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Calendario de Eventos y Seminarios Presenciales

 

 Ciudad y Pais

Fecha

Tema

 Información

Miami

Septiembre 26-27 2017

 

 

SEMINARIO PRESENCIAL INTERNACIONAL

Prevención de lavado de dinero con opción a la Certificación Internacional

de OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

Un programa de cumplimiento obligado para el Sector Financiero y No financiero y Profesionales y Ejecutivos en las áreas de Administración y Negocios.

Este programa, tiene incluido el curso a distancia 2 en 1, por 380 horas a distancia con la opción de obtener 2 certificaciones internacionales "Prevención de lavado de dinero" y "Oficial de Cumplimiento"
 
Este Programa Internacional de prevención de crimen, incluye visita guiada a las Cortes de Justicia
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Miami

Septiembre 27-28 2017

 

SEMINARIO TALLER INTERNACIONAL

AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO LEGAL FASE I-II-III

PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO MUNDIAL "PARA SUJETOS OBLIGADOS"

En la Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo

 

Estructuración, implementación y diagnóstico del -Departamento de Cumplimiento- por sector y rubro de negocios
Evaluación de vulnerabilidades, Enfoque de riesgos y amenazas del "sujeto obligado"
Aplicación de las leyes normas regulaciones - Manuales y papeles de trabajo - del "Sujeto Obligado"
Evaluación del proceso Operativo de la "Oficialia de Cumplimiento", del Comite de riesgos, del Comite de Cumplimiento, Juntas de Vigilancia y de los "Ejecutivos Clave" en el programa Antilavado
Este Programa Internacional de prevención de crimen, incluye visita guiada a las Cortes de Justicia
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Guatemala

 Octubre 12-16, 2017

 

 

CONFERENCIA DE "RESPONSABILIDAD SOCIAL"

PROGRAMA DE "ORIENTACION SOCIAL PARA COMUNIDADES VUNERALBES"

AREAS RURALES Y PUEBLOS INDIGENAS

Resolución sobre los derechos de los pueblos indigenas de las Naciones Unidas

GESTION DIRECTIVA - CON ENFOQUE EN ADMINISTRACION DEL RIESGO FINANCIERO - taller dirigido a Cooperativas, pequeños y micro-empresarios, sector informal.
  SOLO PARA MUJERES - Dinamica Interactiva - Dirigida especialmente a las mujeres, pasra la prevención del maltrato y abuso, explotación, trafico de personas, discriminación, y tambien para emprendimiento y desarrollo en proyectos de combate a la  pobreza y superacion personal.  
 LIDERAZGO Y PROYECCION PARA LIDERES EN DESARROLLO SOCIAL - formación de lideres, hombres y mujeres que puedan multiplicar progrmas de desarrollo social y emprendimiento en sus comunidades
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El Salvador

 Octubre 20, 2017

 

 

II CONGRESO INTERNACIONAL

Prevención de lavado de dinero para "Sujetos Obligados"

 

Un programa de cumplimiento obligado para el Sector Financiero y No financiero, Profesionales y Ejecutivos en las áreas de Administración y Negocios.

Seminario con certificado válido para presentar ante las  autoridades como prueba de actualización y capacitación periódica en el tema de prevención de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo para "sujetos obligados"  Programa de cumplimiento Mundial
Responsabilidad Social Corporativa
Enfasis en Administración del riesgo financiero
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PROGRAMA DE SERVICIO PÚBLICO Y ORIENTACIÓN SOCIAL

Y PREVENCIÓN DEL CRIMEN

Declaración de Naciones Unidas

Sobre los derechos de los pueblos Indígenas

New York (A/RES/61/295)

RESPONSABILIDAD SOCIAL  Y SERVICIO PÚBLICO

 Guatemala Octubre 12 al 16, 2017

 United States InterAmerican Community Affairs y U.S. Criminal Justice, Crime Prevention Programme, le invitan a participar en este programa internacional de “Responsabilidad Social” siguiendo los protocolos de la Resolución A/RES/61/295 de las Naciones Unidas, dirigido a comunidades vulnerables de alto riesgo en la Capital y las áreas rurales y pertenecientes a Pueblos Indígenas.  

Ninguno de los talleres en este programa de cooperación internacional, tiene costo por inscripción o admisión

El participante debe cumplir con ciertos requerimientos para ser admitido porque contamos con cupos limitados dependiendo de la capacidad del salón o auditorio. Los organizadores locales podrán aceptar, el patrocinio o auspicio de alguna empresa, entidad o institución, para ofrecer un salón auditorio, un refrigerio o cubrir los costos de los equipos de proyección y sonido y la logística del evento.

Solicitamos de las Autoridades e instituciones gubernamentales, nacionales, regionales y municipales, su apoyo y cooperación para este programa de “Servicio Publico y Orientación Social”.  

En caso tal que alguno de los participantes desee acreditar las horas del seminario para su hoja de vida, con un certificado expedido en los Estados Unidos en Idioma Ingles, puede contactar al instructor internacional y hacer el registro correspondiente, esto es de carácter opcional, El certificado no tiene valor comercial, y solo tendría que abonar el costo de los derechos de expedición  del certificado, el código de registro y los impuestos de ley en U.S.A.  un valor que no seria mayor de USD$25.oo El certificado seria enviado al contacto oficial en su país en un lapso de unas 2 a 3 semanas y se le notificará mediante su correo electrónico para que sea reclamado

Temática y Talleres

Danilo Lugo Ph.D.

Instructor Internacional de United States InterAmerican Affairs y U.S. Criminal Justice Prevention Special Services. 

  • Experto en el área de la problemática social con experiencia en la ciudad de Nueva York.
  • Amplia experiencia en Psicología y análisis de perfiles de la personalidad.
  • Dicta conferencias a nivel internacional sobre prevención y educación de la violación de la ley    

Octubre 12 2017

Seminario / taller  4 horas

CIUDAD DE GUATEMALA

“GESTION DIRECTIVA CON ENFOQUE EN ADMINISTRACION Y RIESGO FINANCIERO”

  • Este Seminario/taller esta dirigido para personas con interés en adquirir conocimientos de primer nivel y actualización en el desarrollo social y económico. Pequeños empresarios, miembros de cooperativas, emprendedores, sector informal etc.

  • Objetivo y propósito

  • Aplicar las técnicas de la administración y dirección de negocios, administración del personal y recursos humanos, desarrollar valores y técnicas de comunicación, sentido de pertenencia y compromiso y alertar sobre manejo de recursos económicos y dineros procedentes de fuentes no confiables, que podrían generar riesgos financieros y problemas de tipo legal.

 

Octubre 13 2017

Seminario / taller  4 horas

ANTIGUA GUATEMALA

“SOLO PARA MUJERES”

  • Esta es una dinámica interactiva, donde se tratarán temas “tabú”, científicamente dirigidos a preparar a la mujer para prevenir el maltrato físico, el abuso, sexual, la explotación, la violencia intrafamiliar, la discriminación por género raza origen y cultura. La preparación y búsqueda de oportunidades para combatir el  hambre y la pobreza. El desarrollo de su personalidad, la necesidad de ser innovadora y conocer sus derechos y no ser minimizada. Como manejar situaciones de conflicto, como empezar de nuevo después de un colapso o separación de su pareja. Como manejar las emociones y los sentimientos. Como prevenir el abuso y maltrato de sus hijos menores, como orientar a sus hijas sobre el abuso sexual por parte de personas dentro y fuera de su entorno familiar y social. Como prevenir la trata y tráfico de personas.   Ver Temario completo de este taller Click Aqui   

 

Octubre 16 2017

Seminario / taller  4 horas

CIUDAD DE GUATEMALA

“GESTION DIRECTIVA CON ENFOQUE EN ADMINISTRACIÓN Y RIESGO FINANCIERO”

  • Este Seminario/taller esta dirigido para personas con interés en adquirir conocimientos de primer nivel y actualización en el desarrollo social y económico. Pequeños empresarios, miembros de cooperativas, emprendedores, sector informal etc.

  • Objetivo y propósito

  • Aplicar las técnicas de la administración y dirección de negocios, administración del personal y recursos humanos, desarrollar valores y técnicas de comunicación, sentido de pertenencia y compromiso y alertar sobre manejo de recursos económicos y dineros procedentes de fuentes no confiables, que podrían generar riesgos financieros y problemas de tipo legal.

Persona de contacto Oficial Autorizado en Guatemala

Ms. Lic. Mónica Ivana Rojas

ivanarojasz@gmail.com

Tel. (502) 4214-3332

 

Persona de Contacto en Estados Unidos

Danilo Lugo – U.S. InterAmerican / International Division

interamerican-usa@mail.com   

www.interamericanusa.com

 

Para Inscripciones:
 

ESCRIBIR A ESTE CORREO UNICAMENTE:
 

interamerican-usa@mail.com
 

Proporcionar los siguientes datos:
 

1- Nombre completo
 

2- Entidad que representa o si es persona individual
 

3- Cual de los talleres le interesa
 

4- Su correo electrónico PERSONAL
 

En muchos de los casos los correos institucionales, corporativos y/o comerciales, los rechaza el sistema
 


 

Para confirmar su asistencia U.S. InterAmerican le responderá via correo, con los datos del lugar y la hora del taller.

 

 

 

 

 

       

 

 

Este es un Programa de "Servicio Público y Prevención del Crimen"

US$ 100.oo

El participante abonará únicamente   por concepto de logística del evento, certificado, materiales,  coffee break y almuerzo ejecutivo*

  • United States InterAmerican Community Affairs, en coordinación con U.S. Criminal Justice, Prevention and Education Special Services, y el auspicio de Qualitas, Compañia de Seguros, (Responsabilidad Social Corporativa), En cumplimiento de la ley USA Patriot Act de los Estados Unidos y las leyes locales normas y estandares internacionales, han unido sus esfuerzos para desarrollar este programa de fortalecimiento y apoyo para la región Centroamericana. Son de amplio conocimiento, los grandes escandalos financieros, como es el caso de los "Panama Papers" y la liquidación forzosa o "Pena de Muerte Corporativa", del Banco Continental en Honduras, todo esto debido a la falta de aplicar la "Debida Diligencia" y los controles establecidos y de cumplimiento legal, por el sector financiero y los "sujetos obligados". 

  • (*) Este programa se ofrece a los participantes, como parte del programa de responsabilidad social, es decir que no tienen que pagar una cuota por inscripción y adminisión, pero si deben asumir por lo menos el costo mínimo, de la logística. Los costos de los boletos aereos de los instructores internacionales, costos administrativos, el salon auditorio, los equipos electrónicos, los refrigerios, y el almuerzo ejecutivo que se ofrece, ademas el Certificado Internacional, expedido por U.S. InterAmerican con una participación de 10 horas académicas. Es un evento de todo un dia.  Participación USD$ 100.oo (Este valor no debe considerarse como costo de inscripción, admisión o registro, por ser un programa de servicio público de prevención del crimen y responsabilidad social empresarial y/o corporativa)

  • Invitamos a todos los interesados en conocer de primera mano las nuevas leyes locales y regulaciones internacionales, que son de cumplimiento obligado en el sector.

  • Esta Conferencia Internacional de "Servicio Público y Prevención del Crimen", cumple con los protocolos de las Resoluciones de Naciones Unidas 1373 - 1390, la UNODC (Oficina de control de drogas y crimen organizado) de Nueva York, La Ley U.S. Patriot Act Titulo III de los Estados Unidos, la Oficina de Activos extranjeros del Departamento del Tesoro OFAC, las 49 recomendaciones del GAFI, y las leyes 7786 - 8204 de Costa Rica, sobre prevención de lavado y legitimación de capitales y financiamiento del terrorismo

Programa Oficial del Evento

 

● Instalación de la Conferencia Internacional por parte de los organizadores y autoridades del país 

 

Justificación de la importancia del tema en el país y la Región Centroamericana

Se presenta este tema de la maxima importancia para el pais y la región debido a la implementación de las nuevas leyes y regulaciones sobre la administración financiera y el enfasis de "debida diligencia" en la prevención del lavado de dinero y activos y el combate al financimimiento del terrorismo y el crimen organizado

 

Desarrollo Tematico:

 

● Riesgo Pais - Sector Financiero Internacional
 La región centroamericana, se ha convertido en un centro financiero muy importante, grandes grupos de inversionistas han comprado bancos y entidades financieras, incluyendo grandes corporaciones de aseguradoras, centros de credito, y por supuesto multinacionales que se disputan un mercado en continuo crecimiento de la region.   "Riesgo Pais", es que sea un atractivo para los traficantes de dinero, los "cerebros financieros del crimen organizado" que buscan paises, en donde colocar sus dineros "producto de actividades ilicitas"
Los calificadores internacionales de "Riesgo Pais" y los organismos internacionales han lanzado una voz de alerta para toda la región.
 
●Amenazas y estrategias del crimen organizado para penetrar el sistema financiero y "Lavar Dinero" - Modalidades
Conozca de Casos reales y relevantes por parte de los expertos, que le serviran como base para prevenir el lavado de dinero.
 
