimientos para prevenir, detectar e investigar el blanqueo de capitales y el lavado de dinero y activos. 

  • 3)   NIVEL   Medio y avanzado

  • 4)   PRE-REQUISITOS:  Conocimientos específicos sobre normas relacionadas con el blanqueo de capitales y el lavado de activos a nivel local y regional.

  • 5)   OBJETIVOS

  • Analizar e interpretar los artículos relacionados con el blanqueo de capitales y lavado de dinero y activos, incluidos en la nueva legislación internacional “extraterritorial”  Victory Act, Sarbanes Oxley y Basilea

  • Desarrollar el trabajo de campo del oficial de cumplimiento para demostrar la debida diligencia de acuerdo a técnicas internacionales de administración de riesgos, las cuales incluyen:  papeles de trabajo para el análisis de la información del cliente, plan operativo anual, programas de auditoría, listas de chequeo y presentación de informes y reportes.   (Basilea ) 

  • Profundizar en el conocimiento contable y financiero de los participantes, para comprobar mediante pruebas convincentes ; operaciones de lavado de dinero y activos, registradas en información financiera y no financiera presentada por los clientes.(ley Sarbanes Oxley) 

  • Analizar nuevas modalidades de lavado y su investigación mediante procedimientos de investigación legal.(Victory Act)

  • Comparar las funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento    en el contexto de América Latina y el  Caribe.

  • 6)   METODOLOGIA: Medios audivisuales, los participantes podrán interactuar con los instructores para ajustar los temas puntualmente a sus propias necesidades.

  • 7)   EVALUACION: Se hara un test de evaluacion al final del curso y posteriormente, se podra diligenciar el certificado de participacion internacional

  • MODULO I

  • PROCEDIMIENTO ANTILAVADO Y APLICACIÓN EXTRATERRITORIAL DE LA LEY  VICTORY ACT

  •  La prueba en las investigaciones de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Sección 229  Omisión o falsedad en reporte de transacciones, mala práctica, negligencia, ceguera voluntaria y responsabilidad de la persona jurídica

  • Sección 231 Autoridad de intervención ante delitos  de  tipo      financiero y lavado de dinero.

  • Sección 232 Investigación y confiscación de propiedades y garantías.  

  • Sección 233/246 Procedimientos técnicos legales para localizar el producto de delitos económicos

  • Sección 307 Ajuste de sentencias para casos de crimen organizado, blanqueo de capitales, lavado de dinero, fraude, falsedad y delitos  económicos y financieros.

  • Responsabilidad del oficial de cumplimiento, los integrantes del Gobierno Corporativo y los funcionarios institucionales según la ley Victory Act

  • Responsabilidad de la Junta de Directores

  • Responsabilidad Legal y penal de los Altos Ejecutivos

  • Responsabilidad legal y penal de Directores y supervisores de personal

  • Responsabilidad Penal individual de empleados, por negligencia, omisión  y ceguera intencional

  • MODULO II

  • LEY SARBANES OXLEY Y SU APLICACION ANTE EL BLANQUEO Y LEGITIMACION DE CAPITALES

  • Sección I •  Procedimientos de auditoría y normas de contabilidad para  garantizar transparencia en la información financiera

  • Sección II •  Conflicto de intereses y responsabilidades de los órganos de control y supervisión

  • Sección III  •     Transacciones fuera de balance de instrumentos derivativos  que facilitan el blanqueo de capitales .

  • Origen de fondos de garantias reales.

  • Flujos de caja y sus análisis.

  • Operaciones en bolsa de valores  

  • Sección IV  •    

  • Evaluación gerencial de los controles internos    

  • Criterios relativos al control interno sobre información   financiera.

  • Comité de auditoría y número de expertos financieros.

  • Responsabilidad penal de Contadores y Auditores ante la falsificación de estados financieros

  • Responsabilidad penal corporativa y de los ejecutivos por    blanqueo de capitales o lavado de activos

  • MODULO III

  • ADMINISTRACION DEL RIESGO PARA LA PREVENCION DE BLANQUEO DE CAPITALES Y LAVADO DE ACTIVOS

  • Riesgo legal , reputacional y operativo ante el blanqueo de capitales y lavado de activos

  • Procedimiento para la evaluación, medición, cuantificación y monitoreo del riesgo de blanqueo de capitales

  • Riesgo potencial, presente, residual y sistema de control interno para su prevención

  • Modelo “coso” y para elaborar indicadores de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Controles de dirección y su delegación

  • Controles de administración

  • Controles de operación

  • Software  avalados por el GAFI, BSA Y VICTORY ACT como herramientas forenses para investigar blanqueo de capitales y  lavado de dinero

  • MODALIDADES DE BLANQUEO Y LEGITIMACIÓN  DE CAPITALES  PROCEDIMIENTOS PARA SU INVESTIGACION

  • Blanqueo de capitales en: bancos, empresas fiduciarias, casas de cambio y remesadoras de dinero, cooperativas de ahorro y préstamo, bolsa de valores, administradores de inversión, aseguradoras, capitalizadoras, casinos, leasing,  factoring, ONG’S, fondos de pensiones, industrias de bienes raíces, almacenes de depósito, comercializadoras internacionales, joyerías y compra-venta de autos.

  • Modalidades de blanqueo mediante: arbitraje de divisas, ciberlavado, transferencias electrónicas, cajeros automáticos, contrabando y evasión fiscal, fraude corporativo, clonación de cuentas, operaciones "off-shore", créditos bancarios, tarjetas de crédito, suplantación de identidad, empresas de fachada, operaciones de mercado abierto y operaciones a futuro

  • MODULO IV 

  • PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE CAMPO DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO 

  • Rol del oficial de cumplimiento, perfil, funciones y responsabilidades comparadas por países de América Latina.

  • Papeles de trabajo del oficial de cumplimiento

  • (Levantamiento y clasificación de información, memorando de planeación evaluación de control interno, listas de chequeo, matrices de riesgo, técnicas de referenciación, redacción de informes, presentación de reportes, seguimiento y evaluación de gestión)

  • Análisis del cliente y su mercado según el sector económico (lectura de estados financieros, tributarios y comerciales)

  • Evidencias para el conocimiento del empleado (listas de chequeo para visita domiciliaria, protección y análisis de comportamiento, antecedentes personales y laborales)

  • Método proactivo  y método histórico para la investigación legal forense, del blanqueo de capitales y el lavado de activos

  • RESPONSABILIDADES DE CUMPLIMIENTO OBLIGADO POR LAS AUTORIDADES DE LA JUNTA DE DIRECTORES

  • Dar apoyo logístico y técnico al Oficial de Cumplimiento para el desarrollo de sus funciones

  • Elaborar un cronograma de cursos de actualización y prevención sobre el tema de "Lavado de Dinero y Activos"

  • Desarrollar una línea de  intercomunicación entre el oficial de cumplimiento, el comite de auditoria y los diferentes departamentos de alto riesgo operativo en la institucion.

