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Calendario de Eventos y Seminarios Presenciales

 

 Ciudad y Pais

Fecha

Tema

 Información

Santo Domingo Noviembre  

25 -26,   2016

CONGRESO INTERNACIONAL

IX CONGRESO INTERNACIONAL CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA

Taller: Técnicas de Investigación Criminal del Delito Financiero, Sistema Penal Acusatorio

 

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Guatemala

Noviembre

22-23,  2016

SEMINARIO PRESENCIAL

MATRICES DE RIESGO

Un seminario-taller práctico de Administración del Riesgo Financiero

Sistema de prevencióm de lavado de dinero en "sujetos Obligados" con Enfoque Basado en Riesgo
Click
El Salvador

Noviembre 29-30 2016

SEMINARIO PRESENCIAL

MATRICES DE RIESGO

Un seminario-taller práctico de Administración del Riesgo Financiero

Sistema de prevencióm de lavado de dinero en "sujetos Obligados" con Enfoque Basado en Riesgo
Click
Lima, Peru

Diciembre 1-2 2016 

SEMINARIO PRESENCIAL

AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA FORENSE

Curso de Acreditación para el Certificado de Investigación Técnica Legal

 

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Lima, Peru

Diciembre 03 2016

CONFERENCIA  INTERNACIONAL

Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo

Programa de cumplimiento mundial para "Sujetos Obligados" a implementar la ley antilavado

Una Conferencia de 10 horas académicas de "Servicio Publico" y "Prevención del Crimen"
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Code: SEM/GUA/MATRIX/112223MMXVI

 

 

Programas especiales cumplimiento mundial de prevención del crimen y la violación de la ley, con énfasis en los delitos económicos y financieros

U.S. InterAmerican Community Affairs,  tiene por único objetivo, el servicio publico, la orientación y la educación en todos sus programas de prevención del crimen internacional organizado, siguiendo los protocolos de las Naciones Unidas, Resolución 1373, contra el financiamiento del terrorismo y la UNODOC, oficina contra el crimen y las drogas en Nueva York. Las Leyes norteamericanas U.S. Patriot Act Titulo III, sobre lavado de dinero. La Ley Sarbanes Oxley, sobre regulaciones de auditoria y gobierno corporativo. FATF (Financial Action Task Force) Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI,  FINCEN, (United States, Financial Crimes Enforcement Network), International Center for Private Corporations Washington D.C.
Puntualmente y como objetivo principal U.S., InterAmerican Community Affairs, enfoca su temática a la prevención del crimen internacional organizado, con énfasis en el delito financiero. Lavado de Dinero, Financiamiento del Terrorismo, Fraude Administrativo, Corrupción Publica, (Delitos de cuello blanco) Trafico Internacional de Personas, Administración del Riesgo financiero en el Gobierno Corporativo, Auditoria de Investigación Criminal, la Psicología Criminal del delito y el delincuente, la Criminalización y Judicialización del delito en los Tribunales de Justicia, Etc.

 

Seminario
Sarlaft: técnicas y herramientas para la construcción de
matrices de riesgo y monitoreo
.

 

Objetivo

Proporcionar las herramientas prácticas y una metodología que permita la elaboración de mapas de  riesgo LA/FT y la implementación de la etapa de monitoreo del Sarlaft

 
DIRIGIDO A:
Gerentes de riesgo, gestores de riesgo, gerentes de planeación, gerentes financieros, auditores internos, revisores fiscales, oficiales de cumplimiento, consultores externos y en general todos los profesionales con conocimiento intermedio en el tema de riesgo, alto interés y responsabilidad en la gestión de riesgos.
 

TEMARIO

 

I. MATRIZ DE RIESGO LA/FT.
• Contexto LA/FT.  (Lavado de dinero y Activos y Financiamiento del Terrorismo)
• Identificación de riesgos LA/FT.
• Medición de riesgos LA/FT.
• Definición de políticas y procedimientos frente al riesgo.
• Determinación de controles LA/FT.
• Calificación y seguimiento de controles LA/FT.
• Riesgo LA/FT asociado a la criticidad del cliente.
• Riesgo LA/FT asociado al producto
 
II.Gestión de riesgo y su integración con los sistemas de gestión
Estructura de los sistemas de gestión
Gestión de riesgos y la gestión de calidad
Gestión de riesgos y el sistema de control interno
Gestión de riesgos y el sistema de atención al cliente.
 
Riesgo financiero
III- Riesgo de mercado
Análisis de inversiones: valoración y estrategias a precios de mercado
Factores de riesgo
Medidas de volatilidad
Correlación entre factores
Ejercicios cuantitativos sobre títulos valores de renta fija y renta variable
Factores críticos a evaluar
 
IV-Riesgo de liquidez
Análisis de liquidez: diferencias entre entidades financieras vs. sector real
Proyección de flujos
Índice de riesgo de liquidez
Límites de riesgo
Responsabilidades de las juntas directivas
Factores críticos a evaluar.
 
V-Riesgo de crédito
El riesgo de crédito en la normatividad vigente
Riesgo por tipo de cartera
Matrices de transición
Probabilidad dado el default
Pérdida esperada sobre exposición crediticia
Taller práctico
Factores críticos a evaluar.
 
VI Plan de monitoreo.
Metodología y herramientas de monitoreo.
Procedimiento de monitoreo.
Políticas de operación del monitoreo.
Monitoreo del sistema.
Monitoreo de controles.
Monitoreo de alertas.
Análisis de resultados.
Acciones correctivas.
Elaboración de planes de mejoramiento
 
 
  • Este Seminario-taller Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • International Center for Private Corporations Washington D.C.

  • Commitee on Sponsoring Organizations of the treadway Commission C.O.S.O.

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs), OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

 

 

Instructor InterAmerican U.S.A.

Lic. Luis A Penagos

Ver Curriculum

 

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES EN GUATEMALA

Persona de Contacto

 

Duración
  • 16 horas académicas (Hora americana de 45 minutos de exposición)
  • Primer día 14:00 - 18:00
  • Segundo día 09:00 - 17:00
Costo de la Inversión
  • USD$ 550 + Impuestos de ley
Incluye
  • Certificado Internacional expedido y registrado en los EE.UU.

