Inicio

   Eventos  y Seminarios

Artículos Publicaciones

Cursos CD Interactivos Certificados Internacionales

Prevención del Crímen

Hipervínculos Enlaces

Actividades y Objetivos  Quienes Somos   CONTACTENOS Cursos Presenciales Prevención de Lavado de Dinero y  Financiamiento del Terrorismo Auditoria Financiera Forense Oficial de Cumplimiento Psicología Criminalística

+++

Calendario de Eventos y Seminarios Presenciales

 

 

 Ciudad y Pais

Fecha

Tema

 Información

Valencia Venezuela

Septiembre  

30,   2016

MASTER CONFERENCE

CONFERENCIA MULTIPLE SOBRE EL TEMA DE CRIMINALISTICA E INVESTIGACION CRIMINAL

 

Click
El Salvador

Octubre  

7-8,   2016

SEMINARIO PRESENCIAL

AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA FORENSE

Curso de Acreditación para el Certificado de Investigación Técnica Legal

 

Click
Guatemala

Octubre

10-11,  2016

SEMINARIO PRESENCIAL

A\Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo

Curso de Acreditación para el Certificado Internacional de

OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Click
Punta Cana Republica Dominicana

Octubre  

16 -19,   2016

CONGRESO INTERNACIONAL

XXI CONGRESO CLAI

Congreso Latinoamericano de Auditores Internos

 

Click
Santo Domingo

Octubre  

28 -29,   2016

CONGRESO INTERNACIONAL

IX CONGRESO INTERNACIONAL CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA

Taller: Técnicas de Investigación Criminal del Delito Financiero, Sistema Penal Acusatorio

 

Click
Quito, Ecuador

Noviembre   

11 -12,   2016

CONGRESO INTERNACIONAL

X  CONGRESO INTERNACIONAL CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA

Enfasis en la Prevención del Crimen

Taller: Análisis de Perfiles Criminales de Cuello Blanco y Crimen Organizado

 
Click
El Salvador

Noviembre 17-18 2016

SEMINARIO PRESENCIAL

A\Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo

Curso de Acreditación para el Certificado Internacional de

OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Click
Guatemala

Noviembre

21-22,  2016

SEMINARIO PRESENCIAL

NORMAS INTERNACIONALES DE INFORMACION FINANCIERA NIIF'S

Un seminario de cumplimiento en el sector denominado "Sujeto Obligado"

Conocimientos técnicos y prácticos de las norma internacionales basadas en riesgo
Click
Guatemala

Noviembre

22-23,  2016

SEMINARIO PRESENCIAL

MATRICES DE RIESGO

Un seminario-taller práctico de Administración del Riesgo Financiero

Sistema de prevencióm de lavado de dinero en "sujetos Obligados" con Enfoque Basado en Riesgo
Click
Bogota, Colombia

Noviembre   

25 -26,   2016

CONGRESO INTERNACIONAL

X  CONGRESO INTERNACIONAL CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA

Taller: "Oficial de Cumplimiento" y sus funciones de prevención de lavado de dinero y activos, una nueva profesión financiera de alto perfil Internacional

 

Click
El Salvador

Noviembre 28-29 2016

SEMINARIO PRESENCIAL

NORMAS INTERNACIONALES DE INFORMACION FINANCIERA NIIF'S

Un seminario de cumplimiento en el sector denominado "Sujeto Obligado"

Conocimientos técnicos y prácticos de las norma internacionales basadas en riesgo
Click
El Salvador

Noviembre 29-30 2016

SEMINARIO PRESENCIAL

MATRICES DE RIESGO

Un seminario-taller práctico de Administración del Riesgo Financiero

Sistema de prevencióm de lavado de dinero en "sujetos Obligados" con Enfoque Basado en Riesgo
Click
Lima, Peru

Diciembre 1-2 2016 

SEMINARIO PRESENCIAL

AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA FORENSE

Curso de Acreditación para el Certificado de Investigación Técnica Legal

 

Click
 

Lima, Peru

Diciembre 03 2016

CONFERENCIA  INTERNACIONAL

Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo

Programa de cumplimiento mundial para "Sujetos Obligados" a implementar la ley antilavado

Una Conferencia de 10 horas académicas de "Servicio Publico" y "Prevención del Crimen"
Click
 
 

 

 

Code: SEM/SAL/AUD/1078MMXVI

 

El participante podrá obtener dos certificados: El primero por 20 horas académicas presenciales y el segundo opcional por 120 horas

 

AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA

20 Horas Presenciales, 120 horas Auto-estudio

Con opción de obtener el Diploma Superior en: Auditoria Forense de Investigación Legal

 

Programas especiales cumplimiento mundial de prevención del crimen y la violación de la ley, con énfasis en los delitos económicos y financieros

U.S. InterAmerican Community Affairs,  tiene por único objetivo, el servicio publico, la orientación y la educación en todos sus programas de prevención del crimen internacional organizado, siguiendo los protocolos de las Naciones Unidas, Resolución 1373, contra el financiamiento del terrorismo y la UNODOC, oficina contra el crimen y las drogas en Nueva York. Las Leyes norteamericanas U.S. Patriot Act Titulo III, sobre lavado de dinero. La Ley Sarbanes Oxley, sobre regulaciones de auditoria y gobierno corporativo. FATF (Financial Action Task Force) Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI,  FINCEN, (United States, Financial Crimes Enforcement Network), International Center for Private Corporations Washington D.C.
Puntualmente y como objetivo principal U.S., InterAmerican Community Affairs, enfoca su temática a la prevención del crimen internacional organizado, con énfasis en el delito financiero. Lavado de Dinero, Financiamiento del Terrorismo, Fraude Administrativo, Corrupción Publica, (Delitos de cuello blanco) Trafico Internacional de Personas, Administración del Riesgo financiero en el Gobierno Corporativo, Auditoria de Investigación Criminal, la Psicología Criminal del delito y el delincuente, la Criminalización y Judicialización del delito en los Tribunales de Justicia, Etc.

U.S. InterAmerican Affairs, en cumplimiento de su política de capacitación y actualización para profesionales y ejecutivos de "Alto Riesgo Financiero", ha desarrollado un método interactivo y personalizado, combinando las modalidades de presencial y a distancia, para que los participantes puedan tener la oportunidad de obtener dos certificados y así elevar su nivel y currículum de acuerdo a sus posibilidades económicas en nuestros programas internacionales.

Opción a Certificado Superior de AUDITORIA FORENSE DE INVESTIGACION LEGAL

En este curso, los participantes que deseen pueden optar por la modalidad, presencial y a distancia, que se ofrece en este programa internacional, al completar las 20 horas presenciales, deben solicitar el curso a distancia de 120 horas en formato digital y por un costo adicional de USD$ 150.oo, tendrán hasta seis meses para completar la temática y podrán solicitar el test de evaluación y si lo aprueban con un 65%, podrán diligenciar el Diploma Superior de AUDITORIA FORENSE DE INVESTIGACION LEGAL, expedido y registrado en los Estados Unidos, por U.S. InterAmerican Affairs.

 

  • Presentación:
  • El programa completo consta de 16 horas presenciales (horas académicas de 45 minutos que se dictan en un dia y medio). En la primera fase, serán dictadas en Miami Beach y  la segunda fase de 120 horas en el sistema auto-estudio o a distancia, bajo convenio internacional con U.S. InterAmerican Affairs.
  • "Introducción a la Auditoria Investigativa" con opción a diploma superior en "Auditoria Financiera Forense de Investigación Legal".
  • Dirigido a:

  • Profesionales y Ejecutivos en el área Financiera, Todos los denominados "Sujetos Obligados" al cumplimiento de programas antilavado de dinero. Auditores, Contadores, Abogados, Miembros del poder Judicial, Investigadores, Contralores, Revisores Fiscales, Economistas, Administradores de Empresas, Ingenieros de Sistemas.

Temática de la primera fase presencial

  • INTRODUCCIÓN GENERAL A LA AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA

  • ENFASIS EN LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL DEL DELITO  

  • LA AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA FORENSE Y SU APLICACIÓN EN LA JUSTICIA

    La Auditoria de Investigación Legal, como es la justificación de la Auditoria Forense, es una especialización de la auditoria tradicional. Ya no se trata de evaluar, ni de informar, o simplemente de presentar una problemática para que sea corregida a través de controles o mecanismos internos en una entidad, empresa o Institución y luego hacer un seguimiento para medir la eficiencia y la eficacia.

    La Auditoria  Forense, es de hecho, una herramienta muy valiosa en la aplicación de la justicia, y  debe por lo tanto ser un proceso legal que se deriva de una serie de protocolos, como son la autorización de una entidad oficial (Fiscalia, Procuraduría, Contraloría, Revisoría Fiscal, Una Corte Civil o Criminal Etc.)

    Este procedimiento como es de tipo investigativo y lo que se persigue es la judicialización y a la postre la penalización o exoneración, debe ser planificado muy cuidadosamente, para evitar cometer errores que por insignificantes que puedan ser, anulan totalmente la investigación y el caso en la Corte o tribunal de Justicia puede ser desestimado por un Juez

  • Rol del Auditor Forense, características del auditor forense, campos de aplicación de la auditoría forense, calificaciones, acreditaciones,  certificaciones, normas Internacionales de auditoría, conceptos y procedimientos generales de la auditoría integral, gubernamental y de investigación legal o forense.

  • ALCANCE Y CAMPOS DE INVESTIGACIÓN

  • Corrupción administrativa, fraude contable, crimen financiero, delitos contra el patrimonio, contra la fé pública, contra la administración pública y contra la economía nacional. Investigación a PeP´s (Personas Políticamente y Públicamente expuestas), Fraude Corporativo, Corrupción Pública, Crimen Organizado, Lavado de Dinero y  Activos Financiación del Terrorismo

  • TERMINOLOGÍA TÉCNICA LEGAL

  • Criminalística y criminología, clasificación de los delitos, conceptos de delitos

  • Contabilidad Forense y Control Interno, control administrativo y control contable, ambiente de control, determinación de controles vulnerados y análisis de responsabilidad ante la administración de riesgos

  • JUSTIFICACIÓN DE LA AUDITORIA FORENSE

  • Definición de la Auditoria Forense

  • Introducción a la Criminología y Criminalística

  • Competencias y limitaciones de la Auditoria Forense

  • Protocolos y estándares de cumplimiento

  • La Legalidad de la Auditoria Forense

  • El Rol del Auditor Forense

  • NORMAS, REGULACIONES Y LEYES INTERNACIONALES DE CUMPLIMIENTO MUNDIAL

  • Resoluciones ONU

  • FATF - GAFI Grupo de Accion Financiera Internacional

  • CICAD OEA - FMI - WBANK - BID - WTO

  • USA Patriot - USA Victory Act - USA Sarbanes-Oxley Ley antiterrorista

  • MODALIDADES DEL DELITO FINANCIERO Y LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL -AUDITORIA FINANCIERA FORENSE

  • Se presentarán tipologías de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, fraude corporativo, delitos de administración publica y se  compartirán experiencias para interactuar con los participantes en un conversatorio sobre los siguientes temas; lavado de activos en: bancos, fiduciarias, aseguradoras, bolsa de valores, puestos de bolsa, capitalizadoras, casinos, leasing,  factoring, ONG’S, casas de cambio, servicios monetarios, fondos de pensiones, industrias de bienes raíces, almacenes de depósito, comercializadoras internacionales, joyerías y compra-venta de autos.

  • Análisis de casos:

  • Adicionalmente modalidades de lavado mediante: arbitraje de divisas, ciberlavado, transferencias electrónicas, cajeros automáticos, contrabando y evasión fiscal, fraude corporativo, clonación de cuentas, operaciones off-shore, créditos bancarios, tarjetas de crédito, suplantación de identidad, empresas de fachada, operaciones de mercado abierto y operaciones a futuro.

Certificado Internacional de Participación

Los participantes en el curso presencial, la primera fase de este programa internacional, recibirán un certificado de 20 horas académicas, acreditables para el Diploma Superior, expedido por InterAmerican Affairs

 

Temática de la segunda fase a distancia 120 horas académicas auto-estudio

  • AUDITORIA FINANCIERA FORENSE DE INVESTIGACIÓN LEGAL

  • ÉNFASIS EN INVESTIGACIÓN CRIMINAL DEL LAVADO DE DINERO Y CORRUPCIÓN ADMINISTRATIVA Y PUBLICA

  • AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO LEGAL

  • Administración del Riesgo:

  • Evaluación de control interno por parte del Auditor Forense  para garantizar la debida diligencia

  • Ambiente de control básico exigido por la ley

  • Identificación de controles vulnerados

  • Responsabilidad penal del gobierno corporativo

  • Controles de dirección y su delegación

  • Controles de administración

  • Controles de operación

  • Administración del riesgo siguiendo los protocolos internacionales de cumplimiento obligado

  • Definición de perfiles para vincular clientes

  • Formatos para la investigación y conocimiento del empleado, de los  proveedores y dueños

  • Análisis de reportes de operaciones sospechosas, inusuales y complejas

  • Indicadores para detectar lavado de dinero

  • Monitoreo y validez de operaciones encubiertas

  • Informe “COSO” ERM en la auditoría forense - "Controles Internos Vulnerados"

  • Estructura y redacción del informe

  • EL SISTEMA JUDICIAL Y EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN - TÉCNICAS INVESTIGATIVAS

  • Conformación del equipo de investigadores

  • Fase de planeación

  • Preparación de programas y estructura de investigación

  • Métodos de investigación (observación, inducción, análisis y síntesis)

  • Fase de Ejecución

  • Técnicas de recolección de evidencias (fuentes primarias y secundarias), calificación, clasificación, referenciación, identificación

  • Documentologia, Evidencias, Recopilación de información para la presentación de los casos ante la parte acusadora   

  • Análisis y codificación de las evidencias para cumplir legalmente con la cadena de custodia

  • Preparación de entrevistas preliminares, sujetos de interés y declaraciones juradas

  • Validación del Informe de Auditoria de Cumplimiento - Métodos para identificar controles internos vulnerados

  • Tipificación de delitos y preparación del Informe

  • Eliminación de evidencias no sustanciales

  • Conversión de la evidencia en prueba - Para la presentación del caso en Tribunales de Justicia

  • Preparación documental para la presentación del informe como “Testigo Experto” en Tribunales de Justicia.

  • SISTEMA INQUISITORIO Vs. SISTEMA PENAL ACUSATORIO

  • Habilitación de Evidencias en Pruebas Acusatorias

  • La Igualdad de Condiciones en el Tribunal de Justicia

  • Familiarización en el ambiente de la Corte

  • El papel de los protagonistas en la Corte; Juez, Fiscal, Defensa y Acusado. El Jurado de  Conciencia (según el país)

  • El Proceso Judicial

  • Presentación de Acusaciones

  • Presentación de la Defensa

  • Presentación del Acusado

  • Presentación de los “Testigos Expertos”

  • Veredicto y Sentencia

  • Tipificación de delitos, Modalidades y Casos Relevantes

  • Tipificación de los delitos

  • Fraude y fraude corporativo, blanqueo y legitimación de capitales, lavado de activos, financiamiento del terrorismo, enriquecimiento ilícito, asociación delictiva, chantaje extorsión, encubrimiento, falsedad documentaria, delitos de “cuello blanco” Etc. Las diferentes formas de delitos contra la administración pública y contra la economía nacional, peculado, la concusión, el cohecho, la celebración indebida de contratos, el soborno, el nepotismo, el tráfico de influencias y el uso indebido de información privilegiada corrupción administrativa, delitos contra el patrimonio, contra la fé pública Etc.