 

Curso Interactivo Digital, que los participantes recibirán como material de estudio (Valor USD$ 500.oo, ya está incluido en el costo de la inscripción)

 

Certificado Internacionl que los participantes en nuestro programa podrán diligenciar previo cumplimiento de los requisitos y aprobación del test de evaluación

 

Taller Practico

Visita guiada y traducción simultanea a la Corte del Distrito Judicial Sur de los Estados Unidos

  • Para la prevención del delito, es muy importante conocer la modalidad delictiva, en este taller practico, analizaremos la conducta criminal y presentaremos algunos perfiles criminales. igualmente casos relevantes, que han servido de referente para la actualización de las investigaciones criminales y aplicación de la ley. El Ejecutivo Financiero, debe conocer, no solamente las normas, regulaciones de cumplimiento obligado, sino también, las múltiples modalidades delictivas, teniendo en cuenta que el delito financiero es de "inteligencia" y que detrás de cada transacción sospechosa existen verdaderos cerebros con una capacidad increíble de formar la trama y la triangulación de capitales, para penetrar los centros financieros. 

 
  • Visita a los Tribunales de Justicia

  • U.S. InterAmerican Affairs, ha programado una visita técnica a los tribunales de Justicia, en cooperación oficial con la Administración de las Cortes Estatales, por tratarse de un programa de prevención del crimen organizado y la violación de la ley. El grupo será guiado por el Instructor de U.S. Inter-Affairs y un Oficial de la Corte. Recibirán explicaciones sobre el funcionamiento del sistema penal acusatorio y la aplicación de la ley, con énfasis en los delitos financieros. Esta es una experiencia única y de gran valor en el currículum vitae del profesional y ejecutivo financiero.

 

Este programa completo, con la modalidad presencial y a distancia es único en su contexto, desarrollado por U.S. InterAmerican Affairs para ofrecer una capacitación integral a los participantes, con temas de máxima actualidad y cumplimiento obligado, como es su objetivo de servicio publico y prevención del crimen internacional organizado y también  la oportunidad de obtener doble certificación. El participante debe completar las 320 horas  de auto-estudio a distancia, con el material didáctico, que le es entregado durante el seminario presencial, tendrá un lapso de hasta seis meses para presentar un test de evaluación y si lo aprueba podrá diligenciar el Certificado Superior o Diploma previa cancelación  de los derechos de expedición, el proceso y registro y el envío por correo internacional a su país. Instrucciones en el CD No. 1 del Curso Interactivo digital. Todos los derechos internacionales registrados ® Copyright by law, U.S. InterAmerican - Office of Registry Library of Congress Washington D.C.

 
  • Este Seminario-taller Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • International Center for Private Corporations Washington D.C.

  • Commitee on Sponsoring Organizations of the treadway Commission C.O.S.O.

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs), OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

Información General

  • Visa Americana: Los participantes en este seminario-taller internacional deben tener visa americana B-1 o B-1/B-2, lo que les permite viajar a los EE.UU. 
  • Si Usted No tiene Visa Americana: En caso de tener que solicitar o renovar su visa, las nuevas regulaciones para la obtención de la visa requieren que se llene el formulario DS-156 á DS 160 via electrónica a través de  internet, (puede consultar con su agente de viajes o directamente con el consulado en su país) posteriormente cancelar los derechos y obtener el código numérico y asistir a la cita  para la entrevista al consulado norteamericano. La información el formato electrónico, debe ser muy clara: 
  • (A)  Propósito de su viaje a los EE.UU. y que viene a participar en un seminario de U.S. InterAmerican,
  • (B) Fecha de viaje o ingreso a los EE.UU. y salida de los EE.UU. usted puede extender su estadía unos días antes o después del seminario, si desea hacer compras en la ciudad o un viaje a otra ciudad de los EE.UU. como Orlando, también si desea hacer contactos de negocios Etc.  
  • (C) Alojamiento o dirección en los EE.UU. si estará alojado en un hotel, la dirección y nombre,
  • (D) Dirección en los EE.UU. Si estará en casa de familiares o amigos, la dirección y los datos.
  • (E)   Si representa alguna empresa, organización, entidad o institución. Debe presentar el día de la cita con el oficial consular, una carta especificando claramente el propósito de su viaje, el cargo y/o titulo que representa y, muy importante, si su empresa, entidad, o institución, asume los costos de su viaje y el valor de la inscripción al seminario de U.S. InterAmerican.
  • (F) Después de que usted haga este proceso del formato electrónico y le sea asignado un código numérico y la fecha para la cita en el consulado norteamericano, U.S. InterAmerican Affairs, enviará una carta formato de presentación personalizada con su nombre y numero de registro de inscripción, dirigida directamente al consulado norteamericano en su país, para el Seminario-taller, (con una copia para usted), previa cancelación del depósito inicial para su inscripción formal de asistencia. Esto no garantiza la expedición de la visa, pues es discrecionalidad de las autoridades consulares, pero si es una base importante para que el Cónsul  Norteamericano, pueda tener un criterio de su personalidad, perfil profesional  e intención de visitar a los EE.UU., y que no es un potencial inmigrante que va a "quedarse ilegalmente" sino que tiene "raices" y que va a regresar a su país de origen. 
  • Nota: U.S. Interamerican No recomienda la intermediación de personas naturales, o gestores y/o tramitadores de visas, y que cobran por sus servicios, en ningún país, esto, con el propósito de evitar el fraude y la estafa en la gestión del visado norteamericano.
  • Nota importante:  Si usted va solicitar la Visa, llene los documentos requeridos con anticipación de por lo menos 45 días antes de su viaje, ya que a ultima hora, posiblemente le den la cita en la Embajada para fecha posterior a la fecha del evento. U.S. InterAmerican Affairs, únicamente le enviará la carta de presentación ante las autoridades consulares cuando tenga el numero de la cita, la fecha y haya enviado el deposito requerido.
  • En caso tal de obtener el visado y no asistir al Seminario-taller sin una justificación de fuerza mayor, U.S. InterAmerican, deberá notificar al consulado ya que la política es evitar que se utilice este propósito con el único fin de la obtención de la visa norteamericana.
  • Hotel, y transporte local: U.S. InterAmerican, no ofrece este servicio incluido dentro del precio de inscripción para los participantes, ya que nuestro objetivo es la parte didáctica. Por experiencias en eventos anteriores, muchos participantes tienen relacionados en la ciudad o contactos directos para hacer sus reservaciones de hotel a precios competitivos. Si el participante desea puede hacer arreglos a través de su agencia de viajes, que le puede coordinar incluso un "paquete turístico" si desea disfrutar de las atracciones de la ciudad de Miami o Miami Beach con sus playas, comprar en sus múltiples centros comerciales o incluso viajar a Orlando y Disney World con su familia. U.S. InterAmerican, respetará  los acuerdos  y/o. paquetes "todo incluido" que ofrezcan entidades que organicen grupos de participantes en diferentes países, pero su responsabilidad se limita únicamente al curso-taller en lo concerniente a la parte didáctica.
  • Confirme su boleto aéreo con anticipación:  Miami es un destino muy solicitado y con vuelos directos desde todas las ciudades importantes del continente, por lo tanto nuestra recomendación es que inmediatamente que haya tomado la decisión de participar y que tenga la visa autorizando su entrada a los EE.UU. debe adquirir su boleto aéreo, ya que las líneas aéreas tienen tarifas mucho mas económicas cuando se compra con anticipación, ya no existe la modalidad de "reserva" y entre más corto sea el tiempo para su viaje, la tarifa se incrementa significativamente. 
  • Valor USD$ 685.oo
  • Incluye:
  • Certificado Internacional,  16 horas presenciales, con todos los derechos,  proceso,  registro e impuestos,  expedido por U.S. InterAmerican Affairs (Ver facsímil)
  • Material Didáctico para el seguimiento del Seminario-Taller
  • CURSO A DISTANCIA Material completo del curso a distancia (auto-estudio) por 380 horas Académicas por un valor de USD$ 500.oo que ya esta incluido dentro del costo de inscripción en Miami
  • Dos días de participación:
  • Coffee breaks