  • Material de apoyo impreso para el seguimiento del curso

  • Coffee Breaks

  • Almuerzo Ejecutivo

 

 

 

 

 

 

Registration & Code Number CONG/ORG/CR/SDQ/112526MMXVI - Copyright Library of Congress Washington D.C.  U.S. InterAmerican Affairs

Congreso Internacional Contra la Delincuencia Organizada

 Con el aval oficial de


 

El Centro Latinoamericano de Investigaciones Jurídicas, la Fundación para la Capacitación, Innovación y Desarrollo de la Universidad de Carabobo (Venezuela),  Inter-American Community Affairs (Estados Unidos) y la Internacional Poligraph Training Center (México) invitan al Congreso Internacional contra la Delincuencia Organizada, el cual contará con ponentes internacionales de reconocimiento y larga trayectoria internacional, los cuales abordarán las nuevas tendencias en cuanto a la  Auditoría Forense AntifraudePrevención e Fraude, CorrupciónLavado de Dinero, Evaluación de riesgos desde el análisis de indicadores con alto valor predictivo dentro de la Psicología de la Corrupción, entre otros temas relacionados a los delitos en materia de Delincuencia Organizada

Certificado oficial en inglés, que se expedirá a los participantes, aparte del certificado en español, que sera entregado por los organizadores del evento, Centro Latinoamericano de Investigaciones Juridicas.

 PROGRAMA OFICIAL DEL CONGRESO (Click aqui)

 

 

Taller Opcional

ANALISIS DEL PERFIL PSICOLOGICO DEL CRIMINAL DE CUELLO BLANCO

 

Presentación

El delito financiero, es el más sofisticado de todos los crímenes, incluso desestabilizando países y gobiernos en todo el mundo. La corrupción publica, los delitos de cuello blanco, la legitimación de capitales, el fraude corporativo, el soborno, el chantaje y la extorsión, son parte intrínseca del lavado de dineros y financiamiento del terrorismo. Los investigadores criminales de este tipo de crimen organizado, deben prepararse en forma integral, no solo a nivel local en sus países, sino que también tienen que tener una visión global y conocer los protocolos de las investigaciones internacionales y los protocolos de investigación.  En este taller presentamos una introducción a las diferentes tipologías delictivas, y modalidades del delito financiero.

 Temario

  • Modalidades y características del delito financiero
  • La Psicología del Perfil del Criminal ejecutivo de Cuello Blanco
  • Sistema Inquisitorio Vs. Sistema Penal Acusatorio
  • Técnicas de investigación y cooperación internacional
  • Auditoria de Cumplimiento – primera fase de investigación criminal
  • Casos reales y sus resultados en investigaciones

 

Se otorgará Certificado de acreditación por 4 horas académicas

Información e Inscripciones:

Teléfono: +1 888 975 7080

Página Web: 

www.centrojuridico.com.ve

 

Correos Electrónicos: infocladij@gmail.com   informacion@centrojuridico.com.ve 

Facebook: Centro Latinoamericano de Investigaciones Jurídicas.  

Twitter: @centrojuridico    

Instagram: @centrojuridicovenezuela       

 

 

 

 

 

 

 

 

CODE: SEM/SAL/MATRIX/112930MMXVI

 

 

Programas especiales cumplimiento mundial de prevención del crimen y la violación de la ley, con énfasis en los delitos económicos y financieros

U.S. InterAmerican Community Affairs,  tiene por único objetivo, el servicio publico, la orientación y la educación en todos sus programas de prevención del crimen internacional organizado, siguiendo los protocolos de las Naciones Unidas, Resolución 1373, contra el financiamiento del terrorismo y la UNODOC, oficina contra el crimen y las drogas en Nueva York. Las Leyes norteamericanas U.S. Patriot Act Titulo III, sobre lavado de dinero. La Ley Sarbanes Oxley, sobre regulaciones de auditoria y gobierno corporativo. FATF (Financial Action Task Force) Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI,  FINCEN, (United States, Financial Crimes Enforcement Network), International Center for Private Corporations Washington D.C.
Puntualmente y como objetivo principal U.S., InterAmerican Community Affairs, enfoca su temática a la prevención del crimen internacional organizado, con énfasis en el delito financiero. Lavado de Dinero, Financiamiento del Terrorismo, Fraude Administrativo, Corrupción Publica, (Delitos de cuello blanco) Trafico Internacional de Personas, Administración del Riesgo financiero en el Gobierno Corporativo, Auditoria de Investigación Criminal, la Psicología Criminal del delito y el delincuente, la Criminalización y Judicialización del delito en los Tribunales de Justicia, Etc.

 

Seminario
Sarlaft: técnicas y herramientas para la construcción de
matrices de riesgo y monitoreo
.

 

Objetivo

Proporcionar las herramientas prácticas y una metodología que permita la elaboración de mapas de  riesgo LA/FT y la implementación de la etapa de monitoreo del Sarlaft

 
DIRIGIDO A:
Gerentes de riesgo, gestores de riesgo, gerentes de planeación, gerentes financieros, auditores internos, revisores fiscales, oficiales de cumplimiento, consultores externos y en general todos los profesionales con conocimiento intermedio en el tema de riesgo, alto interés y responsabilidad en la gestión de riesgos.
 

TEMARIO

 

I. MATRIZ DE RIESGO LA/FT.
• Contexto LA/FT.  (Lavado de dinero y Activos y Financiamiento del Terrorismo)
• Identificación de riesgos LA/FT.
• Medición de riesgos LA/FT.
• Definición de políticas y procedimientos frente al riesgo.
• Determinación de controles LA/FT.
• Calificación y seguimiento de controles LA/FT.
• Riesgo LA/FT asociado a la criticidad del
cliente.
• Riesgo LA/FT asociado al producto
 
II.Gestión de riesgo y su integración con los sistemas de gestión
Estructura de los sistemas de gestión
Gestión de riesgos y la gestión de calidad
Gestión de riesgos y el sistema de control interno
Gestión de riesgos y el sistema de atención al cliente.
 