●"El Sujeto Obligado" en el Sector  Financiero y el cumplimiento de la "Debida Diligencia" en la prevención del delito financiero
Definición del "Sujeto Obligado" Bancos entidades financieras y Seguros, Cooperativas de ahorro y credito, y Sujetos Obligados NO Financieros, como lo son, Casinos, empresas de importacion y exportacion, Sector Inmobiliario, Sector Construcción, Sector Industrial, Sector Servicios, y personas naturales con profesiones de alto riesgo financiero. Abogados, Contadores, Auditores, Notarios, Asesores Financieros, Consultores, Administradores de empresas y negocios, y ejecutivos de alto perfil.
 
Formatos y hojas de trabajo
 
● "Conozca su Cliente" analisis y perfiles para vinculación de clientes en el sector  - Perfilamiento de actividades financieras
 
● "Matrices de Riesgo" Para la prevención  del lavado de dinero y activos en el sector
 
Proceso Operativo del Oficial de Cumplimiento y sus funciones
 

ANALISIS DE CASOS EN LA REGION

 

 

Es el caso de actualidad, que afecta gravemente el sistema financiero regional y la credibilidad de Panama, en la administración del riesgo financiero y el cumplimiento de las normas, leyes y regulaciones internacionales.

Se evidencia la práctica continua de empresas, sociedades, nombres registrados de personas naturales y juridicas, para establecer cuentas "Off Shore". como se cataloga a quienes abren cuentas en el exterior algunos con el fin de evadir impuestos en sus paises de origen, otros con el fin de "esconder capitales ilegales" y tambien otros para protejer sus capitales de regimenes totalitarios.

En este análisis no pretendemos deducir que todo es "Ilegal", pero si que hay mucho que aclarar, sobre "Empresas de Portafolio", "Sociedades de Papel" y registro de nombres ficticios. Igualmente el papel relevante de los PeP's (Politically & Publicly exposed persons) que salieron a la luz pública desde Inglaterra hasta latinoamerica, creando un caos mundial.

 

 

El Oficial de Cumplimiento

En los denominados "Sujetos Obligados", a implementar un programa de control y prevención de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo

 

En esta conferencia, se tratará en forma especial este tema, con relación a la figura del "Oficial de Cumplimiento" y su designación por parte de las Juntas Directivas, y sus funciones como alto Perfil Ejecutivo. Este cargo es de ley, y no puede ser objetado, ni ignorado por el sector financiero al igual que el cumplimiento de las recomendaciones de GAFI y la clarificacion de nombres en las listas de personas o entidades, instituciones, empresas, y hasta fundaciones y ONG's en la listas de bloqueo como por ejemplo la famosa lista  OFAC, también conocida como la lista Clinton del Departamento del Tesoro de los EE.UU. 

Aun hay muchos vacios y falta de información sobre el cargo de "Oficial de Cumplimiento", cual debe ser el perfil, cual debe ser su entrenamiento, si debe estar certificado, quien expide o avala su certificación, cuales serian los requerimientos mínimos para demostrar su experiencia, si tiene que estar registrado o inscrito ante el poder judicial, o al menos ante la "UIF" o la Superintendencia de Bancos y Entidades Financieras y mas grave aún, sus funciones operativas y las consecuencias por no cumplir con la ley para "sujetos obligados" de reportar a la Unidad de Inteligencia Financiera, las transacciones inusuales o sospechosas.

 

"El Sujeto Obligado" en el Sector  Financiero y el cumplimiento de la "Debida Diligencia" en la prevención del delito financiero

Definición del "Sujeto Obligado" Bancos entidades financieras y Seguros, Cooperativas de ahorro y credito, y Sujetos Obligados NO Financieros, como lo son, Casinos, empresas de importación y exportación, Sector Inmobiliario, Sector Construcción, Sector Industrial, Sector Servicios, y personas naturales con profesiones de alto riesgo financiero. Abogados, Contadores, Auditores, Notarios, Asesores Financieros, Consultores, Administradores de empresas y negocios, y ejecutivos de alto perfil.

 
 

La "temida" Lista OFAC o Lista "Clinton"

 

La lista OFAC, es la "lista negra norteamericana" y de consulta obligada para todos los denominados "sujetos obligados". Los sujetos obligados en el sector financiero, empresarial, servicios y negocios, tienen que cumplir con las leyes de su pais y las leyes internacionales, a reportar transacciones financieras inusuales o sospechosas so pena de incurrir en delitos criminales, por encubrimiento, falta de debida diligencia, ceguera intencional, negligencia en los controles y por supuesto clarificar nombres tanto naturales como juridicos de que no esten bloqueados en el sistema financiero para hacer negocios.

La Lista OFAC, emitida por el Departamento del Tesoro de los Estados Unidos (Office of Foreign Assets Control) donde estan los (SDNFT) Special Designated Nationals Narcotraffikers and Terrorism Financing y que se ha convertido en la más útil herramienta para evitar ser "contaminado" y con riesgo de ser vinculado por hacer negocios con quienes aparecen publicados.  Lamentablemente muchos "sujetos obligados" no estan familiarizados,  incluso ni siquiera saben de que se trata, poniendo asi en grave riesgo a su entidad, institución, empresa o negocio de estar incumpliendo con la ley antilavado.

 

La Unidad de Inteligencia Financiera, también conocida como UIF, UAF, UIAF, es la oficina adscrita en cada país al grupo Egmont de Inteligencia Financiera, que sirve de enlace en la administración de la información financiera nivel mundial.

Los "sujetos obligados" son designados por esta oficina y están obligados a reportar todas las transacciones inusuales o sospechosas de "lavado de dinero, bajo unos parámetros establecidos por la ley antilavado del país. 

los ROS, RTS, RAS, CTR's. estas son la siglas como se denominan a los reportes de transacciones o actividades inusuales o sospechosas en ingles "Confidential Transaction Report",  y deben seguir un protocolo con criterio muy definido por el oficial de cumplimiento.

 

Auditoria de Control y Debida Diligencia

Control Interno y Oficialia de Cumplimiento

 

Esta Auditoria de "Control Interno" y "Debida Diligencia", para la "Prevención de Lavado de Dinero y Combate al Financiamiento del Terrorismo", tiene su justificación en la Ley Patriótica de los Estados Unidos, y tambien en la homologación de la leyes antilavado de dinero en prácticamente todos los paises del mundo siguiendo la resolución 1373 de las Naciones Unidas, y las Convenciones 5525 sobre delincuencia organizada y delitos transnacionales, y la Convención 58/4 contra la corrupción y PeP's personas politicamente y públicamente expuestas.

Es una Auditoria que es parte del programa antilavado y de cumplimiento de las leyes pais por pais, y también de las leyes internacionales, debe efectuarse periodicamente, para evaluar y fortalecer los controles en los sujetos obligados.

Es un hecho innegable que tenemos que preparar auditores altamente especializados en este campo de la auditoria interna y externa, que conozcan primeramente las leyes, las normas y los procedimientos para poder evaluar y hacer las observaciones pertinentes a los "sujetos obligados" y sus procesos operativos en el control interno y la oficialia de cumplimiento y las capacitaciones periodicas, para prevenir el lavado de dinero y financiamiento del terrorismo y con esto evitar el riesgo legal por omisión de controles y la violación de códigos penales.    

 

 

Auditoria de Cumplimiento Legal

Antilavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo

La Auditoria de Cumplimiento para "sujetos obligados" es un procedimiento de tipo legal, que debe estar plenamente justificado, y bajo los protocolos que exige la ley.

No es una auditoria convencional en donde se hace una evaluación y se emiten informes y recomendaciones.

Es la primera etapa de investigación penal, para establecer y recopilar evidencias y valorar la responsabilidad de las personas jurídicas y las personas naturales y muy específicamente, a las Juntas de Directores y ejecutivos de alto perfil y su apoyo logístico y de presupuesto para los programas en cuanto a la aplicación de controles para prevenir el delito financiero, la negligencia intencional, y la omisión de reportes de actividades "inusuales" o "sospechosas" a la UIF.

Esta auditoria debe ser conducida por auditores con "investidura legal", o "peritos expertos" es decir bajo supervisión de un investigador oficial  y con autorización de un Juez, la Fiscalía, la Procuraduría, El Ministerio Publico y la UIF. 

 
  •  

     

    Esta Conferencia Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:
     ▪ (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional
      CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero
     ▪ United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme
     ▪ U.S. Financial Action Task Force FINCEN
     ▪ U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance
    Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs), OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

     

     

    Instructores: United States InterAmerican Affairs

    Dr. Danilo Lugo  Ph.D

    Ver Curriculum

    Lic. Luis A Penagos

    Ver Curriculum

    Lic. Rigoberto Rojas N.

    Ver Curriculum

    LIBRO - EDICION ESPECIAL (492 páginas)
    Un completo manual para la prevención del lavado de dinero y las funciones operativas del Oficial de Cumplimiento
    PRECIO ESPECIAL DURANTE EL EVENTO

     

    Certificado Internacional

    ● Esta Conferencia Internacional  está debidamente protegida bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs) y los tratados sobre derechos internacionales vigentes. U.S. InterAmerican otorgará el Certificado en Idioma Ingles expedido y registrado en los EE.UU.

     
     

     

    Patrocinador y Auspiciador Oficial del Evento

    Responsabilidad Social Corporativa

     

    CONTACTO PARA INSCRIPCIONES en Costa Rica 

    Duración
    •  09:00 a 17:00 -  DIEZ HORAS ACADÉMICAS (Hora americana de 45 minutos de exposición)
    Incluye
    • Certificado en Ingles Expedido por U.S. InterAmerican Affairs y registrado en Estados Unidos (Ver Certificado Internacional)

      • Coffee Breaks

      • Almuerzo Ejecutivo

    Cuota por participante

     

    • Participantes que califiquen y esten acreditados y con autorización de U.S. InterAmerican.  CUPO LIMITADO de acuerdo a capacidad del salon auditorio.  Recomendamos reservar su cupo con anticipación.

    • Este es un programa internacional de Cooperación Internacional  y "Servicio Publico" de "Prevención del Crimen y la Violación de la Ley"

    • Los participantes únicamente, reconocerán a los organizadores locales del evento, el valor de USD$ 100.oo y/o su equivalente en moneda nacional, por los costos de logística y gestión administrativa para inscripciones,  Salon Auditorio, Sonido,  Proyector, Coffee Breaks, Almuerzo Ejecutivo,  Certificado Internacional, 

    • Este valor no debe considerarse como cuota de inscripción o admisión.

    Personas de Contacto
    Valores Opcionales
    • USD$250.oo - Curso Interactivo 2 en 1, a distancia por 360 horas con opción de obtener el Diploma Superior con el titulo de "Oficial de Cumplimiento" y/o. "prevencion de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo"

    • Este  valor es opcional    y una oportunidad de valor agregado, para que los participantes puedan avanzar en la temática, solo aplican si son cancelados antes de viajar el instructor y que pueda llevar el material de estudio para ser entregado durante el evento. Por lo menos una semana antes de la conferencia.

     

    Curso 2 en 1 a Distancia 320 horas académicas en formato digital USB por un precio especial de USD$ 250.oo durante el Evento

    Son dos cursos por el precio especial de uno, con opción a dos Diplomas o Certificaciones Internacionales

    ● El programa completo incluye, libro electrónico interactivo digital, presentaciones audiovisuales, video-conferencias, casos de estudio, manuales de aplicación, formatos y papeles de trabajo, el sistema recomendado de implementación de un programa de cumplimiento Anti-Lavado de Activos, para las entidades, instituciones y empresas de servicios financieros, que se denominan "sujetos obligados", (Aseguradoras, Cooperativas, Corredores de Bolsa, Buffetes de Abogados etc.)  en que el "Oficial de Cumplimiento" debe reportar transacciones inusuales y/o sospechosas ante los entes reguladores de su país. También incluye un modelo de capacitación interna, que puede colocarse en "intranet" o puede ser utilizado para el entrenamiento "Intra-company" del personal de alto riesgo financiero.   + Info Click Aquí

     

     

 

 

 

 

 

 

 

CODE: SEM/MIA/OFC/009/2627MMXVII

Este Seminario presencial incluye visita a las Cortes Criminales del distrito Sur de los EE.UU.

 

 

PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y ACTIVOS

Blanqueo y Legitimación de Capitales

Curso de cumplimiento obligado de acuerdo a los estándares internacionales y recomendaciones del GAFI

(EN MIAMI, EN ESPAÑOL)

16 horas presenciales y 380 de Auto-Estudio

U.S. InterAmerican Affairs, en cumplimiento de su política de capacitación y actualización para profesionales y ejecutivos de "Alto Riesgo Financiero", ha desarrollado un método interactivo y personalizado, combinando las modalidades de presencial y a distancia, para que los participantes puedan tener la oportunidad de obtener dos Diplomas Superiores o Certificaciones Internacionales en forma opcional y de acuerdo a sus posibilidades económicas y así elevar su nivel y currículum en nuestros programas internacionales.

  • a) Opción a Certificado Superior de "Prevención de lavado de dinero y activos y Financiamiento del Terrorismo"   (180 Horas a distancia o auto-estudio)

  • b) Opción a Certificado Superior o Certificación Internacional de OFICIAL DE CUMPLIMIENTO (200 horas a distancia o auto-estudio)

En este curso, los participantes que deseen pueden optar por la modalidad, presencial y a distancia, que se ofrece en este programa internacional. Al completar las horas presenciales, deben continuar con el curso a distancia (Dos en uno) con un total de 380 horas en formato digital  tendrán hasta seis meses para completar la temática y podrán solicitar el test de evaluación y si lo aprueban con un 65%, podrán diligenciar el Diploma Superior de PREVENCION DE LAVADO DE DINERO Y ACTIVOS y/o de  OFICIAL DE CUMPLIMIENTO, expedido y registrado en los Estados Unidos, por U.S. InterAmerican Affairs. VER MAS INFORMACION en la parte de abajo de este programa.