 

Para la inscripción: Debe solicitar el formato de inscripción digital a nuestro correo directo y abonar  un deposito de USD$ 185.oo, lo puede hacer vía transferencia bancaria (El valor de la transferencia será por cuenta del remitente) o con tarjeta debito o crédito. Este deposito será para garantizar su participación y los costos administrativos y operativos de U.S. InterAmerican. En caso de no poder asistir al evento, el deposito se podrá transferir a otra persona, si la causa de no asistencia es por motivo de que no le fue otorgada la Visa por parte del Consulado Norteamericano, U.S. InterAmerican reembolsará el deposito descontando los costos operativos y el valor de la transferencia a su país. No se aceptarán reclamos para el deposito tres semanas antes del seminario presencial en Miami -

U.S. InterAmerican Affairs tiene que cancelar todos los costos de logística con el hotel sede, con  anticipación a la fecha del seminario, también tiene que procesar los Certificados internacionales personalizados con el nombre del participante y registrarlos con tiempo suficiente para poder entregarlos durante el seminario. Igualmente preparar el material de apoyo y cursos correspondientes, por lo tanto el deposito no es reembolsable después de la fecha limite.

Inscripciones Directas  Email: interamerican-usa@mail.com  

 

Hotel Sede en Miami

 

U.S. InterAmerican, ha designado como hotel sede, el hotel Homewood Suites de Brickell, en el centro financiero de Miami. Los participantes en nuestro Seminario presencial, tendrán una tarifa especial 

El Hotel está localizado en una zona central de Miami, con acceso a el "downtown"  donde hay centros comerciales, tiendas por departamentos, el famoso Bayside, Monoriel, centro de recreación, Etc. Para hacer su reserva con anticipación debe solictar el código de U.S. InterAmerican con tiempo suficiente para este precio super especial.

VER RECOMENDACIONES PARA SU VIAJE Y HOTEL SEDE  Click aquí

 

 

 

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES

Escribir directamente a este correo:  interamerican-usa@mail.com  

Duración
  • Primer día de 09:00 a 17:00
  • Segundo día de 09:00 a 13:00 Visita a las Cortes Criminales del Distrito Sur de los EE.UU.
Incluye
  • Certificado 16 horas Académicas Presenciales

  • Coffe Breaks

  • Material de Estudio del curso completo a distancia o Auto-estudio, por 380 horas académicas por un valor de USD$ 500.oo que ya está incluido dentro del costo de inscripción en Miami

Persona de Contacto
  • Danilo Lugo

  • U.S. InterAmerican Affairs- International Division Miami

  • Tel. 1-305-519-0824

Web organizadores

www.interamericanusa.com

 

Preguntas frecuentes sobre nuestros cursos presenciales y a distancia:
 
 1 - Si participo en el Seminario presencial en mi pais o en los Estados Unidos con una intensidad  de 16 horas académicas, con este certificado puedo acreditar ante las autoridades de mi pais, que soy "experto" en el tema de "Prevención de lavado de dinero"?
No, U.S. InterAmerican No pretende, que con un seminario de 16 horas presenciales y de nivel básico, una persona se pueda acreditar como "experto" en un tema tan complejo y de prioridad máxima en el combate al crimen organizado. Por este motivo ofrecemos la posibilidad en forma "opcional" de continuar con los estudios a distancia de 380 horas, en los cursos interactivos en formato electronico USB
 
2- Si soy participante en un Seminario Presencial y tomo la opción de la Certificación Internacional, cuanto tiempo tengo para completar el curso a distancia?
Tiene un lapso no mayor de 6 meses para completar su curso y solicitar el test de evaluación y si lo aprueba con un 65%, podra diligenciar su Diploma Superior o Certificacion Internacional 
 
3- Debo pagar un valor adicional por el test de evaluación y el Diploma Superior o Certificación?
No. InterAmerican no cobra un valor adicional por el proceso del test de evaluación. Sin embargo, el Diploma Superior aunque no tiene costo comercial, si ocasiona unos costos de tipo administrativo, derechos y código de registro, que son USD$ 95.oo + el costo del correo internacional para el envio a su pais.
 
4- La Certificación Internacional o Diploma Superior en Ingles que expide InterAmerican es valido y aceptado en mi pais?
U.S. InterAmerican Affairs, esta debidamente registrado y todos los cursos, talleres y seminarios, estan registrados legalmente en la oficina de registro de la Libreria del Congreso de los Estados Unidos en Washington (Office of Copyright Library of Congress, Washington D.C. Copyright by Law) por lo tanto los certificados, diplomas y acreditaciones, cumplen con los protocolos de la Convención de la Haya y deberian ser aceptados por los paises firmantes, en base a la reciprocidad e intercambio de homologacion de certificados de estudios,  sin embargo, si el participante lo desea, puede apostillar internacionalmente el documento ante la Embajada de su pais en Washington, de acuerdo con los protocolos, pero este tramite causa un valor significativo adicional. 
 
 

PREGUNTAS CON REFERENCIA A LOS CURSOS INTERACTIVOS A DISTANCIA O AUTO-ESTUDIO

 
5- Este es un curso ON-LINE, como los que anuncian en Internet ?
No. Un curso On-line, significa que usted únicamente obtendrá  información a través de la red de Internet, y que tendrá que bajar el contenido del curso en forma virtual, y que debe si lo desea,  imprimir el contenido aumentando considerablemente los costos para usted,  la diferencia del curso que ofrece U.S. Interamerican Community Affairs, es que le enviamos un "material didáctico físico" que podrá consultar cuantas veces lo desee sin tener que estar conectado a internet, además también con el "Curso Interactivo Digital" que esta en formato USB, puede accesar directamernte nuestra página WEB y también otras  páginas de información que le servirán de apoyo en la investigación educativa.
 
6- Cuanto tiempo se necesita para adquirir el conocimiento y terminar el curso a distancia ?
Como todo curso a distancia, depende de la disponibilidad de su tiempo y esfuerzo en lograr los objetivos, la metodología es muy dinámica y comprensible, el libro está por capitulos temáticos y los temas complementarios tienen presentaciones con diapositivas y material de consulta. El USB Interactivo digital, contiene presentaciones audiovisuales, con videoclips, narraciones del instructor y si tiene acceso a conexión de internet, puede fácilmente interactuar con otras páginas de temas relacionados actualizados a la fecha. Consideramos un lapso de 6 meses a partir de la fecha de inscripcion.
 