Riesgo financiero
III- Riesgo de mercado
Análisis de inversiones: valoración y estrategias a precios de mercado
Factores de riesgo
Medidas de volatilidad
Correlación entre factores
Ejercicios cuantitativos sobre títulos valores de renta fija y renta variable
Factores críticos a evaluar
 
IV-Riesgo de liquidez
Análisis de liquidez: diferencias entre entidades financieras vs. sector real
Proyección de flujos
Índice de riesgo de liquidez
Límites de riesgo
Responsabilidades de las juntas directivas
Factores críticos a evaluar.
 
V-Riesgo de crédito
El riesgo de crédito en la normatividad vigente
Riesgo por tipo de cartera
Matrices de transición
Probabilidad dado el default
Pérdida esperada sobre exposición crediticia
Taller práctico
Factores críticos a evaluar.
 
VI Plan de monitoreo.
Metodología y herramientas de monitoreo.
Procedimiento de monitoreo.
Políticas de operación del monitoreo.
Monitoreo del sistema.
Monitoreo de controles.
Monitoreo de alertas.
Análisis de resultados.
Acciones correctivas.
Elaboración de planes de mejoramiento
 

 

 
  • Este Seminario-taller Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • International Center for Private Corporations Washington D.C.

  • Commitee on Sponsoring Organizations of the treadway Commission C.O.S.O.

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs), OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

 

 

 

 

Instructor InterAmerican U.S.A.

Lic. Luis A Penagos

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CONTACTO PARA INSCRIPCIONES EN EL SALVADOR

Persona de Contacto  Raquel Reyes

 Email: raquelinteramerican@usa.com

 Tel. (503) 7671-7025  

 

Persona de Contacto Evelyn Ortiz

Email: evelyn.interamerican@usa.com

Tel. (503) 7277-5971

Duración
  • 16 horas académicas (Hora americana de 45 minutos de exposición)
  • Primer día 14:00 - 18:00
  • Segundo día 09:00 - 17:00
Costo de la Inversión
  • USD$ 590.oo Incluye IVA
  • Precios especiales y becas para funcionarios gubernamentales
  • Descuentos especiales para profesionales miembros de asociaciones, gremios, institutos, y corporaciones acreditadas
  • Becas para estudiantes de pregrado con carné y carta de la institución académica.

 

Incluye
  • Certificado Internacional expedido y registrado en los EE.UU.

  • Material de apoyo impreso para el seguimiento del curso

  • Coffee Breaks

  • Almuerzo Ejecutivo

 
 
 
 
 
 

 

 

 

 

 

Code: SEM/LIM/AUD/12-12MMXVI

 

El participante podrá obtener dos certificados: El primero por 16 horas académicas presenciales y el segundo opcional por 120 horas

 

AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA

16 Horas Presenciales, 120 horas Auto-estudio

Con opción de obtener el Diploma Superior en: Auditoria Forense de Investigación Legal

 

Programas especiales cumplimiento mundial de prevención del crimen y la violación de la ley, con énfasis en los delitos económicos y financieros

U.S. InterAmerican Community Affairs,  tiene por único objetivo, el servicio publico, la orientación y la educación en todos sus programas de prevención del crimen internacional organizado, siguiendo los protocolos de las Naciones Unidas, Resolución 1373, contra el financiamiento del terrorismo y la UNODOC, oficina contra el crimen y las drogas en Nueva York. Las Leyes norteamericanas U.S. Patriot Act Titulo III, sobre lavado de dinero. La Ley Sarbanes Oxley, sobre regulaciones de auditoria y gobierno corporativo. FATF (Financial Action Task Force) Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI,  FINCEN, (United States, Financial Crimes Enforcement Network), International Center for Private Corporations Washington D.C.
Puntualmente y como objetivo principal U.S., InterAmerican Community Affairs, enfoca su temática a la prevención del crimen internacional organizado, con énfasis en el delito financiero. Lavado de Dinero, Financiamiento del Terrorismo, Fraude Administrativo, Corrupción Publica, (Delitos de cuello blanco) Trafico Internacional de Personas, Administración del Riesgo financiero en el Gobierno Corporativo, Auditoria de Investigación Criminal, la Psicología Criminal del delito y el delincuente, la Criminalización y Judicialización del delito en los Tribunales de Justicia, Etc.

U.S. InterAmerican Affairs, en cumplimiento de su política de capacitación y actualización para profesionales y ejecutivos de "Alto Riesgo Financiero", ha desarrollado un método interactivo y personalizado, combinando las modalidades de presencial y a distancia, para que los participantes puedan tener la oportunidad de obtener dos certificados y así elevar su nivel y currículum de acuerdo a sus posibilidades económicas en nuestros programas internacionales.

Opción a Certificado Superior de AUDITORIA FORENSE DE INVESTIGACION LEGAL

En este curso, los participantes que deseen pueden optar por la modalidad, presencial y a distancia, que se ofrece en este programa internacional, al completar las 16 horas presenciales, deben solicitar el curso a distancia de 120 horas en formato digital y por un costo adicional de USD$ 150.oo, tendrán hasta seis meses para completar la temática y podrán solicitar el test de evaluación y si lo aprueban con un 65%, podrán diligenciar el Diploma Superior de AUDITORIA FORENSE DE INVESTIGACION LEGAL, expedido y registrado en los Estados Unidos, por U.S. InterAmerican Affairs.

 

  • Presentación:
  • El programa completo consta de 16 horas presenciales (horas académicas de 45 minutos que se dictan en un dia y medio). En la primera fase, serán dictadas en Miami Beach y  la segunda fase de 120 horas en el sistema auto-estudio o a distancia, bajo convenio internacional con U.S. InterAmerican Affairs.
  • "Introducción a la Auditoria Investigativa" con opción a diploma superior en "Auditoria Financiera Forense de Investigación Legal".
  • Dirigido a:

  • Profesionales y Ejecutivos en el área Financiera, Todos los denominados "Sujetos Obligados" al cumplimiento de programas antilavado de dinero. Auditores, Contadores, Abogados, Miembros del poder Judicial, Investigadores, Contralores, Revisores Fiscales, Economistas, Administradores de Empresas, Ingenieros de Sistemas.