  • Empresas Criminales

  • Así como las personas naturales pueden ser llevadas ante un tribunal de justicia, también las empresas pueden enfrentar la justicia, incluyendo sus directores y personal administrativo. “criminal enterprise” es un termino en ingles para denominar a una empresa criminal, cuyo objetivo es servir como empresa “fachada” para esconder actividades criminales, como la legitimación de capitales del crimen organizado. Esto justifica plenamente la intervención de expertos en la investigación del delito financiero y posteriormente, la presentación ante la corte para poder explicar plenamente en términos comprensibles los cargos y descargos del debate ante el Juez

  • Recopilación pericial de pruebas y evidencias

  • La recopilación de evidencias para sustentar las pruebas, aunque no es responsabilidad del “testigo experto” (si es un profesional independiente ajeno al caso) sino de los investigadores, la recopilación de las evidencias es en el sistema penal acusatorio es la parte crucial y fundamental de la base para la acusación por parte del estado (entiéndase fiscalía, ministerio publico o procuraduría), y también es la pieza clave para la defensa en la corte, dependiendo del interrogatorio y el contra-interrogatorio de las partes, ya que los argumentos son diferentes, por eso la parte científica que consolida la “prueba” se basa en todas las evidencias; circunstanciales, documentales, físicas, testimoniales y periciales. De hecho, existen los protocolos, para la recopilación de las evidencias, y la protección de esas evidencias, como lo son la “cadena de custodia” precisamente para proteger las evidencias del la “contaminación” es decir de la manipulación y/o, tergiversación por parte de terceros. En el caso de las “E-evidences” o evidencias electrónicas, que no son evidencias físicas, sino de tipo intangible, el experto, se tiene que preparar para la “era digital” que es la que estamos viviendo en el siglo XXI, en este modulo también analizaremos este tema y su aplicación en el sistema penal acusatorio.

  • Modalidades delictivas y casos relevantes

  • Para el testigo experto, o perito, que se quiera certificar o acreditar ante al sistema de justicia de su país, es indispensable conocer la integralidad del delito y sus diferentes modalidades, así como existen especialistas en la medicina, y en el campo derecho como  los abogados, por ejemplo, los especialistas en derecho civil, comercial, internacional etc, también para los testigos expertos o peritos ante las Cortes,  existen esas especialidades, como son los siniestros para las demandas en contra de las empresas aseguradoras, los expertos en delitos de sangre, los que se especializan en delitos financieros como es el objetivo de este seminario. En este modulo presentaremos algunos casos reales y de relevancia internacional, que servirán como ejemplo para los participantes.

  • Organigrama de las Cortes y Presentación de los Casos en el Sistema Penal Acusatorio

  • El proceso Judicial y testimonio ante la Corte

  • El organigrama de la Corte. Es muy importante que el Testigo experto, por lo menos conozca la organización de la Corte y sus diferentes protocolos, esto le ayudara a comprender como funciona el sistema acusatorio y le dará confianza y seguridad a su testimonio. En el sistema acusatorio norteamericano, el juez preside la audiencia y es el moderador entre las partes, que se componen de la parte acusadora, el acusado, la defensa, el secretario de la Corte, el oficial de la Corte, (el jurado cuando sea citado), y el publico. Como la base del sistema es la oralidad, no se necesitan folios, cientos o miles de documentos para leer, sino que la parte acusadora,  abre y presenta el caso con la venia del Juez, quien acto seguido, concede el tiempo equitativo y en igualdad de condiciones a la defensa, quien rebate las evidencias y argumentos de la parte acusadora. El Juez le da oportunidad al acusado, de declararse culpable o inocente acogiéndose al principio de oportunidad o “Plea Bargain”. Si el acusado decide continuar, la parte acusadora puede presentar testigos de cargo y pruebas sustanciales, que la defensa tendrá oportunidad de contra-interrogar y rebatir. Posteriormente el Juez dará instrucciones al jurado (cuando haya lugar) o se tomará un receso y fijara una fecha, para luego dictar sentencia. En este modulo se expondrán algunos ejemplos del ambiente de las Cortes.

  • Presentación del “Perito” o  “Testigo Experto”, ante la Corte en el Sistema Acusatorio

  • El perito o testigo experto debe conocer previamente el porque se le cita como parte del caso, y en lo posible estar familiarizado con el caso que va a presentar. Su testimonio, como su integridad, calificaciones y ética personal estarán a prueba, por lo tanto debe estar libre de cualquier duda, antecedentes, y no tener conflictos de interés con ninguna de las partes, su testimonio debe basarse estrictamente en lo que se le pregunta, manteniendo su imparcialidad y verticalidad debe estar preparado para un contra-interrogatorio y la defensa de sus argumentos por cuenta de la parte contraria. El perito o testigo experto puede valerse de recursos técnicos, documentación, ayudas audiovisuales, gráficos, fotografías, y todo lo que considere indispensable para su exposición, siempre y cuando sean aprobados por la Corte.

Curso en Formato digital SIMCARD

 

  • Material didáctico y Diploma Internacional 120 horas académicas

  • Los participantes recibirán el material didáctico completo tal como aparece en el facsimil y tendrán la opción de enviar el test de evaluación para completar los requisitos de U.S. InterAmerican Affairs (presentar un test de evaluación de selección múltiple), para la expedición del Diploma Internacional expedido en los Estados Unidos, previo cumplimiento de todas las condiciones y requisitos de U.S. InterAmerican Affairs.

 
  • Este Seminario-taller Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • International Center for Private Corporations Washington D.C.

  • Commitee on Sponsoring Organizations of the treadway Commission C.O.S.O.

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs), OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

 

 

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES EN EL SALVADOR

Persona de Contacto

 

Persona de Contacto
Duración
  • 20 horas académicas (Hora americana de 45 minutos de exposición)
  • Primer día 09:00 - 17:00
  • Segundo día 09:00 - 17:00
Costo de la Inversión
  • USD$ 590.oo Incluye IVA
 Incluye
  • Certificado Internacional expedido y registrado en los EE.UU.

  • Material de apoyo impreso para el seguimiento del curso

  • Coffee Breaks

  • Almuerzo Ejecutivo

Valor opcional US$ 150.oo                                                      

US$ 150.oo  En este programa, se ofrece la oportunidad a los participantes de continuar con la temática, adquiriendo el curso opcional, por un precio especial  siempre y cuando lo cancelen antes de viajar el instructor a su pais y que pueda entregarlo durante el seminario presencial. (Valor del curso por internet US$ 250.oo + Correo internacional)

 

  

 

 

 

 

CODEI SEM/GUA/PREV/OFC/10-1011MMXVI

 

 

PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y ACTIVOS

Blanqueo y Legitimación de Capitales

Modalidad Presencial y 120 horas a Distancia

Curso de cumplimiento obligado de acuerdo a los estándares internacionales y recomendaciones del GAFI

 

U.S. InterAmerican Affairs, en cumplimiento de su política de capacitación y actualización para profesionales y ejecutivos de "Alto Riesgo Financiero", ha desarrollado un método interactivo y personalizado, combinando las modalidades de presencial y a distancia, para que los participantes puedan tener la oportunidad de obtener dos certificados y así elevar su nivel y currículum de acuerdo a sus posibilidades económicas en nuestros programas internacionales.

Opción a Certificado Superior de OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

En este curso, los participantes que deseen pueden optar por la modalidad, presencial y a distancia, que se ofrece en este programa internacional, al completar las 16 horas presenciales, deben solicitar el curso a distancia de 120 horas en formato digital y por un costo adicional de USD$ 150.oo, tendrán hasta seis meses para completar la temática y podrán solicitar el test de evaluación y si lo aprueban con un 65%, podrán diligenciar el Diploma Superior o Certificació de OFICIAL DE CUMPLIMIENTO, expedido y registrado en los Estados Unidos, por U.S. InterAmerican Affairs. VER MAS INFORMACION en la parte de abajo de este programa.

  • Dos Certificados internacionales

  • Certificado de 16 horas Presenciales de Actualización

  • Certificado Superior de 120 horas, Presencial y a Distancia

 

Programas especiales cumplimiento mundial de prevención del crimen y la violación de la ley, con énfasis en los delitos económicos y financieros

U.S. InterAmerican Community Affairs,  tiene por único objetivo, el servicio publico, la orientación y la educación en todos sus programas de prevención del crimen internacional organizado, siguiendo los protocolos de las Naciones Unidas, Resolución 1373, contra el financiamiento del terrorismo y la UNODOC, oficina contra el crimen y las drogas en Nueva York. Las Leyes norteamericanas U.S. Patriot Act Titulo III, sobre lavado de dinero. La Ley Sarbanes Oxley, sobre regulaciones de auditoria y gobierno corporativo. FATF (Financial Action Task Force) Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI,  FINCEN, (United States, Financial Crimes Enforcement Network), International Center for Private Corporations Washington D.C.
Puntualmente y como objetivo principal U.S., InterAmerican Community Affairs, enfoca su temática a la prevención del crimen internacional organizado, con énfasis en el delito financiero. Lavado de Dinero, Financiamiento del Terrorismo, Fraude Administrativo, Corrupción Publica, (Delitos de cuello blanco) Trafico Internacional de Personas, Administración del Riesgo financiero en el Gobierno Corporativo, Auditoria de Investigación Criminal, la Psicología Criminal del delito y el delincuente, la Criminalización y Judicialización del delito en los Tribunales de Justicia, Etc.

 

Con opción a obtener el Diploma Superior o Certificación de "Oficial de Cumplimiento"

  • Presentación:

  • En este curso presencial, el participante tiene una excelente oportunidad de acreditar 16 horas académicas al curso de Oficial de Cumplimiento, en bancos y entidades financieras y de 120 horas a distancia.

  • Dirigido a:
  • Quienes deben participar, todos los profesionales y ejecutivos de los diferentes sectores económicos, como banca, comercio, servicios, producción, industria y por ende el sector gubernamental, que están afrontando el riesgo de verse involucrados en un escándalo financiero, como lo podemos notar en los periódicos diariamente, todos los sectores son vulnerables al ingreso de capitales "non sanctus" es decir capitales que pudieran estar contaminados con dineros procedentes del crimen internacional con el único objetivo de "lavado o legitimación de capitales", esto es muy difícil  de detectar, pues pueden venir de clientes confiables, o empresas de fachada, y penetrar fácilmente todos los controles, también delitos como corrupción administrativa, fraudes, Etc.
  • Requisitos y conocimientos previos. En este Seminario-taller, esta diseñado para que todo profesional o ejecutivo con responsabilidad administrativa, pueda asimilar fácilmente la temática y que esté en capacidad de implementar, técnicas y programas preventivos de administración del riesgo financiero en sus funciones.
  • U.S. Interamerican Affairs, siguiendo su política de entrenamiento y capacitación con énfasis en la prevención del crimen internacional y la violación de la ley, practica su metodología de Seminario-Taller “interactivo de memorización y captación  grafica conceptual tipo ejecutivo”.  dictando módulos temáticos tipo conferencia. 
  • Concientización y Sensibilización. De acuerdo a los nuevos protocolos en la temática, U.S. InterAmerican se especializa en la prevención del crimen organizado, y por eso, se hace énfasis en la presentación de casos relevantes y precedentes, colocando al participante en primera línea del conocimiento de modalidades delictivas del criminal de cuello blanco y los "cerebros" del delito financiero, su Psicología, su "modus operandi", la "dramática realidad del lavado de dinero" y sus tenebrosas conexiones con las mafias y crimen organizado y como penetran las vulnerabilidades de una entidad, financiera, una empresa, una institución e incluso un país, afectando gravemente el "riesgo país" con consecuencias internacionales.
 
  • Introducción al tema:
  • La prevención del lavado de dinero es una constante en todo tipo de actividad financiera, pero a partir de 1986, se tipificó el delito criminal “lavado de dinero y activos” y se establecieron leyes, normas y regulaciones, que afectan el mundo. Con el atentado a las torres gemelas de Nueva York en 2001, se generaron leyes mas estrictas en base a la resolución 1373 de las Naciones Unidas, una de esas leyes es la Ley Patriótica de los Estados Unidos, en esta ley se obliga a las empresas, entidades, organizaciones e instituciones de los EE.UU. a designar un “Compliance Officer”, un “Oficial de Cumplimiento”, cuya función se centra en la prevención del lavado de dinero y activos.
  • En este Curso-Taller Presencial y a Distancia, U.S. InterAmerican, ofrece a los participantes internacionales, la oportunidad de profundizar mas analíticamente esta temática.
  • Objetivos
  • Analizar e interpretar los artículos relacionados con el blanqueo y legitimación de capitales y lavado de dinero y activos, incluidos en la nueva legislación internacional “extraterritorial”  Victory Act, Sarbanes Oxley - Grupo de Accion Financiera Internacional
  • Desarrollar el trabajo de campo del oficial de cumplimiento para demostrar la debida diligencia de acuerdo a técnicas internacionales de administración de riesgos, las cuales incluyen:  papeles de trabajo para el análisis de la información del cliente, plan operativo anual, programas de auditoría, listas de chequeo y presentación de informes y reportes.
  • Profundizar en el conocimiento financiero de los participantes, para comprobar mediante pruebas convincentes ; operaciones de lavado de dinero y activos, registradas en información financiera y no financiera presentada por los clientes.(ley Sarbanes Oxley) 
  • Analizar nuevas modalidades de lavado y su investigación mediante procedimientos de investigación legal.(Victory Act)
  • Comparar las funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento    en el contexto de América Latina y el  Caribe

 

Temática de la primera fase presencial

  • MODULO I

  • Procedimiento antilavado y aplicación extraterritorial de las leyes USA Patriot Act en el titulo III  y Victory Act en la aplicación de las sentencias. (Es importante destacar que estas leyes aunque son aplicables en los Estados Unidos, han servido de referencia para la homologación de las leyes antilavado en la mayoría de países del mundo)

  • Estándares internacionales de cumplimiento relacionados con la prevención e investigación de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en el sector financiero

  • Etapas de obtención, diversificación e integración en operaciones de    lavado de dinero y activos (análisis de casos que comprometen al Gobierno Corporativo).

  • Debida diligencia mejorada en la creación de perfiles de personas políticamente expuestas PEP´s, origen y destino de sus recursos, definición de grupos económicos, familiares y asociados cercanos.

  • Responsabilidad corporativa, alcance y sanciones a funcionarios por omisión de control, ceguera voluntaria o falta de debida diligencia

  • La prueba en las investigaciones de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Omisión o falsedad en reporte de transacciones, mala práctica, negligencia, ceguera voluntaria y responsabilidad de la persona jurídica

  • Autoridad de intervención ante delitos  de  tipo      financiero y lavado de dinero.  

  • Investigación y confiscación de propiedades y garantías.  

  • Procedimientos técnicos legales para localizar el producto de delitos económicos

  • Ajuste de sentencias para casos de crimen organizado, blanqueo de capitales, lavado de dinero, fraude, falsedad y delitos  económicos y financieros.

  • Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento, los integrantes del Gobierno Corporativo y los funcionarios institucionales según la ley

  • Responsabilidad Legal y Penal de la Junta de Directores  

  • Responsabilidad Legal y Penal de los Altos Ejecutivos  

  • Responsabilidad Legal y Penal de Directores y Supervisores de Personal

  • Responsabilidad Penal Individual de Empleados, por negligencia, omisión  y ceguera intencional 

  • MODULO II

  • Ley Sarbanes Oxley y su Aplicación Ante El Blanqueo y Legitimación De Capitales. Esta ley producto de los escándalos financieros en los EE.UU. actualiza el procedimiento y control de los Auditores, regula la profesión y penaliza duramente a los delincuentes de "cuello blanco"

  • Sección I •  Procedimientos de auditoría y normas de contabilidad para  garantizar transparencia en la información financiera

  • Sección II •  Conflicto de intereses y responsabilidades de los órganos de control y supervisión

  • Sección III  •     Transacciones fuera de balance de instrumentos derivativos  que facilitan el blanqueo de capitales .

  • Origen de fondos de garantias reales.

  • Flujos de caja y sus análisis.

  • Operaciones en bolsa de valores

  • Sección IV  •    Evaluación gerencial de los controles internos    •      Criterios relativos al control interno sobre información   financiera.

  • Implementación de código de Etica.

  • Comité de auditoría y número de expertos financieros.

  • Responsabilidad penal de Contadores y Auditores ante la falsificación de estados financieros

  • Responsabilidad penal corporativa y de los ejecutivos por    blanqueo de capitales o lavado de activos.

  • MODULO III

  • Políticas, programa antilavado y controles internos para la administración de riesgos del lavado de dinero y activos

  • Sistema de Prevención de lavado de dinero y activos  

  • Definición de políticas, códigos de ética y buen gobierno corporativo, elaboración de manuales con señales de alerta por producto y servicio para detectar y reportar operaciones inusuales y sospechosas, control y monitoreo continuo a las operaciones mediante técnicas asistidas por computador,  autoevaluación de riesgo y auditoría independiente.

  • Programa de cumplimiento antilavado

  • Procedimientos para vincular el cliente, el empleado y los grupos  de interés, creación de perfiles con información personal y financiera, procedimientos para verificar información en bases de datos confiables, identificación de origen y destino de recursos mediante documentación soporte. 