7- Haciendo este curso a distancia, puedo obtener creditos académicos o alguna equivalencia a nivel universitario ?
No. Este es un curso básico de actualización profesional, y no convencional de tematica universiraria, no es nuestra intención homologar créditos académicos basados en un pensum universitario. Nuestros cursos están dirigidos a profesionales, ejecutivos y estudiantes, que deseen obtener y/o ampliar su conocimiento en el área de administración, negocios, manejo del riesgo, prevención y educación sobre la violación de la ley. Hacemos la salvedad, que algunas universidades, ya estan tomando el tema de riesgo financiero y los delitos relacionados como prioridad de estudio para sus alumnos y cursos pre-grado y de post-grado 
 
8- Hay alguna tutoria ON-LINE cuando yo lo requiera ?
No. U.S. InterAmerican Affairs, no ofrece en el curso a distancia un servicio "ON-LINE tutorial guidance" con instructores en línea, esto encarecería los costos para el participante. El curso está diseñado para una fácil comprension sin ayuda directa, consideramos que en el material didáctico está toda la información básica que necesita para presentar el test de conocimientos generales sobre el curso para obtener el certificado de participación, sin embargo, cuando usted se conecta a Internet a través del curso digital, puede actualizar información en nuestra página web o en los sitios recomendados del curso.
 
9- El test de conocimientos generales del contenido del curso es ON-LINE ?
No. El test de conocimientos generales del curso, se le envía en formato word vía correo electrónico, pero usted tendrá el  tiempo suficiente para contestarlo de acuerdo a su criterio, no es en "vivo" a través de conexión de internet.
 

CERTIFICACIÓN INTERNACIONAL  de OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

InterAmerican USA de los Estados Unidos,  siguiendo su política de información publica, y debido a las preguntas que usualmente hacen los participantes en este seminario presencial con respecto Al Diploma Superior o Certificación opcional de Oficial de Cumplimiento aclara los siguiente:

a) Que el seminario que ofrecemos en forma presencial  y 380 horas académicas a distancia o auto-estudio,  "Prevención de Lavado de Dinero y Activos y Financiamiento del Terrorismo con opción a Diploma de Oficial de Cumplimiento" es un programa de prevención del crimen y la violación de la ley y está legalmente registrado en  Washington EE.UU. -Office of Copyrights Library of Congress- y cumple con todos los protocolos de la las leyes norteamericanas, U.S.A. Patriot Act Titulo III, referente al lavado de dinero y financiamiento del terrorismo. La Resolución 1373, de las Naciones Unidas de Nueva York, UNODC, (United Nations Office of Drug and Crime) sobre el Financiamiento del Terrorismo  La Ley Sarbanes Oxley, (US Sar-Ox Act) con énfasis en los delitos Financieros,  La Oficina de Control de activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de los los EE.UU. OFAC,  El Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI.  Por lo tanto los certificados de participación que U.S. InterAmerican otorga a los participantes en este programa internacional, son reconocidos y aceptados internacionalmente, de acuerdo a los convenios y tratados internacionales y de las Naciones Unidas como el Convenio de la Haya.  y no pueden ser copiados ni comercializados. (© Copyrights by law, U.S. InterAmerican Affairs)

b) Que todos los países, individualmente, tienen normas leyes y regulaciones de acuerdo a sus legislaciones vigentes con respecto al lavado de dinero y financiamiento del terrorismo homologadas con las leyes y regulaciones internacionales de cumplimiento obligado y que U.S. InterAmerican de los Estados Unidos, no puede intervenir, interferir o cuestionar la aplicación de las leyes y política de justicia criminal con respecto a estos temas, pero si puede ofrecer una cooperación internacional en cuanto a presentaciones, y charlas interactivas para funcionarios sin costo alguno para las instituciones oficiales y de aplicación de la ley .

c) Que U.S. InterAmerican no es una empresa comercial, de libre competencia, sino que su único propósito es la prevención y combate al crimen internacional organizado, en coordinación con United States Criminal Justice, Crime Prevention Programme,  por lo tanto, no "alega exclusividad absoluta" ni tampoco puede entrar en competencias comerciales en estos temas de prevención de lavado de dinero, ya que existen empresas y entidades privadas muy reconocidas que dictan cursos seminarios -online- y congresos internacionales y que emiten certificados y que también tienen como objetivo la prevención de este delito de carácter mundial. Por lo tanto cada país o gobierno tiene diferentes opciones y es autónomo en avalar o reconocer estos programas. U.S. InterAmerican cumple con informar a las instituciones oficiales sobre nuestros programas y aceptará las condiciones, sugerencias y determinaciones de las instituciones oficiales de cada país, como lo son, la Fiscalia, las Unidades de Inteligencia Financiera, El Ministerio Publico,  la Superintendencia de Bancos y Entidades Financieras Etc. cuando estas sean solicitadas,  en procura de ofrecer lo mejor y mas actualizado de acuerdo con sus prioridades puntuales y "riesgo financiero".

 

 

 

 

 

CODE: SEM/MIA/AUD-COMP-/009-2728MMXVII

 

Este Seminario presencial incluye visita a las Cortes Criminales del distrito Sur de los EE.UU.

 

Este Seminario Presencial es acreditable en horas académicas, al curso de

AUDITORIA FINANCIERA FORENSE DE INVESTIGACION LEGAL

de nuestro programa internacional de prevención del crimen, con opción al Diploma Superior

* Ver mas info en la parte de abajo

 

Programas especiales cumplimiento mundial de prevención del crimen y la violación de la ley, con énfasis en los delitos económicos y financieros*

*Este Seminario esta registrado y codificado bajo la categoría de "Servicio Publico y Prevención del Crimen Internacional Organizado", por lo tanto tiene un precio especial, solamente para cubrir los costos de logística -United States Criminal Justice, Crime Prevention - Copyright Library of Congress Washington D.C.

U.S. InterAmerican Community Affairs,  tiene por único objetivo, el servicio publico, la orientación y la educación en todos sus programas de prevención del crimen internacional organizado, siguiendo los protocolos de las Naciones Unidas, Resolución 1373, contra el financiamiento del terrorismo y la UNODOC, oficina contra el crimen y las drogas en Nueva York. Las Leyes norteamericanas U.S. Patriot Act Titulo III, sobre lavado de dinero. La Ley Sarbanes Oxley, sobre regulaciones de auditoria y gobierno corporativo. FATF (Financial Action Task Force) Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI,  FINCEN, (United States, Financial Crimes Enforcement Network), International Center for Private Corporations Washington D.C.
Puntualmente y como objetivo principal U.S., InterAmerican Community Affairs, enfoca su temática a la prevención del crimen internacional organizado, con énfasis en el delito financiero. Lavado de Dinero, Financiamiento del Terrorismo, Fraude Administrativo, Corrupción Publica, (Delitos de cuello blanco) Trafico Internacional de Personas, Administración del Riesgo financiero en el Gobierno Corporativo, Auditoria de Investigación Criminal, la Psicología Criminal del delito y el delincuente, la Criminalización y Judicialización del delito en los Tribunales de Justicia, Etc.