Temática de la primera fase presencial

  • INTRODUCCIÓN GENERAL A LA AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA

  • ENFASIS EN LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL DEL DELITO  

  • LA AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA FORENSE Y SU APLICACIÓN EN LA JUSTICIA

    La Auditoria de Investigación Legal, como es la justificación de la Auditoria Forense, es una especialización de la auditoria tradicional. Ya no se trata de evaluar, ni de informar, o simplemente de presentar una problemática para que sea corregida a través de controles o mecanismos internos en una entidad, empresa o Institución y luego hacer un seguimiento para medir la eficiencia y la eficacia.

    La Auditoria  Forense, es de hecho, una herramienta muy valiosa en la aplicación de la justicia, y  debe por lo tanto ser un proceso legal que se deriva de una serie de protocolos, como son la autorización de una entidad oficial (Fiscalia, Procuraduría, Contraloría, Revisoría Fiscal, Una Corte Civil o Criminal Etc.)

    Este procedimiento como es de tipo investigativo y lo que se persigue es la judicialización y a la postre la penalización o exoneración, debe ser planificado muy cuidadosamente, para evitar cometer errores que por insignificantes que puedan ser, anulan totalmente la investigación y el caso en la Corte o tribunal de Justicia puede ser desestimado por un Juez

  • Rol del Auditor Forense, características del auditor forense, campos de aplicación de la auditoría forense, calificaciones, acreditaciones,  certificaciones, normas Internacionales de auditoría, conceptos y procedimientos generales de la auditoría integral, gubernamental y de investigación legal o forense.

  • ALCANCE Y CAMPOS DE INVESTIGACIÓN

  • Corrupción administrativa, fraude contable, crimen financiero, delitos contra el patrimonio, contra la fé pública, contra la administración pública y contra la economía nacional. Investigación a PeP´s (Personas Políticamente y Públicamente expuestas), Fraude Corporativo, Corrupción Pública, Crimen Organizado, Lavado de Dinero y  Activos Financiación del Terrorismo

  • TERMINOLOGÍA TÉCNICA LEGAL

  • Criminalística y criminología, clasificación de los delitos, conceptos de delitos

  • Contabilidad Forense y Control Interno, control administrativo y control contable, ambiente de control, determinación de controles vulnerados y análisis de responsabilidad ante la administración de riesgos

  • JUSTIFICACIÓN DE LA AUDITORIA FORENSE

  • Definición de la Auditoria Forense

  • Introducción a la Criminología y Criminalística

  • Competencias y limitaciones de la Auditoria Forense

  • Protocolos y estándares de cumplimiento

  • La Legalidad de la Auditoria Forense

  • El Rol del Auditor Forense

  • NORMAS, REGULACIONES Y LEYES INTERNACIONALES DE CUMPLIMIENTO MUNDIAL

  • Resoluciones ONU

  • FATF - GAFI Grupo de Accion Financiera Internacional

  • CICAD OEA - FMI - WBANK - BID - WTO

  • USA Patriot - USA Victory Act - USA Sarbanes-Oxley Ley antiterrorista

  • MODALIDADES DEL DELITO FINANCIERO Y LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL -AUDITORIA FINANCIERA FORENSE

  • Se presentarán tipologías de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, fraude corporativo, delitos de administración publica y se  compartirán experiencias para interactuar con los participantes en un conversatorio sobre los siguientes temas; lavado de activos en: bancos, fiduciarias, aseguradoras, bolsa de valores, puestos de bolsa, capitalizadoras, casinos, leasing,  factoring, ONG’S, casas de cambio, servicios monetarios, fondos de pensiones, industrias de bienes raíces, almacenes de depósito, comercializadoras internacionales, joyerías y compra-venta de autos.

  • Análisis de casos:

  • Adicionalmente modalidades de lavado mediante: arbitraje de divisas, ciberlavado, transferencias electrónicas, cajeros automáticos, contrabando y evasión fiscal, fraude corporativo, clonación de cuentas, operaciones off-shore, créditos bancarios, tarjetas de crédito, suplantación de identidad, empresas de fachada, operaciones de mercado abierto y operaciones a futuro.

Certificado Internacional de Participación

Los participantes en el curso presencial, la primera fase de este programa internacional, recibirán un certificado de 16 horas académicas, acreditables para el Diploma Superior, expedido por InterAmerican Affairs

 

Temática de la segunda fase a distancia 120 horas académicas auto-estudio

  • AUDITORIA FINANCIERA FORENSE DE INVESTIGACIÓN LEGAL

  • ÉNFASIS EN INVESTIGACIÓN CRIMINAL DEL LAVADO DE DINERO Y CORRUPCIÓN ADMINISTRATIVA Y PUBLICA

  • AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO LEGAL

  • Administración del Riesgo:

  • Evaluación de control interno por parte del Auditor Forense  para garantizar la debida diligencia

  • Ambiente de control básico exigido por la ley

  • Identificación de controles vulnerados

  • Responsabilidad penal del gobierno corporativo

  • Controles de dirección y su delegación

  • Controles de administración

  • Controles de operación

  • Administración del riesgo siguiendo los protocolos internacionales de cumplimiento obligado

  • Definición de perfiles para vincular clientes

  • Formatos para la investigación y conocimiento del empleado, de los  proveedores y dueños

  • Análisis de reportes de operaciones sospechosas, inusuales y complejas

  • Indicadores para detectar lavado de dinero

  • Monitoreo y validez de operaciones encubiertas

  • Informe “COSO” ERM en la auditoría forense - "Controles Internos Vulnerados"