 

  • 1 Certificado Presencial  y 2 Diplomas Superiores o Certificaciones Internacionales

  • Certificado de 16 horas Presenciales de Actualización Profesional
  • Diploma Superior o Certificación  "Prevención de Lavado dinero y Activos y Financiamiento del Terrorismo"
  • Diploma Superior o Certificación Internacional de "Oficial de Cumplimiento"

 

  • Si usted NO tiene Visa Americana, (Ver "Informacion General" sobre gestión y obtención del visado un poco mas abajo)

Programas especiales cumplimiento mundial de prevención del crimen y la violación de la ley, con énfasis en los delitos económicos y financieros

U.S. InterAmerican Community Affairs,  tiene por único objetivo, el servicio publico, la orientación y la educación en todos sus programas de prevención del crimen internacional organizado, siguiendo los protocolos de las Naciones Unidas, Resolución 1373, contra el financiamiento del terrorismo y la UNODOC, oficina contra el crimen y las drogas en Nueva York. Las Leyes norteamericanas U.S. Patriot Act Titulo III, sobre lavado de dinero. La Ley Sarbanes Oxley, sobre regulaciones de auditoria y gobierno corporativo. FATF (Financial Action Task Force) Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI,  FINCEN, (United States, Financial Crimes Enforcement Network), International Center for Private Corporations Washington D.C.
Puntualmente y como objetivo principal U.S., InterAmerican Community Affairs, enfoca su temática a la prevención del crimen internacional organizado, con énfasis en el delito financiero. Lavado de Dinero, Financiamiento del Terrorismo, Fraude Administrativo, Corrupción Publica, (Delitos de cuello blanco) Trafico Internacional de Personas, Administración del Riesgo financiero en el Gobierno Corporativo, Auditoria de Investigación Criminal, la Psicología Criminal del delito y el delincuente, la Criminalización y Judicialización del delito en los Tribunales de Justicia, Etc.

 

Con opción a obtener el Certificado Internacional de "Oficial de Cumplimiento"

  • Presentación:

  • En este curso presencial, el participante tiene una excelente oportunidad de acreditar 16 horas académicas al curso de Oficial de Cumplimiento, en bancos y entidades financieras y de 380 horas a distancia y obtener así el certificado internacional

  • El participarte recibirá todo el material didáctico para su auto-estudio y posterior evaluación (El material didáctico de estudio a distancia tiene un valor de USD$ 500.oo, que ya está incluido en el costo de la inscripción). Requisito indispensable para obtener el certificado internacional. En esta opción tiene hasta seis meses, después del curso presencial para presentar el test de evaluación que es de selección múltiple y de ser aprobado con un mínimo de 65%, podrá diligenciar su certificado internacional previo pago de los derechos del certificado; proceso, registro, costos administrativos, impuestos de ley  y envío a su país, vía correo certificado Internacional

  • Dirigido a:
  • Quienes deben participar, todos los profesionales y ejecutivos de los diferentes sectores económicos, como banca, comercio, servicios, producción, industria y por ende el sector gubernamental, que están afrontando el riesgo de verse involucrados en un escándalo financiero, como lo podemos notar en los periódicos diariamente, todos los sectores son vulnerables al ingreso de capitales "non sanctus" es decir capitales que pudieran estar contaminados con dineros procedentes del crimen internacional con el único objetivo de "lavado o legitimación de capitales", esto es muy difícil  de detectar, pues pueden venir de clientes confiables, o empresas de fachada, y penetrar fácilmente todos los controles, también delitos como corrupción administrativa, fraudes, Etc.
  • Requisitos y conocimientos previos. En este Seminario-taller, esta diseñado para que todo profesional o ejecutivo con responsabilidad administrativa, pueda asimilar fácilmente la temática y que esté en capacidad de implementar, técnicas y programas preventivos de administración del riesgo financiero en sus funciones.
  • U.S. Interamerican Affairs, siguiendo su política de entrenamiento y capacitación con énfasis en la prevención del crimen internacional y la violación de la ley, practica su metodología de Seminario-Taller “interactivo de memorización y captación  grafica conceptual tipo ejecutivo”.  dictando módulos temáticos tipo conferencia. 
  • Concientización y Sensibilización. De acuerdo a los nuevos protocolos en la temática, U.S. InterAmerican se especializa en la prevención del crimen organizado, y por eso, se hace énfasis en la presentación de casos relevantes y precedentes, colocando al participante en primera línea del conocimiento de modalidades delictivas del criminal de cuello blanco y los "cerebros" del delito financiero, su Psicología, su "modus operandi", la "dramática realidad del lavado de dinero" y sus tenebrosas conexiones con las mafias y crimen organizado y como penetran las vulnerabilidades de una entidad, financiera, una empresa, una institución e incluso un país, afectando gravemente el "riesgo país" con consecuencias internacionales.
 
  • Introducción al tema:
  • La prevención del lavado de dinero es una constante en todo tipo de actividad financiera, pero a partir de 1986, se tipificó el delito criminal “lavado de dinero y activos” y se establecieron leyes, normas y regulaciones, que afectan el mundo. Con el atentado a las torres gemelas de Nueva York en 2001, se generaron leyes mas estrictas en base a la resolución 1373 de las Naciones Unidas, una de esas leyes es la Ley Patriótica de los Estados Unidos, en esta ley se obliga a las empresas, entidades, organizaciones e instituciones de los EE.UU. a designar un “Compliance Officer”, un “Oficial de Cumplimiento”, cuya función se centra en la prevención del lavado de dinero y activos.
  • En este Curso-Taller Presencial y a Distancia, U.S. InterAmerican, ofrece a los participantes internacionales, la oportunidad de profundizar mas analíticamente esta temática.
  • Objetivos
  • Analizar e interpretar los artículos relacionados con el blanqueo y legitimación de capitales y lavado de dinero y activos, incluidos en la nueva legislación internacional “extraterritorial”  Victory Act, Sarbanes Oxley - Grupo de Accion Financiera Internacional
  • Desarrollar el trabajo de campo del oficial de cumplimiento para demostrar la debida diligencia de acuerdo a técnicas internacionales de administración de riesgos, las cuales incluyen:  papeles de trabajo para el análisis de la información del cliente, plan operativo anual, programas de auditoría, listas de chequeo y presentación de informes y reportes.
  • Profundizar en el conocimiento financiero de los participantes, para comprobar mediante pruebas convincentes ; operaciones de lavado de dinero y activos, registradas en información financiera y no financiera presentada por los clientes.(ley Sarbanes Oxley) 
  • Analizar nuevas modalidades de lavado y su investigación mediante procedimientos de investigación legal.(Victory Act)
  • Comparar las funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento    en el contexto de América Latina y el  Caribe

     

 Temática de la primera fase: 16 horas Académicas Presenciales:

  • MODULO I

  • Procedimiento antilavado y aplicación extraterritorial de las leyes USA Patriot Act en el titulo III  y Victory Act en la aplicación de las sentencias. (Es importante destacar que estas leyes aunque son aplicables en los Estados Unidos, han servido de referencia para la homologación de las leyes antilavado en la mayoría de países del mundo)

  • Estándares internacionales de cumplimiento relacionados con la prevención e investigación de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en el sector financiero

  • Etapas de obtención, diversificación e integración en operaciones de    lavado de dinero y activos (análisis de casos que comprometen al Gobierno Corporativo).

  • Debida diligencia mejorada en la creación de perfiles de personas políticamente expuestas PEP´s, origen y destino de sus recursos, definición de grupos económicos, familiares y asociados cercanos.

  • Responsabilidad corporativa, alcance y sanciones a funcionarios por omisión de control, ceguera voluntaria o falta de debida diligencia

  • La prueba en las investigaciones de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Omisión o falsedad en reporte de transacciones, mala práctica, negligencia, ceguera voluntaria y responsabilidad de la persona jurídica

  • Autoridad de intervención ante delitos  de  tipo      financiero y lavado de dinero.  

  • Investigación y confiscación de propiedades y garantías.  

  • Procedimientos técnicos legales para localizar el producto de delitos económicos

  • Ajuste de sentencias para casos de crimen organizado, blanqueo de capitales, lavado de dinero, fraude, falsedad y delitos  económicos y financieros.

  • Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento, los integrantes del Gobierno Corporativo y los funcionarios institucionales según la ley

  • Responsabilidad Legal y Penal de la Junta de Directores  

  • Responsabilidad Legal y Penal de los Altos Ejecutivos  

  • Responsabilidad Legal y Penal de Directores y Supervisores de Personal

  • Responsabilidad Penal Individual de Empleados, por negligencia, omisión  y ceguera intencional 

  • MODULO II

  • Ley Sarbanes Oxley y su Aplicación Ante El Blanqueo y Legitimación De Capitales. Esta ley producto de los escándalos financieros en los EE.UU. actualiza el procedimiento y control de los Auditores, regula la profesión y penaliza duramente a los delincuentes de "cuello blanco"

  • Sección I •  Procedimientos de auditoría y normas de contabilidad para  garantizar transparencia en la información financiera

  • Sección II •  Conflicto de intereses y responsabilidades de los órganos de control y supervisión

  • Sección III  •     Transacciones fuera de balance de instrumentos derivativos  que facilitan el blanqueo de capitales .

  • Origen de fondos de garantias reales.

  • Flujos de caja y sus análisis.

  • Operaciones en bolsa de valores

  • Sección IV  •    Evaluación gerencial de los controles internos    •      Criterios relativos al control interno sobre información   financiera.

  • Implementación de código de Etica.

  • Comité de auditoría y número de expertos financieros.

  • Responsabilidad penal de Contadores y Auditores ante la falsificación de estados financieros

  • Responsabilidad penal corporativa y de los ejecutivos por    blanqueo de capitales o lavado de activos.

  • MODULO III

  • Políticas, programa antilavado y controles internos para la administración de riesgos del lavado de dinero y activos

  • Sistema de Prevención de lavado de dinero y activos  

  • Definición de políticas, códigos de ética y buen gobierno corporativo, elaboración de manuales con señales de alerta por producto y servicio para detectar y reportar operaciones inusuales y sospechosas, control y monitoreo continuo a las operaciones mediante técnicas asistidas por computador,  autoevaluación de riesgo y auditoría independiente.

  • Programa de cumplimiento antilavado

  • Procedimientos para vincular el cliente, el empleado y los grupos  de interés, creación de perfiles con información personal y financiera, procedimientos para verificar información en bases de datos confiables, identificación de origen y destino de recursos mediante documentación soporte. 

  • Administración de riesgos (USA Patriot Act Title III Art 312 Due Dilligence)

  • Enfoque basado en riesgo para clasificar clientes por actividad, profesión, volumen o cuantía de operaciones, puntaje de riesgo, cálculo de provisiones para riesgo reputacional, legal, operativo, potencial, presente, residual, de concentración y de contraparte,  bajo parámetros del acuerdo Basilea

  • Aspectos prácticos de control interno antilavado

  • Componentes del sistema de control interno, evolución del control interno, actividades de control; que, como y porque controlamos, control preventivo, detectivo y correctivo, autoevaluación como nueva cultura de control. Marcos de control COSO ERM, y procedimientos de auditoría y normas de contabilidad internacional.

  • Técnicas de supervisión por parte del oficial de cumplimiento para garantizar la debida diligencia mejorada, funciones del departamento jurídico, auditoría interna y del comité de cumplimiento.

  • Procedimientos de auditoría forense aplicados en la investigación de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, método proactivo  y método histórico.

  • Habilitación de evidencias en pruebas para ser presentadas en el  ambiente de las cortes o tribunales de justicia, cuando se requiere legalmente la presencia de funcionarios como testigos expertos

  • PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE CAMPO DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

  • Rol del oficial de cumplimiento, perfil, funciones y responsabilidades comparadas por países de América Latina.