  • Administración de riesgos (USA Patriot Act Title III Art 312 Due Dilligence)

  • Enfoque basado en riesgo para clasificar clientes por actividad, profesión, volumen o cuantía de operaciones, puntaje de riesgo, cálculo de provisiones para riesgo reputacional, legal, operativo, potencial, presente, residual, de concentración y de contraparte,  bajo parámetros del acuerdo Basilea

  • Aspectos prácticos de control interno antilavado

  • Componentes del sistema de control interno, evolución del control interno, actividades de control; que, como y porque controlamos, control preventivo, detectivo y correctivo, autoevaluación como nueva cultura de control. Marcos de control COSO ERM, y procedimientos de auditoría y normas de contabilidad internacional.

  • Técnicas de supervisión por parte del oficial de cumplimiento para garantizar la debida diligencia mejorada, funciones del departamento jurídico, auditoría interna y del comité de cumplimiento.

  • Procedimientos de auditoría forense aplicados en la investigación de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, método proactivo  y método histórico.

  • Habilitación de evidencias en pruebas para ser presentadas en el  ambiente de las cortes o tribunales de justicia, cuando se requiere legalmente la presencia de funcionarios como testigos expertos

  • PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE CAMPO DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

  • Rol del oficial de cumplimiento, perfil, funciones y responsabilidades comparadas por países de América Latina.

  • Papeles de trabajo del oficial de cumplimiento

  • (Levantamiento y clasificación de información, memorando de planeación evaluación de control interno, listas de chequeo, matrices de riesgo, técnicas de referenciación, redacción de informes, presentación de reportes, seguimiento y evaluación de gestión)

  • Análisis del cliente y su mercado según el sector económico (lectura de estados financieros, tributarios y comerciales)

  • Evidencias para el conocimiento del empleado (listas de chequeo para visita domiciliaria, protección y análisis de comportamiento, antecedentes personales y laborales)

  • Método proactivo  y método histórico para la investigación legal forense, del blanqueo de capitales y el lavado de activos

  • Reporte de Actividades Inusuales y/o sospechosas ante la UIAF

 

  Los participantes en este Seminario Presencial Internacional, recibirán el certificado expedido directamente por U.S. Inter-Affairs de los Estados Unidos, personalizado con su nombre en idioma inglés, con una acreditación de 16 horas académicas. (previo cumplimiento de requisitos mínimos para la acreditación académica)

Temática de la segunda fase a distancia 120 horas académicas auto-estudio

 

 

La opción del curso a distancia por 120 horas académicas se ofrece a los participantes para adquirir el certificado superior previa aprobación del test de evaluación. Recibirán el curso completo en 4 CD's y/o en formato de memoria USB digital y tendrán hasta seis meses para solicitar el test. El Certificado superior se expedirá por 120 horas a distancia

  • 1)   DESCRIPCION 

  • La nueva legislación internacional “extraterritorial” sobre blanqueo de capitales y lavado de dinero y activos, dados los hechos de terrorismo ocurridos en los últimos años, exigen de los oficiales de cumplimiento y los organismos de control, establecer procedimientos y mecanismos para prevenir, detectar, investigar y comprobar  este delito, minimizando el riesgo legal, operativo y reputacional. 

  • A pesar de los importantes esfuerzos realizados por las instituciones mediante la creación de sistemas de prevención antilavado, para protegerse de ser utilizados por el crimen organizado, se hace necesario profundizar en materia judicial, administrativa, contable y financiera, para demostrar la debida diligencia exigida por la ley, especialmente en el conocimiento del cliente y su mercado.

  • 2)   DIRIGIDO A:

  • Oficiales de cumplimiento, contralores, auditores, supervisores  de bancos, jefes de control interno, directores de comités de riesgos y ejecutivos financieros responsables de vigilar el cumplimiento  de normas y  procedimientos para prevenir, detectar e investigar el blanqueo de capitales y el lavado de dinero y activos. 

  • 3)   NIVEL   Medio y avanzado

  • 4)   PRE-REQUISITOS:  Conocimientos específicos sobre normas relacionadas con el blanqueo de capitales y el lavado de activos a nivel local y regional.

  • 5)   OBJETIVOS

  • Analizar e interpretar los artículos relacionados con el blanqueo de capitales y lavado de dinero y activos, incluidos en la nueva legislación internacional “extraterritorial”  Victory Act, Sarbanes Oxley y Basilea

  • Desarrollar el trabajo de campo del oficial de cumplimiento para demostrar la debida diligencia de acuerdo a técnicas internacionales de administración de riesgos, las cuales incluyen:  papeles de trabajo para el análisis de la información del cliente, plan operativo anual, programas de auditoría, listas de chequeo y presentación de informes y reportes.   (Basilea ) 

  • Profundizar en el conocimiento contable y financiero de los participantes, para comprobar mediante pruebas convincentes ; operaciones de lavado de dinero y activos, registradas en información financiera y no financiera presentada por los clientes.(ley Sarbanes Oxley) 

  • Analizar nuevas modalidades de lavado y su investigación mediante procedimientos de investigación legal.(Victory Act)

  • Comparar las funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento    en el contexto de América Latina y el  Caribe.

  • 6)   METODOLOGIA: Medios audivisuales, los participantes podrán interactuar con los instructores para ajustar los temas puntualmente a sus propias necesidades.

  • 7)   EVALUACION: Se hara un test de evaluacion al final del curso y posteriormente, se podra diligenciar el certificado de participacion internacional

  • MODULO I

  • PROCEDIMIENTO ANTILAVADO Y APLICACIÓN EXTRATERRITORIAL DE LA LEY  VICTORY ACT

  •  La prueba en las investigaciones de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Sección 229  Omisión o falsedad en reporte de transacciones, mala práctica, negligencia, ceguera voluntaria y responsabilidad de la persona jurídica

  • Sección 231 Autoridad de intervención ante delitos  de  tipo      financiero y lavado de dinero.

  • Sección 232 Investigación y confiscación de propiedades y garantías.  

  • Sección 233/246 Procedimientos técnicos legales para localizar el producto de delitos económicos

  • Sección 307 Ajuste de sentencias para casos de crimen organizado, blanqueo de capitales, lavado de dinero, fraude, falsedad y delitos  económicos y financieros.

  • Responsabilidad del oficial de cumplimiento, los integrantes del Gobierno Corporativo y los funcionarios institucionales según la ley Victory Act

  • Responsabilidad de la Junta de Directores

  • Responsabilidad Legal y penal de los Altos Ejecutivos

  • Responsabilidad legal y penal de Directores y supervisores de personal

  • Responsabilidad Penal individual de empleados, por negligencia, omisión  y ceguera intencional

  • MODULO II

  • LEY SARBANES OXLEY Y SU APLICACION ANTE EL BLANQUEO Y LEGITIMACION DE CAPITALES

  • Sección I •  Procedimientos de auditoría y normas de contabilidad para  garantizar transparencia en la información financiera

  • Sección II •  Conflicto de intereses y responsabilidades de los órganos de control y supervisión

  • Sección III  •     Transacciones fuera de balance de instrumentos derivativos  que facilitan el blanqueo de capitales .

  • Origen de fondos de garantias reales.

  • Flujos de caja y sus análisis.

  • Operaciones en bolsa de valores  

  • Sección IV  •    

  • Evaluación gerencial de los controles internos    

  • Criterios relativos al control interno sobre información   financiera.

  • Comité de auditoría y número de expertos financieros.

  • Responsabilidad penal de Contadores y Auditores ante la falsificación de estados financieros

  • Responsabilidad penal corporativa y de los ejecutivos por    blanqueo de capitales o lavado de activos

  • MODULO III

  • ADMINISTRACION DEL RIESGO PARA LA PREVENCION DE BLANQUEO DE CAPITALES Y LAVADO DE ACTIVOS

  • Riesgo legal , reputacional y operativo ante el blanqueo de capitales y lavado de activos

  • Procedimiento para la evaluación, medición, cuantificación y monitoreo del riesgo de blanqueo de capitales

  • Riesgo potencial, presente, residual y sistema de control interno para su prevención

  • Modelo “coso” y para elaborar indicadores de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Controles de dirección y su delegación

  • Controles de administración

  • Controles de operación

  • Software  avalados por el GAFI, BSA Y VICTORY ACT como herramientas forenses para investigar blanqueo de capitales y  lavado de dinero

  • MODALIDADES DE BLANQUEO Y LEGITIMACIÓN  DE CAPITALES  PROCEDIMIENTOS PARA SU INVESTIGACION

  • Blanqueo de capitales en: bancos, empresas fiduciarias, casas de cambio y remesadoras de dinero, cooperativas de ahorro y préstamo, bolsa de valores, administradores de inversión, aseguradoras, capitalizadoras, casinos, leasing,  factoring, ONG’S, fondos de pensiones, industrias de bienes raíces, almacenes de depósito, comercializadoras internacionales, joyerías y compra-venta de autos.

  • Modalidades de blanqueo mediante: arbitraje de divisas, ciberlavado, transferencias electrónicas, cajeros automáticos, contrabando y evasión fiscal, fraude corporativo, clonación de cuentas, operaciones "off-shore", créditos bancarios, tarjetas de crédito, suplantación de identidad, empresas de fachada, operaciones de mercado abierto y operaciones a futuro

  • MODULO IV 

  • PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE CAMPO DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO 

  • Rol del oficial de cumplimiento, perfil, funciones y responsabilidades comparadas por países de América Latina.

  • Papeles de trabajo del oficial de cumplimiento

  • (Levantamiento y clasificación de información, memorando de planeación evaluación de control interno, listas de chequeo, matrices de riesgo, técnicas de referenciación, redacción de informes, presentación de reportes, seguimiento y evaluación de gestión)

  • Análisis del cliente y su mercado según el sector económico (lectura de estados financieros, tributarios y comerciales)

  • Evidencias para el conocimiento del empleado (listas de chequeo para visita domiciliaria, protección y análisis de comportamiento, antecedentes personales y laborales)

  • Método proactivo  y método histórico para la investigación legal forense, del blanqueo de capitales y el lavado de activos

  • RESPONSABILIDADES DE CUMPLIMIENTO OBLIGADO POR LAS AUTORIDADES DE LA JUNTA DE DIRECTORES

  • Dar apoyo logístico y técnico al Oficial de Cumplimiento para el desarrollo de sus funciones

  • Elaborar un cronograma de cursos de actualización y prevención sobre el tema de "Lavado de Dinero y Activos"

  • Desarrollar una línea de  intercomunicación entre el oficial de cumplimiento, el comite de auditoria y los diferentes departamentos de alto riesgo operativo en la institucion.

 

Curso Interactivo Digital, que los participantes recibirán como material de estudio, para aquellos que deseen opción de la  la Certificación Internacional

 

Certificado Internacionl que los participantes en nuestro programa podrán diligenciar previo cumplimiento de los requisitos y aprobación del test de evaluación

 

Este programa completo, con la modalidad presencial y a distancia es único en su contexto, desarrollado por U.S. InterAmerican Affairs para ofrecer una capacitación integral a los participantes, con temas de máxima actualidad y cumplimiento obligado, como es su objetivo de servicio publico y prevención del crimen internacional organizado y también  la oportunidad de obtener doble certificación. El participante debe completar las 120 horas  de auto-estudio a distancia, con el material didáctico, que le es entregado durante el seminario presencial, tendrá un lapso de hasta seis meses para presentar un test de evaluación y si lo aprueba podrá diligenciar el Certificado Superior o Diploma previa cancelación  de los derechos de expedición, el proceso y registro y el envío por correo internacional a su país. Instrucciones en el CD No. 1 del Curso Interactivo digital. Todos los derechos internacionales registrados ® Copyright by law, U.S. InterAmerican - Office of Registry Library of Congress Washington D.C.

 

  • Este Seminario-taller Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • International Center for Private Corporations Washington D.C.

  • Commitee on Sponsoring Organizations of the treadway Commission C.O.S.O.

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs), OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

 

 

 

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES EN GUATEMALA

Persona de Contacto

 

Duración
  • 16 horas académicas (Hora americana de 45 minutos de exposición)
  • Primer día 09:00 - 17:00
  • Segundo día 09:00 - 13:00
Costo de la Inversión
  • USD$ 550.oo
Incluye
  • Certificado Internacional expedido y registrado en los EE.UU.

  • Material de apoyo impreso para el seguimiento del curso

  • Coffee Breaks

  • Almuerzo Ejecutivo

Valor opcional US$ 150.oo  CERTIFICACION INTERNACIONAL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

US$ 150.oo  En este programa, se ofrece la oportunidad a los participantes de continuar con la temática, adquiriendo el curso opcional, por un precio especial  siempre y cuando lo cancelen antes de viajar el instructor a su pais y que pueda entregarlo durante el seminario presencial. (Valor del curso por internet US$ 250.oo + Correo internacional)

 
 
 
 
CONTACTO PARA INSCRIPCIONES EN EL SALVADOR
 
 
Persona de Contacto
Persona de Contacto

 

 
 
 
 

Opción a Diploma Superior o CERTIFICACIÓN INTERNACIONAL  de OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

InterAmerican USA de los Estados Unidos, siguiendo su política de información publica, y debido a las preguntas que usualmente hacen los participantes en este seminario presencial con respecto Al Diploma Superior o Certificación opcional de Oficial de Cumplimiento aclara lo siguiente:

a) Que el seminario que ofrecemos en forma presencial de dos días y 120 horas académicas a distancia o auto-estudio,  "Prevención de Lavado de Dinero y Activos y Financiamiento del Terrorismo con opción a Diploma de Oficial de Cumplimiento" es un programa de prevención del crimen y la violación de la ley y está legalmente registrado en  Washington EE.UU. -Office of Copyright Library of Congress- y cumple con todos los protocolos de la las leyes norteamericanas, U.S.A. Patriot Act Titulo III, referente al lavado de dinero y financiamiento del terrorismo. La Resolución 1373, de las Naciones Unidas de Nueva York, UNODC, (United Nations Office of Drug and Crime), sobre el Financiamiento del Terrorismo. La Ley Sarbanes Oxley, (US Sar-Ox Act) La Oficina de Control de activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de los los EE.UU. OFAC,  El Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI. con énfasis en los delitos financieros.  Por lo tanto los certificados de participación que U.S. InterAmerican otorga a los participantes en este programa internacional, son reconocidos y aceptados internacionalmente, de acuerdo a los convenios y tratados internacionales y de las Naciones Unidas como el Convenio de la Haya.  y no pueden ser copiados ni comercializados. (© Copyrights by law, U.S. InterAmerican Affairs)

b) Que todos los países, individualmente, tienen normas leyes y regulaciones de acuerdo a sus legislaciones vigentes con respecto al lavado de dinero y financiamiento del terrorismo homologadas con las leyes y regulaciones internacionales de cumplimiento obligado y que U.S. InterAmerican de los Estados Unidos, no puede intervenir, interferir o cuestionar la aplicación de las leyes y política de justicia criminal con respecto a estos temas, pero si puede ofrecer una cooperación internacional en cuanto a presentaciones, y charlas interactivas para funcionarios sin costo alguno para las instituciones oficiales y de aplicación de la ley.

c) Que U.S. InterAmerican no es una empresa comercial, de libre competencia, sino que su único propósito es la prevención y combate al crimen internacional organizado, en coordinación con United States Criminal Justice, Crime Prevention Programme,  por lo tanto, no "alega exclusividad absoluta" ni tampoco puede entrar en competencias comerciales en estos temas de prevención de lavado de dinero, ya que existen empresas y entidades privadas muy reconocidas que dictan cursos seminarios -online- y congresos internacionales y que emiten certificados y que también tienen como objetivo la prevención de este delito de carácter mundial. Por lo tanto cada país o gobierno tiene diferentes opciones y es autónomo en avalar o reconocer estos programas. U.S. InterAmerican cumple con informar a las instituciones oficiales sobre nuestros programas y aceptará las condiciones, sugerencias y determinaciones de las instituciones oficiales de cada país, como lo son, la Fiscalia, las Unidades de Inteligencia Financiera, El Ministerio Publico,  la Superintendencia de Bancos y Entidades Financieras Etc. cuando estas sean solicitadas,  en procura de ofrecer lo mejor y mas actualizado de acuerdo con sus prioridades puntuales y "riesgo financiero".