Si usted NO tiene Visa Americana, (Ver "Informacion General" sobre gestión y obtención del visado un poco mas abajo)

 

  • Dirigido a:
  • Quienes deben participar, todos los profesionales y ejecutivos de los diferentes sectores económicos. Todos los rubros son vulnerables al ingreso de capitales "non sanctus" es decir capitales que pudieran estar contaminados con dineros procedentes del crimen internacional con el único objetivo de "lavado o legitimación de capitales", esto es muy difícil  de detectar, pues pueden venir de clientes confiables, o empresas de fachada, y penetrar fácilmente todos los controles, también delitos como corrupción administrativa, fraudes, Etc.
  • Requisitos y conocimientos previos. En Seminario-taller, esta diseñado para que todo profesional o ejecutivo con responsabilidad administrativa, pueda asimilar fácilmente la temática y que esté en capacidad de implementar, técnicas y programas preventivos de administración del riesgo financiero en sus funciones.
  • U.S. Interamerican Affairs, siguiendo su política de entrenamiento y capacitación con énfasis en la prevención del crimen internacional y la violación de la ley, practica su metodología de Seminario-Taller “interactivo de memorización y captación  grafica conceptual tipo ejecutivo”.  dictando módulos temáticos tipo conferencia. 
  • Concientización y Sensibilización. De acuerdo a los nuevos protocolos en la temática, U.S. InterAmerican se especializa en la prevención del crimen organizado, y por eso, se hace énfasis en la presentación de casos relevantes y precedentes, colocando al participante en primera línea del conocimiento de modalidades delictivas del criminal de cuello blanco y los "cerebros" del delito financiero, su Psicología, su "modus operandi", la "dramática realidad del lavado de dinero" y sus tenebrosas conexiones con las mafias y crimen organizado y como penetran las vulnerabilidades de una entidad, financiera, una empresa, una institución e incluso un país, afectando gravemente el "riesgo país" con consecuencias internacionales.

TEMATICA

 

 

  • AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO LEGAL. Una introducción temática a esta auditoria muy especializada enfocada para los "Sujetos Obligados" a cumplir con las normas leyes regulaciones y reportar transacciones inusuales o sospechosas a la UIF

  • AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO LEGAL, es una nueva especialidad en el campo de la auditoria, muy diferente de la auditoria convencional o como se conoce la auditoria contable o financiera.

  • Esta auditoria requiere de auditores especializados en el delito financiero, y como se refleja en las operaciones administrativas y como se evalúa el cumplimiento legal de todas las normas, regulaciones y leyes aplicables al “sujeto obligado”

  • El Auditor debe capacitarse y familiarizarse en lo referente a lo que es el marco regulatorio y legal de su país, pero también en el ámbito internacional y aplicar la técnica y criterio de  evaluación para determinar si se cumple con lo establecido por la ley y su informe debe reflejar las vulnerabilidades, y recomendaciones para que el “sujeto obligado” pueda corregir y superar cualquier situación que refleje el proceso de auditoria.

  • Esta auditoria, es parte del mandato legal de los entes reguladores, y ésta auditoria como parte integral de la administración basada en riesgo. Todos los sujetos obligados por ley, deben tener un proceso de auditoria periódicamente, ese proceso debe reflejar los esfuerzos que se están haciendo en la implementación del programa de cumplimiento.

  • Cada Auditoria es diferente, y en especial para los “Sujetos Obligados”, porque los entes gubernamentales reguladores exigen el cumplimiento de las leyes y la normatividad, pero cada sector y rubro de negocios es diferente, por lo tanto el auditor debe conocer las diferencias entre los sujetos obligados. No es lo mismo auditar a un banco o entidad financiera, que a una agencia de envíos y recepción de dineros, o a un empresa comercial, o una entidad prestadora de servicios, o incluso a una inmobiliaria. Pero en todos aplica un mismo mandato legal.

  • PUNTOS CLAVE EN LA AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO LEGAL EN "SUJETOS OBLIGADOS":

  • Análisis del "sujeto obligado" a auditar y del sector o rubro de negocios al que pertenece

  • Plan de auditoria y alcance de objetivos

  • Análisis y evaluación de la Implementación  de un programa de prevención de lavado de dineros y activos

  • Nombramiento de un “Oficial de Cumplimiento” o “persona designada” en gestión de cumplimiento

  • Revisión de las "declaraciones juradas" de los ejecutivos clave, en cuanto a la responsabilidad legal de cumplimiento y conocimiento de los estados financieros

  • Revisión y evaluación del programa de control interno basado en riesgo

  • Evaluación “Comité de Cumplimiento”, “Comité de Riesgo”, y un protocolo para la "Gestión administrativa basada en riesgo financiero"

  • Como aplica la “debida diligencia” en la vinculación de clientes, basado en perfiles de “conozca su cliente”

  • Si existe una política clara, de identificación de los riesgos de lavado de dinero y los ejecutivos, funcionarios y empleados conocen los riesgos inherentes a su sector de negocios

  • Si existe un Manual de cumplimiento obligado con instrucciones claras y definidas

  • Si el departamento de cumplimiento tiene el personal suficiente y adecuado para la supervisión, control y capacitación, de acuerdo al número de oficinas y sucursales

  • Si el “Oficial de Cumplimento” recibe el apoyo y presupuesto adecuados para su función

  • Si la Junta de Directores, esta familiarizada con la responsabilidad y funciones operativas de departamento de cumplimiento

  • Si se hacen las capacitaciones periódicas del personal con actualización sobre la prevención de lavado de dinero y delitos económicos

  • Protocolos para informar a la UIF, sobre transacciones inusuales o sospechosas

  • Informes del Oficial de Cumplimiento a la Junta Directiva

 

  • JUSTIFICACION DE LA AUDITORIA Y MANDATO LEGAL DE CUMPLIMIENTO
  • Estructuración e Implementación de un Departamento de Cumplimiento en "Sujetos Obligados" y nombramiento de un Oficial de Cumplimiento.
  • todas las leyes internacionales y pais por pais, homologadas segun mandato de las Naciones Unidas, para paises miembros, y ratificadas por el Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI, exigen la creación del "Departamento de Cumplimiento" y el nombramiento de la figura legal del "Oficial de Cumplimiento" y/o "Designado de Cumplimiento", y ademas una "Auditoria Interna y  Externa Periódica de evaluacion y monitoreo del programa de Cumplimiento", en cuanto a la prevención del lavado de dineros y activos y financiamiento del terrorismo
  • La Tipificación, calificación y modalidades del "Lavado de Dinero" y la  aplicación de la ley para "Sujetos Obligados" regulados por la Superitendencia de Bancos y/o la Comisión Nacional de Bancos y Seguros y la UIF (Unidad de Informacion Financiera)
  • La Tipificación y calificación del delito de lavado de dinero, ha cambiado desde entonces; anteriormente se consideraba que el "lavado de dinero" era el producto de las ganancias y enriquecimiento por concepto del narcotrafico, y se estableció que para calificar este delito, tenia que existir el "delito conexo" o "delito precedente", pero a partir de 1995, se eliminó este mandato y se calificó el delito de lavado de dinero y activos, como "Delito Autonomo", es decir que no se necesita tener un delito conexo como el narcotrafico ni un delito precedente, y de hecho tener que probar en una Corte criminal, la conexión con grupos narcotraficantes.