  • Papeles de trabajo del oficial de cumplimiento

  • (Levantamiento y clasificación de información, memorando de planeación evaluación de control interno, listas de chequeo, matrices de riesgo, técnicas de referenciación, redacción de informes, presentación de reportes, seguimiento y evaluación de gestión)

  • Análisis del cliente y su mercado según el sector económico (lectura de estados financieros, tributarios y comerciales)

  • Evidencias para el conocimiento del empleado (listas de chequeo para visita domiciliaria, protección y análisis de comportamiento, antecedentes personales y laborales)

  • Método proactivo  y método histórico para la investigación legal forense, del blanqueo de capitales y el lavado de activos

  • Reporte de Actividades Inusuales y/o sospechosas ante la UIAF

 

  Los participantes en este Seminario Presencial Internacional, recibirán el certificado expedido directamente por U.S. Inter-Affairs de los Estados Unidos, personalizado con su nombre en idioma inglés, con una acreditación de 16 horas académicas. (previo cumplimiento de requisitos mínimos para la acreditación académica)

 

Temática de la segunda fase a distancia 180 horas académicas auto-estudio

"Prevencion de Lavado de Dinero y Activos, Leyes Normas y Estandares de cumplimiento"

  • Presentación

  • Dar apariencia de legalidad a dineros o bienes procedentes de fuentes ilícitas, así como destinar fondos para causas relacionadas con el terrorismo, se constituye en un verdadero riesgo para las organizaciones que pueden ser utilizadas por el crimen organizado y que no demuestren debida diligencia reforzada para detectar y reportar esta clase de operaciones, por ello, la preparación de funcionarios y personal encargado de prevenir, supervisar, investigar y penalizar este delito, debe ser fortalecida en los siguientes puntos:

  • a) Actualización en protocolos y estándares internacionales para reducir costos por sanciones y riesgos de responsabilidad civil y penal del gobierno corporativo (directivos, administradores, oficiales de cumplimiento y organismos de control)

  • b) Mejoramiento en técnicas de administración de riesgo para establecer sistemas de control interno eficientes y eficaces que faciliten conocer al cliente, al empleado y a los grupo de interés 

  • c) Prácticas de normas de auditoría internacional para mejorar los resultados de la supervisión

  • d) En lo relativo a técnicas de investigación legal para fortalecer a las Unidades de Inteligencia Financiera y al Ministerio Público encargadas de documentar y probar el delito, para minimizar la impunidad.

  • Dirigido a:

  • Directivos, gerentes de departamento, oficiales de cumplimiento, auditores, contadores, jefes de control interno, directores de comités de riesgos, supervisores y funcionarios responsables de vigilar el cumplimiento de los programas y  procedimientos  internos  para prevenir, detectar e investigar el lavado de dinero y activos y el financiamiento al terrorismo.

  • Objetivos

  • Analizar e Interpretar leyes locales y extraterritoriales generadas por organismos que combaten el lavado de dinero y activos y el financiamiento al terrorismo en materia de lavado de dinero, para evaluar su impacto y aplicación en las entidades financieras.

  • Fortalecer los programas antilavado, para evaluar los controles internos establecidos en el conocimiento del cliente, del empleado y los grupos de interés, adicionalmente se tratará el tema de identificación y administración de riesgos operativos, para calcular la provisión exigida bajo el acuerdo Basilea II.

  • Dar a conocer mediante casos resueltos, las técnicas y procedimientos de investigación legal realizadas por entidades oficiales, en colaboración con entidades financieras, para probar el delito de lavado de dinero y activos,  y extinguir el dominio de los bienes adquiridos ilícitamente.

  • Metodología

  • Se transmitirán  y explicarán conceptos medios y avanzados, con un enfoque jurídico y administrativo los cuales se aplicarán en casos prácticos, preparados y orientados por el instructor, haciendo énfasis en recientes modalidades de lavado de dinero y activos.

MODULO I

Estándares internacionales de cumplimiento relacionados con la prevención e investigación de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en el sector financiero

Protocolos y estándares internacionales de cumplimiento 

  • Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI, Grupo de acción financiera del Caribe GAFIC y Grupo Egmon para investigaciones. 

  • Procedimiento   antilavado  y aplicación extraterritorial de la Ley USA Patriot, VictoryAct, Sarbanes-Oxley, COSO ERM y acuerdo Basilea II. 

  • Iniciativas regionales y asistencia en América Latina del FMI, OEA, ONU, INTERPOL y Banco Mundial, en materia de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.

Conceptos y normativa vigente

  • Etapas de obtención, diversificación e integración en operaciones de    lavado de dinero y activos (análisis de casos que comprometen al Gobierno Corporativo).

  • Debida diligencia mejorada en la creación de perfiles de personas políticamente expuestas PEP´s, origen y destino de sus recursos, definición de grupos económicos, familiares y asociados cercanos.

  • Responsabilidad corporativa, alcance y sanciones a funcionarios por omisión de control, ceguera voluntaria o falta de debida diligencia

MODULO II 

Políticas, programa antilavado y controles internos para la administración de riesgos del lavado de dinero y activos

  • Sistema de Prevención de lavado de dinero y activos  

  • Definición de políticas, códigos de ética y buen gobierno corporativo, elaboración de manuales con señales de alerta por producto y servicio para detectar y reportar operaciones inusuales y sospechosas, control y monitoreo continuo a las operaciones mediante técnicas asistidas por computador,  autoevaluación de riesgo y auditoría independiente.

  • Programa de cumplimiento antilavado

  • Procedimientos para vincular el cliente, el empleado y los grupos  de interés, creación de perfiles con información personal y financiera, procedimientos para verificar información en bases de datos confiables, identificación de origen y destino de recursos mediante documentación soporte. 

  • Administración de riesgos

  • Enfoque basado en riesgo para clasificar clientes por actividad, profesión, volumen o cuantía de operaciones, puntaje de riesgo, cálculo de provisiones para riesgo reputacional, legal, operativo, potencial, presente, residual, de concentración y de contraparte,  bajo parámetros del acuerdo Basilea II.

  • Aspectos prácticos de control interno antilavado

  • Componentes del sistema de control interno, evolución del control interno, actividades de control; que, como y porque controlamos, control preventivo, detectivo y correctivo, autoevaluación como nueva cultura de control. Marcos de control COSO ERM, y procedimientos de auditoría y normas de contabilidad internacional.

MODULO III 

Proceso de supervisión e investigación con énfasis en auditoría de cumplimiento legal

  • Técnicas de supervisión por parte del oficial de cumplimiento para garantizar la debida diligencia mejorada, funciones del departamento jurídico, auditoría interna y del comité de cumplimiento.

  • Procedimientos de auditoría aplicados en la investigación de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, método proactivo  y método histórico.

  • Habilitación de evidencias en pruebas para ser presentadas en el  ambiente de las cortes o tribunales de justicia, cuando se requiere legalmente la presencia de funcionarios como testigos expertos.

  • INTELIGENCIA COMERCIAL - La aplicación de la logística y el análisis del mercado e Investigacion de campo para el establecimiento de negocios.

  • ALIANZAS ESTRATEGICAS - Fusiones y convenios inter-corporativos a nivel internacional para incrementar producción, ventas y servicios.

  • DELITOS ECONOMICOS Y FINANCIEROS - Fraude, Estafa, Soborno, Compra y Venta de Acciones Ficticias, Transferencia de Valores Ilegales.

  • LAVADO DE DINERO Y ACTIVOS - Tema de máxima actualidad, en que cualquier Entidad pública o Privada, puede facilmente “caer” o ser “víctima” de redes internacionales que la convierten en una Empresa Criminal, con consecuencias Penales impredecibles.

  • PARAISOS FISCALES Y EMPRESAS OFF SHORE - Paises señalados por organismos Internacionales, como violadores de las leyes para inversiones de dinero procedentes del crimen Organizado.

  • LEGISLACIONES Y TRATADOS INTERNACIONALES - Actualización sobre diferentes normas y procedimientos de tipo comercial entre paises y regiones.

  • INVESTIGACIONES INTERNACIONALES Y APLICACION DE LEYES - la Corte Internacional de Justicia y la Corte Penal Internacional. Las Diferentes Agencias de Investigación Criminal, como Interpol, las Sanciones Internacionales de la ONU. La penalización a Paises, Empresas, e Individuos, directivos y asociados incluidos en la “Lista Negra”.

  • ACTA PATRIOTICA: NUEVAS LEYES ANTITERRORISMO, CRIMEN ORGANIZADO, LAVADO DE DINERO y ACTIVOS La más severa y contundente ley, producto de los atentados terroristas del 11 de Septiembre, Jurisdicción y extraterritorialidad.

  • ACTA DE LA VICTORIA: REVISION DE LA POLITICA SOBRE DELITOS ECONOMICOS Y FINANCIEROS Y GLOBALIZACION - La segunda parte de la ley USA Patriot, enmiedas, revisiones y penalidades para personas y empresas, dentro y fuera de los Estados Unidos.

  • LEY SARBANES-OXLEY SOBRE NEGOCIOS EN U.S.A.- La mas completa interpretación de las normas, reglas y procedimientos del Gobierno Corporativo.

 

Curso Interactivo Digital, que los participantes recibirán como material de estudio, para aquellos que deseen opción de la  la Certificación Internacional

Diploma Superior o Certificación Internacionl por 180 Horas académicas  que los participantes en nuestro programa podrán diligenciar previo cumplimiento de los requisitos y aprobación del test de evaluación

 

 

 

 

Tercera Fase: Temática y contenido del curso 200 horas a distancia o auto-estudio OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

 

La opción del curso a distancia por 200 horas académicas se ofrece a los participantes para adquirir el certificado superior previa aprobación del test de evaluación. Recibirán el curso completo en formato USB y tendrán hasta seis meses para solicitar el test. El Certificado superior se expedirá por 320 horas a distancia mas la acreditación de 16 horas presenciales

  • 1)   DESCRIPCION 

  • La nueva legislación internacional “extraterritorial” sobre blanqueo de capitales y lavado de dinero y activos, dados los hechos de terrorismo ocurridos en los últimos años, exigen de los oficiales de cumplimiento y los organismos de control, establecer procedimientos y mecanismos para prevenir, detectar, investigar y comprobar  este delito, minimizando el riesgo legal, operativo y reputacional. 

  • A pesar de los importantes esfuerzos realizados por las instituciones mediante la creación de sistemas de prevención antilavado, para protegerse de ser utilizados por el crimen organizado, se hace necesario profundizar en materia judicial, administrativa, contable y financiera, para demostrar la debida diligencia exigida por la ley, especialmente en el conocimiento del cliente y su mercado.

  • 2)   DIRIGIDO A:

  • Oficiales de cumplimiento, contralores, auditores, supervisores  de bancos, jefes de control interno, directores de comités de riesgos y ejecutivos financieros responsables de vigilar el cumplimiento  de normas y  procedimientos para prevenir, detectar e investigar el blanqueo de capitales y el lavado de dinero y activos. 

  • 3)   NIVEL   Medio y avanzado

  • 4)   PRE-REQUISITOS:  Conocimientos específicos sobre normas relacionadas con el blanqueo de capitales y el lavado de activos a nivel local y regional.

  • 5)   OBJETIVOS

  • Analizar e interpretar los artículos relacionados con el blanqueo de capitales y lavado de dinero y activos, incluidos en la nueva legislación internacional “extraterritorial”  Victory Act, Sarbanes Oxley y Basilea

  • Desarrollar el trabajo de campo del oficial de cumplimiento para demostrar la debida diligencia de acuerdo a técnicas internacionales de administración de riesgos, las cuales incluyen:  papeles de trabajo para el análisis de la información del cliente, plan operativo anual, programas de auditoría, listas de chequeo y presentación de informes y reportes.   (Basilea ) 

  • Profundizar en el conocimiento contable y financiero de los participantes, para comprobar mediante pruebas convincentes ; operaciones de lavado de dinero y activos, registradas en información financiera y no financiera presentada por los clientes.(ley Sarbanes Oxley) 

  • Analizar nuevas modalidades de lavado y su investigación mediante procedimientos de investigación legal.(Victory Act)

  • Comparar las funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento    en el contexto de América Latina y el  Caribe.

  • 6)   METODOLOGIA: Medios audivisuales, los participantes podrán interactuar con los instructores para ajustar los temas puntualmente a sus propias necesidades.

  • 7)   EVALUACION: Se hara un test de evaluacion al final del curso y posteriormente, se podra diligenciar el certificado de participacion internacional

  • MODULO I

  • PROCEDIMIENTO ANTILAVADO Y APLICACIÓN EXTRATERRITORIAL DE LA LEY  VICTORY ACT

  •  La prueba en las investigaciones de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Sección 229  Omisión o falsedad en reporte de transacciones, mala práctica, negligencia, ceguera voluntaria y responsabilidad de la persona jurídica

  • Sección 231 Autoridad de intervención ante delitos  de  tipo      financiero y lavado de dinero.

  • Sección 232 Investigación y confiscación de propiedades y garantías.  

  • Sección 233/246 Procedimientos técnicos legales para localizar el producto de delitos económicos

  • Sección 307 Ajuste de sentencias para casos de crimen organizado, blanqueo de capitales, lavado de dinero, fraude, falsedad y delitos  económicos y financieros.

  • Responsabilidad del oficial de cumplimiento, los integrantes del Gobierno Corporativo y los funcionarios institucionales según la ley Victory Act

  • Responsabilidad de la Junta de Directores

  • Responsabilidad Legal y penal de los Altos Ejecutivos

  • Responsabilidad legal y penal de Directores y supervisores de personal

  • Responsabilidad Penal individual de empleados, por negligencia, omisión  y ceguera intencional

  • MODULO II

  • LEY SARBANES OXLEY Y SU APLICACION ANTE EL BLANQUEO Y LEGITIMACION DE CAPITALES

  • Sección I •  Procedimientos de auditoría y normas de contabilidad para  garantizar transparencia en la información financiera

  • Sección II •  Conflicto de intereses y responsabilidades de los órganos de control y supervisión

  • Sección III  •     Transacciones fuera de balance de instrumentos derivativos  que facilitan el blanqueo de capitales .

  • Origen de fondos de garantias reales.

  • Flujos de caja y sus análisis.

  • Operaciones en bolsa de valores  

  • Sección IV  •    

  • Evaluación gerencial de los controles internos    

  • Criterios relativos al control interno sobre información   financiera.

  • Comité de auditoría y número de expertos financieros.