 

 
 

 

 

 

 

 

PUNTA CANA, REPUBLICA DOMINICANA

 

 Invita

 

Programa del evento: Click aquí

Mas información e Inscripciones

 
 
 
 

 

 

 

 

 

 

CODE: SEM/SAL/PREV/OFC/11-1718MMXVI

 

 

PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y ACTIVOS

Blanqueo y Legitimación de Capitales

Modalidad Presencial y 120 horas a Distancia

Curso de cumplimiento obligado de acuerdo a los estándares internacionales y recomendaciones del GAFI

 

U.S. InterAmerican Affairs, en cumplimiento de su política de capacitación y actualización para profesionales y ejecutivos de "Alto Riesgo Financiero", ha desarrollado un método interactivo y personalizado, combinando las modalidades de presencial y a distancia, para que los participantes puedan tener la oportunidad de obtener dos certificados y así elevar su nivel y currículum de acuerdo a sus posibilidades económicas en nuestros programas internacionales.

Opción a Certificado Superior de OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

En este curso, los participantes que deseen pueden optar por la modalidad, presencial y a distancia, que se ofrece en este programa internacional, al completar las 20 horas presenciales, deben solicitar el curso a distancia de 120 horas en formato digital y por un costo adicional de USD$ 150.oo, tendrán hasta seis meses para completar la temática y podrán solicitar el test de evaluación y si lo aprueban con un 65%, podrán diligenciar el Diploma Superior de OFICIAL DE CUMPLIMIENTO, expedido y registrado en los Estados Unidos, por U.S. InterAmerican Affairs. VER MAS INFORMACION en la parte de abajo de este programa.

  • Dos Certificados internacionales

  • Certificado de 20 horas Presenciales de Actualización

  • Certificado Superior de 120 horas, Presencial y a Distancia

 

Programas especiales cumplimiento mundial de prevención del crimen y la violación de la ley, con énfasis en los delitos económicos y financieros

U.S. InterAmerican Community Affairs,  tiene por único objetivo, el servicio publico, la orientación y la educación en todos sus programas de prevención del crimen internacional organizado, siguiendo los protocolos de las Naciones Unidas, Resolución 1373, contra el financiamiento del terrorismo y la UNODOC, oficina contra el crimen y las drogas en Nueva York. Las Leyes norteamericanas U.S. Patriot Act Titulo III, sobre lavado de dinero. La Ley Sarbanes Oxley, sobre regulaciones de auditoria y gobierno corporativo. FATF (Financial Action Task Force) Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI,  FINCEN, (United States, Financial Crimes Enforcement Network), International Center for Private Corporations Washington D.C.
Puntualmente y como objetivo principal U.S., InterAmerican Community Affairs, enfoca su temática a la prevención del crimen internacional organizado, con énfasis en el delito financiero. Lavado de Dinero, Financiamiento del Terrorismo, Fraude Administrativo, Corrupción Publica, (Delitos de cuello blanco) Trafico Internacional de Personas, Administración del Riesgo financiero en el Gobierno Corporativo, Auditoria de Investigación Criminal, la Psicología Criminal del delito y el delincuente, la Criminalización y Judicialización del delito en los Tribunales de Justicia, Etc.

 

Con opción a obtener el Certificado Internacional de "Oficial de Cumplimiento"

  • Presentación:

  • En este curso presencial, el participante tiene una excelente oportunidad de acreditar 20 horas académicas al curso de Oficial de Cumplimiento, en bancos y entidades financieras y de 120 horas a distancia.

  • Dirigido a:
  • Quienes deben participar, todos los profesionales y ejecutivos de los diferentes sectores económicos, como banca, comercio, servicios, producción, industria y por ende el sector gubernamental, que están afrontando el riesgo de verse involucrados en un escándalo financiero, como lo podemos notar en los periódicos diariamente, todos los sectores son vulnerables al ingreso de capitales "non sanctus" es decir capitales que pudieran estar contaminados con dineros procedentes del crimen internacional con el único objetivo de "lavado o legitimación de capitales", esto es muy difícil  de detectar, pues pueden venir de clientes confiables, o empresas de fachada, y penetrar fácilmente todos los controles, también delitos como corrupción administrativa, fraudes, Etc.
  • Requisitos y conocimientos previos. En este Seminario-taller, esta diseñado para que todo profesional o ejecutivo con responsabilidad administrativa, pueda asimilar fácilmente la temática y que esté en capacidad de implementar, técnicas y programas preventivos de administración del riesgo financiero en sus funciones.
  • U.S. Interamerican Affairs, siguiendo su política de entrenamiento y capacitación con énfasis en la prevención del crimen internacional y la violación de la ley, practica su metodología de Seminario-Taller “interactivo de memorización y captación  grafica conceptual tipo ejecutivo”.  dictando módulos temáticos tipo conferencia. 
  • Concientización y Sensibilización. De acuerdo a los nuevos protocolos en la temática, U.S. InterAmerican se especializa en la prevención del crimen organizado, y por eso, se hace énfasis en la presentación de casos relevantes y precedentes, colocando al participante en primera línea del conocimiento de modalidades delictivas del criminal de cuello blanco y los "cerebros" del delito financiero, su Psicología, su "modus operandi", la "dramática realidad del lavado de dinero" y sus tenebrosas conexiones con las mafias y crimen organizado y como penetran las vulnerabilidades de una entidad, financiera, una empresa, una institución e incluso un país, afectando gravemente el "riesgo país" con consecuencias internacionales.
 
  • Introducción al tema:
  • La prevención del lavado de dinero es una constante en todo tipo de actividad financiera, pero a partir de 1986, se tipificó el delito criminal “lavado de dinero y activos” y se establecieron leyes, normas y regulaciones, que afectan el mundo. Con el atentado a las torres gemelas de Nueva York en 2001, se generaron leyes mas estrictas en base a la resolución 1373 de las Naciones Unidas, una de esas leyes es la Ley Patriótica de los Estados Unidos, en esta ley se obliga a las empresas, entidades, organizaciones e instituciones de los EE.UU. a designar un “Compliance Officer”, un “Oficial de Cumplimiento”, cuya función se centra en la prevención del lavado de dinero y activos.
  • En este Curso-Taller Presencial y a Distancia, U.S. InterAmerican, ofrece a los participantes internacionales, la oportunidad de profundizar mas analíticamente esta temática.
  • Objetivos
  • Analizar e interpretar los artículos relacionados con el blanqueo y legitimación de capitales y lavado de dinero y activos, incluidos en la nueva legislación internacional “extraterritorial”  Victory Act, Sarbanes Oxley - Grupo de Accion Financiera Internacional
  • Desarrollar el trabajo de campo del oficial de cumplimiento para demostrar la debida diligencia de acuerdo a técnicas internacionales de administración de riesgos, las cuales incluyen:  papeles de trabajo para el análisis de la información del cliente, plan operativo anual, programas de auditoría, listas de chequeo y presentación de informes y reportes.
  • Profundizar en el conocimiento financiero de los participantes, para comprobar mediante pruebas convincentes ; operaciones de lavado de dinero y activos, registradas en información financiera y no financiera presentada por los clientes.(ley Sarbanes Oxley) 
  • Analizar nuevas modalidades de lavado y su investigación mediante procedimientos de investigación legal.(Victory Act)
  • Comparar las funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento    en el contexto de América Latina y el  Caribe

 

Temática de la primera fase presencial

  • MODULO I

  • Procedimiento antilavado y aplicación extraterritorial de las leyes USA Patriot Act en el titulo III  y Victory Act en la aplicación de las sentencias. (Es importante destacar que estas leyes aunque son aplicables en los Estados Unidos, han servido de referencia para la homologación de las leyes antilavado en la mayoría de países del mundo)

  • Estándares internacionales de cumplimiento relacionados con la prevención e investigación de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en el sector financiero

  • Etapas de obtención, diversificación e integración en operaciones de    lavado de dinero y activos (análisis de casos que comprometen al Gobierno Corporativo).

  • Debida diligencia mejorada en la creación de perfiles de personas políticamente expuestas PEP´s, origen y destino de sus recursos, definición de grupos económicos, familiares y asociados cercanos.

  • Responsabilidad corporativa, alcance y sanciones a funcionarios por omisión de control, ceguera voluntaria o falta de debida diligencia

  • La prueba en las investigaciones de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Omisión o falsedad en reporte de transacciones, mala práctica, negligencia, ceguera voluntaria y responsabilidad de la persona jurídica

  • Autoridad de intervención ante delitos  de  tipo      financiero y lavado de dinero.  

  • Investigación y confiscación de propiedades y garantías.  

  • Procedimientos técnicos legales para localizar el producto de delitos económicos

  • Ajuste de sentencias para casos de crimen organizado, blanqueo de capitales, lavado de dinero, fraude, falsedad y delitos  económicos y financieros.

  • Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento, los integrantes del Gobierno Corporativo y los funcionarios institucionales según la ley

  • Responsabilidad Legal y Penal de la Junta de Directores  

  • Responsabilidad Legal y Penal de los Altos Ejecutivos  

  • Responsabilidad Legal y Penal de Directores y Supervisores de Personal

  • Responsabilidad Penal Individual de Empleados, por negligencia, omisión  y ceguera intencional 

  • MODULO II

  • Ley Sarbanes Oxley y su Aplicación Ante El Blanqueo y Legitimación De Capitales. Esta ley producto de los escándalos financieros en los EE.UU. actualiza el procedimiento y control de los Auditores, regula la profesión y penaliza duramente a los delincuentes de "cuello blanco"

  • Sección I •  Procedimientos de auditoría y normas de contabilidad para  garantizar transparencia en la información financiera

  • Sección II •  Conflicto de intereses y responsabilidades de los órganos de control y supervisión

  • Sección III  •     Transacciones fuera de balance de instrumentos derivativos  que facilitan el blanqueo de capitales .

  • Origen de fondos de garantias reales.

  • Flujos de caja y sus análisis.

  • Operaciones en bolsa de valores

  • Sección IV  •    Evaluación gerencial de los controles internos    •      Criterios relativos al control interno sobre información   financiera.

  • Implementación de código de Etica.

  • Comité de auditoría y número de expertos financieros.

  • Responsabilidad penal de Contadores y Auditores ante la falsificación de estados financieros

  • Responsabilidad penal corporativa y de los ejecutivos por    blanqueo de capitales o lavado de activos.

  • MODULO III

  • Políticas, programa antilavado y controles internos para la administración de riesgos del lavado de dinero y activos

  • Sistema de Prevención de lavado de dinero y activos  

  • Definición de políticas, códigos de ética y buen gobierno corporativo, elaboración de manuales con señales de alerta por producto y servicio para detectar y reportar operaciones inusuales y sospechosas, control y monitoreo continuo a las operaciones mediante técnicas asistidas por computador,  autoevaluación de riesgo y auditoría independiente.

  • Programa de cumplimiento antilavado

  • Procedimientos para vincular el cliente, el empleado y los grupos  de interés, creación de perfiles con información personal y financiera, procedimientos para verificar información en bases de datos confiables, identificación de origen y destino de recursos mediante documentación soporte. 

  • Administración de riesgos (USA Patriot Act Title III Art 312 Due Dilligence)

  • Enfoque basado en riesgo para clasificar clientes por actividad, profesión, volumen o cuantía de operaciones, puntaje de riesgo, cálculo de provisiones para riesgo reputacional, legal, operativo, potencial, presente, residual, de concentración y de contraparte,  bajo parámetros del acuerdo Basilea

  • Aspectos prácticos de control interno antilavado

  • Componentes del sistema de control interno, evolución del control interno, actividades de control; que, como y porque controlamos, control preventivo, detectivo y correctivo, autoevaluación como nueva cultura de control. Marcos de control COSO ERM, y procedimientos de auditoría y normas de contabilidad internacional.

  • Técnicas de supervisión por parte del oficial de cumplimiento para garantizar la debida diligencia mejorada, funciones del departamento jurídico, auditoría interna y del comité de cumplimiento.

  • Procedimientos de auditoría forense aplicados en la investigación de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, método proactivo  y método histórico.

  • Habilitación de evidencias en pruebas para ser presentadas en el  ambiente de las cortes o tribunales de justicia, cuando se requiere legalmente la presencia de funcionarios como testigos expertos

  • PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE CAMPO DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

  • Rol del oficial de cumplimiento, perfil, funciones y responsabilidades comparadas por países de América Latina.

  • Papeles de trabajo del oficial de cumplimiento

  • (Levantamiento y clasificación de información, memorando de planeación evaluación de control interno, listas de chequeo, matrices de riesgo, técnicas de referenciación, redacción de informes, presentación de reportes, seguimiento y evaluación de gestión)

  • Análisis del cliente y su mercado según el sector económico (lectura de estados financieros, tributarios y comerciales)

  • Evidencias para el conocimiento del empleado (listas de chequeo para visita domiciliaria, protección y análisis de comportamiento, antecedentes personales y laborales)

  • Método proactivo  y método histórico para la investigación legal forense, del blanqueo de capitales y el lavado de activos

  • Reporte de Actividades Inusuales y/o sospechosas ante la UIAF

 

  Los participantes en este Seminario Presencial Internacional, recibirán el certificado expedido directamente por U.S. Inter-Affairs de los Estados Unidos, personalizado con su nombre en idioma inglés, con una acreditación de 20 horas académicas. (previo cumplimiento de requisitos mínimos para la acreditación académica)

Temática de la segunda fase a distancia 120 horas académicas auto-estudio

 

 

La opción del curso a distancia por 120 horas académicas se ofrece a los participantes para adquirir el certificado superior previa aprobación del test de evaluación. Recibirán el curso completo en 4 CD's y/o en formato de memoria USB digital y tendrán hasta seis meses para solicitar el test. El Certificado superior se expedirá por 120 horas a distancia

  • 1)   DESCRIPCION 

  • La nueva legislación internacional “extraterritorial” sobre blanqueo de capitales y lavado de dinero y activos, dados los hechos de terrorismo ocurridos en los últimos años, exigen de los oficiales de cumplimiento y los organismos de control, establecer procedimientos y mecanismos para prevenir, detectar, investigar y comprobar  este delito, minimizando el riesgo legal, operativo y reputacional. 

  • A pesar de los importantes esfuerzos realizados por las instituciones mediante la creación de sistemas de prevención antilavado, para protegerse de ser utilizados por el crimen organizado, se hace necesario profundizar en materia judicial, administrativa, contable y financiera, para demostrar la debida diligencia exigida por la ley, especialmente en el conocimiento del cliente y su mercado.

  • 2)   DIRIGIDO A:

  • Oficiales de cumplimiento, contralores, auditores, supervisores  de bancos, jefes de control interno, directores de comités de riesgos y ejecutivos financieros responsables de vigilar el cumplimiento  de normas y  procedimientos para prevenir, detectar e investigar el blanqueo de capitales y el lavado de dinero y activos. 

  • 3)   NIVEL   Medio y avanzado

  • 4)   PRE-REQUISITOS:  Conocimientos específicos sobre normas relacionadas con el blanqueo de capitales y el lavado de activos a nivel local y regional.

  • 5)   OBJETIVOS

  • Analizar e interpretar los artículos relacionados con el blanqueo de capitales y lavado de dinero y activos, incluidos en la nueva legislación internacional “extraterritorial”  Victory Act, Sarbanes Oxley y Basilea

  • Desarrollar el trabajo de campo del oficial de cumplimiento para demostrar la debida diligencia de acuerdo a técnicas internacionales de administración de riesgos, las cuales incluyen:  papeles de trabajo para el análisis de la información del cliente, plan operativo anual, programas de auditoría, listas de chequeo y presentación de informes y reportes.   (Basilea ) 

  • Profundizar en el conocimiento contable y financiero de los participantes, para comprobar mediante pruebas convincentes ; operaciones de lavado de dinero y activos, registradas en información financiera y no financiera presentada por los clientes.(ley Sarbanes Oxley) 

  • Analizar nuevas modalidades de lavado y su investigación mediante procedimientos de investigación legal.(Victory Act)

  • Comparar las funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento    en el contexto de América Latina y el  Caribe.

  • 6)   METODOLOGIA: Medios audivisuales, los participantes podrán interactuar con los instructores para ajustar los temas puntualmente a sus propias necesidades.

  • 7)   EVALUACION: Se hara un test de evaluacion al final del curso y posteriormente, se podra diligenciar el certificado de participacion internacional

  • MODULO I

  • PROCEDIMIENTO ANTILAVADO Y APLICACIÓN EXTRATERRITORIAL DE LA LEY  VICTORY ACT

  •  La prueba en las investigaciones de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Sección 229  Omisión o falsedad en reporte de transacciones, mala práctica, negligencia, ceguera voluntaria y responsabilidad de la persona jurídica

  • Sección 231 Autoridad de intervención ante delitos  de  tipo      financiero y lavado de dinero.