  • Estructura y redacción del informe

  • EL SISTEMA JUDICIAL Y EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN - TÉCNICAS INVESTIGATIVAS

  • Conformación del equipo de investigadores

  • Fase de planeación

  • Preparación de programas y estructura de investigación

  • Métodos de investigación (observación, inducción, análisis y síntesis)

  • Fase de Ejecución

  • Técnicas de recolección de evidencias (fuentes primarias y secundarias), calificación, clasificación, referenciación, identificación

  • Documentologia, Evidencias, Recopilación de información para la presentación de los casos ante la parte acusadora   

  • Análisis y codificación de las evidencias para cumplir legalmente con la cadena de custodia

  • Preparación de entrevistas preliminares, sujetos de interés y declaraciones juradas

  • Validación del Informe de Auditoria de Cumplimiento - Métodos para identificar controles internos vulnerados

  • Tipificación de delitos y preparación del Informe

  • Eliminación de evidencias no sustanciales

  • Conversión de la evidencia en prueba - Para la presentación del caso en Tribunales de Justicia

  • Preparación documental para la presentación del informe como “Testigo Experto” en Tribunales de Justicia.

  • SISTEMA INQUISITORIO Vs. SISTEMA PENAL ACUSATORIO

  • Habilitación de Evidencias en Pruebas Acusatorias

  • La Igualdad de Condiciones en el Tribunal de Justicia

  • Familiarización en el ambiente de la Corte

  • El papel de los protagonistas en la Corte; Juez, Fiscal, Defensa y Acusado. El Jurado de  Conciencia (según el país)

  • El Proceso Judicial

  • Presentación de Acusaciones

  • Presentación de la Defensa

  • Presentación del Acusado

  • Presentación de los “Testigos Expertos”

  • Veredicto y Sentencia

  • Tipificación de delitos, Modalidades y Casos Relevantes

  • Tipificación de los delitos

  • Fraude y fraude corporativo, blanqueo y legitimación de capitales, lavado de activos, financiamiento del terrorismo, enriquecimiento ilícito, asociación delictiva, chantaje extorsión, encubrimiento, falsedad documentaria, delitos de “cuello blanco” Etc. Las diferentes formas de delitos contra la administración pública y contra la economía nacional, peculado, la concusión, el cohecho, la celebración indebida de contratos, el soborno, el nepotismo, el tráfico de influencias y el uso indebido de información privilegiada corrupción administrativa, delitos contra el patrimonio, contra la fé pública Etc.

  • Empresas Criminales

  • Así como las personas naturales pueden ser llevadas ante un tribunal de justicia, también las empresas pueden enfrentar la justicia, incluyendo sus directores y personal administrativo. “criminal enterprise” es un termino en ingles para denominar a una empresa criminal, cuyo objetivo es servir como empresa “fachada” para esconder actividades criminales, como la legitimación de capitales del crimen organizado. Esto justifica plenamente la intervención de expertos en la investigación del delito financiero y posteriormente, la presentación ante la corte para poder explicar plenamente en términos comprensibles los cargos y descargos del debate ante el Juez

  • Recopilación pericial de pruebas y evidencias

  • La recopilación de evidencias para sustentar las pruebas, aunque no es responsabilidad del “testigo experto” (si es un profesional independiente ajeno al caso) sino de los investigadores, la recopilación de las evidencias es en el sistema penal acusatorio es la parte crucial y fundamental de la base para la acusación por parte del estado (entiéndase fiscalía, ministerio publico o procuraduría), y también es la pieza clave para la defensa en la corte, dependiendo del interrogatorio y el contra-interrogatorio de las partes, ya que los argumentos son diferentes, por eso la parte científica que consolida la “prueba” se basa en todas las evidencias; circunstanciales, documentales, físicas, testimoniales y periciales. De hecho, existen los protocolos, para la recopilación de las evidencias, y la protección de esas evidencias, como lo son la “cadena de custodia” precisamente para proteger las evidencias del la “contaminación” es decir de la manipulación y/o, tergiversación por parte de terceros. En el caso de las “E-evidences” o evidencias electrónicas, que no son evidencias físicas, sino de tipo intangible, el experto, se tiene que preparar para la “era digital” que es la que estamos viviendo en el siglo XXI, en este modulo también analizaremos este tema y su aplicación en el sistema penal acusatorio.

  • Modalidades delictivas y casos relevantes

  • Para el testigo experto, o perito, que se quiera certificar o acreditar ante al sistema de justicia de su país, es indispensable conocer la integralidad del delito y sus diferentes modalidades, así como existen especialistas en la medicina, y en el campo derecho como  los abogados, por ejemplo, los especialistas en derecho civil, comercial, internacional etc, también para los testigos expertos o peritos ante las Cortes,  existen esas especialidades, como son los siniestros para las demandas en contra de las empresas aseguradoras, los expertos en delitos de sangre, los que se especializan en delitos financieros como es el objetivo de este seminario. En este modulo presentaremos algunos casos reales y de relevancia internacional, que servirán como ejemplo para los participantes.

  • Organigrama de las Cortes y Presentación de los Casos en el Sistema Penal Acusatorio

  • El proceso Judicial y testimonio ante la Corte

  • El organigrama de la Corte. Es muy importante que el Testigo experto, por lo menos conozca la organización de la Corte y sus diferentes protocolos, esto le ayudara a comprender como funciona el sistema acusatorio y le dará confianza y seguridad a su testimonio. En el sistema acusatorio norteamericano, el juez preside la audiencia y es el moderador entre las partes, que se componen de la parte acusadora, el acusado, la defensa, el secretario de la Corte, el oficial de la Corte, (el jurado cuando sea citado), y el publico. Como la base del sistema es la oralidad, no se necesitan folios, cientos o miles de documentos para leer, sino que la parte acusadora,  abre y presenta el caso con la venia del Juez, quien acto seguido, concede el tiempo equitativo y en igualdad de condiciones a la defensa, quien rebate las evidencias y argumentos de la parte acusadora. El Juez le da oportunidad al acusado, de declararse culpable o inocente acogiéndose al principio de oportunidad o “Plea Bargain”. Si el acusado decide continuar, la parte acusadora puede presentar testigos de cargo y pruebas sustanciales, que la defensa tendrá oportunidad de contra-interrogar y rebatir. Posteriormente el Juez dará instrucciones al jurado (cuando haya lugar) o se tomará un receso y fijara una fecha, para luego dictar sentencia. En este modulo se expondrán algunos ejemplos del ambiente de las Cortes.

