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PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

CURSO DE ACTUALIZACIÓN MULTINIVEL

Especialmente dirigido a Bancos, Entidades Financieras y "Sujetos Obligados" en la capacitación periódica de cumplimiento obligado de su personal (In-house)

 

 

Presentación

Para el cumplimiento de las leyes antilavado de dinero, blanqueo y legitimación de capitales y el financiamiento del terrorismo, todas las entidades bancarias y financieras, igualmente todos los "sujetos obligados", como lo son los "captadores de dinero", casinos, casas de cambio, remesadores, aseguradoras, fiduciarias, cooperativas, etc. tienen por ley, la obligación de capacitar su personal por lo menos dos veces al año, estas capacitaciones periódicas deben incluir, no solamente la parte preventiva, sino el diseño de programas y controles efectivos para la detección de infiltración de capitales, procedentes de actividades ilegales.

Multinivel: Este programa de 20 horas, con 5 presentaciones, está diseñado para cubrir en forma integral todos los niveles de acuerdo con las regulaciones y estándares internacionales, incluyendo la junta de directores, (una presentación de cuatro horas), funcionarios de dirección y administración, (una presentación de cuatro horas) y el personal operativo y de cara al cliente, con 3 presentaciones de cuatro horas cada una, (recomendamos grupos no mayores de 60 personas). En caso de necesitar mas presentaciones para el personal operativo, se puede coordinar con U.S. InterAmerican para un programa especial de capacitación.

En todas las conferencias interactivas, se hará énfasis en la parte preventiva y en la concientización y sensibilización del personal, con mensajes puntuales sobre los riesgos administrativos, operativos y la responsabilidad individual. Se harán presentaciones audiovisuales, sobre terrorismo, narcotráfico, crimen organizado, casos concretos de financiación del terrorismo, investigación de lavado de dinero, las modalidades y las consecuencias para justificar la conexión delitos económicos con el terrorismo.

Certificado de Acreditación Internacional, U.S. Interamerican Affairs, debidamente registrada en los Estados Unidos, expedirá un certificado, a nombre de la entidad, organización y/o institución que cumpla con nuestro programa "in-house" o "intra-company" de capacitación preventiva para su personal, siguiendo todos los protocolos del grupo de acción financiera internacional (GAFI), la resolución de 1373 de las Naciones Unidas, la Ley USA Patriot Act, de los Estados Unidos, y el programa CICAD de la OEA.

  • Este Curso-taller de Prevención del Crimen,  Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo,  cumple con todos los estándares y  protocolos de capacitación y entrenamiento mundial de:

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • Grupo EGMONT, de Unidades de Inteligencia y Anáalisis Financiero

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Substancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs)

 

 

 Temario

 

A-    -Dirigido a altos niveles de dirección   (Una Presentación 4 Horas)

 Leyes y estándares Internacionales de cumplimiento obligado en prevención del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

  • Actualización en protocolos y estándares internacionales para reducir costos por sanciones y riesgos de responsabilidad civil y penal del gobierno corporativo (directores, administradores, oficiales de cumplimiento y organismos de control)
  • Analizar e Interpretar leyes locales y extraterritoriales generadas por organismos que combaten el lavado de dinero y activos y el financiamiento al terrorismo en materia de lavado de dinero, para evaluar su impacto y aplicación en las entidades financieras. (USA Patriot, Victory Act, Sarbanes-Oxley, Gobierno Corporativo,  Control Interno COSO ERM y acuerdo Basilea II). Resoluciones ONU  Cicad OEA Etc.
  • Modalidades y casuística del “lavado de dinero y activos”. Evaluación, calificaciones y  recomendaciones del GAFI Grupo de Accion Financiera Internacional.
  • Riesgo país y la responsabilidad del sector financiero.
 
 

 

 

B-     -Dirigido a niveles de funcionarios y medios de dirección y administración  (Una presentación de 4 Horas)

 Sistema de Prevención de lavado de dinero y activos “SIPLA” – SARLAFT            

  • Definición de políticas, códigos de ética y buen gobierno corporativo, elaboración de manuales con señales de alerta por producto (Ej. prestamos, inversiones, tarjetas crédito y debito), para detectar y reportar
  • Componentes del sistema de control interno, evolución del control interno, actividades de control; que, como y porque controlamos, control preventivo, detectivo y correctivo, autoevaluación como nueva cultura de control. Marcos de control COSO ERM, y procedimientos de auditoria.
  • Mejoramiento en técnicas de administración de riesgo para establecer sistemas de control interno eficientes y eficaces que faciliten conocer al cliente, al empleado y a los grupo de interés, operaciones inusuales y sospechosas, control y monitoreo continuo a las operaciones. Enfoque basado en riesgo para clasificar clientes por actividad, profesión, volumen o cuantía de operaciones
 
 
 

 

 

C-     -Dirigido a nivel de personal operativo y de servicios al cliente    (3 Presentaciones de 4 horas c/u.)

 Manejo y control del riesgo operativo en “lavado de dinero”

  • Vulnerabilidades que permiten la violación de la privacidad y la confidencialidad de la información financiera. El código de ética y la actitud del empleado financiero frente al riesgo en la comisión de un delito o el encubrimiento del mismo. El conducto regular y los reportes de actividades inusuales.
  • El lavado de dinero y sus implicaciones en el “servicio al cliente”, la responsabilidad individual del empleado, por negligencia, omisión,  incumplimiento de normas y ceguera intencional.
  • Aplicación de  “la debida diligencia”  mucho más de la duda razonable,  “debida diligencia mejorada y reforzada”, sin comprometer la atención al cliente, la identificación efectiva del cliente, la verificación de huellas y firmas, documentos dudosos, actitud sospechosa, preguntas claves para verificación de identidad, reporte de transacciones sospechosas o inusuales.
 
 

  

 

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Cronograma de actividades

El Seminario – Taller  está planificado, para ser impartido en 20 horas Académicas TRES DIAS

 Fecha e inversión : a convenir

Contacto Directo para Información, Disponibilidad y Condiciones para el Curso Presencial:

interamerican-usa@mail.com

 

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