  • Sección 232 Investigación y confiscación de propiedades y garantías.  

  • Sección 233/246 Procedimientos técnicos legales para localizar el producto de delitos económicos

  • Sección 307 Ajuste de sentencias para casos de crimen organizado, blanqueo de capitales, lavado de dinero, fraude, falsedad y delitos  económicos y financieros.

  • Responsabilidad del oficial de cumplimiento, los integrantes del Gobierno Corporativo y los funcionarios institucionales según la ley Victory Act

  • Responsabilidad de la Junta de Directores

  • Responsabilidad Legal y penal de los Altos Ejecutivos

  • Responsabilidad legal y penal de Directores y supervisores de personal

  • Responsabilidad Penal individual de empleados, por negligencia, omisión  y ceguera intencional

  • MODULO II

  • LEY SARBANES OXLEY Y SU APLICACION ANTE EL BLANQUEO Y LEGITIMACION DE CAPITALES

  • Sección I •  Procedimientos de auditoría y normas de contabilidad para  garantizar transparencia en la información financiera

  • Sección II •  Conflicto de intereses y responsabilidades de los órganos de control y supervisión

  • Sección III  •     Transacciones fuera de balance de instrumentos derivativos  que facilitan el blanqueo de capitales .

  • Origen de fondos de garantias reales.

  • Flujos de caja y sus análisis.

  • Operaciones en bolsa de valores  

  • Sección IV  •    

  • Evaluación gerencial de los controles internos    

  • Criterios relativos al control interno sobre información   financiera.

  • Comité de auditoría y número de expertos financieros.

  • Responsabilidad penal de Contadores y Auditores ante la falsificación de estados financieros

  • Responsabilidad penal corporativa y de los ejecutivos por    blanqueo de capitales o lavado de activos

  • MODULO III

  • ADMINISTRACION DEL RIESGO PARA LA PREVENCION DE BLANQUEO DE CAPITALES Y LAVADO DE ACTIVOS

  • Riesgo legal , reputacional y operativo ante el blanqueo de capitales y lavado de activos

  • Procedimiento para la evaluación, medición, cuantificación y monitoreo del riesgo de blanqueo de capitales

  • Riesgo potencial, presente, residual y sistema de control interno para su prevención

  • Modelo “coso” y para elaborar indicadores de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Controles de dirección y su delegación

  • Controles de administración

  • Controles de operación

  • Software  avalados por el GAFI, BSA Y VICTORY ACT como herramientas forenses para investigar blanqueo de capitales y  lavado de dinero

  • MODALIDADES DE BLANQUEO Y LEGITIMACIÓN  DE CAPITALES  PROCEDIMIENTOS PARA SU INVESTIGACION

  • Blanqueo de capitales en: bancos, empresas fiduciarias, casas de cambio y remesadoras de dinero, cooperativas de ahorro y préstamo, bolsa de valores, administradores de inversión, aseguradoras, capitalizadoras, casinos, leasing,  factoring, ONG’S, fondos de pensiones, industrias de bienes raíces, almacenes de depósito, comercializadoras internacionales, joyerías y compra-venta de autos.

  • Modalidades de blanqueo mediante: arbitraje de divisas, ciberlavado, transferencias electrónicas, cajeros automáticos, contrabando y evasión fiscal, fraude corporativo, clonación de cuentas, operaciones "off-shore", créditos bancarios, tarjetas de crédito, suplantación de identidad, empresas de fachada, operaciones de mercado abierto y operaciones a futuro

  • MODULO IV 

  • PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE CAMPO DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO 

  • Rol del oficial de cumplimiento, perfil, funciones y responsabilidades comparadas por países de América Latina.

  • Papeles de trabajo del oficial de cumplimiento

  • (Levantamiento y clasificación de información, memorando de planeación evaluación de control interno, listas de chequeo, matrices de riesgo, técnicas de referenciación, redacción de informes, presentación de reportes, seguimiento y evaluación de gestión)

  • Análisis del cliente y su mercado según el sector económico (lectura de estados financieros, tributarios y comerciales)

  • Evidencias para el conocimiento del empleado (listas de chequeo para visita domiciliaria, protección y análisis de comportamiento, antecedentes personales y laborales)

  • Método proactivo  y método histórico para la investigación legal forense, del blanqueo de capitales y el lavado de activos

  • RESPONSABILIDADES DE CUMPLIMIENTO OBLIGADO POR LAS AUTORIDADES DE LA JUNTA DE DIRECTORES

  • Dar apoyo logístico y técnico al Oficial de Cumplimiento para el desarrollo de sus funciones

  • Elaborar un cronograma de cursos de actualización y prevención sobre el tema de "Lavado de Dinero y Activos"

  • Desarrollar una línea de  intercomunicación entre el oficial de cumplimiento, el comite de auditoria y los diferentes departamentos de alto riesgo operativo en la institucion.

 

Curso Interactivo Digital, que los participantes recibirán como material de estudio, para aquellos que deseen opción de la  la Certificación Internacional

 

Certificado Internacionl que los participantes en nuestro programa podrán diligenciar previo cumplimiento de los requisitos y aprobación del test de evaluación

 

Este programa completo, con la modalidad presencial y a distancia es único en su contexto, desarrollado por U.S. InterAmerican Affairs para ofrecer una capacitación integral a los participantes, con temas de máxima actualidad y cumplimiento obligado, como es su objetivo de servicio publico y prevención del crimen internacional organizado y también  la oportunidad de obtener doble certificación. El participante debe completar las 120 horas  de auto-estudio a distancia, con el material didáctico, que le es entregado durante el seminario presencial, tendrá un lapso de hasta seis meses para presentar un test de evaluación y si lo aprueba podrá diligenciar el Certificado Superior o Diploma previa cancelación  de los derechos de expedición, el proceso y registro y el envío por correo internacional a su país. Instrucciones en el CD No. 1 del Curso Interactivo digital. Todos los derechos internacionales registrados ® Copyright by law, U.S. InterAmerican - Office of Registry Library of Congress Washington D.C.

 

  • Este Seminario-taller Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • International Center for Private Corporations Washington D.C.

  • Commitee on Sponsoring Organizations of the treadway Commission C.O.S.O.

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs), OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

 

 

 

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES EN EL SALVADOR

Persona de Contacto  Raquel Reyes

 Email: raquelinteramerican@usa.com

 Tel. (503) 7671-7025  

 

Persona de Contacto Evelyn Ortiz

Email: evelyn.interamerican@usa.com

Tel. (503) 7277-5971

Duración
  • 20 horas académicas (Hora americana de 45 minutos de exposición)
  • Primer día 09:00 - 17:00
  • Segundo día 09:00 - 17:00
Costo de la Inversión
  • USD$ 590.oo Incluye IVA
Incluye
  • Certificado Internacional expedido y registrado en los EE.UU.

  • Material de apoyo impreso para el seguimiento del curso

  • Coffee Breaks

  • Almuerzo Ejecutivo

Valor opcional US$ 150.oo  CERTIFICACION INTERNACIONAL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

US$ 150.oo  En este programa, se ofrece la oportunidad a los participantes de continuar con la temática, adquiriendo el curso opcional, por un precio especial  siempre y cuando lo cancelen antes de viajar el instructor a su pais y que pueda entregarlo durante el seminario presencial. (Valor del curso por internet US$ 250.oo + Correo internacional)

 
 
 
 

Opción a Diploma Superior o CERTIFICACIÓN INTERNACIONAL  de OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

InterAmerican USA de los Estados Unidos,  siguiendo su política de información publica, y debido a las preguntas que usualmente hacen los participantes en este seminario presencial con respecto Al Diploma Superior o Certificación opcional de Oficial de Cumplimiento aclara lo siguiente:

a) Que el seminario que ofrecemos en forma presencial de dos días y 120 horas académicas a distancia o auto-estudio,  "Prevención de Lavado de Dinero y Activos y Financiamiento del Terrorismo con opción a Diploma de Oficial de Cumplimiento" es un programa de prevención del crimen y la violación de la ley y está legalmente registrado en  Washington EE.UU. -Office of Copyright Library of Congress- y cumple con todos los protocolos de la las leyes norteamericanas, U.S.A. Patriot Act Titulo III, referente al lavado de dinero y financiamiento del terrorismo. La Resolución 1373, de las Naciones Unidas de Nueva York, UNODC, (United Nations Office of Drug and Crime), sobre el Financiamiento del Terrorismo. La Ley Sarbanes Oxley, (US Sar-Ox Act) con énfasis en los delitos Financieros,  La Oficina de Control de activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de los los EE.UU. OFAC,  El Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI.  Por lo tanto los certificados de participación que U.S. InterAmerican otorga a los participantes en este programa internacional, son reconocidos y aceptados internacionalmente, de acuerdo a los convenios y tratados internacionales y de las Naciones Unidas como el Convenio de la Haya.  y no pueden ser copiados ni comercializados. (© Copyrights by law, U.S. InterAmerican Affairs)

b) Que todos los países, individualmente, tienen normas leyes y regulaciones de acuerdo a sus legislaciones vigentes con respecto al lavado de dinero y financiamiento del terrorismo homologadas con las leyes y regulaciones internacionales de cumplimiento obligado y que U.S. InterAmerican de los Estados Unidos, no puede intervenir, interferir o cuestionar la aplicación de las leyes y política de justicia criminal con respecto a estos temas, pero si puede ofrecer una cooperación internacional en cuanto a presentaciones, y charlas interactivas para funcionarios sin costo alguno para las instituciones oficiales y de aplicación de la ley. 

c) Que U.S. InterAmerican no es una empresa comercial, de libre competencia, sino que su único propósito es la prevención y combate al crimen internacional organizado, en coordinación con United States Criminal Justice, Crime Prevention Programme,  por lo tanto, no "alega exclusividad absoluta" ni tampoco puede entrar en competencias comerciales en estos temas de prevención de lavado de dinero, ya que existen empresas y entidades privadas muy reconocidas que dictan cursos seminarios -online- y congresos internacionales y que emiten certificados y que también tienen como objetivo la prevención de este delito de carácter mundial. Por lo tanto cada país o gobierno tiene diferentes opciones y es autónomo en avalar o reconocer estos programas. U.S. InterAmerican cumple con informar a las instituciones oficiales sobre nuestros programas y aceptará las condiciones, sugerencias y determinaciones de las instituciones oficiales de cada país, como lo son, la Fiscalia, las Unidades de Inteligencia Financiera, El Ministerio Publico,  la Superintendencia de Bancos y Entidades Financieras Etc. cuando estas sean solicitadas,  en procura de ofrecer lo mejor y mas actualizado de acuerdo con sus prioridades puntuales y "riesgo financiero".

 
 

 

 

 

 

Code: SEM/GUA/NIIF/112223MMXVI

 

 

Programas especiales cumplimiento mundial de prevención del crimen y la violación de la ley, con énfasis en los delitos económicos y financieros

U.S. InterAmerican Community Affairs,  tiene por único objetivo, el servicio publico, la orientación y la educación en todos sus programas de prevención del crimen internacional organizado, siguiendo los protocolos de las Naciones Unidas, Resolución 1373, contra el financiamiento del terrorismo y la UNODOC, oficina contra el crimen y las drogas en Nueva York. Las Leyes norteamericanas U.S. Patriot Act Titulo III, sobre lavado de dinero. La Ley Sarbanes Oxley, sobre regulaciones de auditoria y gobierno corporativo. FATF (Financial Action Task Force) Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI,  FINCEN, (United States, Financial Crimes Enforcement Network), International Center for Private Corporations Washington D.C.
Puntualmente y como objetivo principal U.S., InterAmerican Community Affairs, enfoca su temática a la prevención del crimen internacional organizado, con énfasis en el delito financiero. Lavado de Dinero, Financiamiento del Terrorismo, Fraude Administrativo, Corrupción Publica, (Delitos de cuello blanco) Trafico Internacional de Personas, Administración del Riesgo financiero en el Gobierno Corporativo, Auditoria de Investigación Criminal, la Psicología Criminal del delito y el delincuente, la Criminalización y Judicialización del delito en los Tribunales de Justicia, Etc.

 

SEMINARIO INTERNACIONAL

Normas Internacionales de Información Financiera NIIF’s

Programa de Cumplimiento Obligado en la Administración y Gerencia  del Riesgo Financiero

  • Justificación

    Brindamos un Seminario Taller de los Riesgos Financieros implícitos en las Normas Internacionales de Contabilidad, actualizado en Pymes y Microempresas, marcado en la excelencia y experticia de la aplicación de la Norma y en los principios de adopción, que son emitidos por el comité International Accounting Standards Board (IASB), con hechos aplicados en más de 150 países en el mundo, encontrando prácticas y herramientas con experiencias aplicables en estándares de alta calidad, transformando nuestra realidad contable a los principios compatibles de nuestro marco regulatorio donde nos indica la aplicación de la norma internacional.

    Objetivos

    Brindar a los profesionales y directivos de entidades, de empresas, pymes y microempresas, conocimientos prácticos y técnicos de la norma internacional.

    Desarrollar herramientas para la elaboración del conjunto de estados financieros.

    Realizar actividades financieras indicando medición, revelación y reconocimiento de la información financiera.

    Establecer análisis para la operatividad en la aplicación de la norma internacional.

    Conocer las ventajas y la problemática que conlleva la aplicación del conjunto de estados financieros con su respectiva interpretación.

    Abordar el marco regulatorio, donde el estado indica la adopción y convergencia del modelo en la aplicación de la norma internacional.

    Presentar fundamentos teóricos y prácticos para lograr la aplicación de la norma internacional basados en los principios en diferentes sectores de la economía, con un interpretaciones básicas, clara y simple.

    Dirigido a:

    Gerentes financieros, gerentes generales, empresarios, economistas, administradores, contadores públicos, estudiantes del área administrativa y financiera, y para todos los profesionales de empresas, pymes y microempresas, involucrados en el proceso de convergencia y adopción de la Norma Internacional Financiera, con responsabilidades de aplicación divulgación del conjunto de estados financieros y económicos de la entidad en diferentes sectores económicos.

 

Temario:

RECOMENDACIÓN DEL GAFI:

Recomendación Internacional

  • No1: Evaluación de Riesgos y aplicación de un enfoque basado en riesgo.

  • Identificar los Riegos y desarrollar políticas y coordinación local;

  • Luchar contra el lavado de activos; financiamiento del terrorismo y financiamiento de la Proliferación:

  • Aplicar preventivas para el sector financiero y los demás sectores designados;

  • Establecer poderes y responsabilidades. autoridades investigativas, de orden público y de supervisión – y otras medidas institucionales.

  • Mejorar la transparencia y la disponibilidad de la información de titularidad  de beneficio de las personas y estructuras jurídicas

  • Facilitar la cooperación Internacional.

 

II-      ORIGEN Y EVOLUCION DE LA CONTABILIDAD INTERNACIONAL  Y EL IASB (Hoy IFRS)

 

  • Origen de la contabilidad

  • Evolución de la contabilidad internacional

  • La normalización de la contabilidad internacional

  • Ventajas de la adopción de NIIF

 

III-    MARCO CONCEPTUAL DE LA INFORMACION FINANCIERA

IV-   ASPECTOS DE LAS MATEMATICAS FINANCIERAS QUE APLICAN EN LA VALORACION DE LOS INSTRUMENTOS FINANCIEROS

 

  •  Valor del dinero en el tiempo

  •  Interés y tasa de interés

  •  Interés simple e interés compuesto

  •  Valor presente a interés compuesto

  •  TIR

  •  Conversión de tasas de interés

 

V-     VALORACION DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS EN NIIF PARA PYMES

  • Definición de instrumentos financieros

  • Reconocimiento de instrumentos financieros básicos

  • Costo amortizado

  • Valor razonable

  • Valoración de activos financieros

  • Valoración de pasivos financieros

  • Deterioro de instrumentos financieros

 
  • Este Seminario-taller Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • International Center for Private Corporations Washington D.C.

  • Commitee on Sponsoring Organizations of the treadway Commission C.O.S.O.

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs), OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

 

Instructor InterAmerican U.S.A.

Lic. Luis A Penagos

Ver Curriculum

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES EN GUATEMALA

Persona de Contacto

 

Duración
  • 16 horas académicas (Hora americana de 45 minutos de exposición)
  • Primer día 09:00 - 17:00
  • Segundo día 09:00 - 13:00
Costo de la Inversión
  • USD$ 550 + Impuestos de ley
Incluye
  • Certificado Internacional expedido y registrado en los EE.UU.