  • Presentación del “Perito” o  “Testigo Experto”, ante la Corte en el Sistema Acusatorio

  • El perito o testigo experto debe conocer previamente el porque se le cita como parte del caso, y en lo posible estar familiarizado con el caso que va a presentar. Su testimonio, como su integridad, calificaciones y ética personal estarán a prueba, por lo tanto debe estar libre de cualquier duda, antecedentes, y no tener conflictos de interés con ninguna de las partes, su testimonio debe basarse estrictamente en lo que se le pregunta, manteniendo su imparcialidad y verticalidad debe estar preparado para un contra-interrogatorio y la defensa de sus argumentos por cuenta de la parte contraria. El perito o testigo experto puede valerse de recursos técnicos, documentación, ayudas audiovisuales, gráficos, fotografías, y todo lo que considere indispensable para su exposición, siempre y cuando sean aprobados por la Corte.

Curso en Formato digital SIMCARD

 

  • Material didáctico y Diploma Internacional 120 horas académicas

  • Los participantes recibirán el material didáctico completo tal como aparece en el facsimil y tendrán la opción de enviar el test de evaluación para completar los requisitos de U.S. InterAmerican Affairs (presentar un test de evaluación de selección múltiple), para la expedición del Diploma Internacional expedido en los Estados Unidos, previo cumplimiento de todas las condiciones y requisitos de U.S. InterAmerican Affairs.

 
  • Este Seminario-taller Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • International Center for Private Corporations Washington D.C.

  • Commitee on Sponsoring Organizations of the treadway Commission C.O.S.O.

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs), OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

 

 

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES EN LIMA PERU

Persona de Contacto

 

Duración
  • 16 horas académicas (Hora americana de 45 minutos de exposición)
  • Primer día 09:00 - 17:00
  • Segundo día 09:00 - 13:00
Costo de la Inversión
  • USD$ 300.oo + IGV
 Incluye
  • Certificado Internacional expedido y registrado en los EE.UU.

  • Material de apoyo impreso para el seguimiento del curso

  • Coffee Breaks

Valor opcional US$ 150.oo                                                      

US$ 150.oo  En este programa, se ofrece la oportunidad a los participantes de continuar con la temática, adquiriendo el curso opcional, por un precio especial  siempre y cuando lo cancelen antes de viajar el instructor a su pais y que pueda entregarlo durante el seminario presencial. (Valor del curso por internet US$ 250.oo + Correo internacional)

 

  

 

 

 

 

 

 

Este es un programa de "Servicio Público y Prevención del Crimen"

*El participante abonará únicamente USD$140.oo, por concepto de logística del evento, certificado, materiales,  coffee break y almuerzo ejecutivo

  • United States InterAmerican Community Affairs, en coordinación con U.S. Criminal Justice, Prevention and Education Special Services, y el auspicio de Escuela Internacional de Estudiuos Gerenciales, (Responsabilidad Social Corporativa), han unido sus esfuerzps para desarrollar este programa de fortalecimiento y apoyo para la región. Son de amplio conocimiento, los grandes escandalos financieros, como es el caso de los "Panama Papers" y la liquidación forzosa o "Pena de Muerte Corporativa", del Banco Continental en Honduras, todo esto debido a la falta de aplicar la "Debida Diligencia" y los controles establecidos y de cumplimiento legal, por el sector financiero y los "sujetos obligados". 

  • (*) Este programa se ofrece a los participantes -Sin Costo- es decir que no tienen que pagar una cuota por inscripción y adminisión, pero si deben asumir por lo menos el costo mínimo, de la logística. Los costos de los boletos aereos de los instructores internacionales, costos administrativos, el salon auditorio, los equipos electrónicos, los refrigerios, y el almuerzo ejecutivo que se ofrece, ademas el CD con memorias y el Certificado Internacional, expedido por U.S. InterAmerican con una participación de 10 horas académicas. Es un evento de todo un dia.  Participación USD$140 .oo. (Este valor no debe considerarse como costo de inscripción, admisión o registro, por ser un programa de servicio público de prevención del crimen y responsabilidad social empresarial y/o corporativa)

  • Invitamos a todos los interesados en conocer de primera mano las nuevas leyes y regulaciones internacionales, que son de cumplimiento obligado en el sector.

  • Esta Conferencia Internacional de "Servicio Público y Prevención del Crimen", cumple con los protocolos de las Resoluciones de Naciones Unidas 1373 - 1390, la UNODC (Oficina de control de drogas y crimen organizado) de Nueva York, La Ley U.S. Patriot Act Titulo III de los Estados Unidos, la Oficina de Activos extranjeros del Departamento del Tesoro OFAC, las 49 recomendaciones del GAFI, y la ley Antilavado de Perú, sobre prevención de lavado y legitimación de capitales y financiamiento del terrorismo

Programa Oficial del Evento

 

● Instalación de la Conferencia Internacional por parte de los organizadores y autoridades del país 

 

Justificación de la importancia del tema en el país y la región

Se presenta este tema de la maxima importancia para el pais y la región debido a la implementación de las nuevas leyes y regulaciones sobre la administración financiera y el enfasis de "debida diligencia" en la prevención del lavado de dinero y activos y el combate al financimimiento del terrorismo y el crimen organizado

 

Desarrollo Tematico:

 

● Riesgo Pais - Sector Financiero Internacional
 La región centroamericana, se ha convertido en un centro financiero muy importante, grandes grupos de inversionistas han comprado bancos y entidades financieras, incluyendo grandes corporaciones de aseguradoras, centros de credito, y por supuesto multinacionales que se disputan un mercado en continuo crecimiento de la region.   "Riesgo Pais", es que sea un atractivo para los traficantes de dinero, los "cerebros financieros del crimen organizado" que buscan paises, en donde colocar sus dineros "producto de actividades ilicitas"
Los calificadores internacionales de "Riesgo Pais" y los organismos internacionales han lanzado una voz de alerta para toda la región.
 