  • Responsabilidad penal de Contadores y Auditores ante la falsificación de estados financieros

  • Responsabilidad penal corporativa y de los ejecutivos por    blanqueo de capitales o lavado de activos

  • MODULO III

  • ADMINISTRACION DEL RIESGO PARA LA PREVENCION DE BLANQUEO DE CAPITALES Y LAVADO DE ACTIVOS

  • Riesgo legal , reputacional y operativo ante el blanqueo de capitales y lavado de activos

  • Procedimiento para la evaluación, medición, cuantificación y monitoreo del riesgo de blanqueo de capitales

  • Riesgo potencial, presente, residual y sistema de control interno para su prevención

  • Modelo “coso” y para elaborar indicadores de blanqueo de capitales y lavado de dinero

  • Controles de dirección y su delegación

  • Controles de administración

  • Controles de operación

  • Software  avalados por el GAFI, BSA Y VICTORY ACT como herramientas forenses para investigar blanqueo de capitales y  lavado de dinero

  • MODALIDADES DE BLANQUEO Y LEGITIMACIÓN  DE CAPITALES  PROCEDIMIENTOS PARA SU INVESTIGACION

  • Blanqueo de capitales en: bancos, empresas fiduciarias, casas de cambio y remesadoras de dinero, cooperativas de ahorro y préstamo, bolsa de valores, administradores de inversión, aseguradoras, capitalizadoras, casinos, leasing,  factoring, ONG’S, fondos de pensiones, industrias de bienes raíces, almacenes de depósito, comercializadoras internacionales, joyerías y compra-venta de autos.

  • Modalidades de blanqueo mediante: arbitraje de divisas, ciberlavado, transferencias electrónicas, cajeros automáticos, contrabando y evasión fiscal, fraude corporativo, clonación de cuentas, operaciones "off-shore", créditos bancarios, tarjetas de crédito, suplantación de identidad, empresas de fachada, operaciones de mercado abierto y operaciones a futuro

  • MODULO IV 

  • PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE CAMPO DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO 

  • Rol del oficial de cumplimiento, perfil, funciones y responsabilidades comparadas por países de América Latina.

  • Papeles de trabajo del oficial de cumplimiento

  • (Levantamiento y clasificación de información, memorando de planeación evaluación de control interno, listas de chequeo, matrices de riesgo, técnicas de referenciación, redacción de informes, presentación de reportes, seguimiento y evaluación de gestión)

  • Análisis del cliente y su mercado según el sector económico (lectura de estados financieros, tributarios y comerciales)

  • Evidencias para el conocimiento del empleado (listas de chequeo para visita domiciliaria, protección y análisis de comportamiento, antecedentes personales y laborales)

  • Método proactivo  y método histórico para la investigación legal forense, del blanqueo de capitales y el lavado de activos

  • RESPONSABILIDADES DE CUMPLIMIENTO OBLIGADO POR LAS AUTORIDADES DE LA JUNTA DE DIRECTORES

  • Dar apoyo logístico y técnico al Oficial de Cumplimiento para el desarrollo de sus funciones

  • Elaborar un cronograma de cursos de actualización y prevención sobre el tema de "Lavado de Dinero y Activos"

  • Desarrollar una línea de  intercomunicación entre el oficial de cumplimiento, el comite de auditoria y los diferentes departamentos de alto riesgo operativo en la institucion.

 

Curso Interactivo Digital, que los participantes recibirán como material de estudio (Valor USD$ 500.oo, ya está incluido en el costo de la inscripción)

 

Certificado Internacionl que los participantes en nuestro programa podrán diligenciar previo cumplimiento de los requisitos y aprobación del test de evaluación

 

Taller Practico

Visita guiada y traducción simultanea a la Corte del Distrito Judicial Sur de los Estados Unidos

  • Para la prevención del delito, es muy importante conocer la modalidad delictiva, en este taller practico, analizaremos la conducta criminal y presentaremos algunos perfiles criminales. igualmente casos relevantes, que han servido de referente para la actualización de las investigaciones criminales y aplicación de la ley. El Ejecutivo Financiero, debe conocer, no solamente las normas, regulaciones de cumplimiento obligado, sino también, las múltiples modalidades delictivas, teniendo en cuenta que el delito financiero es de "inteligencia" y que detrás de cada transacción sospechosa existen verdaderos cerebros con una capacidad increíble de formar la trama y la triangulación de capitales, para penetrar los centros financieros. 

 
  • Visita a los Tribunales de Justicia

  • U.S. InterAmerican Affairs, ha programado una visita técnica a los tribunales de Justicia, en cooperación oficial con la Administración de las Cortes Estatales, por tratarse de un programa de prevención del crimen organizado y la violación de la ley. El grupo será guiado por el Instructor de U.S. Inter-Affairs y un Oficial de la Corte. Recibirán explicaciones sobre el funcionamiento del sistema penal acusatorio y la aplicación de la ley, con énfasis en los delitos financieros. Esta es una experiencia única y de gran valor en el currículum vitae del profesional y ejecutivo financiero.

 

Este programa completo, con la modalidad presencial y a distancia es único en su contexto, desarrollado por U.S. InterAmerican Affairs para ofrecer una capacitación integral a los participantes, con temas de máxima actualidad y cumplimiento obligado, como es su objetivo de servicio publico y prevención del crimen internacional organizado y también  la oportunidad de obtener doble certificación. El participante debe completar las 320 horas  de auto-estudio a distancia, con el material didáctico, que le es entregado durante el seminario presencial, tendrá un lapso de hasta seis meses para presentar un test de evaluación y si lo aprueba podrá diligenciar el Certificado Superior o Diploma previa cancelación  de los derechos de expedición, el proceso y registro y el envío por correo internacional a su país. Instrucciones en el CD No. 1 del Curso Interactivo digital. Todos los derechos internacionales registrados ® Copyright by law, U.S. InterAmerican - Office of Registry Library of Congress Washington D.C.

 
  • Este Seminario-taller Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • International Center for Private Corporations Washington D.C.

  • Commitee on Sponsoring Organizations of the treadway Commission C.O.S.O.

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs), OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

Información General

  • Visa Americana: Los participantes en este seminario-taller internacional deben tener visa americana B-1 o B-1/B-2, lo que les permite viajar a los EE.UU. 
  • Si Usted No tiene Visa Americana: En caso de tener que solicitar o renovar su visa, las nuevas regulaciones para la obtención de la visa requieren que se llene el formulario DS-156 á DS 160 via electrónica a través de  internet, (puede consultar con su agente de viajes o directamente con el consulado en su país) posteriormente cancelar los derechos y obtener el código numérico y asistir a la cita  para la entrevista al consulado norteamericano. La información el formato electrónico, debe ser muy clara: 
  • (A)  Propósito de su viaje a los EE.UU. y que viene a participar en un seminario de U.S. InterAmerican,
  • (B) Fecha de viaje o ingreso a los EE.UU. y salida de los EE.UU. usted puede extender su estadía unos días antes o después del seminario, si desea hacer compras en la ciudad o un viaje a otra ciudad de los EE.UU. como Orlando, también si desea hacer contactos de negocios Etc.  
  • (C) Alojamiento o dirección en los EE.UU. si estará alojado en un hotel, la dirección y nombre,
  • (D) Dirección en los EE.UU. Si estará en casa de familiares o amigos, la dirección y los datos.
  • (E)   Si representa alguna empresa, organización, entidad o institución. Debe presentar el día de la cita con el oficial consular, una carta especificando claramente el propósito de su viaje, el cargo y/o titulo que representa y, muy importante, si su empresa, entidad, o institución, asume los costos de su viaje y el valor de la inscripción al seminario de U.S. InterAmerican.
  • (F) Después de que usted haga este proceso del formato electrónico y le sea asignado un código numérico y la fecha para la cita en el consulado norteamericano, U.S. InterAmerican Affairs, enviará una carta formato de presentación personalizada con su nombre y numero de registro de inscripción, dirigida directamente al consulado norteamericano en su país, para el Seminario-taller, (con una copia para usted), previa cancelación del depósito inicial para su inscripción formal de asistencia. Esto no garantiza la expedición de la visa, pues es discrecionalidad de las autoridades consulares, pero si es una base importante para que el Cónsul  Norteamericano, pueda tener un criterio de su personalidad, perfil profesional  e intención de visitar a los EE.UU., y que no es un potencial inmigrante que va a "quedarse ilegalmente" sino que tiene "raices" y que va a regresar a su país de origen. 
  • Nota: U.S. Interamerican No recomienda la intermediación de personas naturales, o gestores y/o tramitadores de visas, y que cobran por sus servicios, en ningún país, esto, con el propósito de evitar el fraude y la estafa en la gestión del visado norteamericano.
  • Nota importante:  Si usted va solicitar la Visa, llene los documentos requeridos con anticipación de por lo menos 45 días antes de su viaje, ya que a ultima hora, posiblemente le den la cita en la Embajada para fecha posterior a la fecha del evento. U.S. InterAmerican Affairs, únicamente le enviará la carta de presentación ante las autoridades consulares cuando tenga el numero de la cita, la fecha y haya enviado el deposito requerido.
  • En caso tal de obtener el visado y no asistir al Seminario-taller sin una justificación de fuerza mayor, U.S. InterAmerican, deberá notificar al consulado ya que la política es evitar que se utilice este propósito con el único fin de la obtención de la visa norteamericana.
  • Hotel, y transporte local: U.S. InterAmerican, no ofrece este servicio incluido dentro del precio de inscripción para los participantes, ya que nuestro objetivo es la parte didáctica. Por experiencias en eventos anteriores, muchos participantes tienen relacionados en la ciudad o contactos directos para hacer sus reservaciones de hotel a precios competitivos. Si el participante desea puede hacer arreglos a través de su agencia de viajes, que le puede coordinar incluso un "paquete turístico" si desea disfrutar de las atracciones de la ciudad de Miami o Miami Beach con sus playas, comprar en sus múltiples centros comerciales o incluso viajar a Orlando y Disney World con su familia. U.S. InterAmerican, respetará  los acuerdos  y/o. paquetes "todo incluido" que ofrezcan entidades que organicen grupos de participantes en diferentes países, pero su responsabilidad se limita únicamente al curso-taller en lo concerniente a la parte didáctica.
  • Confirme su boleto aéreo con anticipación:  Miami es un destino muy solicitado y con vuelos directos desde todas las ciudades importantes del continente, por lo tanto nuestra recomendación es que inmediatamente que haya tomado la decisión de participar y que tenga la visa autorizando su entrada a los EE.UU. debe adquirir su boleto aéreo, ya que las líneas aéreas tienen tarifas mucho mas económicas cuando se compra con anticipación, ya no existe la modalidad de "reserva" y entre más corto sea el tiempo para su viaje, la tarifa se incrementa significativamente. 
  • Valor USD$ 685.oo
  • Incluye:
  • Certificado Internacional,  16 horas presenciales, con todos los derechos,  proceso,  registro e impuestos,  expedido por U.S. InterAmerican Affairs (Ver facsímil)
  • Material Didáctico para el seguimiento del Seminario-Taller
  • CURSO A DISTANCIA Material completo del curso a distancia (auto-estudio) por 380 horas Académicas por un valor de USD$ 500.oo que ya esta incluido dentro del costo de inscripción en Miami
  • Dos días de participación:
  • Coffee breaks

 

Para la inscripción: Debe solicitar el formato de inscripción digital a nuestro correo directo y abonar  un deposito de USD$ 185.oo, lo puede hacer vía transferencia bancaria (El valor de la transferencia será por cuenta del remitente) o con tarjeta debito o crédito. Este deposito será para garantizar su participación y los costos administrativos y operativos de U.S. InterAmerican. En caso de no poder asistir al evento, el deposito se podrá transferir a otra persona, si la causa de no asistencia es por motivo de que no le fue otorgada la Visa por parte del Consulado Norteamericano, U.S. InterAmerican reembolsará el deposito descontando los costos operativos y el valor de la transferencia a su país. No se aceptarán reclamos para el deposito tres semanas antes del seminario presencial en Miami -

U.S. InterAmerican Affairs tiene que cancelar todos los costos de logística con el hotel sede, con  anticipación a la fecha del seminario, también tiene que procesar los Certificados internacionales personalizados con el nombre del participante y registrarlos con tiempo suficiente para poder entregarlos durante el seminario. Igualmente preparar el material de apoyo y cursos correspondientes, por lo tanto el deposito no es reembolsable después de la fecha limite.

Inscripciones Directas  Email: interamerican-usa@mail.com  

 

Hotel Sede en Miami

 

U.S. InterAmerican, ha designado como hotel sede, el hotel Homewood Suites de Brickell, en el centro financiero de Miami. Los participantes en nuestro Seminario presencial, tendrán una tarifa especial 

El Hotel está localizado en una zona central de Miami, con acceso a el "downtown"  donde hay centros comerciales, tiendas por departamentos, el famoso Bayside, Monoriel, centro de recreación, Etc. Para hacer su reserva con anticipación debe solictar el código de U.S. InterAmerican con tiempo suficiente para este precio super especial.