  • Material de apoyo impreso para el seguimiento del curso

  • Coffee Breaks

  • Almuerzo Ejecutivo

 
 
CONTACTO PARA INSCRIPCIONES EN EL SALVADOR
 
 
Persona de Contacto
Persona de Contacto

 

 

 

 

 

 

 

Code: SEM/GUA/MATRIX/112223MMXVI

 

 

Programas especiales cumplimiento mundial de prevención del crimen y la violación de la ley, con énfasis en los delitos económicos y financieros

U.S. InterAmerican Community Affairs,  tiene por único objetivo, el servicio publico, la orientación y la educación en todos sus programas de prevención del crimen internacional organizado, siguiendo los protocolos de las Naciones Unidas, Resolución 1373, contra el financiamiento del terrorismo y la UNODOC, oficina contra el crimen y las drogas en Nueva York. Las Leyes norteamericanas U.S. Patriot Act Titulo III, sobre lavado de dinero. La Ley Sarbanes Oxley, sobre regulaciones de auditoria y gobierno corporativo. FATF (Financial Action Task Force) Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI,  FINCEN, (United States, Financial Crimes Enforcement Network), International Center for Private Corporations Washington D.C.
Puntualmente y como objetivo principal U.S., InterAmerican Community Affairs, enfoca su temática a la prevención del crimen internacional organizado, con énfasis en el delito financiero. Lavado de Dinero, Financiamiento del Terrorismo, Fraude Administrativo, Corrupción Publica, (Delitos de cuello blanco) Trafico Internacional de Personas, Administración del Riesgo financiero en el Gobierno Corporativo, Auditoria de Investigación Criminal, la Psicología Criminal del delito y el delincuente, la Criminalización y Judicialización del delito en los Tribunales de Justicia, Etc.

 

Seminario
Sarlaft: técnicas y herramientas para la construcción de
matrices de riesgo y monitoreo
.

 

Objetivo

Proporcionar las herramientas prácticas y una metodología que permita la elaboración de mapas de  riesgo LA/FT y la implementación de la etapa de monitoreo del Sarlaft

 
DIRIGIDO A:
Gerentes de riesgo, gestores de riesgo, gerentes de planeación, gerentes financieros, auditores internos, revisores fiscales, oficiales de cumplimiento, consultores externos y en general todos los profesionales con conocimiento intermedio en el tema de riesgo, alto interés y responsabilidad en la gestión de riesgos.
 

TEMARIO

 

I. MATRIZ DE RIESGO LA/FT.
• Contexto LA/FT.  (Lavado de dinero y Activos y Financiamiento del Terrorismo)
• Identificación de riesgos LA/FT.
• Medición de riesgos LA/FT.
• Definición de políticas y procedimientos frente al riesgo.
• Determinación de controles LA/FT.
• Calificación y seguimiento de controles LA/FT.
• Riesgo LA/FT asociado a la criticidad del cliente.
• Riesgo LA/FT asociado al producto
 
II.Gestión de riesgo y su integración con los sistemas de gestión
Estructura de los sistemas de gestión
Gestión de riesgos y la gestión de calidad
Gestión de riesgos y el sistema de control interno
Gestión de riesgos y el sistema de atención al cliente.
 
Riesgo financiero
III- Riesgo de mercado
Análisis de inversiones: valoración y estrategias a precios de mercado
Factores de riesgo
Medidas de volatilidad
Correlación entre factores
Ejercicios cuantitativos sobre títulos valores de renta fija y renta variable
Factores críticos a evaluar
 
IV-Riesgo de liquidez
Análisis de liquidez: diferencias entre entidades financieras vs. sector real
Proyección de flujos
Índice de riesgo de liquidez
Límites de riesgo
Responsabilidades de las juntas directivas
Factores críticos a evaluar.
 
V-Riesgo de crédito
El riesgo de crédito en la normatividad vigente
Riesgo por tipo de cartera
Matrices de transición
Probabilidad dado el default
Pérdida esperada sobre exposición crediticia
Taller práctico
Factores críticos a evaluar.
 
VI Plan de monitoreo.
Metodología y herramientas de monitoreo.
Procedimiento de monitoreo.
Políticas de operación del monitoreo.
Monitoreo del sistema.
Monitoreo de controles.
Monitoreo de alertas.
Análisis de resultados.
Acciones correctivas.
Elaboración de planes de mejoramiento
 
 
  • Este Seminario-taller Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • International Center for Private Corporations Washington D.C.

  • Commitee on Sponsoring Organizations of the treadway Commission C.O.S.O.

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs), OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

 

 

Instructor InterAmerican U.S.A.

Lic. Luis A Penagos

Ver Curriculum

 

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES EN GUATEMALA

Persona de Contacto

 

Duración
  • 16 horas académicas (Hora americana de 45 minutos de exposición)
  • Primer día 14:00 - 18:00
  • Segundo día 09:00 - 17:00
Costo de la Inversión
  • USD$ 550 + Impuestos de ley
Incluye
  • Certificado Internacional expedido y registrado en los EE.UU.

  • Material de apoyo impreso para el seguimiento del curso

  • Coffee Breaks

  • Almuerzo Ejecutivo

 
 
 
 
CONTACTO PARA INSCRIPCIONES EN EL SALVADOR
 
 
Persona de Contacto
Persona de Contacto

 

 

 

 

 

 

 

CODE: SEM/SAL/NIIF/112829MMXVI

 

 

Programas especiales cumplimiento mundial de prevención del crimen y la violación de la ley, con énfasis en los delitos económicos y financieros

U.S. InterAmerican Community Affairs,  tiene por único objetivo, el servicio publico, la orientación y la educación en todos sus programas de prevención del crimen internacional organizado, siguiendo los protocolos de las Naciones Unidas, Resolución 1373, contra el financiamiento del terrorismo y la UNODOC, oficina contra el crimen y las drogas en Nueva York. Las Leyes norteamericanas U.S. Patriot Act Titulo III, sobre lavado de dinero. La Ley Sarbanes Oxley, sobre regulaciones de auditoria y gobierno corporativo. FATF (Financial Action Task Force) Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI,  FINCEN, (United States, Financial Crimes Enforcement Network), International Center for Private Corporations Washington D.C.
Puntualmente y como objetivo principal U.S., InterAmerican Community Affairs, enfoca su temática a la prevención del crimen internacional organizado, con énfasis en el delito financiero. Lavado de Dinero, Financiamiento del Terrorismo, Fraude Administrativo, Corrupción Publica, (Delitos de cuello blanco) Trafico Internacional de Personas, Administración del Riesgo financiero en el Gobierno Corporativo, Auditoria de Investigación Criminal, la Psicología Criminal del delito y el delincuente, la Criminalización y Judicialización del delito en los Tribunales de Justicia, Etc.
 

SEMINARIO INTERNACIONAL

Normas Internacionales de Información Financiera NIIF’s

Programa de Cumplimiento Obligado en la Administración y Gerencia  del Riesgo Financiero

Justificación

Brindamos un Seminario Taller de los Riesgos Financieros implícitos en las Normas Internacionales de Contabilidad, actualizado en Pymes y Microempresas, marcado en la excelencia y experticia de la aplicación de la Norma y en los principios de adopción, que son emitidos por el comité International Accounting Standards Board (IASB), con hechos aplicados en más de 150 países en el mundo, encontrando prácticas y herramientas con experiencias aplicables en estándares de alta calidad, transformando nuestra realidad contable a los principios compatibles de nuestro marco regulatorio donde nos indica la aplicación de la norma internacional.

Objetivos

  • Brindar a los profesionales y directivos de entidades, de empresas, pymes y microempresas, conocimientos prácticos y técnicos de la norma internacional.

    Desarrollar herramientas para la elaboración del conjunto de estados financieros.

    Realizar actividades financieras indicando medición, revelación y reconocimiento de la información financiera.

    Establecer análisis para la operatividad en la aplicación de la norma internacional.

    Conocer las ventajas y la problemática que conlleva la aplicación del conjunto de estados financieros con su respectiva interpretación.

    Abordar el marco regulatorio, donde el estado indica la adopción y convergencia del modelo en la aplicación de la norma internacional.

    Presentar fundamentos teóricos y prácticos para lograr la aplicación de la norma internacional basados en los principios en diferentes sectores de la economía, con un interpretaciones básicas, clara y simple.


Dirigido a:

Gerentes financieros, gerentes generales, empresarios, economistas, administradores, contadores públicos, estudiantes del área administrativa y financiera, y para todos los profesionales de empresas, pymes y microempresas, involucrados en el proceso de convergencia y adopción de la Norma Internacional Financiera, con responsabilidades de aplicación divulgación del conjunto de estados financieros y económicos de la entidad en diferentes sectores económicos.

 

Temario:

RECOMENDACIÓN DEL GAFI:

Recomendación Internacional

  • No1: Evaluación de Riesgos y aplicación de un enfoque basado en riesgo.

  • Identificar los Riegos y desarrollar políticas y coordinación local;

  • Luchar contra el lavado de activos; financiamiento del terrorismo y financiamiento de la Proliferación:

  • Aplicar preventivas para el sector financiero y los demás sectores designados;

  • Establecer poderes y responsabilidades. autoridades investigativas, de orden público y de supervisión – y otras medidas institucionales.

  • Mejorar la transparencia y la disponibilidad de la información de titularidad  de beneficio de las personas y estructuras jurídicas

  • Facilitar la cooperación Internacional.

 

II-      ORIGEN Y EVOLUCION DE LA CONTABILIDAD INTERNACIONAL  Y EL IASB (Hoy IFRS)

 

  • Origen de la contabilidad

  • Evolución de la contabilidad internacional

  • La normalización de la contabilidad internacional

  • Ventajas de la adopción de NIIF

 

III-    MARCO CONCEPTUAL DE LA INFORMACION FINANCIERA

IV-   ASPECTOS DE LAS MATEMATICAS FINANCIERAS QUE APLICAN EN LA VALORACION DE LOS INSTRUMENTOS FINANCIEROS

 

  •  Valor del dinero en el tiempo

  •  Interés y tasa de interés

  •  Interés simple e interés compuesto

  •  Valor presente a interés compuesto

  •  TIR

  •  Conversión de tasas de interés

 

V-     VALORACION DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS EN NIIF PARA PYMES

  • Definición de instrumentos financieros

  • Reconocimiento de instrumentos financieros básicos

  • Costo amortizado

  • Valor razonable

  • Valoración de activos financieros

  • Valoración de pasivos financieros

  • Deterioro de instrumentos financieros

     

  • Este Seminario-taller Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • International Center for Private Corporations Washington D.C.

  • Commitee on Sponsoring Organizations of the treadway Commission C.O.S.O.

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs), OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

 

 

 

 

Instructor InterAmerican U.S.A.

Lic. Luis A Penagos

Ver Curriculum

 

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES EN EL SALVADOR

Persona de Contacto  Raquel Reyes

 Email: raquelinteramerican@usa.com

 Tel. (503) 7671-7025  

 

Persona de Contacto Evelyn Ortiz

Email: evelyn.interamerican@usa.com

Tel. (503) 7277-5971

Duración
  • 16 horas académicas (Hora americana de 45 minutos de exposición)
  • Primer día 09:00 - 17:00
  • Segundo día 09:00 - 13:00
Costo de la Inversión
  • USD$ 590.oo Incluye IVA
Incluye
  • Certificado Internacional expedido y registrado en los EE.UU.

  • Material de apoyo impreso para el seguimiento del curso

  • Coffee Breaks

  • Almuerzo Ejecutivo

 
 
 
 
 
 

 

 

 

 

 

 

CODE: SEM/SAL/MATRIX/112930MMXVI

 

 

Programas especiales cumplimiento mundial de prevención del crimen y la violación de la ley, con énfasis en los delitos económicos y financieros

U.S. InterAmerican Community Affairs,  tiene por único objetivo, el servicio publico, la orientación y la educación en todos sus programas de prevención del crimen internacional organizado, siguiendo los protocolos de las Naciones Unidas, Resolución 1373, contra el financiamiento del terrorismo y la UNODOC, oficina contra el crimen y las drogas en Nueva York. Las Leyes norteamericanas U.S. Patriot Act Titulo III, sobre lavado de dinero. La Ley Sarbanes Oxley, sobre regulaciones de auditoria y gobierno corporativo. FATF (Financial Action Task Force) Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI,  FINCEN, (United States, Financial Crimes Enforcement Network), International Center for Private Corporations Washington D.C.
Puntualmente y como objetivo principal U.S., InterAmerican Community Affairs, enfoca su temática a la prevención del crimen internacional organizado, con énfasis en el delito financiero. Lavado de Dinero, Financiamiento del Terrorismo, Fraude Administrativo, Corrupción Publica, (Delitos de cuello blanco) Trafico Internacional de Personas, Administración del Riesgo financiero en el Gobierno Corporativo, Auditoria de Investigación Criminal, la Psicología Criminal del delito y el delincuente, la Criminalización y Judicialización del delito en los Tribunales de Justicia, Etc.

 

Seminario
Sarlaft: técnicas y herramientas para la construcción de
matrices de riesgo y monitoreo
.

 

Objetivo

Proporcionar las herramientas prácticas y una metodología que permita la elaboración de mapas de  riesgo LA/FT y la implementación de la etapa de monitoreo del Sarlaft

 
DIRIGIDO A:
Gerentes de riesgo, gestores de riesgo, gerentes de planeación, gerentes financieros, auditores internos, revisores fiscales, oficiales de cumplimiento, consultores externos y en general todos los profesionales con conocimiento intermedio en el tema de riesgo, alto interés y responsabilidad en la gestión de riesgos.
 

TEMARIO

 

I. MATRIZ DE RIESGO LA/FT.
• Contexto LA/FT.  (Lavado de dinero y Activos y Financiamiento del Terrorismo)
• Identificación de riesgos LA/FT.
• Medición de riesgos LA/FT.
• Definición de políticas y procedimientos frente al riesgo.
• Determinación de controles LA/FT.
• Calificación y seguimiento de controles LA/FT.
• Riesgo LA/FT asociado a la criticidad del
cliente.
• Riesgo LA/FT asociado al producto
 
II.Gestión de riesgo y su integración con los sistemas de gestión
Estructura de los sistemas de gestión
Gestión de riesgos y la gestión de calidad
Gestión de riesgos y el sistema de control interno
Gestión de riesgos y el sistema de atención al cliente.
 
Riesgo financiero
III- Riesgo de mercado
Análisis de inversiones: valoración y estrategias a precios de mercado
Factores de riesgo
Medidas de volatilidad
Correlación entre factores
Ejercicios cuantitativos sobre títulos valores de renta fija y renta variable
Factores críticos a evaluar
 
IV-Riesgo de liquidez
Análisis de liquidez: diferencias entre entidades financieras vs. sector real
Proyección de flujos
Índice de riesgo de liquidez
Límites de riesgo
Responsabilidades de las juntas directivas
Factores críticos a evaluar.
 
V-Riesgo de crédito
El riesgo de crédito en la normatividad vigente
Riesgo por tipo de cartera
Matrices de transición
Probabilidad dado el default
Pérdida esperada sobre exposición crediticia
Taller práctico
Factores críticos a evaluar.
 
VI Plan de monitoreo.
Metodología y herramientas de monitoreo.
Procedimiento de monitoreo.
Políticas de operación del monitoreo.
Monitoreo del sistema.
Monitoreo de controles.
Monitoreo de alertas.
Análisis de resultados.
Acciones correctivas.
Elaboración de planes de mejoramiento
 

 

 
  • Este Seminario-taller Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • International Center for Private Corporations Washington D.C.

  • Commitee on Sponsoring Organizations of the treadway Commission C.O.S.O.

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs), OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

 

 

 

 

Instructor InterAmerican U.S.A.

Lic. Luis A Penagos

Ver Curriculum

 

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES EN EL SALVADOR

Persona de Contacto  Raquel Reyes

 Email: raquelinteramerican@usa.com

 Tel. (503) 7671-7025  

 

Persona de Contacto Evelyn Ortiz

Email: evelyn.interamerican@usa.com

Tel. (503) 7277-5971

Duración
  • 16 horas académicas (Hora americana de 45 minutos de exposición)
  • Primer día 14:00 - 18:00
  • Segundo día 09:00 - 17:00
Costo de la Inversión
  • USD$ 590.oo Incluye IVA
Incluye
  • Certificado Internacional expedido y registrado en los EE.UU.