  • A partir de entonces, todo producto, dinero y ganancias de delitos comunes y del crimen organizado se tipifica como "lavado de dinero". corrupción publica y administrativa, fraude, estafa, soborno, trafico de seres humanos, explotación sexual, etc. A partir del 11 de septiembre de 2001, con la Resolución 1373 de las Naciones Unidas, de tipificó del delito de lavado de dinero y activos y financiamiento del terrorismo, como "Delito Transnacional" es decir que no tiene fronteras y que todos los paises miembros de Naciones Unidas, estan en la obligación de homologar sus leyes y endurecer los controles para combatir este crimen. Han pasado casi dos decadas desde entonces y aun existen paises que todavia, no han actualizado sus leyes, y si lo han hecho no saben como aplicar los controles efectivos y se arriesgan a ser calificados como "Paises de alto riesgo financiero"  o "Paises no cooperantes" con el agravante de no cumplir con los criterios mínimos de evaluación del GAFI, (Grupo de Acción Financiera Internacional) y caer en la lista gris o negra de este organismo mundial.

  • "Sujetos Obligados", se denominan aquellos sectores regulados y controlados por la Comision Nacional de Bancos y Seguros y/o la Superintendencia de Bancos y Entidades Financieras, que estan obligados por ley, a reportar transacciones inusuales o sospechosas ante la UIF, Unidad de Inteligencia Financiera, es el caso de los Bancos y Entidades Financieras, pero tambien otros sectores de la economia solidaria como es el caso de las Cooperativas, que sin ser bancos ni tener la misma infraestructura, estan de igual forma obligados a implementar un departamento de cumplimiento y nombrar o designar un "Oficial de Cumplimiento". En la misma situación estan el sector inmobiliario, el sector salud, industrial, comercio, servicios, importación y exportación y profesionales como Contadores, Auditores, Abogados, Notarios Etc.

  • Esto ha creado mucha confusión, entre los sectores "obligados" pues aun no se entiende muy bien, el termino "sujeto obligado" ni mucho menos que es un Oficial de Cumplimiento. En donde se forma profesionalmente, que calificaciones debe tener, cuales son sus funciones, si debe ser abogado, o administrador de empresas, o contador, economista, o analista financiero, y peor aun, como implementar un departamento de cumplimiento, pues no existen en los paises en via de desarrollo y economías emergentes, los asesores y consultores que puedan abarcar todos los sectores ya que cada sector o rubro de negocios tiene que diseñar un departamento de cumplimiento a medida de sus necesidades y vulnerabilidades y que se ajusten a los presupuestos de estas economías propias de paises con ingresos muy moderados, visto de otra manera, solo los grandes bancos estan en capacidad de adquirir una plataforma o sistema electrónico, para detectar las transacciones inusuales y que automaticamente emitan alertas. De igual forma las capacitaciones periodicas para el personal, es muy costosa y el personal se tiene que capacitar con lo que existe en la internet y de libre interpretacion.

  • En la mayoria de los casos, los miembros de la Juntas de Directores, Consejos Directivos y Administrativos, hacen caso omiso a prepararse ellos mismos, sobre estos temas, y conocer a profundiad, la responsabilidad penal individual, que se adquiere al no aprobar los presupuestos para el departamento de cumplimiento legal y apoyar al Oficial de Complimiento Designado. Esto ha generado conflictos entre la Junta de Directores y la oficialia de cumplimiento, e incluso que el Oficial de Cumplimiento y que tenga acceso directo a los directores, cuando la ley establece claramente que no deben existir estas barreras burocraticas y que el Oficial de Cumplimiento no debe tener interferencias o filtros para consultar e informar directamente sobre sus actividades y funciones.

  • Modalidades del lavado de dinero. Existen miles de modalidades y cada vez son más sofisticadas, los cerebros financieros de las mafias internacionales y el crimen organizado, estan continuamente ideando nuevas estrategias, para penetrar mercados y paises que tengan leyes laxas y de facil interpretación a su favor. O que sus funcionarrios, ejecutivos, y empresarios se presten para la corrupción publica, creando empresas de "papel" de "portafolio" o de "fachada" y asi penetrar el sistema financiero.

  • La formación y capacitación de Oficiales de Cumplimiento y el personal ejecutivo y operativo de "alto riesgo financiero", debe ser "integral" es decir no solamente la normativa operacional, y la parte legal de cumplimiento, sinó de las modalidades delictivas, los casos que han sido investigados y que han marcado precedentes. La inteligencia y capacidad de los criminales financieros, "el modus operandi". Esta "formación integral" no se adquiere en un seminario de uno o dos dias, y que con ello se pretenda que estan calificados para ser aceptados por los entes reguladores o la UIF's, ni mucho menos en cursos en internet, este conocimiento se adquiere en una actualización continua, dependiendo del interes individual y del apoyo de los directivos para capacitar periodicamnte su personal.

  • Los entes reguladores oficiales gubernamentales, que son los encargados de interpretar las leyes y su aplicación, para los "Sujetos Obligados", como son las Superitendencias de Bancos y Entidades Financieras, o de Seguros, como se conoce en los diferentes paises, y las Unidades de Inteligencia Financiera UIF's, deberian ser los indicados para ofrecer capacitaciones periodicas a los sectores regulados y obligados cumplir con las normas leyes y regulaciones, sin embargo aun existen muchos vacios de libre interpretación, para los sujetos obligados en cuanto a como cumplir con todas la exigencias y controles, plazos perentorios, y aclaraciones de quien o quienes son los obligados de tener "Oficiales de Cumplimiento" o personas designadas, o encargadas, y mas aun, quien puede avalar, certificar, o garantizar la idoneidad y experiencia de estos ejecutivos y que realmente esten capacitados para sus funciones de control y criterio para  determinar y reportar transacciones inusuales o sospechosas. Esto es precisamente lo que  evalua el GAFI, en la visitas "In Situ" pais por pais, para la calificación de riesgo pais.

 

 

 
 

Los participantes en este Seminario Presencial Internacional, recibirán el certificado expedido directamente por U.S. Inter-Affairs de los Estados Unidos, personalizado con su nombre en idioma inglés, con una acreditación de 16 horas académicas. (previo cumplimiento de requisitos mínimos para la acreditación académica)

Taller Practico

Visita guiada y traducción simultanea a la Corte del Distrito Judicial Sur de los Estados Unidos

  • Para la prevención del delito, es muy importante conocer la modalidad delictiva, en este taller practico, analizaremos la conducta criminal y presentaremos algunos perfiles criminales. igualmente casos relevantes, que han servido de referente para la actualización de las investigaciones criminales y aplicación de la ley. El Ejecutivo Financiero, debe conocer, no solamente las normas, regulaciones de cumplimiento obligado, sino también, las múltiples modalidades delictivas, teniendo en cuenta que el delito financiero es de "inteligencia" y que detrás de cada transacción sospechosa existen verdaderos cerebros con una capacidad increíble de formar la trama y la triangulación de capitales, para penetrar los centros financieros. 

 
  • Visita a los Tribunales de Justicia

  • U.S. InterAmerican Affairs, ha programado una visita técnica a los tribunales de Justicia, en cooperación oficial con la Administración de las Cortes Estatales, por tratarse de un programa de prevención del crimen organizado y la violación de la ley. El grupo será guiado por el Instructor de U.S. Inter-Affairs y un Oficial de la Corte. Recibirán explicaciones sobre el funcionamiento del sistema penal acusatorio y la aplicación de la ley, con énfasis en los delitos financieros. Esta es una experiencia única y de gran valor en el currículum vitae del profesional y ejecutivo financiero.