VER RECOMENDACIONES PARA SU VIAJE Y HOTEL SEDE  Click aquí

 

 

 

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES

Escribir directamente a este correo:  interamerican-usa@mail.com  

Duración
  • Primer día de 09:00 a 17:00
  • Segundo día de 09:00 a 13:00 Visita a las Cortes Criminales del Distrito Sur de los EE.UU.
Incluye
  • Certificado 16 horas Académicas Presenciales

  • Coffe Breaks

  • Material de Estudio del curso completo a distancia o Auto-estudio, por 380 horas académicas por un valor de USD$ 500.oo que ya está incluido dentro del costo de inscripción en Miami

Persona de Contacto
  • Danilo Lugo

  • U.S. InterAmerican Affairs- International Division Miami

  • Tel. 1-305-519-0824

Web organizadores

www.interamericanusa.com

 

Preguntas frecuentes sobre nuestros cursos presenciales y a distancia:
 
 1 - Si participo en el Seminario presencial en mi pais o en los Estados Unidos con una intensidad  de 16 horas académicas, con este certificado puedo acreditar ante las autoridades de mi pais, que soy "experto" en el tema de "Prevención de lavado de dinero"?
No, U.S. InterAmerican No pretende, que con un seminario de 16 horas presenciales y de nivel básico, una persona se pueda acreditar como "experto" en un tema tan complejo y de prioridad máxima en el combate al crimen organizado. Por este motivo ofrecemos la posibilidad en forma "opcional" de continuar con los estudios a distancia de 380 horas, en los cursos interactivos en formato electronico USB
 
2- Si soy participante en un Seminario Presencial y tomo la opción de la Certificación Internacional, cuanto tiempo tengo para completar el curso a distancia?
Tiene un lapso no mayor de 6 meses para completar su curso y solicitar el test de evaluación y si lo aprueba con un 65%, podra diligenciar su Diploma Superior o Certificacion Internacional 
 
3- Debo pagar un valor adicional por el test de evaluación y el Diploma Superior o Certificación?
No. InterAmerican no cobra un valor adicional por el proceso del test de evaluación. Sin embargo, el Diploma Superior aunque no tiene costo comercial, si ocasiona unos costos de tipo administrativo, derechos y código de registro, que son USD$ 95.oo + el costo del correo internacional para el envio a su pais.
 
4- La Certificación Internacional o Diploma Superior en Ingles que expide InterAmerican es valido y aceptado en mi pais?
U.S. InterAmerican Affairs, esta debidamente registrado y todos los cursos, talleres y seminarios, estan registrados legalmente en la oficina de registro de la Libreria del Congreso de los Estados Unidos en Washington (Office of Copyright Library of Congress, Washington D.C. Copyright by Law) por lo tanto los certificados, diplomas y acreditaciones, cumplen con los protocolos de la Convención de la Haya y deberian ser aceptados por los paises firmantes, en base a la reciprocidad e intercambio de homologacion de certificados de estudios,  sin embargo, si el participante lo desea, puede apostillar internacionalmente el documento ante la Embajada de su pais en Washington, de acuerdo con los protocolos, pero este tramite causa un valor significativo adicional. 
 
 

PREGUNTAS CON REFERENCIA A LOS CURSOS INTERACTIVOS A DISTANCIA O AUTO-ESTUDIO

 
5- Este es un curso ON-LINE, como los que anuncian en Internet ?
No. Un curso On-line, significa que usted únicamente obtendrá  información a través de la red de Internet, y que tendrá que bajar el contenido del curso en forma virtual, y que debe si lo desea,  imprimir el contenido aumentando considerablemente los costos para usted,  la diferencia del curso que ofrece U.S. Interamerican Community Affairs, es que le enviamos un "material didáctico físico" que podrá consultar cuantas veces lo desee sin tener que estar conectado a internet, además también con el "Curso Interactivo Digital" que esta en formato USB, puede accesar directamernte nuestra página WEB y también otras  páginas de información que le servirán de apoyo en la investigación educativa.
 
6- Cuanto tiempo se necesita para adquirir el conocimiento y terminar el curso a distancia ?
Como todo curso a distancia, depende de la disponibilidad de su tiempo y esfuerzo en lograr los objetivos, la metodología es muy dinámica y comprensible, el libro está por capitulos temáticos y los temas complementarios tienen presentaciones con diapositivas y material de consulta. El USB Interactivo digital, contiene presentaciones audiovisuales, con videoclips, narraciones del instructor y si tiene acceso a conexión de internet, puede fácilmente interactuar con otras páginas de temas relacionados actualizados a la fecha. Consideramos un lapso de 6 meses a partir de la fecha de inscripcion.
 
7- Haciendo este curso a distancia, puedo obtener creditos académicos o alguna equivalencia a nivel universitario ?
No. Este es un curso básico de actualización profesional, y no convencional de tematica universiraria, no es nuestra intención homologar créditos académicos basados en un pensum universitario. Nuestros cursos están dirigidos a profesionales, ejecutivos y estudiantes, que deseen obtener y/o ampliar su conocimiento en el área de administración, negocios, manejo del riesgo, prevención y educación sobre la violación de la ley. Hacemos la salvedad, que algunas universidades, ya estan tomando el tema de riesgo financiero y los delitos relacionados como prioridad de estudio para sus alumnos y cursos pre-grado y de post-grado 
 
8- Hay alguna tutoria ON-LINE cuando yo lo requiera ?
No. U.S. InterAmerican Affairs, no ofrece en el curso a distancia un servicio "ON-LINE tutorial guidance" con instructores en línea, esto encarecería los costos para el participante. El curso está diseñado para una fácil comprension sin ayuda directa, consideramos que en el material didáctico está toda la información básica que necesita para presentar el test de conocimientos generales sobre el curso para obtener el certificado de participación, sin embargo, cuando usted se conecta a Internet a través del curso digital, puede actualizar información en nuestra página web o en los sitios recomendados del curso.
 
9- El test de conocimientos generales del contenido del curso es ON-LINE ?
No. El test de conocimientos generales del curso, se le envía en formato word vía correo electrónico, pero usted tendrá el  tiempo suficiente para contestarlo de acuerdo a su criterio, no es en "vivo" a través de conexión de internet.
 

CERTIFICACIÓN INTERNACIONAL  de OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

InterAmerican USA de los Estados Unidos,  siguiendo su política de información publica, y debido a las preguntas que usualmente hacen los participantes en este seminario presencial con respecto Al Diploma Superior o Certificación opcional de Oficial de Cumplimiento aclara los siguiente:

a) Que el seminario que ofrecemos en forma presencial  y 380 horas académicas a distancia o auto-estudio,  "Prevención de Lavado de Dinero y Activos y Financiamiento del Terrorismo con opción a Diploma de Oficial de Cumplimiento" es un programa de prevención del crimen y la violación de la ley y está legalmente registrado en  Washington EE.UU. -Office of Copyrights Library of Congress- y cumple con todos los protocolos de la las leyes norteamericanas, U.S.A. Patriot Act Titulo III, referente al lavado de dinero y financiamiento del terrorismo. La Resolución 1373, de las Naciones Unidas de Nueva York, UNODC, (United Nations Office of Drug and Crime) sobre el Financiamiento del Terrorismo  La Ley Sarbanes Oxley, (US Sar-Ox Act) con énfasis en los delitos Financieros,  La Oficina de Control de activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de los los EE.UU. OFAC,  El Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI.  Por lo tanto los certificados de participación que U.S. InterAmerican otorga a los participantes en este programa internacional, son reconocidos y aceptados internacionalmente, de acuerdo a los convenios y tratados internacionales y de las Naciones Unidas como el Convenio de la Haya.  y no pueden ser copiados ni comercializados. (© Copyrights by law, U.S. InterAmerican Affairs)

b) Que todos los países, individualmente, tienen normas leyes y regulaciones de acuerdo a sus legislaciones vigentes con respecto al lavado de dinero y financiamiento del terrorismo homologadas con las leyes y regulaciones internacionales de cumplimiento obligado y que U.S. InterAmerican de los Estados Unidos, no puede intervenir, interferir o cuestionar la aplicación de las leyes y política de justicia criminal con respecto a estos temas, pero si puede ofrecer una cooperación internacional en cuanto a presentaciones, y charlas interactivas para funcionarios sin costo alguno para las instituciones oficiales y de aplicación de la ley .

c) Que U.S. InterAmerican no es una empresa comercial, de libre competencia, sino que su único propósito es la prevención y combate al crimen internacional organizado, en coordinación con United States Criminal Justice, Crime Prevention Programme,  por lo tanto, no "alega exclusividad absoluta" ni tampoco puede entrar en competencias comerciales en estos temas de prevención de lavado de dinero, ya que existen empresas y entidades privadas muy reconocidas que dictan cursos seminarios -online- y congresos internacionales y que emiten certificados y que también tienen como objetivo la prevención de este delito de carácter mundial. Por lo tanto cada país o gobierno tiene diferentes opciones y es autónomo en avalar o reconocer estos programas. U.S. InterAmerican cumple con informar a las instituciones oficiales sobre nuestros programas y aceptará las condiciones, sugerencias y determinaciones de las instituciones oficiales de cada país, como lo son, la Fiscalia, las Unidades de Inteligencia Financiera, El Ministerio Publico,  la Superintendencia de Bancos y Entidades Financieras Etc. cuando estas sean solicitadas,  en procura de ofrecer lo mejor y mas actualizado de acuerdo con sus prioridades puntuales y "riesgo financiero".

 

 

 

 

 

CODE: SEM/MIA/AUD-COMP-/009-2728MMXVII

 

Este Seminario presencial incluye visita a las Cortes Criminales del distrito Sur de los EE.UU.

 

Este Seminario Presencial es acreditable en horas académicas, al curso de

AUDITORIA FINANCIERA FORENSE DE INVESTIGACION LEGAL

de nuestro programa internacional de prevención del crimen, con opción al Diploma Superior

* Ver mas info en la parte de abajo

 

Programas especiales cumplimiento mundial de prevención del crimen y la violación de la ley, con énfasis en los delitos económicos y financieros*

*Este Seminario esta registrado y codificado bajo la categoría de "Servicio Publico y Prevención del Crimen Internacional Organizado", por lo tanto tiene un precio especial, solamente para cubrir los costos de logística -United States Criminal Justice, Crime Prevention - Copyright Library of Congress Washington D.C.

U.S. InterAmerican Community Affairs,  tiene por único objetivo, el servicio publico, la orientación y la educación en todos sus programas de prevención del crimen internacional organizado, siguiendo los protocolos de las Naciones Unidas, Resolución 1373, contra el financiamiento del terrorismo y la UNODOC, oficina contra el crimen y las drogas en Nueva York. Las Leyes norteamericanas U.S. Patriot Act Titulo III, sobre lavado de dinero. La Ley Sarbanes Oxley, sobre regulaciones de auditoria y gobierno corporativo. FATF (Financial Action Task Force) Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI,  FINCEN, (United States, Financial Crimes Enforcement Network), International Center for Private Corporations Washington D.C.
Puntualmente y como objetivo principal U.S., InterAmerican Community Affairs, enfoca su temática a la prevención del crimen internacional organizado, con énfasis en el delito financiero. Lavado de Dinero, Financiamiento del Terrorismo, Fraude Administrativo, Corrupción Publica, (Delitos de cuello blanco) Trafico Internacional de Personas, Administración del Riesgo financiero en el Gobierno Corporativo, Auditoria de Investigación Criminal, la Psicología Criminal del delito y el delincuente, la Criminalización y Judicialización del delito en los Tribunales de Justicia, Etc.

Si usted NO tiene Visa Americana, (Ver "Informacion General" sobre gestión y obtención del visado un poco mas abajo)

 

  • Dirigido a:
  • Quienes deben participar, todos los profesionales y ejecutivos de los diferentes sectores económicos. Todos los rubros son vulnerables al ingreso de capitales "non sanctus" es decir capitales que pudieran estar contaminados con dineros procedentes del crimen internacional con el único objetivo de "lavado o legitimación de capitales", esto es muy difícil  de detectar, pues pueden venir de clientes confiables, o empresas de fachada, y penetrar fácilmente todos los controles, también delitos como corrupción administrativa, fraudes, Etc.
  • Requisitos y conocimientos previos. En Seminario-taller, esta diseñado para que todo profesional o ejecutivo con responsabilidad administrativa, pueda asimilar fácilmente la temática y que esté en capacidad de implementar, técnicas y programas preventivos de administración del riesgo financiero en sus funciones.
  • U.S. Interamerican Affairs, siguiendo su política de entrenamiento y capacitación con énfasis en la prevención del crimen internacional y la violación de la ley, practica su metodología de Seminario-Taller “interactivo de memorización y captación  grafica conceptual tipo ejecutivo”.  dictando módulos temáticos tipo conferencia. 
  • Concientización y Sensibilización. De acuerdo a los nuevos protocolos en la temática, U.S. InterAmerican se especializa en la prevención del crimen organizado, y por eso, se hace énfasis en la presentación de casos relevantes y precedentes, colocando al participante en primera línea del conocimiento de modalidades delictivas del criminal de cuello blanco y los "cerebros" del delito financiero, su Psicología, su "modus operandi", la "dramática realidad del lavado de dinero" y sus tenebrosas conexiones con las mafias y crimen organizado y como penetran las vulnerabilidades de una entidad, financiera, una empresa, una institución e incluso un país, afectando gravemente el "riesgo país" con consecuencias internacionales.