  • Material de apoyo impreso para el seguimiento del curso

  • Coffee Breaks

  • Almuerzo Ejecutivo

 
 
 
 
 
 

 

 

 

 

 

Code: SEM/LIM/AUD/12-12MMXVI

 

El participante podrá obtener dos certificados: El primero por 16 horas académicas presenciales y el segundo opcional por 120 horas

 

AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA

16 Horas Presenciales, 120 horas Auto-estudio

Con opción de obtener el Diploma Superior en: Auditoria Forense de Investigación Legal

 

Programas especiales cumplimiento mundial de prevención del crimen y la violación de la ley, con énfasis en los delitos económicos y financieros

U.S. InterAmerican Community Affairs,  tiene por único objetivo, el servicio publico, la orientación y la educación en todos sus programas de prevención del crimen internacional organizado, siguiendo los protocolos de las Naciones Unidas, Resolución 1373, contra el financiamiento del terrorismo y la UNODOC, oficina contra el crimen y las drogas en Nueva York. Las Leyes norteamericanas U.S. Patriot Act Titulo III, sobre lavado de dinero. La Ley Sarbanes Oxley, sobre regulaciones de auditoria y gobierno corporativo. FATF (Financial Action Task Force) Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI,  FINCEN, (United States, Financial Crimes Enforcement Network), International Center for Private Corporations Washington D.C.
Puntualmente y como objetivo principal U.S., InterAmerican Community Affairs, enfoca su temática a la prevención del crimen internacional organizado, con énfasis en el delito financiero. Lavado de Dinero, Financiamiento del Terrorismo, Fraude Administrativo, Corrupción Publica, (Delitos de cuello blanco) Trafico Internacional de Personas, Administración del Riesgo financiero en el Gobierno Corporativo, Auditoria de Investigación Criminal, la Psicología Criminal del delito y el delincuente, la Criminalización y Judicialización del delito en los Tribunales de Justicia, Etc.

U.S. InterAmerican Affairs, en cumplimiento de su política de capacitación y actualización para profesionales y ejecutivos de "Alto Riesgo Financiero", ha desarrollado un método interactivo y personalizado, combinando las modalidades de presencial y a distancia, para que los participantes puedan tener la oportunidad de obtener dos certificados y así elevar su nivel y currículum de acuerdo a sus posibilidades económicas en nuestros programas internacionales.

Opción a Certificado Superior de AUDITORIA FORENSE DE INVESTIGACION LEGAL

En este curso, los participantes que deseen pueden optar por la modalidad, presencial y a distancia, que se ofrece en este programa internacional, al completar las 16 horas presenciales, deben solicitar el curso a distancia de 120 horas en formato digital y por un costo adicional de USD$ 150.oo, tendrán hasta seis meses para completar la temática y podrán solicitar el test de evaluación y si lo aprueban con un 65%, podrán diligenciar el Diploma Superior de AUDITORIA FORENSE DE INVESTIGACION LEGAL, expedido y registrado en los Estados Unidos, por U.S. InterAmerican Affairs.

 

  • Presentación:
  • El programa completo consta de 16 horas presenciales (horas académicas de 45 minutos que se dictan en un dia y medio). En la primera fase, serán dictadas en Miami Beach y  la segunda fase de 120 horas en el sistema auto-estudio o a distancia, bajo convenio internacional con U.S. InterAmerican Affairs.
  • "Introducción a la Auditoria Investigativa" con opción a diploma superior en "Auditoria Financiera Forense de Investigación Legal".
  • Dirigido a:

  • Profesionales y Ejecutivos en el área Financiera, Todos los denominados "Sujetos Obligados" al cumplimiento de programas antilavado de dinero. Auditores, Contadores, Abogados, Miembros del poder Judicial, Investigadores, Contralores, Revisores Fiscales, Economistas, Administradores de Empresas, Ingenieros de Sistemas.

Temática de la primera fase presencial

  • INTRODUCCIÓN GENERAL A LA AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA

  • ENFASIS EN LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL DEL DELITO  

  • LA AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA FORENSE Y SU APLICACIÓN EN LA JUSTICIA

    La Auditoria de Investigación Legal, como es la justificación de la Auditoria Forense, es una especialización de la auditoria tradicional. Ya no se trata de evaluar, ni de informar, o simplemente de presentar una problemática para que sea corregida a través de controles o mecanismos internos en una entidad, empresa o Institución y luego hacer un seguimiento para medir la eficiencia y la eficacia.

    La Auditoria  Forense, es de hecho, una herramienta muy valiosa en la aplicación de la justicia, y  debe por lo tanto ser un proceso legal que se deriva de una serie de protocolos, como son la autorización de una entidad oficial (Fiscalia, Procuraduría, Contraloría, Revisoría Fiscal, Una Corte Civil o Criminal Etc.)

    Este procedimiento como es de tipo investigativo y lo que se persigue es la judicialización y a la postre la penalización o exoneración, debe ser planificado muy cuidadosamente, para evitar cometer errores que por insignificantes que puedan ser, anulan totalmente la investigación y el caso en la Corte o tribunal de Justicia puede ser desestimado por un Juez

  • Rol del Auditor Forense, características del auditor forense, campos de aplicación de la auditoría forense, calificaciones, acreditaciones,  certificaciones, normas Internacionales de auditoría, conceptos y procedimientos generales de la auditoría integral, gubernamental y de investigación legal o forense.

  • ALCANCE Y CAMPOS DE INVESTIGACIÓN

  • Corrupción administrativa, fraude contable, crimen financiero, delitos contra el patrimonio, contra la fé pública, contra la administración pública y contra la economía nacional. Investigación a PeP´s (Personas Políticamente y Públicamente expuestas), Fraude Corporativo, Corrupción Pública, Crimen Organizado, Lavado de Dinero y  Activos Financiación del Terrorismo

  • TERMINOLOGÍA TÉCNICA LEGAL

  • Criminalística y criminología, clasificación de los delitos, conceptos de delitos

  • Contabilidad Forense y Control Interno, control administrativo y control contable, ambiente de control, determinación de controles vulnerados y análisis de responsabilidad ante la administración de riesgos

  • JUSTIFICACIÓN DE LA AUDITORIA FORENSE

  • Definición de la Auditoria Forense

  • Introducción a la Criminología y Criminalística

  • Competencias y limitaciones de la Auditoria Forense

  • Protocolos y estándares de cumplimiento

  • La Legalidad de la Auditoria Forense

  • El Rol del Auditor Forense

  • NORMAS, REGULACIONES Y LEYES INTERNACIONALES DE CUMPLIMIENTO MUNDIAL

  • Resoluciones ONU

  • FATF - GAFI Grupo de Accion Financiera Internacional

  • CICAD OEA - FMI - WBANK - BID - WTO

  • USA Patriot - USA Victory Act - USA Sarbanes-Oxley Ley antiterrorista

  • MODALIDADES DEL DELITO FINANCIERO Y LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL -AUDITORIA FINANCIERA FORENSE

  • Se presentarán tipologías de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, fraude corporativo, delitos de administración publica y se  compartirán experiencias para interactuar con los participantes en un conversatorio sobre los siguientes temas; lavado de activos en: bancos, fiduciarias, aseguradoras, bolsa de valores, puestos de bolsa, capitalizadoras, casinos, leasing,  factoring, ONG’S, casas de cambio, servicios monetarios, fondos de pensiones, industrias de bienes raíces, almacenes de depósito, comercializadoras internacionales, joyerías y compra-venta de autos.

  • Análisis de casos:

  • Adicionalmente modalidades de lavado mediante: arbitraje de divisas, ciberlavado, transferencias electrónicas, cajeros automáticos, contrabando y evasión fiscal, fraude corporativo, clonación de cuentas, operaciones off-shore, créditos bancarios, tarjetas de crédito, suplantación de identidad, empresas de fachada, operaciones de mercado abierto y operaciones a futuro.

Certificado Internacional de Participación

Los participantes en el curso presencial, la primera fase de este programa internacional, recibirán un certificado de 16 horas académicas, acreditables para el Diploma Superior, expedido por InterAmerican Affairs

 

Temática de la segunda fase a distancia 120 horas académicas auto-estudio

  • AUDITORIA FINANCIERA FORENSE DE INVESTIGACIÓN LEGAL

  • ÉNFASIS EN INVESTIGACIÓN CRIMINAL DEL LAVADO DE DINERO Y CORRUPCIÓN ADMINISTRATIVA Y PUBLICA

  • AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO LEGAL

  • Administración del Riesgo:

  • Evaluación de control interno por parte del Auditor Forense  para garantizar la debida diligencia

  • Ambiente de control básico exigido por la ley

  • Identificación de controles vulnerados

  • Responsabilidad penal del gobierno corporativo

  • Controles de dirección y su delegación

  • Controles de administración

  • Controles de operación

  • Administración del riesgo siguiendo los protocolos internacionales de cumplimiento obligado

  • Definición de perfiles para vincular clientes

  • Formatos para la investigación y conocimiento del empleado, de los  proveedores y dueños

  • Análisis de reportes de operaciones sospechosas, inusuales y complejas

  • Indicadores para detectar lavado de dinero

  • Monitoreo y validez de operaciones encubiertas

  • Informe “COSO” ERM en la auditoría forense - "Controles Internos Vulnerados"

  • Estructura y redacción del informe

  • EL SISTEMA JUDICIAL Y EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN - TÉCNICAS INVESTIGATIVAS

  • Conformación del equipo de investigadores

  • Fase de planeación

  • Preparación de programas y estructura de investigación

  • Métodos de investigación (observación, inducción, análisis y síntesis)

  • Fase de Ejecución

  • Técnicas de recolección de evidencias (fuentes primarias y secundarias), calificación, clasificación, referenciación, identificación

  • Documentologia, Evidencias, Recopilación de información para la presentación de los casos ante la parte acusadora   

  • Análisis y codificación de las evidencias para cumplir legalmente con la cadena de custodia

  • Preparación de entrevistas preliminares, sujetos de interés y declaraciones juradas

  • Validación del Informe de Auditoria de Cumplimiento - Métodos para identificar controles internos vulnerados

  • Tipificación de delitos y preparación del Informe

  • Eliminación de evidencias no sustanciales

  • Conversión de la evidencia en prueba - Para la presentación del caso en Tribunales de Justicia

  • Preparación documental para la presentación del informe como “Testigo Experto” en Tribunales de Justicia.

  • SISTEMA INQUISITORIO Vs. SISTEMA PENAL ACUSATORIO

  • Habilitación de Evidencias en Pruebas Acusatorias

  • La Igualdad de Condiciones en el Tribunal de Justicia

  • Familiarización en el ambiente de la Corte

  • El papel de los protagonistas en la Corte; Juez, Fiscal, Defensa y Acusado. El Jurado de  Conciencia (según el país)

  • El Proceso Judicial

  • Presentación de Acusaciones

  • Presentación de la Defensa

  • Presentación del Acusado

  • Presentación de los “Testigos Expertos”

  • Veredicto y Sentencia

  • Tipificación de delitos, Modalidades y Casos Relevantes

  • Tipificación de los delitos

  • Fraude y fraude corporativo, blanqueo y legitimación de capitales, lavado de activos, financiamiento del terrorismo, enriquecimiento ilícito, asociación delictiva, chantaje extorsión, encubrimiento, falsedad documentaria, delitos de “cuello blanco” Etc. Las diferentes formas de delitos contra la administración pública y contra la economía nacional, peculado, la concusión, el cohecho, la celebración indebida de contratos, el soborno, el nepotismo, el tráfico de influencias y el uso indebido de información privilegiada corrupción administrativa, delitos contra el patrimonio, contra la fé pública Etc.

  • Empresas Criminales

  • Así como las personas naturales pueden ser llevadas ante un tribunal de justicia, también las empresas pueden enfrentar la justicia, incluyendo sus directores y personal administrativo. “criminal enterprise” es un termino en ingles para denominar a una empresa criminal, cuyo objetivo es servir como empresa “fachada” para esconder actividades criminales, como la legitimación de capitales del crimen organizado. Esto justifica plenamente la intervención de expertos en la investigación del delito financiero y posteriormente, la presentación ante la corte para poder explicar plenamente en términos comprensibles los cargos y descargos del debate ante el Juez

  • Recopilación pericial de pruebas y evidencias

  • La recopilación de evidencias para sustentar las pruebas, aunque no es responsabilidad del “testigo experto” (si es un profesional independiente ajeno al caso) sino de los investigadores, la recopilación de las evidencias es en el sistema penal acusatorio es la parte crucial y fundamental de la base para la acusación por parte del estado (entiéndase fiscalía, ministerio publico o procuraduría), y también es la pieza clave para la defensa en la corte, dependiendo del interrogatorio y el contra-interrogatorio de las partes, ya que los argumentos son diferentes, por eso la parte científica que consolida la “prueba” se basa en todas las evidencias; circunstanciales, documentales, físicas, testimoniales y periciales. De hecho, existen los protocolos, para la recopilación de las evidencias, y la protección de esas evidencias, como lo son la “cadena de custodia” precisamente para proteger las evidencias del la “contaminación” es decir de la manipulación y/o, tergiversación por parte de terceros. En el caso de las “E-evidences” o evidencias electrónicas, que no son evidencias físicas, sino de tipo intangible, el experto, se tiene que preparar para la “era digital” que es la que estamos viviendo en el siglo XXI, en este modulo también analizaremos este tema y su aplicación en el sistema penal acusatorio.

  • Modalidades delictivas y casos relevantes

  • Para el testigo experto, o perito, que se quiera certificar o acreditar ante al sistema de justicia de su país, es indispensable conocer la integralidad del delito y sus diferentes modalidades, así como existen especialistas en la medicina, y en el campo derecho como  los abogados, por ejemplo, los especialistas en derecho civil, comercial, internacional etc, también para los testigos expertos o peritos ante las Cortes,  existen esas especialidades, como son los siniestros para las demandas en contra de las empresas aseguradoras, los expertos en delitos de sangre, los que se especializan en delitos financieros como es el objetivo de este seminario. En este modulo presentaremos algunos casos reales y de relevancia internacional, que servirán como ejemplo para los participantes.

  • Organigrama de las Cortes y Presentación de los Casos en el Sistema Penal Acusatorio

  • El proceso Judicial y testimonio ante la Corte

  • El organigrama de la Corte. Es muy importante que el Testigo experto, por lo menos conozca la organización de la Corte y sus diferentes protocolos, esto le ayudara a comprender como funciona el sistema acusatorio y le dará confianza y seguridad a su testimonio. En el sistema acusatorio norteamericano, el juez preside la audiencia y es el moderador entre las partes, que se componen de la parte acusadora, el acusado, la defensa, el secretario de la Corte, el oficial de la Corte, (el jurado cuando sea citado), y el publico. Como la base del sistema es la oralidad, no se necesitan folios, cientos o miles de documentos para leer, sino que la parte acusadora,  abre y presenta el caso con la venia del Juez, quien acto seguido, concede el tiempo equitativo y en igualdad de condiciones a la defensa, quien rebate las evidencias y argumentos de la parte acusadora. El Juez le da oportunidad al acusado, de declararse culpable o inocente acogiéndose al principio de oportunidad o “Plea Bargain”. Si el acusado decide continuar, la parte acusadora puede presentar testigos de cargo y pruebas sustanciales, que la defensa tendrá oportunidad de contra-interrogar y rebatir. Posteriormente el Juez dará instrucciones al jurado (cuando haya lugar) o se tomará un receso y fijara una fecha, para luego dictar sentencia. En este modulo se expondrán algunos ejemplos del ambiente de las Cortes.

  • Presentación del “Perito” o  “Testigo Experto”, ante la Corte en el Sistema Acusatorio

  • El perito o testigo experto debe conocer previamente el porque se le cita como parte del caso, y en lo posible estar familiarizado con el caso que va a presentar. Su testimonio, como su integridad, calificaciones y ética personal estarán a prueba, por lo tanto debe estar libre de cualquier duda, antecedentes, y no tener conflictos de interés con ninguna de las partes, su testimonio debe basarse estrictamente en lo que se le pregunta, manteniendo su imparcialidad y verticalidad debe estar preparado para un contra-interrogatorio y la defensa de sus argumentos por cuenta de la parte contraria. El perito o testigo experto puede valerse de recursos técnicos, documentación, ayudas audiovisuales, gráficos, fotografías, y todo lo que considere indispensable para su exposición, siempre y cuando sean aprobados por la Corte.