●El Riesgo Financiero en el Sector financiero  y el cumplimiento de normas y leyes - Responsabilidad Legal y Penal Corporativa
 
●"El Sujeto Obligado" en el Sector  Financiero y el cumplimiento de la "debida Diligencia" en la prevención del delito financiero
 
Formatos y hojas de trabajo
 
● "Conozca su Cliente" analisis y perfiles para vinculación de clientes en el sector  - Perfilamiento de actividades financieras
 
● "Matrices de Riesgo" Para la prevención  del lavado de dinero y activos en el sector
 
Proceso Operativo del Oficial de Cumplimiento y sus funciones
 

ANALISIS DE CASOS EN LA REGION

 

 

Es el caso de actualidad, que afecta gravemente el sistema financiero regional y la credibilidad de Panama, en la administración del riesgo financiero y el cumplimiento de las normas, leyes y regulaciones internacionales.

Se evidencia la práctica continua de empresas, sociedades, nombres registrados de personas naturales y juridicas, para establecer cuentas "Off Shore". como se cataloga a quienes abren cuentas en el exterior algunos con el fin de evadir impuestos en sus paises de origen, otros con el fin de "esconder capitales ilegales" y tambien otros para protejer sus capitales de regimenes totalitarios.

En este análisis no pretendemos deducir que todo es "Ilegal", pero si que hay mucho que aclarar, sobre "Empresas de Portafolio", "Sociedades de Papel" y registro de nombres ficticios. Igualmente el papel relevante de los PeP's (Politically & Publicly exposed persons) que salieron a la luz pública desde Inglaterra hasta latinoamerica, creando un caos mundial.

 

"Pena de Muerte Corporativa"

El cierre de operaciones y liquidación del Banco Continental

 

 

Una reputada y poderosa familia de Centro America, formó a traves de los años un emporio económico, entre ellos el Banco Continental. La Familia Rosenthal desde el patriarca y abuelo hasta los hijos y sobrinos, se encuentran pedidos en extradición por los Estados Unidos, Ya uno de ellos esta preso en Nueva York, y ha sido acusado en una Corte Criminal de lavado de dinero y nexos con el narcotráfico, en el distrito de Manhattan.

Una investigación encubierta de vieja data, por el departamento de Justicia de los EE.UU, el Departamento del Tesoro y la DEA, culminó con un "Indicment: (Acusación formal), acusando a la familia y a sus empresas entre ellas el Banco Continental, de ser los facilitadores de el lavado de dinero de una banda de narcotraficantes. El Banco como entidad financiera fue incluido en la temida lista OFAC, (Lista Clinton) por la negligencia en aplicación de controles para la prevención del lavado de dinero. El Departamento del Tesoro de los Estados Unidos, emitió un comunicado anunciando la inclusión de este Banco y la Familia Rosenthal en la lista y el congelamiento de los fondos y de inmediato el Gobierno de Honduras, forzó la liquidación por inviable, dejando a miles de empleados en la calle y a miles de cuentahabientes sin dinero.

 

El Oficial de Cumplimiento

En los denominados "Sujetos Obligados", a implementar un programa de control y prevención de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo

 

En esta conferencia, se tratará en forma especial este tema, con relación a la figura del "Oficial de Cumplimiento" y su designación por parte de las Juntas Directivas, y sus funciones como alto Perfil Ejecutivo. Este cargo es de ley, y no puede ser objetado, ni ignorado por el sector financiero al igual que el cumplimiento de las recomendaciones de GAFI y la clarificacion de nombres en las listas de personas o entidades, instituciones, empresas, y hasta fundaciones y ONG's en la listas de bloqueo como por ejemplo la famosa lista  OFAC, también conocida como la lista Clinton del Departamento del Tesoro de los EE.UU. 

Aun hay muchos vacios y falta de información sobre el cargo de "Oficial de Cumplimiento", cual debe ser el perfil, cual debe ser su entrenamiento, si debe estar certificado, quien expide o avala su certificación, cuales serian los requerimientos mínimos para demostrar su experiencia, si tiene que estar registrado o inscrito ante el poder judicial, o al menos ante la "UIF" o la Superintendencia de Bancos y Entidades Financieras y mas grave aún, sus funciones operativas y las consecuencias por no cumplir con la ley para "sujetos obligados" de reportar a la Unidad de Inteligencia Financiera, las transacciones inusuales o sospechosas.

 

La "temida" lista OFAC o Lista "Clinton"

 

La lista OFAC, es la "lista negra norteamericana" y de consulta obligada para todos los denominados "sujetos obligados". Los sujetos obligados en el sector financiero, empresarial, servicios y negocios, tienen que cumplir con las leyes de su pais y las leyes internacionales, a reportar transacciones financieras inusuales o sospechosas so pena de incurrir en delitos criminales, por encubrimiento, falta de debida diligencia, ceguera intencional, negligencia en los controles y por supuesto clarificar nombres tanto naturales como juridicos de que no esten bloqueados en el sistema financiero para hacer negocios.

La Lista OFAC, emitida por el Departamento del Tesoro de los Estados Unidos (Office of Foreign Assets Control) donde estan los (SDNFT) Special Designated Nationals Narcotraffikers and Terrorism Financing y que se ha convertido en la más útil herramienta para evitar ser "contaminado" y con riesgo de ser vinculado por hacer negocios con quienes aparecen publicados.  Lamentablemente muchos "sujetos obligados" no estan familiarizados,  incluso ni siquiera saben de que se trata, poniendo asi en grave riesgo a su entidad, institución, empresa o negocio de estar incumpliendo con la ley antilavado.