TEMATICA

 

 

  • AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO LEGAL. Una introducción temática a esta auditoria muy especializada enfocada para los "Sujetos Obligados" a cumplir con las normas leyes regulaciones y reportar transacciones inusuales o sospechosas a la UIF

  • AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO LEGAL, es una nueva especialidad en el campo de la auditoria, muy diferente de la auditoria convencional o como se conoce la auditoria contable o financiera.

  • Esta auditoria requiere de auditores especializados en el delito financiero, y como se refleja en las operaciones administrativas y como se evalúa el cumplimiento legal de todas las normas, regulaciones y leyes aplicables al “sujeto obligado”

  • El Auditor debe capacitarse y familiarizarse en lo referente a lo que es el marco regulatorio y legal de su país, pero también en el ámbito internacional y aplicar la técnica y criterio de  evaluación para determinar si se cumple con lo establecido por la ley y su informe debe reflejar las vulnerabilidades, y recomendaciones para que el “sujeto obligado” pueda corregir y superar cualquier situación que refleje el proceso de auditoria.

  • Esta auditoria, es parte del mandato legal de los entes reguladores, y ésta auditoria como parte integral de la administración basada en riesgo. Todos los sujetos obligados por ley, deben tener un proceso de auditoria periódicamente, ese proceso debe reflejar los esfuerzos que se están haciendo en la implementación del programa de cumplimiento.

  • Cada Auditoria es diferente, y en especial para los “Sujetos Obligados”, porque los entes gubernamentales reguladores exigen el cumplimiento de las leyes y la normatividad, pero cada sector y rubro de negocios es diferente, por lo tanto el auditor debe conocer las diferencias entre los sujetos obligados. No es lo mismo auditar a un banco o entidad financiera, que a una agencia de envíos y recepción de dineros, o a un empresa comercial, o una entidad prestadora de servicios, o incluso a una inmobiliaria. Pero en todos aplica un mismo mandato legal.

  • PUNTOS CLAVE EN LA AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO LEGAL EN "SUJETOS OBLIGADOS":

  • Análisis del "sujeto obligado" a auditar y del sector o rubro de negocios al que pertenece

  • Plan de auditoria y alcance de objetivos

  • Análisis y evaluación de la Implementación  de un programa de prevención de lavado de dineros y activos

  • Nombramiento de un “Oficial de Cumplimiento” o “persona designada” en gestión de cumplimiento

  • Revisión de las "declaraciones juradas" de los ejecutivos clave, en cuanto a la responsabilidad legal de cumplimiento y conocimiento de los estados financieros

  • Revisión y evaluación del programa de control interno basado en riesgo

  • Evaluación “Comité de Cumplimiento”, “Comité de Riesgo”, y un protocolo para la "Gestión administrativa basada en riesgo financiero"

  • Como aplica la “debida diligencia” en la vinculación de clientes, basado en perfiles de “conozca su cliente”

  • Si existe una política clara, de identificación de los riesgos de lavado de dinero y los ejecutivos, funcionarios y empleados conocen los riesgos inherentes a su sector de negocios

  • Si existe un Manual de cumplimiento obligado con instrucciones claras y definidas

  • Si el departamento de cumplimiento tiene el personal suficiente y adecuado para la supervisión, control y capacitación, de acuerdo al número de oficinas y sucursales

  • Si el “Oficial de Cumplimento” recibe el apoyo y presupuesto adecuados para su función

  • Si la Junta de Directores, esta familiarizada con la responsabilidad y funciones operativas de departamento de cumplimiento

  • Si se hacen las capacitaciones periódicas del personal con actualización sobre la prevención de lavado de dinero y delitos económicos

  • Protocolos para informar a la UIF, sobre transacciones inusuales o sospechosas

  • Informes del Oficial de Cumplimiento a la Junta Directiva

 

  • JUSTIFICACION DE LA AUDITORIA Y MANDATO LEGAL DE CUMPLIMIENTO
  • Estructuración e Implementación de un Departamento de Cumplimiento en "Sujetos Obligados" y nombramiento de un Oficial de Cumplimiento.
  • todas las leyes internacionales y pais por pais, homologadas segun mandato de las Naciones Unidas, para paises miembros, y ratificadas por el Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI, exigen la creación del "Departamento de Cumplimiento" y el nombramiento de la figura legal del "Oficial de Cumplimiento" y/o "Designado de Cumplimiento", y ademas una "Auditoria Interna y  Externa Periódica de evaluacion y monitoreo del programa de Cumplimiento", en cuanto a la prevención del lavado de dineros y activos y financiamiento del terrorismo
  • La Tipificación, calificación y modalidades del "Lavado de Dinero" y la  aplicación de la ley para "Sujetos Obligados" regulados por la Superitendencia de Bancos y/o la Comisión Nacional de Bancos y Seguros y la UIF (Unidad de Informacion Financiera)
  • La Tipificación y calificación del delito de lavado de dinero, ha cambiado desde entonces; anteriormente se consideraba que el "lavado de dinero" era el producto de las ganancias y enriquecimiento por concepto del narcotrafico, y se estableció que para calificar este delito, tenia que existir el "delito conexo" o "delito precedente", pero a partir de 1995, se eliminó este mandato y se calificó el delito de lavado de dinero y activos, como "Delito Autonomo", es decir que no se necesita tener un delito conexo como el narcotrafico ni un delito precedente, y de hecho tener que probar en una Corte criminal, la conexión con grupos narcotraficantes.

  • A partir de entonces, todo producto, dinero y ganancias de delitos comunes y del crimen organizado se tipifica como "lavado de dinero". corrupción publica y administrativa, fraude, estafa, soborno, trafico de seres humanos, explotación sexual, etc. A partir del 11 de septiembre de 2001, con la Resolución 1373 de las Naciones Unidas, de tipificó del delito de lavado de dinero y activos y financiamiento del terrorismo, como "Delito Transnacional" es decir que no tiene fronteras y que todos los paises miembros de Naciones Unidas, estan en la obligación de homologar sus leyes y endurecer los controles para combatir este crimen. Han pasado casi dos decadas desde entonces y aun existen paises que todavia, no han actualizado sus leyes, y si lo han hecho no saben como aplicar los controles efectivos y se arriesgan a ser calificados como "Paises de alto riesgo financiero"  o "Paises no cooperantes" con el agravante de no cumplir con los criterios mínimos de evaluación del GAFI, (Grupo de Acción Financiera Internacional) y caer en la lista gris o negra de este organismo mundial.

  • "Sujetos Obligados", se denominan aquellos sectores regulados y controlados por la Comision Nacional de Bancos y Seguros y/o la Superintendencia de Bancos y Entidades Financieras, que estan obligados por ley, a reportar transacciones inusuales o sospechosas ante la UIF, Unidad de Inteligencia Financiera, es el caso de los Bancos y Entidades Financieras, pero tambien otros sectores de la economia solidaria como es el caso de las Cooperativas, que sin ser bancos ni tener la misma infraestructura, estan de igual forma obligados a implementar un departamento de cumplimiento y nombrar o designar un "Oficial de Cumplimiento". En la misma situación estan el sector inmobiliario, el sector salud, industrial, comercio, servicios, importación y exportación y profesionales como Contadores, Auditores, Abogados, Notarios Etc.

  • Esto ha creado mucha confusión, entre los sectores "obligados" pues aun no se entiende muy bien, el termino "sujeto obligado" ni mucho menos que es un Oficial de Cumplimiento. En donde se forma profesionalmente, que calificaciones debe tener, cuales son sus funciones, si debe ser abogado, o administrador de empresas, o contador, economista, o analista financiero, y peor aun, como implementar un departamento de cumplimiento, pues no existen en los paises en via de desarrollo y economías emergentes, los asesores y consultores que puedan abarcar todos los sectores ya que cada sector o rubro de negocios tiene que diseñar un departamento de cumplimiento a medida de sus necesidades y vulnerabilidades y que se ajusten a los presupuestos de estas economías propias de paises con ingresos muy moderados, visto de otra manera, solo los grandes bancos estan en capacidad de adquirir una plataforma o sistema electrónico, para detectar las transacciones inusuales y que automaticamente emitan alertas. De igual forma las capacitaciones periodicas para el personal, es muy costosa y el personal se tiene que capacitar con lo que existe en la internet y de libre interpretacion.

  • En la mayoria de los casos, los miembros de la Juntas de Directores, Consejos Directivos y Administrativos, hacen caso omiso a prepararse ellos mismos, sobre estos temas, y conocer a profundiad, la responsabilidad penal individual, que se adquiere al no aprobar los presupuestos para el departamento de cumplimiento legal y apoyar al Oficial de Complimiento Designado. Esto ha generado conflictos entre la Junta de Directores y la oficialia de cumplimiento, e incluso que el Oficial de Cumplimiento y que tenga acceso directo a los directores, cuando la ley establece claramente que no deben existir estas barreras burocraticas y que el Oficial de Cumplimiento no debe tener interferencias o filtros para consultar e informar directamente sobre sus actividades y funciones.

  • Modalidades del lavado de dinero. Existen miles de modalidades y cada vez son más sofisticadas, los cerebros financieros de las mafias internacionales y el crimen organizado, estan continuamente ideando nuevas estrategias, para penetrar mercados y paises que tengan leyes laxas y de facil interpretación a su favor. O que sus funcionarrios, ejecutivos, y empresarios se presten para la corrupción publica, creando empresas de "papel" de "portafolio" o de "fachada" y asi penetrar el sistema financiero.

  • La formación y capacitación de Oficiales de Cumplimiento y el personal ejecutivo y operativo de "alto riesgo financiero", debe ser "integral" es decir no solamente la normativa operacional, y la parte legal de cumplimiento, sinó de las modalidades delictivas, los casos que han sido investigados y que han marcado precedentes. La inteligencia y capacidad de los criminales financieros, "el modus operandi". Esta "formación integral" no se adquiere en un seminario de uno o dos dias, y que con ello se pretenda que estan calificados para ser aceptados por los entes reguladores o la UIF's, ni mucho menos en cursos en internet, este conocimiento se adquiere en una actualización continua, dependiendo del interes individual y del apoyo de los directivos para capacitar periodicamnte su personal.

  • Los entes reguladores oficiales gubernamentales, que son los encargados de interpretar las leyes y su aplicación, para los "Sujetos Obligados", como son las Superitendencias de Bancos y Entidades Financieras, o de Seguros, como se conoce en los diferentes paises, y las Unidades de Inteligencia Financiera UIF's, deberian ser los indicados para ofrecer capacitaciones periodicas a los sectores regulados y obligados cumplir con las normas leyes y regulaciones, sin embargo aun existen muchos vacios de libre interpretación, para los sujetos obligados en cuanto a como cumplir con todas la exigencias y controles, plazos perentorios, y aclaraciones de quien o quienes son los obligados de tener "Oficiales de Cumplimiento" o personas designadas, o encargadas, y mas aun, quien puede avalar, certificar, o garantizar la idoneidad y experiencia de estos ejecutivos y que realmente esten capacitados para sus funciones de control y criterio para  determinar y reportar transacciones inusuales o sospechosas. Esto es precisamente lo que  evalua el GAFI, en la visitas "In Situ" pais por pais, para la calificación de riesgo pais.

 

 

 
 

Los participantes en este Seminario Presencial Internacional, recibirán el certificado expedido directamente por U.S. Inter-Affairs de los Estados Unidos, personalizado con su nombre en idioma inglés, con una acreditación de 16 horas académicas. (previo cumplimiento de requisitos mínimos para la acreditación académica)

Taller Practico

Visita guiada y traducción simultanea a la Corte del Distrito Judicial Sur de los Estados Unidos

  • Para la prevención del delito, es muy importante conocer la modalidad delictiva, en este taller practico, analizaremos la conducta criminal y presentaremos algunos perfiles criminales. igualmente casos relevantes, que han servido de referente para la actualización de las investigaciones criminales y aplicación de la ley. El Ejecutivo Financiero, debe conocer, no solamente las normas, regulaciones de cumplimiento obligado, sino también, las múltiples modalidades delictivas, teniendo en cuenta que el delito financiero es de "inteligencia" y que detrás de cada transacción sospechosa existen verdaderos cerebros con una capacidad increíble de formar la trama y la triangulación de capitales, para penetrar los centros financieros. 

 
  • Visita a los Tribunales de Justicia

  • U.S. InterAmerican Affairs, ha programado una visita técnica a los tribunales de Justicia, en cooperación oficial con la Administración de las Cortes Estatales, por tratarse de un programa de prevención del crimen organizado y la violación de la ley. El grupo será guiado por el Instructor de U.S. Inter-Affairs y un Oficial de la Corte. Recibirán explicaciones sobre el funcionamiento del sistema penal acusatorio y la aplicación de la ley, con énfasis en los delitos financieros. Esta es una experiencia única y de gran valor en el currículum vitae del profesional y ejecutivo financiero.