Curso en Formato digital SIMCARD

 

  • Material didáctico y Diploma Internacional 120 horas académicas

  • Los participantes recibirán el material didáctico completo tal como aparece en el facsimil y tendrán la opción de enviar el test de evaluación para completar los requisitos de U.S. InterAmerican Affairs (presentar un test de evaluación de selección múltiple), para la expedición del Diploma Internacional expedido en los Estados Unidos, previo cumplimiento de todas las condiciones y requisitos de U.S. InterAmerican Affairs.

 
  • Este Seminario-taller Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • International Center for Private Corporations Washington D.C.

  • Commitee on Sponsoring Organizations of the treadway Commission C.O.S.O.

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs), OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

 

 

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES EN LIMA PERU

Persona de Contacto

 

Duración
  • 16 horas académicas (Hora americana de 45 minutos de exposición)
  • Primer día 09:00 - 17:00
  • Segundo día 09:00 - 13:00
Costo de la Inversión
  • USD$ 300.oo + IGV
 Incluye
  • Certificado Internacional expedido y registrado en los EE.UU.

  • Material de apoyo impreso para el seguimiento del curso

  • Coffee Breaks

Valor opcional US$ 150.oo                                                      

US$ 150.oo  En este programa, se ofrece la oportunidad a los participantes de continuar con la temática, adquiriendo el curso opcional, por un precio especial  siempre y cuando lo cancelen antes de viajar el instructor a su pais y que pueda entregarlo durante el seminario presencial. (Valor del curso por internet US$ 250.oo + Correo internacional)

 

  

 

 

 

 

 

Este es un programa de "Servicio Público y Prevención del Crimen"

*El participante abonará únicamente USD$140.oo, por concepto de logística del evento, certificado, materiales,  coffee break y almuerzo ejecutivo

  • United States InterAmerican Community Affairs, en coordinación con U.S. Criminal Justice, Prevention and Education Special Services, y el auspicio de Escuela Internacional de Estudiuos Gerenciales, (Responsabilidad Social Corporativa), han unido sus esfuerzps para desarrollar este programa de fortalecimiento y apoyo para la región. Son de amplio conocimiento, los grandes escandalos financieros, como es el caso de los "Panama Papers" y la liquidación forzosa o "Pena de Muerte Corporativa", del Banco Continental en Honduras, todo esto debido a la falta de aplicar la "Debida Diligencia" y los controles establecidos y de cumplimiento legal, por el sector financiero y los "sujetos obligados". 

  • (*) Este programa se ofrece a los participantes -Sin Costo- es decir que no tienen que pagar una cuota por inscripción y adminisión, pero si deben asumir por lo menos el costo mínimo, de la logística. Los costos de los boletos aereos de los instructores internacionales, costos administrativos, el salon auditorio, los equipos electrónicos, los refrigerios, y el almuerzo ejecutivo que se ofrece, ademas el CD con memorias y el Certificado Internacional, expedido por U.S. InterAmerican con una participación de 10 horas académicas. Es un evento de todo un dia.  Participación USD$140 .oo. (Este valor no debe considerarse como costo de inscripción, admisión o registro, por ser un programa de servicio público de prevención del crimen y responsabilidad social empresarial y/o corporativa)

  • Invitamos a todos los interesados en conocer de primera mano las nuevas leyes y regulaciones internacionales, que son de cumplimiento obligado en el sector.

  • Esta Conferencia Internacional de "Servicio Público y Prevención del Crimen", cumple con los protocolos de las Resoluciones de Naciones Unidas 1373 - 1390, la UNODC (Oficina de control de drogas y crimen organizado) de Nueva York, La Ley U.S. Patriot Act Titulo III de los Estados Unidos, la Oficina de Activos extranjeros del Departamento del Tesoro OFAC, las 49 recomendaciones del GAFI, y la ley Antilavado de Perú, sobre prevención de lavado y legitimación de capitales y financiamiento del terrorismo

Programa Oficial del Evento

 

● Instalación de la Conferencia Internacional por parte de los organizadores y autoridades del país 

 

Justificación de la importancia del tema en el país y la región

Se presenta este tema de la maxima importancia para el pais y la región debido a la implementación de las nuevas leyes y regulaciones sobre la administración financiera y el enfasis de "debida diligencia" en la prevención del lavado de dinero y activos y el combate al financimimiento del terrorismo y el crimen organizado

 

Desarrollo Tematico:

 

● Riesgo Pais - Sector Financiero Internacional
 La región centroamericana, se ha convertido en un centro financiero muy importante, grandes grupos de inversionistas han comprado bancos y entidades financieras, incluyendo grandes corporaciones de aseguradoras, centros de credito, y por supuesto multinacionales que se disputan un mercado en continuo crecimiento de la region.   "Riesgo Pais", es que sea un atractivo para los traficantes de dinero, los "cerebros financieros del crimen organizado" que buscan paises, en donde colocar sus dineros "producto de actividades ilicitas"
Los calificadores internacionales de "Riesgo Pais" y los organismos internacionales han lanzado una voz de alerta para toda la región.
 
●El Riesgo Financiero en el Sector financiero  y el cumplimiento de normas y leyes - Responsabilidad Legal y Penal Corporativa
 
●"El Sujeto Obligado" en el Sector  Financiero y el cumplimiento de la "debida Diligencia" en la prevención del delito financiero
 
Formatos y hojas de trabajo
 
● "Conozca su Cliente" analisis y perfiles para vinculación de clientes en el sector  - Perfilamiento de actividades financieras
 
● "Matrices de Riesgo" Para la prevención  del lavado de dinero y activos en el sector
 
Proceso Operativo del Oficial de Cumplimiento y sus funciones
 

ANALISIS DE CASOS EN LA REGION

 

 

Es el caso de actualidad, que afecta gravemente el sistema financiero regional y la credibilidad de Panama, en la administración del riesgo financiero y el cumplimiento de las normas, leyes y regulaciones internacionales.

Se evidencia la práctica continua de empresas, sociedades, nombres registrados de personas naturales y juridicas, para establecer cuentas "Off Shore". como se cataloga a quienes abren cuentas en el exterior algunos con el fin de evadir impuestos en sus paises de origen, otros con el fin de "esconder capitales ilegales" y tambien otros para protejer sus capitales de regimenes totalitarios.

En este análisis no pretendemos deducir que todo es "Ilegal", pero si que hay mucho que aclarar, sobre "Empresas de Portafolio", "Sociedades de Papel" y registro de nombres ficticios. Igualmente el papel relevante de los PeP's (Politically & Publicly exposed persons) que salieron a la luz pública desde Inglaterra hasta latinoamerica, creando un caos mundial.

 

"Pena de Muerte Corporativa"

El cierre de operaciones y liquidación del Banco Continental

 

 

Una reputada y poderosa familia de Centro America, formó a traves de los años un emporio económico, entre ellos el Banco Continental. La Familia Rosenthal desde el patriarca y abuelo hasta los hijos y sobrinos, se encuentran pedidos en extradición por los Estados Unidos, Ya uno de ellos esta preso en Nueva York, y ha sido acusado en una Corte Criminal de lavado de dinero y nexos con el narcotráfico, en el distrito de Manhattan.

Una investigación encubierta de vieja data, por el departamento de Justicia de los EE.UU, el Departamento del Tesoro y la DEA, culminó con un "Indicment: (Acusación formal), acusando a la familia y a sus empresas entre ellas el Banco Continental, de ser los facilitadores de el lavado de dinero de una banda de narcotraficantes. El Banco como entidad financiera fue incluido en la temida lista OFAC, (Lista Clinton) por la negligencia en aplicación de controles para la prevención del lavado de dinero. El Departamento del Tesoro de los Estados Unidos, emitió un comunicado anunciando la inclusión de este Banco y la Familia Rosenthal en la lista y el congelamiento de los fondos y de inmediato el Gobierno de Honduras, forzó la liquidación por inviable, dejando a miles de empleados en la calle y a miles de cuentahabientes sin dinero.

 

El Oficial de Cumplimiento

En los denominados "Sujetos Obligados", a implementar un programa de control y prevención de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo

 

En esta conferencia, se tratará en forma especial este tema, con relación a la figura del "Oficial de Cumplimiento" y su designación por parte de las Juntas Directivas, y sus funciones como alto Perfil Ejecutivo. Este cargo es de ley, y no puede ser objetado, ni ignorado por el sector financiero al igual que el cumplimiento de las recomendaciones de GAFI y la clarificacion de nombres en las listas de personas o entidades, instituciones, empresas, y hasta fundaciones y ONG's en la listas de bloqueo como por ejemplo la famosa lista  OFAC, también conocida como la lista Clinton del Departamento del Tesoro de los EE.UU. 

Aun hay muchos vacios y falta de información sobre el cargo de "Oficial de Cumplimiento", cual debe ser el perfil, cual debe ser su entrenamiento, si debe estar certificado, quien expide o avala su certificación, cuales serian los requerimientos mínimos para demostrar su experiencia, si tiene que estar registrado o inscrito ante el poder judicial, o al menos ante la "UIF" o la Superintendencia de Bancos y Entidades Financieras y mas grave aún, sus funciones operativas y las consecuencias por no cumplir con la ley para "sujetos obligados" de reportar a la Unidad de Inteligencia Financiera, las transacciones inusuales o sospechosas.

 

La "temida" lista OFAC o Lista "Clinton"

 

La lista OFAC, es la "lista negra norteamericana" y de consulta obligada para todos los denominados "sujetos obligados". Los sujetos obligados en el sector financiero, empresarial, servicios y negocios, tienen que cumplir con las leyes de su pais y las leyes internacionales, a reportar transacciones financieras inusuales o sospechosas so pena de incurrir en delitos criminales, por encubrimiento, falta de debida diligencia, ceguera intencional, negligencia en los controles y por supuesto clarificar nombres tanto naturales como juridicos de que no esten bloqueados en el sistema financiero para hacer negocios.

La Lista OFAC, emitida por el Departamento del Tesoro de los Estados Unidos (Office of Foreign Assets Control) donde estan los (SDNFT) Special Designated Nationals Narcotraffikers and Terrorism Financing y que se ha convertido en la más útil herramienta para evitar ser "contaminado" y con riesgo de ser vinculado por hacer negocios con quienes aparecen publicados.  Lamentablemente muchos "sujetos obligados" no estan familiarizados,  incluso ni siquiera saben de que se trata, poniendo asi en grave riesgo a su entidad, institución, empresa o negocio de estar incumpliendo con la ley antilavado.

 

 

Auditoria de Control y Debida Diligencia

Control Interno y Oficialia de Cumplimiento

 

Esta Auditoria de "Control Interno" y "Debida Diligencia", para la "Prevención de Lavado de Dinero y Combate al Financiamiento del Terrorismo", tiene su justificación en la Ley Patriótica de los Estados Unidos, y tambien en la homologación de la leyes antilavado de dinero en prácticamente todos los paises del mundo siguiendo la resolución 1373 de las Naciones Unidas, y las Convenciones 5525 sobre delincuencia organizada y delitos transnacionales, y la Convención 58/4 contra la corrupción y PeP's personas politicamente y públicamente expuestas.

Es una Auditoria que es parte del programa antilavado y de cumplimiento de las leyes pais por pais, y también de las leyes internacionales, debe efectuarse periodicamente, para evaluar y fortalecer los controles en los sujetos obligados.

Es un hecho innegable que tenemos que preparar auditores altamente especializados en este campo de la auditoria interna y externa, que conozcan primeramente las leyes, las normas y los procedimientos para poder evaluar y hacer las observaciones pertinentes a los "sujetos obligados" y sus procesos operativos en el control interno y la oficialia de cumplimiento y las capacitaciones periodicas, para prevenir el lavado de dinero y financiamiento del terrorismo y con esto evitar el riesgo legal por omisión de controles y la violación de códigos penales.    

 

 

Auditoria de Cumplimiento Legal

Antilavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo

 

La Auditoria de Cumplimiento para "sujetos obligados" es un procedimiento de tipo legal, que debe estar plenamente justificado, y bajo los protocolos que exige la ley.

No es una auditoria convencional en donde se hace una evaluación y se emiten informes y recomendaciones.

Es la primera etapa de investigación penal, para establecer y recopilar evidencias y valorar la responsabilidad de las personas jurídicas y las personas naturales y muy específicamente, a las Juntas de Directores y ejecutivos de alto perfil y su apoyo logístico y de presupuesto para los programas en cuanto a la aplicación de controles para prevenir el delito financiero, la negligencia intencional, y la omisión de reportes de actividades "inusuales" o "sospechosas" a la UIF.

Esta auditoria debe ser conducida por auditores con "investidura legal", o "peritos expertos" es decir bajo supervisión de un investigador oficial  y con autorización de un Juez, la Fiscalía, la Procuraduría, El Ministerio Publico y la UIF. 

 
  •  

     

    Esta Conferencia Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:
     ▪ (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional
      CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero
     ▪ United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme
     ▪ U.S. Financial Action Task Force FINCEN
     ▪ U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance
    Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs), OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

     

     

    Instructor: United States InterAmerican Affairs

    Dr. Danilo Lugo  Ph.D

    Ver Curriculum

    LIBRO - EDICION ESPECIAL (492 páginas)
    Un completo manual para la prevención del lavado de dinero y las funciones operativas del Oficial de Cumplimiento
    PRECIO ESPECIAL DURANTE EL EVENTO

     

    Certificado Internacional

    ● Esta Conferencia Internacional  está debidamente protegida bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs) y los tratados sobre derechos internacionales vigentes. U.S. InterAmerican otorgará el Certificado en Idioma Ingles expedido y registrado en los EE.UU.

     
     

     

    Patrocinador y Auspiciador Oficial del Evento

    Responsabilidad Social Corporativa

     

    CONTACTO PARA INSCRIPCIONES en Perú

    Duración
    •  09:00 a 17:00 -  DIEZ HORAS ACADEMICAS (Hora americana de 45 minutos de exposición)
    Incluye
    • Certificado en Ingles Expedido por U.S. InterAmerican Affairs y registrado en Estados Unidos (Ver Certificado Internacional)

      • CD con memorias del evento

      • Coffee Breaks

    Valor por participante
    • Participantes que califiquen y esten acreditados por los organizadores y con autorización de U.S. InterAmerican.  CUPO LIMITADO de acuerdo a capacidad del salon auditorio.  Recomendamos reservar su cupo con anticipación.

    • Este es un programa internacional de Cooperación Internacional  y "Servicio Publico" de "Prevención del Crimen y la Violación de la Ley"

    • Los participantes únicamente, reconocerán a los organizadores locales del evento, el valor de USD$ 140.oo INCLUYE IGV y/o su equivalente en moneda nacional, por los costos de logística y gestión administrativa para inscripciones,  Salon Auditorio, Sonido,  Proyector, Coffee Breaks, Almuerzo Ejecutivo,  Certificado Internacional,  y el CD con las memorias del evento. 

    • Este valor no debe considerarse como cuota de inscripción o admisión.

    Persona de Contacto
    Valores Opcionales
    • USD$150.oo - Curso Interactivo a distancia por 120 horas con opción de obtener el Diploma Superior con el titulo de "Oficial de Cumplimiento"

    • Este  valor es opcional    y como una oportunidad de valor agregado, para que los participantes puedan avanzar en la temática, solo aplican si son cancelados antes de viajar el instructor y que pueda llevar el material de estudio para ser entregado durante el evento. Por lo menos una semana antes de la conferencia.

     

    Curso a Distancia 120 horas académicas en formato digital USB

    ● El programa completo incluye, libro electrónico interactivo digital, presentaciones audiovisuales, video-conferencias, casos de estudio, manuales de aplicación, formatos y papeles de trabajo, el sistema recomendado de implementación de un programa de cumplimiento Anti-Lavado de Activos, para las entidades, instituciones y empresas de servicios financieros, que se denominan "sujetos obligados", (Aseguradoras, Cooperativas, Corredores de Bolsa, Buffetes de Abogados etc.)  en que el "Oficial de Cumplimiento" debe reportar transacciones inusuales y/o sospechosas ante los entes reguladores de su país. También incluye un modelo de capacitación interna, que puede colocarse en "intranet" o puede ser utilizado para el entrenamiento "Intra-company" del personal de alto riesgo financiero.   + Info Click Aquí

     

     

 

 

 

 

Viste nuestra pagina web:   www.interamericanusa.com

       Copyright 2016