 

 

Auditoria de Control y Debida Diligencia

Control Interno y Oficialia de Cumplimiento

 

Esta Auditoria de "Control Interno" y "Debida Diligencia", para la "Prevención de Lavado de Dinero y Combate al Financiamiento del Terrorismo", tiene su justificación en la Ley Patriótica de los Estados Unidos, y tambien en la homologación de la leyes antilavado de dinero en prácticamente todos los paises del mundo siguiendo la resolución 1373 de las Naciones Unidas, y las Convenciones 5525 sobre delincuencia organizada y delitos transnacionales, y la Convención 58/4 contra la corrupción y PeP's personas politicamente y públicamente expuestas.

Es una Auditoria que es parte del programa antilavado y de cumplimiento de las leyes pais por pais, y también de las leyes internacionales, debe efectuarse periodicamente, para evaluar y fortalecer los controles en los sujetos obligados.

Es un hecho innegable que tenemos que preparar auditores altamente especializados en este campo de la auditoria interna y externa, que conozcan primeramente las leyes, las normas y los procedimientos para poder evaluar y hacer las observaciones pertinentes a los "sujetos obligados" y sus procesos operativos en el control interno y la oficialia de cumplimiento y las capacitaciones periodicas, para prevenir el lavado de dinero y financiamiento del terrorismo y con esto evitar el riesgo legal por omisión de controles y la violación de códigos penales.    

 

 

Auditoria de Cumplimiento Legal

Antilavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo

 

La Auditoria de Cumplimiento para "sujetos obligados" es un procedimiento de tipo legal, que debe estar plenamente justificado, y bajo los protocolos que exige la ley.

No es una auditoria convencional en donde se hace una evaluación y se emiten informes y recomendaciones.

Es la primera etapa de investigación penal, para establecer y recopilar evidencias y valorar la responsabilidad de las personas jurídicas y las personas naturales y muy específicamente, a las Juntas de Directores y ejecutivos de alto perfil y su apoyo logístico y de presupuesto para los programas en cuanto a la aplicación de controles para prevenir el delito financiero, la negligencia intencional, y la omisión de reportes de actividades "inusuales" o "sospechosas" a la UIF.

Esta auditoria debe ser conducida por auditores con "investidura legal", o "peritos expertos" es decir bajo supervisión de un investigador oficial  y con autorización de un Juez, la Fiscalía, la Procuraduría, El Ministerio Publico y la UIF. 

 
  •  

     

    Esta Conferencia Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:
     ▪ (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional
      CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero
     ▪ United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme
     ▪ U.S. Financial Action Task Force FINCEN
     ▪ U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance
    Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs), OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

     

     

    Instructor: United States InterAmerican Affairs

    Dr. Danilo Lugo  Ph.D

    Ver Curriculum

    LIBRO - EDICION ESPECIAL (492 páginas)
    Un completo manual para la prevención del lavado de dinero y las funciones operativas del Oficial de Cumplimiento
    PRECIO ESPECIAL DURANTE EL EVENTO

     

    Certificado Internacional

    ● Esta Conferencia Internacional  está debidamente protegida bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs) y los tratados sobre derechos internacionales vigentes. U.S. InterAmerican otorgará el Certificado en Idioma Ingles expedido y registrado en los EE.UU.

     
     

     

    Patrocinador y Auspiciador Oficial del Evento

    Responsabilidad Social Corporativa

     

    CONTACTO PARA INSCRIPCIONES en Perú

    Duración
    •  09:00 a 17:00 -  DIEZ HORAS ACADEMICAS (Hora americana de 45 minutos de exposición)
    Incluye
    • Certificado en Ingles Expedido por U.S. InterAmerican Affairs y registrado en Estados Unidos (Ver Certificado Internacional)

      • CD con memorias del evento

      • Coffee Breaks

    Valor por participante
    • Participantes que califiquen y esten acreditados por los organizadores y con autorización de U.S. InterAmerican.  CUPO LIMITADO de acuerdo a capacidad del salon auditorio.  Recomendamos reservar su cupo con anticipación.

    • Este es un programa internacional de Cooperación Internacional  y "Servicio Publico" de "Prevención del Crimen y la Violación de la Ley"

    • Los participantes únicamente, reconocerán a los organizadores locales del evento, el valor de USD$ 140.oo INCLUYE IGV y/o su equivalente en moneda nacional, por los costos de logística y gestión administrativa para inscripciones,  Salon Auditorio, Sonido,  Proyector, Coffee Breaks, Almuerzo Ejecutivo,  Certificado Internacional,  y el CD con las memorias del evento. 

    • Este valor no debe considerarse como cuota de inscripción o admisión.

    Persona de Contacto
    Valores Opcionales
    • USD$150.oo - Curso Interactivo a distancia por 120 horas con opción de obtener el Diploma Superior con el titulo de "Oficial de Cumplimiento"

    • Este  valor es opcional    y como una oportunidad de valor agregado, para que los participantes puedan avanzar en la temática, solo aplican si son cancelados antes de viajar el instructor y que pueda llevar el material de estudio para ser entregado durante el evento. Por lo menos una semana antes de la conferencia.

     

    Curso a Distancia 120 horas académicas en formato digital USB

    ● El programa completo incluye, libro electrónico interactivo digital, presentaciones audiovisuales, video-conferencias, casos de estudio, manuales de aplicación, formatos y papeles de trabajo, el sistema recomendado de implementación de un programa de cumplimiento Anti-Lavado de Activos, para las entidades, instituciones y empresas de servicios financieros, que se denominan "sujetos obligados", (Aseguradoras, Cooperativas, Corredores de Bolsa, Buffetes de Abogados etc.)  en que el "Oficial de Cumplimiento" debe reportar transacciones inusuales y/o sospechosas ante los entes reguladores de su país. También incluye un modelo de capacitación interna, que puede colocarse en "intranet" o puede ser utilizado para el entrenamiento "Intra-company" del personal de alto riesgo financiero.   + Info Click Aquí

     

     

 

 

 

 

Viste nuestra pagina web:   www.interamericanusa.com

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