 

Información General

  • Visa Americana: Los participantes en este seminario-taller internacional deben tener visa americana B-1 o B-1/B-2, lo que les permite viajar a los EE.UU. 
  • Si Usted No tiene Visa Americana: En caso de tener que solicitar o renovar su visa, las nuevas regulaciones para la obtención de la visa requieren que se llene el formulario DS-156 á DS 160 via electrónica a través de  internet, (puede consultar con su agente de viajes o directamente con el consulado en su país) posteriormente cancelar los derechos y obtener el código numérico y asistir a la cita  para la entrevista al consulado norteamericano. La información el formato electrónico, debe ser muy clara: 
  • (A)  Propósito de su viaje a los EE.UU. y que viene a participar en un seminario de U.S. InterAmerican,
  • (B) Fecha de viaje o ingreso a los EE.UU. y salida de los EE.UU. usted puede extender su estadía unos días antes o después del seminario, si desea hacer compras en la ciudad o un viaje a otra ciudad de los EE.UU. como Orlando, también si desea hacer contactos de negocios Etc.  
  • (C) Alojamiento o dirección en los EE.UU. si estará alojado en un hotel, la dirección y nombre,
  • (D) Dirección en los EE.UU. Si estará en casa de familiares o amigos, la dirección y los datos.
  • (E)   Si representa alguna empresa, organización, entidad o institución. Debe presentar el día de la cita con el oficial consular, una carta especificando claramente el propósito de su viaje, el cargo y/o titulo que representa y, muy importante, si su empresa, entidad, o institución, asume los costos de su viaje y el valor de la inscripción al seminario de U.S. InterAmerican.
  • (F) Después de que usted haga este proceso del formato electrónico y le sea asignado un código numérico y la fecha para la cita en el consulado norteamericano, U.S. InterAmerican Affairs, enviará una carta formato de presentación personalizada con su nombre y numero de registro de inscripción, dirigida directamente al consulado norteamericano en su país, para el Seminario-taller, (con una copia para usted), previa cancelación del depósito inicial para su inscripción formal de asistencia. Esto no garantiza la expedición de la visa, pues es discrecionalidad de las autoridades consulares, pero si es una base importante para que el Cónsul  Norteamericano, pueda tener un criterio de su personalidad, perfil profesional  e intención de visitar a los EE.UU., y que no es un potencial inmigrante que va a "quedarse ilegalmente" sino que tiene "raices" y que va a regresar a su país de origen. 
  • Nota: U.S. Interamerican No recomienda la intermediación de personas naturales, o gestores y/o tramitadores de visas, y que cobran por sus servicios, en ningún país, esto, con el propósito de evitar el fraude y la estafa en la gestión del visado norteamericano.
  • Nota importante:  Si usted va solicitar la Visa, llene los documentos requeridos con anticipación de por lo menos 45 días antes de su viaje, ya que a ultima hora, posiblemente le den la cita en la Embajada para fecha posterior a la fecha del evento. U.S. InterAmerican Affairs, únicamente le enviará la carta de presentación ante las autoridades consulares cuando tenga el numero de la cita, la fecha y haya enviado el deposito requerido.
  • En caso tal de obtener el visado y no asistir al Seminario-taller sin una justificación de fuerza mayor, U.S. InterAmerican, deberá notificar al consulado ya que la política es evitar que se utilice este propósito con el único fin de la obtención de la visa norteamericana.
  • Hotel, y transporte local: U.S. InterAmerican, no ofrece este servicio incluido dentro del precio de inscripción para los participantes, ya que nuestro objetivo es la parte didáctica. Por experiencias en eventos anteriores, muchos participantes tienen relacionados en la ciudad o contactos directos para hacer sus reservaciones de hotel a precios competitivos. Si el participante desea puede hacer arreglos a través de su agencia de viajes, que le puede coordinar incluso un "paquete turístico" si desea disfrutar de las atracciones de la ciudad de Miami o Miami Beach con sus playas, comprar en sus múltiples centros comerciales o incluso viajar a Orlando y Disney World con su familia. U.S. InterAmerican, respetará  los acuerdos  y/o. paquetes "todo incluido" que ofrezcan entidades que organicen grupos de participantes en diferentes países, pero su responsabilidad se limita únicamente al curso-taller en lo concerniente a la parte didáctica.
  • Confirme su boleto aéreo con anticipación:  Miami es un destino muy solicitado y con vuelos directos desde todas las ciudades importantes del continente, por lo tanto nuestra recomendación es que inmediatamente que haya tomado la decisión de participar y que tenga la visa autorizando su entrada a los EE.UU. debe adquirir su boleto aéreo, ya que las líneas aéreas tienen tarifas mucho mas económicas cuando se compra con anticipación, ya no existe la modalidad de "reserva" y entre más corto sea el tiempo para su viaje, la tarifa se incrementa significativamente. 
  • Valor USD$ 685.oo
  • Incluye:
  • Certificado Internacional,  16 horas presenciales, con todos los derechos,  proceso,  registro e impuestos,  expedido por U.S. InterAmerican Affairs (Ver facsímil)
  • Material Didáctico para el seguimiento del Seminario-Taller
  • CURSO A DISTANCIA Material completo del curso a distancia (auto-estudio)  por un valor de USD$ 500.oo que ya esta incluido dentro del costo de inscripción en Miami
  • Dos días de participación:
  • Coffee breaks

 

Para la inscripción: Debe solicitar el formato de inscripción digital a nuestro correo directo y abonar  un deposito de USD$ 185.oo, lo puede hacer vía transferencia bancaria (El valor de la transferencia será por cuenta del remitente) o con tarjeta debito o crédito. Este deposito será para garantizar su participación y los costos administrativos y operativos de U.S. InterAmerican. En caso de no poder asistir al evento, el deposito se podrá transferir a otra persona, si la causa de no asistencia es por motivo de que no le fue otorgada la Visa por parte del Consulado Norteamericano, U.S. InterAmerican reembolsará el deposito descontando los costos operativos y el valor de la transferencia a su país. No se aceptarán reclamos para el deposito tres semanas antes del seminario presencial en Miami -

U.S. InterAmerican Affairs tiene que cancelar todos los costos de logística con el hotel sede, con  anticipación a la fecha del seminario, también tiene que procesar los Certificados internacionales personalizados con el nombre del participante y registrarlos con tiempo suficiente para poder entregarlos durante el seminario. Igualmente preparar el material de apoyo y cursos correspondientes, por lo tanto el deposito no es reembolsable después de la fecha limite.

Inscripciones Directas  Email: interamerican-usa@mail.com  

 

Hotel Sede en Miami

 

U.S. InterAmerican, ha designado como hotel sede, el hotel Homewood Suites de Brickell, en el centro financiero de Miami. Los participantes en nuestro Seminario presencial, tendrán una tarifa especial 

El Hotel está localizado en una zona central de Miami, con acceso a el "downtown"  donde hay centros comerciales, tiendas por departamentos, el famoso Bayside, Monoriel, centro de recreación, Etc. Para hacer su reserva con anticipación debe solictar el código de U.S. InterAmerican con tiempo suficiente para este precio super especial.

VER RECOMENDACIONES PARA SU VIAJE Y HOTEL SEDE  Click aquí

 

 

  • Este Seminario-taller Internacional cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • International Center for Private Corporations Washington D.C.

  • Commitee on Sponsoring Organizations of the treadway Commission C.O.S.O.

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado y protegido  bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs), OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON D.C.

Instructores internacionales

Danilo Lugo

 

U.S. InterAmerican Affairs -International Division

Ver CV. Click aqui

 

Este Seminario Presencial es acreditable en horas académicas, al curso de

AUDITORIA FINANCIERA FORENSE DE INVESTIGACION LEGAL

de nuestro programa internacional de prevención del crimen, con opción al Diploma Superior

Curso Interactivo digital a distancia que los participantes recibiran para la continuación de su auto-estudio del programa completo y en un lapso de 6 meses podran solicitar el test de evaluacion y si lo aprueban, podran diligencia el Certificado Superior.

 

 

CONTACTO PARA INSCRIPCIONES EN MIAMI

Escribir directamente a este correo:  interamerican-usa@mail.com  

Duración
  • Primer día de 09:00 a 13:00 - Visita a las Cortes Criminales del Distrito Sur de los EE.UU.
  • Segundo día de 09:00 a 17:00
Incluye
  • Certificado 16 horas Académicas Presenciales

  • Coffe Breaks

  • Material de Estudio del curso completo a distancia o Auto-estudio por un valor de USD$ 500.oo que ya está incluido dentro del costo de inscripción en Miami

Persona de Contacto
  • Danilo Lugo

  • U.S. InterAmerican Affairs- International Division Miami

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Preguntas frecuentes sobre nuestros cursos presenciales y a distancia:
 
 1 - Si participo en el Seminario presencial en mi pais o en los Estados Unidos con una intensidad  de 16 horas académicas, con este certificado puedo acreditar ante las autoridades de mi pais, que soy "experto" en el tema de "Auditoria Forense"?
No, U.S. InterAmerican No pretende, que con un seminario de 16 horas presenciales y de nivel básico, una persona se pueda acreditar como "experto" en un tema tan complejo y de prioridad máxima en el combate al crimen organizado. Por este motivo ofrecemos la posibilidad en forma "opcional" de continuar con los estudios a distancia de 380 horas, en los cursos interactivos en formato electronico USB
 
2- Si soy participante en un Seminario Presencial y tomo la opción de la Certificación Internacional, cuanto tiempo tengo para completar el curso a distancia?
Tiene un lapso no mayor de 6 meses para completar su curso y solicitar el test de evaluación y si lo aprueba con un 65%, podra diligenciar su Diploma Superior o Certificacion Internacional 
 
3- Debo pagar un valor adicional por el test de evaluación y el Diploma Superior o Certificación?
No. InterAmerican no cobra un valor adicional por el proceso del test de evaluación. Sin embargo, el Diploma Superior aunque no tiene costo comercial, si ocasiona unos costos de tipo administrativo, derechos y código de registro, que son USD$ 95.oo + el costo del correo internacional para el envio a su pais.
 
4- La Certificación Internacional o Diploma Superior en Ingles que expide InterAmerican es valido y aceptado en mi pais?
U.S. InterAmerican Affairs, esta debidamente registrado y todos los cursos, talleres y seminarios, estan registrados legalmente en la oficina de registro de la Libreria del Congreso de los Estados Unidos en Washington (Office of Copyright Library of Congress, Washington D.C. Copyright by Law) por lo tanto los certificados, diplomas y acreditaciones, cumplen con los protocolos de la Convención de la Haya y deberian ser aceptados por los paises firmantes, en base a la reciprocidad e intercambio de homologacion de certificados de estudios,  sin embargo, si el participante lo desea, puede apostillar internacionalmente el documento ante la Embajada de su pais en Washington, de acuerdo con los protocolos, pero este tramite causa un valor significativo adicional. 
 
 

PREGUNTAS CON REFERENCIA A LOS CURSOS INTERACTIVOS A DISTANCIA O AUTO-ESTUDIO

 
5- Este es un curso ON-LINE, como los que anuncian en Internet ?
No. Un curso On-line, significa que usted únicamente obtendrá  información a través de la red de Internet, y que tendrá que bajar el contenido del curso en forma virtual, y que debe si lo desea,  imprimir el contenido aumentando considerablemente los costos para usted,  la diferencia del curso que ofrece U.S. Interamerican Community Affairs, es que le enviamos un "material didáctico físico" que podrá consultar cuantas veces lo desee sin tener que estar conectado a internet, además también con el "Curso Interactivo Digital" que esta en formato USB, puede accesar directamernte nuestra página WEB y también otras  páginas de información que le servirán de apoyo en la investigación educativa.
 
6- Cuanto tiempo se necesita para adquirir el conocimiento y terminar el curso a distancia ?
Como todo curso a distancia, depende de la disponibilidad de su tiempo y esfuerzo en lograr los objetivos, la metodología es muy dinámica y comprensible, el libro está por capitulos temáticos y los temas complementarios tienen presentaciones con diapositivas y material de consulta. El USB Interactivo digital, contiene presentaciones audiovisuales, con videoclips, narraciones del instructor y si tiene acceso a conexión de internet, puede fácilmente interactuar con otras páginas de temas relacionados actualizados a la fecha. Consideramos un lapso de 6 meses a partir de la fecha de inscripcion.
 
7- Haciendo este curso a distancia, puedo obtener creditos académicos o alguna equivalencia a nivel universitario ?
No. Este es un curso básico de actualización profesional, y no convencional de tematica universiraria, no es nuestra intención homologar créditos académicos basados en un pensum universitario. Nuestros cursos están dirigidos a profesionales, ejecutivos y estudiantes, que deseen obtener y/o ampliar su conocimiento en el área de administración, negocios, manejo del riesgo, prevención y educación sobre la violación de la ley. Hacemos la salvedad, que algunas universidades, ya estan tomando el tema de riesgo financiero y los delitos relacionados como prioridad de estudio para sus alumnos y cursos pre-grado y de post-grado 
 
8- Hay alguna tutoria ON-LINE cuando yo lo requiera ?
No. U.S. InterAmerican Affairs, no ofrece en el curso a distancia un servicio "ON-LINE tutorial guidance" con instructores en línea, esto encarecería los costos para el participante. El curso está diseñado para una fácil comprension sin ayuda directa, consideramos que en el material didáctico está toda la información básica que necesita para presentar el test de conocimientos generales sobre el curso para obtener el certificado de participación, sin embargo, cuando usted se conecta a Internet a través del curso digital, puede actualizar información en nuestra página web o en los sitios recomendados del curso.
 
9- El test de conocimientos generales del contenido del curso es ON-LINE ?
No. El test de conocimientos generales del curso, se le envía en formato word vía correo electrónico, pero usted tendrá el  tiempo suficiente para contestarlo de acuerdo a su criterio, no es en "vivo" a través de conexión de internet.
 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

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