 

Información General

  • Visa Americana: Los participantes en este seminario-taller internacional deben tener visa americana B-1 o B-1/B-2, lo que les permite viajar a los EE.UU. 
  • Si Usted No tiene Visa Americana: En caso de tener que solicitar o renovar su visa, las nuevas regulaciones para la obtención de la visa requieren que se llene el formulario DS-156 á DS 160 via electrónica a través de  internet, (puede consultar con su agente de viajes o directamente con el consulado en su país) posteriormente cancelar los derechos y obtener el código numérico y asistir a la cita  para la entrevista al consulado norteamericano. La información el formato electrónico, debe ser muy clara: 
  • (A)  Propósito de su viaje a los EE.UU. y que viene a participar en un seminario de U.S. InterAmerican,
  • (B) Fecha de viaje o ingreso a los EE.UU. y salida de los EE.UU. usted puede extender su estadía unos días antes o después del seminario, si desea hacer compras en la ciudad o un viaje a otra ciudad de los EE.UU. como Orlando, también si desea hacer contactos de negocios Etc.  
  • (C) Alojamiento o dirección en los EE.UU. si estará alojado en un hotel, la dirección y nombre,
  • (D) Dirección en los EE.UU. Si estará en casa de familiares o amigos, la dirección y los datos.
  • (E)   Si representa alguna empresa, organización, entidad o institución. Debe presentar el día de la cita con el oficial consular, una carta especificando claramente el propósito de su viaje, el cargo y/o titulo que representa y, muy importante, si su empresa, entidad, o institución, asume los costos de su viaje y el valor de la inscripción al seminario de U.S. InterAmerican.
  • (F) Después de que usted haga este proceso del formato electrónico y le sea asignado un código numérico y la fecha para la cita en el consulado norteamericano, U.S. InterAmerican Affairs, enviará una carta formato de presentación personalizada con su nombre y numero de registro de inscripción, dirigida directamente al consulado norteamericano en su país, para el Seminario-taller, (con una copia para usted), previa cancelación del depósito inicial para su inscripción formal de asistencia. Esto no garantiza la expedición de la visa, pues es discrecionalidad de las autoridades consulares, pero si es una base importante para que el Cónsul  Norteamericano, pueda tener un criterio de su personalidad, perfil profesional  e intención de visitar a los EE.UU., y que no es un potencial inmigrante que va a "quedarse ilegalmente" sino que tiene "raices" y que va a regresar a su país de origen. 
  • Nota: U.S. Interamerican No recomienda la intermediación de personas naturales, o gestores y/o tramitadores de visas, y que cobran por sus servicios, en ningún país, esto, con el propósito de evitar el fraude y la estafa en la gestión del visado norteamericano.
  • Nota importante:  Si usted va solicitar la Visa, llene los documentos requeridos con anticipación de por lo menos 45 días antes de su viaje, ya que a ultima hora, posiblemente le den la cita en la Embajada para fecha posterior a la fecha del evento. U.S. InterAmerican Affairs, únicamente le enviará la carta de presentación ante las autoridades consulares cuando tenga el numero de la cita, la fecha y haya enviado el deposito requerido.
  • En caso tal de obtener el visado y no asistir al Seminario-taller sin una justificación de fuerza mayor, U.S. InterAmerican, deberá notificar al consulado ya que la política es evitar que se utilice este propósito con el único fin de la obtención de la visa norteamericana.
  • Hotel, y transporte local: U.S. InterAmerican, no ofrece este servicio incluido dentro del precio de inscripción para los participantes, ya que nuestro objetivo es la parte didáctica. Por experiencias en eventos anteriores, muchos participantes tienen relacionados en la ciudad o contactos directos para hacer sus reservaciones de hotel a precios competitivos. Si el participante desea puede hacer arreglos a través de su agencia de viajes, que le puede coordinar incluso un "paquete turístico" si desea disfrutar de las atracciones de la ciudad de Miami o Miami Beach con sus playas, comprar en sus múltiples centros comerciales o incluso viajar a Orlando y Disney World con su familia. U.S. InterAmerican, respetará  los acuerdos  y/o. paquetes "todo incluido" que ofrezcan entidades que organicen grupos de participantes en diferentes países, pero su responsabilidad se limita únicamente al curso-taller en lo concerniente a la parte didáctica.
  • Confirme su boleto aéreo con anticipación:  Miami es un destino muy solicitado y con vuelos directos desde todas las ciudades importantes del continente, por lo tanto nuestra recomendación es que inmediatamente que haya tomado la decisión de participar y que tenga la visa autorizando su entrada a los EE.UU. debe adquirir su boleto aéreo, ya que las líneas aéreas tienen tarifas mucho mas económicas cuando se compra con anticipación, ya no existe la modalidad de "reserva" y entre más corto sea el tiempo para su viaje, la tarifa se incrementa significativamente. 
  • Valor USD$ 685.oo
  • Incluye:
  • Certificado Internacional,  16 horas presenciales, con todos los derechos,  proceso,  registro e impuestos,  expedido por U.S. InterAmerican Affairs (Ver facsímil)
  • Material Didáctico para el seguimiento del Seminario-Taller
  • CURSO A DISTANCIA Material completo del curso a distancia (auto-estudio)  por un valor de USD$ 500.oo que ya esta incluido dentro del costo de inscripción en Miami
  • Dos días de participación:
  • Coffee breaks

 

Para la inscripción: Debe solicitar el formato de inscripción digital a nuestro correo directo y abonar  un deposito de USD$ 185.oo, lo puede hacer vía transferencia bancaria (El valor de la transferencia será por cuenta del remitente) o con tarjeta debito o crédito. Este deposito será para garantizar su participación y los costos administrativos y operativos de U.S. InterAmerican. En caso de no poder asistir al evento, el deposito se podrá transferir a otra persona, si la causa de no asistencia es por motivo de que no le fue otorgada la Visa por parte del Consulado Norteamericano, U.S. InterAmerican reembolsará el deposito descontando los costos operativos y el valor de la transferencia a su país. No se aceptarán reclamos para el deposito tres semanas antes del seminario presencial en Miami -

U.S. InterAmerican Affairs tiene que cancelar todos los costos de logística con el hotel sede, con  anticipación a la fecha del seminario, también tiene que procesar los Certificados internacionales personalizados con el nombre del participante y registrarlos con tiempo suficiente para poder entregarlos durante el seminario. Igualmente preparar el material de apoyo y cursos correspondientes, por lo tanto el deposito no es reembolsable después de la fecha limite.

Inscripciones Directas  Email: interamerican-usa@mail.com  

 

Hotel Sede en Miami

 

U.S. InterAmerican, ha designado como hotel sede, el hotel Homewood Suites de Brickell, en el centro financiero de Miami. Los participantes en nuestro Seminario presencial, tendrán una tarifa especial 

El Hotel está localizado en una zona central de Miami, con acceso a el "downtown"  donde hay centros comerciales, tiendas por departamentos, el famoso Bayside, Monoriel, centro de recreación, Etc. Para hacer su reserva con anticipación debe solictar el código de U.S. InterAmerican con tiempo suficiente para este precio super especial.

VER RECOMENDACIONES PARA SU VIAJE Y HOTEL SEDE  Click aquí

 

 

  • Este Seminario-taller Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • International Center for Private Corporations Washington D.C.

  • Commitee on Sponsoring Organizations of the treadway Commission C.O.S.O.

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs), OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

Instructores internacionales

Danilo Lugo

 

U.S. InterAmerican Affairs -International Division

Ver CV. Click aqui

 

Este Seminario Presencial es acreditable en horas académicas, al curso de

AUDITORIA FINANCIERA FORENSE DE INVESTIGACION LEGAL

de nuestro programa internacional de prevención del crimen, con opción al Diploma Superior

Curso Interactivo digital a distancia que los participantes recibiran para la continuación de su auto-estudio del programa completo y en un lapso de 6 meses podran solicitar el test de evaluacion y si lo aprueban, podran diligencia el Certificado Superior.

 

 

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES EN MIAMI

Escribir directamente a este correo:  interamerican-usa@mail.com  

Duración
  • Primer día de 09:00 a 13:00 - Visita a las Cortes Criminales del Distrito Sur de los EE.UU.
  • Segundo día de 09:00 a 17:00
Incluye
  • Certificado 16 horas Académicas Presenciales

  • Coffe Breaks

  • Material de Estudio del curso completo a distancia o Auto-estudio por un valor de USD$ 500.oo que ya está incluido dentro del costo de inscripción en Miami

Persona de Contacto
  • Danilo Lugo

  • U.S. InterAmerican Affairs- International Division Miami

  • Tel. 1-305-519-0824

Web organizadores

www.interamericanusa.com

 

Preguntas frecuentes sobre nuestros cursos presenciales y a distancia:
 
 1 - Si participo en el Seminario presencial en mi pais o en los Estados Unidos con una intensidad  de 16 horas académicas, con este certificado puedo acreditar ante las autoridades de mi pais, que soy "experto" en el tema de "Auditoria Forense"?
No, U.S. InterAmerican No pretende, que con un seminario de 16 horas presenciales y de nivel básico, una persona se pueda acreditar como "experto" en un tema tan complejo y de prioridad máxima en el combate al crimen organizado. Por este motivo ofrecemos la posibilidad en forma "opcional" de continuar con los estudios a distancia de 380 horas, en los cursos interactivos en formato electronico USB
 
2- Si soy participante en un Seminario Presencial y tomo la opción de la Certificación Internacional, cuanto tiempo tengo para completar el curso a distancia?
Tiene un lapso no mayor de 6 meses para completar su curso y solicitar el test de evaluación y si lo aprueba con un 65%, podra diligenciar su Diploma Superior o Certificacion Internacional 
 
3- Debo pagar un valor adicional por el test de evaluación y el Diploma Superior o Certificación?
No. InterAmerican no cobra un valor adicional por el proceso del test de evaluación. Sin embargo, el Diploma Superior aunque no tiene costo comercial, si ocasiona unos costos de tipo administrativo, derechos y código de registro, que son USD$ 95.oo + el costo del correo internacional para el envio a su pais.
 
4- La Certificación Internacional o Diploma Superior en Ingles que expide InterAmerican es valido y aceptado en mi pais?
U.S. InterAmerican Affairs, esta debidamente registrado y todos los cursos, talleres y seminarios, estan registrados legalmente en la oficina de registro de la Libreria del Congreso de los Estados Unidos en Washington (Office of Copyright Library of Congress, Washington D.C. Copyright by Law) por lo tanto los certificados, diplomas y acreditaciones, cumplen con los protocolos de la Convención de la Haya y deberian ser aceptados por los paises firmantes, en base a la reciprocidad e intercambio de homologacion de certificados de estudios,  sin embargo, si el participante lo desea, puede apostillar internacionalmente el documento ante la Embajada de su pais en Washington, de acuerdo con los protocolos, pero este tramite causa un valor significativo adicional. 
 
 

PREGUNTAS CON REFERENCIA A LOS CURSOS INTERACTIVOS A DISTANCIA O AUTO-ESTUDIO

 
5- Este es un curso ON-LINE, como los que anuncian en Internet ?
No. Un curso On-line, significa que usted únicamente obtendrá  información a través de la red de Internet, y que tendrá que bajar el contenido del curso en forma virtual, y que debe si lo desea,  imprimir el contenido aumentando considerablemente los costos para usted,  la diferencia del curso que ofrece U.S. Interamerican Community Affairs, es que le enviamos un "material didáctico físico" que podrá consultar cuantas veces lo desee sin tener que estar conectado a internet, además también con el "Curso Interactivo Digital" que esta en formato USB, puede accesar directamernte nuestra página WEB y también otras  páginas de información que le servirán de apoyo en la investigación educativa.
 
6- Cuanto tiempo se necesita para adquirir el conocimiento y terminar el curso a distancia ?
Como todo curso a distancia, depende de la disponibilidad de su tiempo y esfuerzo en lograr los objetivos, la metodología es muy dinámica y comprensible, el libro está por capitulos temáticos y los temas complementarios tienen presentaciones con diapositivas y material de consulta. El USB Interactivo digital, contiene presentaciones audiovisuales, con videoclips, narraciones del instructor y si tiene acceso a conexión de internet, puede fácilmente interactuar con otras páginas de temas relacionados actualizados a la fecha. Consideramos un lapso de 6 meses a partir de la fecha de inscripcion.
 
7- Haciendo este curso a distancia, puedo obtener creditos académicos o alguna equivalencia a nivel universitario ?
No. Este es un curso básico de actualización profesional, y no convencional de tematica universiraria, no es nuestra intención homologar créditos académicos basados en un pensum universitario. Nuestros cursos están dirigidos a profesionales, ejecutivos y estudiantes, que deseen obtener y/o ampliar su conocimiento en el área de administración, negocios, manejo del riesgo, prevención y educación sobre la violación de la ley. Hacemos la salvedad, que algunas universidades, ya estan tomando el tema de riesgo financiero y los delitos relacionados como prioridad de estudio para sus alumnos y cursos pre-grado y de post-grado 
 
8- Hay alguna tutoria ON-LINE cuando yo lo requiera ?
No. U.S. InterAmerican Affairs, no ofrece en el curso a distancia un servicio "ON-LINE tutorial guidance" con instructores en línea, esto encarecería los costos para el participante. El curso está diseñado para una fácil comprension sin ayuda directa, consideramos que en el material didáctico está toda la información básica que necesita para presentar el test de conocimientos generales sobre el curso para obtener el certificado de participación, sin embargo, cuando usted se conecta a Internet a través del curso digital, puede actualizar información en nuestra página web o en los sitios recomendados del curso.
 
9- El test de conocimientos generales del contenido del curso es ON-LINE ?
No. El test de conocimientos generales del curso, se le envía en formato word vía correo electrónico, pero usted tendrá el  tiempo suficiente para contestarlo de acuerdo a su criterio, no es en "vivo" a través de conexión de internet.
 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Viste nuestra pagina web:   www.interamericanusa.com

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